基于面板數(shù)據(jù)模型的中西部地區(qū)加工貿(mào)易升級(jí)研究

丁小云

（安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，安徽 蚌埠 233000）

一、引言

改革開放以來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)十分迅速，其中，加工貿(mào)易起到了很大的推動(dòng)作用。與此同時(shí)，勞動(dòng)力、土地等要素環(huán)境隨之發(fā)生轉(zhuǎn)變，勞動(dòng)密集型特別是生產(chǎn)環(huán)節(jié)的勞動(dòng)密集型加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)在東部已經(jīng)難以為繼，急需向中西部轉(zhuǎn)移。但是，當(dāng)前產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的狀況并不樂觀，出現(xiàn)了明顯的“粘性”。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因有很多，如作為承接方的中西部地區(qū)在制度環(huán)境上處于弱勢(shì)，在產(chǎn)業(yè)鏈和配套能力等方面相對(duì)不完善。中西部地區(qū)相對(duì)東部地區(qū)具有勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)，但隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，勞動(dòng)力成本也將逐漸上升，中西部加工貿(mào)易賴以發(fā)展的基礎(chǔ)也將會(huì)逐漸變?nèi)?。在此之前，夯?shí)加工貿(mào)易發(fā)展的基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)中西部地區(qū)加工貿(mào)易升級(jí)顯得尤為重要。因此，對(duì)中西部地區(qū)加工貿(mào)易升級(jí)進(jìn)行分析研究，顯然對(duì)中西部地區(qū)的加工貿(mào)易發(fā)展具有重要意義。

加工貿(mào)易是中國(guó)參與國(guó)際分工的主要形式之一，是中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的重要組成部分［1］。眾多學(xué)者對(duì)加工貿(mào)易升級(jí)進(jìn)行了深入研究。劉似臣（2005）以Feenstra的要素連續(xù)統(tǒng)模型為理論基礎(chǔ)指導(dǎo)實(shí)證研究，得出FDI的增長(zhǎng)促進(jìn)我國(guó)出口貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的升級(jí)結(jié)論［2］。黃菁、楊三根（2006）認(rèn)為無(wú)論是外資還是國(guó)內(nèi)技術(shù)水平都對(duì)我國(guó)加工貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)起到了明顯的積極作用［3］。張慶霖、陳萬(wàn)靈（2011）通過建立動(dòng)態(tài)面板模型研究，發(fā)現(xiàn)外資進(jìn)入的溢出效應(yīng)大于擠出效應(yīng)，其對(duì)加工貿(mào)易升級(jí)的作用利大于弊［4］。張明、胡兵（2010）則基于協(xié)整理論和誤差修正模型，通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，人力資本水平是影響規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)揮的重要因素，而研發(fā)投入不足和低人力資本水平是我國(guó)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主要制約因素［5］。在已有的研究中，大部分學(xué)者對(duì)加工貿(mào)易升級(jí)的研究都是以我國(guó)整體或單獨(dú)省份的加工貿(mào)易發(fā)展作為研究對(duì)象，針對(duì)中西部地區(qū)加工貿(mào)易的研究則很少，而且現(xiàn)有的針對(duì)中西部地區(qū)加工貿(mào)易的研究大多限于理論和數(shù)據(jù)分析。本文利用2001—2011年中西部地區(qū)安徽、湖北、重慶、陜西、新疆等15個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)建立計(jì)量模型，對(duì)中西部地區(qū)加工貿(mào)易升級(jí)進(jìn)行實(shí)證分析，提出中西部地區(qū)加工貿(mào)易升級(jí)的對(duì)策建議。

二、數(shù)據(jù)來源與模型設(shè)定

（一）數(shù)據(jù)來源

考慮到實(shí)證分析的需要和數(shù)據(jù)的可獲取性問題，本文利用2001—2011年中西部地區(qū)安徽、湖北、重慶、陜西、新疆等15個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。其中加工貿(mào)易順差額（PX）、勞動(dòng)力投入（Lab）和外商直接投資（FDI）等數(shù)據(jù)來源于各省統(tǒng)計(jì)年鑒和統(tǒng)計(jì)公報(bào)，勞動(dòng)力稟賦（Wage）數(shù)據(jù)來源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的地區(qū)數(shù)據(jù)，研發(fā)投入（RD）數(shù)據(jù)來源于全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)。各變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

（二）變量說明

1.被解釋變量

測(cè)度加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的指標(biāo)主要有出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)指標(biāo)和加工貿(mào)易增值率指標(biāo)。由于出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)指標(biāo)的基本思想是以發(fā)達(dá)國(guó)家出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)為標(biāo)準(zhǔn)，而發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的國(guó)情不同。本文采用加工貿(mào)易增值率指標(biāo)的思想，該指標(biāo)是附加值與加工貿(mào)易進(jìn)口額的比率。由于實(shí)證需要以及數(shù)據(jù)可獲得性問題，模型用加工貿(mào)易順差額作為被解釋變量。被解釋變量表示中西部地區(qū)加工貿(mào)易發(fā)展水平，其統(tǒng)計(jì)口徑為加工貿(mào)易出口額減去加工貿(mào)易進(jìn)口額。

2.解釋變量

（1）勞動(dòng)力投入（Labit）。勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)一直是中國(guó)吸引外資的重要因素，而中國(guó)的勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)也遵從由東至西逐步遞增的趨勢(shì)。我國(guó)的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)主要集中在珠三角、長(zhǎng)三角和環(huán)渤海等東部地區(qū)，這種產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)很大程度上促進(jìn)了東部地區(qū)制造業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但隨著經(jīng)濟(jì)水平的發(fā)展，勞動(dòng)力成本也逐漸提升。相對(duì)東部地區(qū)，中西部地區(qū)的加工貿(mào)易發(fā)展滯后，且勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)也較東部地區(qū)強(qiáng)。該變量的衡量采用各省的從業(yè)人員數(shù)量。

（2）勞動(dòng)力稟賦（Wageit）。從整體來看，中西部地區(qū)的勞動(dòng)力素質(zhì)存在相對(duì)低下的問題，而加工貿(mào)易產(chǎn)出半數(shù)以上都來自機(jī)電產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，這類產(chǎn)業(yè)對(duì)勞動(dòng)力的素質(zhì)要求較高。該變量的衡量方法主要有教育經(jīng)費(fèi)法、勞動(dòng)者報(bào)酬法、受教育年限法等。本文選用勞動(dòng)者報(bào)酬法，即采用城鎮(zhèn)單位在崗職工平均工資衡量這一變量。

（3）研發(fā)投入（RDit）。一個(gè)地區(qū)的技術(shù)水平是推動(dòng)該地區(qū)加工貿(mào)易發(fā)展的重要?jiǎng)恿?。研發(fā)是企業(yè)發(fā)展的技術(shù)和活力源泉，而研發(fā)能力主要依賴于研發(fā)投入。該變量的衡量采用各省各年度的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占各省各年度GDP的比重。

（4）外商直接投資（FDIit）。外商直接投資是加工貿(mào)易發(fā)展的源泉，但外資進(jìn)入既存在溢出效應(yīng)也存在擠出效應(yīng)，其對(duì)中西部加工貿(mào)易升級(jí)存在一定影響。該變量的衡量采用各省各年度實(shí)際利用外資額。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

（三）模型設(shè)定

本文將加工貿(mào)易差額PXit作為被解釋變量，將勞動(dòng)力投入Labit、勞動(dòng)力稟賦 Wageit、研發(fā)投入RDit和外商直接投資FDIit作為解釋變量，由于數(shù)據(jù)量綱不同，對(duì)所有變量取對(duì)數(shù)，構(gòu)建的面板數(shù)據(jù)模型的基本形式可以寫成：

模型（1）中下標(biāo)i代表省份，t代表年份，μ是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，表示其他未考慮到的因素對(duì)加工貿(mào)易升級(jí)的影響。1、2、3和4分別表示勞動(dòng)力投入、勞動(dòng)力稟賦、研發(fā)投入和外資對(duì)加工貿(mào)易升級(jí)的影響?，F(xiàn)有眾多研究表明：外資對(duì)我國(guó)內(nèi)資企業(yè)的自主研發(fā)既有溢出效應(yīng)，又有擠出效應(yīng)。因此在模型（1）的基礎(chǔ)上引入外資與研發(fā)投入的交叉乘積項(xiàng)來反映外資的不同效應(yīng)對(duì)加工貿(mào)易升級(jí)的具體影響。由此得出：

模型（2）中新的3表示內(nèi)資R＆D投入對(duì)加工貿(mào)易升級(jí)的影響，4則僅表示外資擠出效應(yīng)的影響，5表示外資溢出效應(yīng)的影響。同時(shí)，5還表示內(nèi)資R＆D對(duì)外資的技術(shù)溢出的吸收能力。如果5顯著，且為正，則表示外資的技術(shù)溢出明顯，且內(nèi)資R＆D對(duì)外資的技術(shù)溢出吸收能力強(qiáng)；如果5不顯著，則表示內(nèi)資R＆D對(duì)外資的技術(shù)溢出吸收能力弱；如果5為負(fù)，則表示內(nèi)資R＆D不僅沒有吸收外資的先進(jìn)技術(shù)，而且產(chǎn)生了逆向的技術(shù)擴(kuò)散，對(duì)內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了負(fù)向影響。在以上數(shù)據(jù)和設(shè)定的基礎(chǔ)上，本文對(duì)模型進(jìn)行了估計(jì)，并通過F值、LM檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)對(duì)混合估計(jì)模型、固定效應(yīng)模型或隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行了選擇。

三、實(shí)證結(jié)果

對(duì)模型（1）和模型（2）分別進(jìn)行了混合估計(jì)、固定效應(yīng)估計(jì)和隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)，結(jié)果如表2所示。F值的結(jié)果表明，固定效應(yīng)模型相對(duì)優(yōu)于混合估計(jì)模型；LM檢驗(yàn)的結(jié)果表明，隨機(jī)效應(yīng)模型相對(duì)優(yōu)于混合估計(jì)模型；Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果表明，隨機(jī)效應(yīng)模型相對(duì)優(yōu)于固定效應(yīng)模型。另外，隨機(jī)效應(yīng)模型的擬合優(yōu)度也較好。因此，本文接受隨機(jī)效應(yīng)模型估計(jì)的結(jié)果。

（一）勞動(dòng)力投入和勞動(dòng)力稟賦在加工貿(mào)易升級(jí)中的作用顯著

模型（1）和模型（2）的估計(jì)結(jié)果顯示，勞動(dòng)力投入和勞動(dòng)力稟賦都在極低的水平下顯著，并且勞動(dòng)力稟賦和勞動(dòng)力投入的系數(shù)明顯大于其他系數(shù)。

表2 模型估計(jì)結(jié)果和檢驗(yàn)結(jié)果

從總體上看，勞動(dòng)力投入和勞動(dòng)力稟賦的增加和提升有利于加工貿(mào)易的升級(jí)，在中西部地區(qū)加工貿(mào)易發(fā)展中，勞動(dòng)力投入和勞動(dòng)力稟賦仍然起著十分重要的作用。這是因?yàn)?，雖然中西部地區(qū)加工貿(mào)易的發(fā)展相對(duì)落后于東部地區(qū)，但是中西部地區(qū)勞動(dòng)力成本相對(duì)低于東部地區(qū)。隨著東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，目前東部地區(qū)加工貿(mào)易正在向中西部轉(zhuǎn)移。中西部地區(qū)面臨產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)遇，利用勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)，能有效促進(jìn)加工貿(mào)易升級(jí)和價(jià)值鏈攀升。

（二）增加研發(fā)投入能有效促進(jìn)加工貿(mào)易升級(jí)

從模型（1）的估計(jì)結(jié)果可以看出，研發(fā)投入在10%的水平下顯著為正，表明研發(fā)投入對(duì)中西部地區(qū)的加工貿(mào)易升級(jí)產(chǎn)生了顯著的正向影響。企業(yè)通過加工貿(mào)易參與全球分工，同時(shí)通過較大規(guī)模的研發(fā)投入實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的例子也很多，如以前的“亞洲四小龍”國(guó)家或地區(qū)。研發(fā)投入對(duì)加工貿(mào)易升級(jí)的作用主要通過提升對(duì)外資技術(shù)溢出的吸收能力和提升自主創(chuàng)新能力得以實(shí)現(xiàn)。另外，研發(fā)投入的系數(shù)相對(duì)于勞動(dòng)力投入和勞動(dòng)力稟賦的系數(shù)較小，表明其影響相對(duì)較弱。中西部加工貿(mào)易的發(fā)展落后于東部地區(qū)，其技術(shù)基礎(chǔ)也落后于東部地區(qū)。堅(jiān)實(shí)的技術(shù)基礎(chǔ)有利于促進(jìn)提升研發(fā)投入的產(chǎn)出，而中西部地區(qū)的技術(shù)基礎(chǔ)比較脆弱，提升其技術(shù)水平仍然十分必要。

（三）外資對(duì)加工貿(mào)易升級(jí)的影響

模型（1）的估計(jì)結(jié)果顯示，外資的系數(shù)顯著為正，表明外資促進(jìn)了中西部地區(qū)加工貿(mào)易升級(jí)，但其系數(shù)小于研發(fā)投入的系數(shù)，這又表明外資對(duì)中西部加工貿(mào)易升級(jí)的促進(jìn)作用小于研發(fā)投入的促進(jìn)作用。

在模型（2）中引入研發(fā)投入和外資的交叉乘積項(xiàng)后，模型估計(jì)結(jié)果顯示，外資的溢出效應(yīng)和擠出效應(yīng)都在1%的水平下顯著為正，且溢出效應(yīng)的系數(shù)大于擠出效應(yīng)。這表明，從總體上看，外資對(duì)中西部地區(qū)加工貿(mào)易升級(jí)的影響利大于弊。

但是，可以看出一個(gè)明顯的變化，即研發(fā)投入在模型（1）中顯著為正，而在模型（2）中顯著為負(fù)。模型（2）中研發(fā)投入與外資的交叉乘積項(xiàng)顯著為正表明，內(nèi)資研發(fā)對(duì)外資技術(shù)的吸收具有良好的作用，這間接地促進(jìn)了加工貿(mào)易升級(jí)。但是模型（2）中單獨(dú)的內(nèi)資研發(fā)投入系數(shù)顯著為負(fù)，我們認(rèn)為產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因在于：中西部地區(qū)加工貿(mào)易發(fā)展相對(duì)落后，很多企業(yè)無(wú)法大規(guī)模地將資金投入自主研發(fā)，且研發(fā)的作用周期較長(zhǎng)。在吸收了外資技術(shù)的情況下，企業(yè)更傾向于將資金投入生產(chǎn)，而不是研發(fā)。由此可見，外資不僅與內(nèi)資企業(yè)進(jìn)行市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，技術(shù)水平相對(duì)較高的外資還對(duì)內(nèi)資的研發(fā)產(chǎn)生了替代效應(yīng)。

四、結(jié)語(yǔ)

勞動(dòng)力投入、勞動(dòng)力稟賦和研發(fā)投入對(duì)中西部地區(qū)加工貿(mào)易升級(jí)具有顯著的正向影響。此外，外資對(duì)中西部地區(qū)加工貿(mào)易升級(jí)的作用總體上是積極的，但對(duì)內(nèi)資研發(fā)投入具有一定的替代作用。雖然中西部地區(qū)在承接?xùn)|部沿海地區(qū)加工貿(mào)易的過程中具有一定優(yōu)勢(shì)，但是中西部地區(qū)和東部地區(qū)在環(huán)境、稟賦等各方面都不同，因此兩者發(fā)展加工貿(mào)易也將會(huì)不同。長(zhǎng)期以來，東部沿海地區(qū)都受到了國(guó)家政策的支持，經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，同時(shí)集聚了大量來自各個(gè)地方的勞動(dòng)力，加之其本身具備的地理位置優(yōu)勢(shì)，因而形成了發(fā)展加工貿(mào)易的穩(wěn)固基礎(chǔ)［6］。相比之下，中西部地區(qū)發(fā)展加工貿(mào)易更多的是依靠相對(duì)豐富且成本低的勞動(dòng)力，部分地區(qū)則依靠國(guó)家的政策扶持，例如重慶。中西部地區(qū)加工貿(mào)易仍有很大發(fā)展空間，勞動(dòng)力成本相對(duì)較低，加工企業(yè)規(guī)模和資金實(shí)力都在穩(wěn)步增長(zhǎng)?；诖?，提出以下幾點(diǎn)建議：

第一，加強(qiáng)省際交流，協(xié)同建立高素質(zhì)的人才隊(duì)伍，重視高素質(zhì)人才的引進(jìn)和培養(yǎng)，進(jìn)一步提升勞動(dòng)力素質(zhì)；

第二，強(qiáng)化科研結(jié)構(gòu)的重要作用，創(chuàng)新高校與企業(yè)的合作平臺(tái)，重點(diǎn)攻關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈中的重要節(jié)點(diǎn)；

第三，有選擇地引進(jìn)外資，對(duì)高技術(shù)的外資正確吸收，并在獲得外資技術(shù)的基礎(chǔ)上，加大研發(fā)投入，避免研發(fā)不作為和依賴外資技術(shù)；

第四，制定鼓勵(lì)自主研發(fā)的政策有利于中西部地區(qū)加工貿(mào)易升級(jí)。

［1］JayB Barney.Gaining and Sustaining Competitive Advantage［M］.Upper Saddle River，NJ：Prentice Hall，2002：21－27.

［2］劉似臣.我國(guó)加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)研究［J］.統(tǒng)計(jì)研究，2005（2）：31－34.

［3］黃菁，楊三根.中國(guó)加工貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)影響因素的實(shí)證分析［J］.世界經(jīng)濟(jì)研究，2006（1）：41－47.

［4］張慶霖，陳萬(wàn)靈.外資進(jìn)入、內(nèi)資研發(fā)與加工貿(mào)易升級(jí)［J］.國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索，2011（7）：4－9.

［5］張明，胡兵.加工貿(mào)易增值率的實(shí)證研究［J］.國(guó)際貿(mào)易問題，2010（4）：25－31.

［6］孫玉琴，孫倩，王輝.我國(guó)加工貿(mào)易的歷史考察［J］.國(guó)際貿(mào)易問題，2013（4）：167－176.