張志國，耿立娜

【高等教育研究】

美國大學(xué)的內(nèi)部治理：基于大學(xué)章程樣本分析

張志國，耿立娜

大學(xué)章程是大學(xué)的憲法，闡述了大學(xué)的內(nèi)部治理方式。以美國耶魯大學(xué)、康奈爾大學(xué)、密歇根大學(xué)三所大學(xué)章程為樣本，研究美國大學(xué)的內(nèi)部治理，主要包括董事會(huì)制度的決策機(jī)構(gòu)與機(jī)制、董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制的行政執(zhí)行機(jī)構(gòu)與機(jī)制、教授治校治學(xué)的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)與機(jī)制、學(xué)生權(quán)益保障的機(jī)構(gòu)與機(jī)制。

大學(xué)章程；內(nèi)部治理；美國

美國是高等教育發(fā)展水平最高的國家，其治理模式獨(dú)具特色。美國高等教育治理主要是通過大學(xué)章程來實(shí)現(xiàn)的。美國大學(xué)章程規(guī)定了大學(xué)的內(nèi)部治理，包括董事會(huì)制度的決策機(jī)構(gòu)與機(jī)制、以校長為首的行政執(zhí)行機(jī)構(gòu)與機(jī)制、教授治學(xué)機(jī)構(gòu)與機(jī)制、學(xué)生權(quán)益保障的機(jī)構(gòu)與機(jī)制。

一、決策機(jī)構(gòu)與機(jī)制

美國大學(xué)決策機(jī)構(gòu)多采用董事會(huì)制度。董事會(huì)是學(xué)校的最高決策與審議機(jī)構(gòu)，在美國高等教育中發(fā)揮著極其重要的作用。

（一）董事會(huì)的成員構(gòu)成

大學(xué)章程規(guī)定了董事會(huì)的成員構(gòu)成。成員主要包括政府官員、工商企業(yè)人士、慈善家、校友代表等校外人員以及教師代表、學(xué)生代表等校內(nèi)人員，其構(gòu)成呈現(xiàn)多樣性、代表性以及社會(huì)參與的多重特點(diǎn)。

以康奈爾大學(xué)為例，康奈爾大學(xué)是一所公私合營的大學(xué)，具有公立高校和私立高校的雙重特點(diǎn)，其董事會(huì)成員構(gòu)成具有代表性。康奈爾大學(xué)董事會(huì)共有64名董事。4位當(dāng)然董事，分別為當(dāng)職期間的紐約州政府、參議院和眾議院的最高長官以及大學(xué)校長；1位終身董事，為康奈爾大學(xué)的創(chuàng)始人埃茲拉·康奈爾最年長的直系后代；3位任命董事，市長委派，評(píng)議會(huì)審批，任期3年；43位普通董事，由董事會(huì)選舉產(chǎn)生，每位任期4年；8位校友董事，由校友自身選舉產(chǎn)生，任期4年；2位教師身份的董事，由教師自身選舉產(chǎn)生，任期4年；2位學(xué)生身份的董事，任期2年；1位非學(xué)術(shù)職員身份的董事，任期4年。

（二）董事會(huì)的權(quán)力

董事會(huì)是大學(xué)內(nèi)部最高的權(quán)力機(jī)構(gòu)，其權(quán)力主要包括行政權(quán)力、人事權(quán)力、財(cái)務(wù)權(quán)力。

行政權(quán)力：制定大學(xué)的發(fā)展方向和戰(zhàn)略規(guī)劃；管理大學(xué)內(nèi)部事務(wù)；研究實(shí)施大學(xué)的教育政策和學(xué)術(shù)計(jì)劃；研究實(shí)施學(xué)生相關(guān)的政策和計(jì)劃；就大學(xué)的投資政策、目標(biāo)和指導(dǎo)方針作出決策；研究協(xié)調(diào)大學(xué)和外部的各種關(guān)系；確定大學(xué)組織機(jī)構(gòu)，實(shí)施大學(xué)規(guī)劃與年度計(jì)劃等。

人事權(quán)力：對(duì)校長、副校長、教務(wù)長、院長、主任或主管等高管進(jìn)行聘任、解職和降職，定期對(duì)校長的工作表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估，確立大學(xué)全體人員的賠償、退休、福利、申訴程序的相關(guān)政策等。

財(cái)務(wù)權(quán)力：研究制定重大財(cái)務(wù)政策；職員待遇和福利計(jì)劃與預(yù)算；審查學(xué)校的年度財(cái)務(wù)計(jì)劃，審查、批準(zhǔn)學(xué)校年度經(jīng)營預(yù)算和資本預(yù)算；管理大學(xué)財(cái)產(chǎn)，對(duì)相關(guān)資金進(jìn)行運(yùn)作；對(duì)不動(dòng)產(chǎn)相關(guān)權(quán)益進(jìn)行適當(dāng)?shù)墓芾砗涂刂疲I措大學(xué)經(jīng)費(fèi)等。

（三）董事會(huì)的運(yùn)作機(jī)構(gòu)

各大學(xué)董事會(huì)通過下設(shè)委員會(huì)運(yùn)行。委員會(huì)是管理專項(xiàng)事務(wù)的基本組織，大學(xué)章程對(duì)委員會(huì)的人員構(gòu)成和職責(zé)作出了具體的規(guī)定。

耶魯大學(xué)董事會(huì)設(shè)置了12個(gè)委員會(huì)，包括重大事務(wù)委員會(huì)、財(cái)政委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、投資委員會(huì)、教育政策委員會(huì)等，負(fù)責(zé)行政執(zhí)行、財(cái)政、審計(jì)、投資、教育政策、機(jī)構(gòu)政策、榮譽(yù)學(xué)位、土地建筑管理、校友事務(wù)等方面的事務(wù)處理。其中，重大事務(wù)委員會(huì)是董事會(huì)的具體執(zhí)行機(jī)關(guān)。

康奈爾大學(xué)董事會(huì)設(shè)立了常務(wù)委員會(huì)，具體包括執(zhí)行委員會(huì)、學(xué)術(shù)事務(wù)委員會(huì)、學(xué)生生活委員會(huì)等11個(gè)委員會(huì)?？的螤柎髮W(xué)董事會(huì)的各個(gè)委員會(huì)與耶魯大學(xué)大致相同，不同的是康奈爾大學(xué)設(shè)立了學(xué)生生活委員會(huì)與董事會(huì)成員資格委員會(huì)，分別負(fù)責(zé)學(xué)生事務(wù)、評(píng)估和管理董事會(huì)成員。

作為美國公立大學(xué)的代表——密歇根大學(xué)，其董事會(huì)設(shè)有兩個(gè)常設(shè)委員會(huì)，分別為財(cái)政、審計(jì)與投資委員會(huì)以及人力、報(bào)酬與管理委員會(huì)。常設(shè)委員會(huì)的成員數(shù)量均少于董事會(huì)成員的法定人數(shù)。常設(shè)委員會(huì)將其負(fù)責(zé)領(lǐng)域的事項(xiàng)向?qū)W校董事會(huì)提出建議，并向董事會(huì)提交定期報(bào)告書和建議書。除了常設(shè)委員會(huì)之外，董事會(huì)主席可設(shè)立特別委員會(huì)，其職責(zé)由董事會(huì)規(guī)定。相對(duì)于前兩所大學(xué)的委員會(huì)數(shù)量較少，職責(zé)權(quán)力較小。

（四）董事會(huì)的運(yùn)行方式

董事會(huì)的運(yùn)行通過董事會(huì)會(huì)議。各大學(xué)的董事會(huì)會(huì)議以“定期加不定期”的形式召開，董事對(duì)會(huì)議事項(xiàng)進(jìn)行表決，會(huì)議形成記錄留存。耶魯大學(xué)章程規(guī)定，非特殊情況下董事會(huì)每年最少召開五次會(huì)議，特殊情況下可召開特別會(huì)議。董事會(huì)研究的各項(xiàng)事項(xiàng)、采取的行為必須得到董事會(huì)具有表決權(quán)的成員的同意，并以書面形式形成會(huì)議記錄?？的螤柎髮W(xué)章程規(guī)定，董事會(huì)每年召開四次會(huì)議，根據(jù)需要可以召開特別會(huì)議，或者由11名董事向秘書提出書面申請(qǐng)。密歇根大學(xué)章程規(guī)定，除八月外每個(gè)月都要舉行一次董事會(huì)會(huì)議。學(xué)校校長或者3名或3名以上董事提出要求，可召開特別會(huì)議。不開會(huì)期間，董事會(huì)主要通過下設(shè)的各級(jí)委員會(huì)處理一些重要事項(xiàng)。會(huì)議主題由校長、董事會(huì)主席、副主席以及學(xué)校副校長兼秘書長協(xié)商后進(jìn)行確定。同時(shí)任何董事可提出一項(xiàng)或多項(xiàng)議題供董事會(huì)考慮及決議。董事會(huì)會(huì)議形成記錄進(jìn)行留存。

二、行政執(zhí)行機(jī)構(gòu)與機(jī)制

美國大學(xué)實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制，實(shí)際上是以校長為首的行政管理體系，包括教務(wù)長、副校長等學(xué)校高管。

（一）校長

校長是學(xué)校最高的行政長官，各大學(xué)章程對(duì)校長做了詳細(xì)的規(guī)定，包括校長的權(quán)力、當(dāng)然職責(zé)、校長的產(chǎn)生等。

第一，校長行政權(quán)力的最高性與廣泛性。耶魯大學(xué)章程規(guī)定，校長是最高行政長官，負(fù)責(zé)學(xué)校全面事務(wù)?？的螤柎髮W(xué)章程規(guī)定，校長是學(xué)校的最高長官，全面管理各項(xiàng)事務(wù)。各級(jí)各類人員都應(yīng)接受校長的管理。密歇根大學(xué)章程規(guī)定，除了承擔(dān)章程規(guī)定的其他職責(zé)和職能外，學(xué)校校長可行使不與現(xiàn)行密歇根州州法和本章程相抵觸的、為行政首長職務(wù)所固有的廣泛權(quán)力。

第二，校長角色的多樣性。耶魯大學(xué)章程規(guī)定，除了審計(jì)委員會(huì)、賠償委員會(huì)、托管委員會(huì)之外，校長是董事會(huì)、各學(xué)院、各委員會(huì)等機(jī)構(gòu)的當(dāng)然成員?？的螤柎髮W(xué)規(guī)定，校長是董事會(huì)當(dāng)然成員，也是除審計(jì)委員會(huì)之外其他常務(wù)委員會(huì)的委員。校長是學(xué)校每一個(gè)院系、每一個(gè)單獨(dú)學(xué)術(shù)單位的成員、主席和主管。密歇根大學(xué)章程規(guī)定，校長是并且將一直是學(xué)校理事會(huì)的成員以及學(xué)校任何一個(gè)治理團(tuán)體的成員。

第三，校長職位的協(xié)調(diào)性。校長是董事會(huì)的當(dāng)然成員，又是學(xué)校行政的最高領(lǐng)導(dǎo)，其職位的特點(diǎn)決定著具有很多協(xié)調(diào)性的工作。耶魯大學(xué)章程規(guī)定，校長作為董事會(huì)和各學(xué)院之間的橋梁和紐帶，應(yīng)向董事會(huì)傳達(dá)各學(xué)院、學(xué)校其他組織機(jī)構(gòu)對(duì)其所提出的各項(xiàng)請(qǐng)求?？的螤柎髮W(xué)章程規(guī)定，校長為董事會(huì)、各個(gè)院系、學(xué)生團(tuán)體之間公務(wù)交流的媒介。

（二）教務(wù)長

一般情況下，教務(wù)長是排位第二的行政長官，其權(quán)力僅次于校長。美國大學(xué)教務(wù)長職位的權(quán)力和特點(diǎn)類似于我國大學(xué)的常務(wù)副校長。耶魯大學(xué)教務(wù)長是除校長外主管教學(xué)、行政事務(wù)的官員。校長因死亡、殘疾、長期離職，或依校長請(qǐng)求，教務(wù)長可代行校長職責(zé)?？的螤柎髮W(xué)教務(wù)長是校長的第一副手，在校長缺席期間或董事會(huì)認(rèn)為校長不能履行職責(zé)期間，代行校長職權(quán)。除了醫(yī)學(xué)事務(wù)教務(wù)長負(fù)責(zé)事務(wù)外，在校長之下，教務(wù)長為最高教育主管和最高運(yùn)營主管，負(fù)責(zé)審視所有學(xué)術(shù)項(xiàng)目，負(fù)責(zé)總體管理學(xué)校所有單位。密歇根大學(xué)的教務(wù)長兼任學(xué)術(shù)事務(wù)執(zhí)行副校長，是首席學(xué)術(shù)與預(yù)算事務(wù)官員，分管安阿伯校區(qū)的教育事務(wù)和相應(yīng)后勤活動(dòng)。

（三）副校長

美國各大學(xué)都設(shè)有一定數(shù)量的副校長。其職責(zé)是在校長的領(lǐng)導(dǎo)下，依據(jù)章程管理專項(xiàng)事務(wù)。一般情況下，副校長直接對(duì)校長或教務(wù)長負(fù)責(zé)。副校長一般由校長推薦，董事會(huì)決定。耶魯大學(xué)設(shè)有3位副校長，分管財(cái)務(wù)和行政，分管發(fā)展，分管學(xué)校與紐黑文市、康州事務(wù)處理及學(xué)校外部發(fā)展關(guān)系。其中分管財(cái)務(wù)和行政的副校長是學(xué)校的財(cái)務(wù)主管，行使該領(lǐng)域的全部職權(quán)，并負(fù)責(zé)處理該領(lǐng)域的全部事務(wù)?？的螤柎髮W(xué)設(shè)有財(cái)務(wù)和行政執(zhí)行副校長，其在校長之下，是學(xué)校的最高管理支持者和財(cái)務(wù)官員，負(fù)責(zé)指導(dǎo)支持學(xué)術(shù)項(xiàng)目的商業(yè)、財(cái)務(wù)和管理服務(wù)，也負(fù)責(zé)指導(dǎo)校長布置的其他學(xué)術(shù)事務(wù)。在教務(wù)長之后，財(cái)務(wù)和行政執(zhí)行副校長為學(xué)校地位最高的執(zhí)行高管。密歇根大學(xué)除了迪爾伯恩大學(xué)、弗林特大學(xué)兩所分校校長之外，共有10位副校長，分別是教務(wù)長兼學(xué)術(shù)事務(wù)執(zhí)行副校長、執(zhí)行副校長兼財(cái)務(wù)總監(jiān)、醫(yī)療事務(wù)執(zhí)行副校長、政府關(guān)系事務(wù)副校長、研究事務(wù)副校長、發(fā)展事務(wù)副校長、學(xué)生事務(wù)副校長、副校長兼學(xué)校秘書長、副校長兼總法律顧問、對(duì)外交流副校長。

三、教授治學(xué)的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)與機(jī)制

大學(xué)作為教育教學(xué)、學(xué)術(shù)研究和文化傳承的組織，學(xué)術(shù)權(quán)力極為重要。美國大學(xué)的學(xué)術(shù)權(quán)力是通過教授治學(xué)來實(shí)現(xiàn)的，而教授治學(xué)又是通過教授治校來實(shí)現(xiàn)的。每所大學(xué)教授參與治校的方式都不一樣，但內(nèi)容基本相同，主要包括學(xué)術(shù)管理、教育教學(xué)、課程及學(xué)科建設(shè)和發(fā)展、學(xué)位授予、學(xué)術(shù)交流等。

耶魯大學(xué)是教授治校、治學(xué)的典范。耶魯大學(xué)的教授治校主要體現(xiàn)在學(xué)院一級(jí)的教授會(huì)制度安排上。耶魯大學(xué)共有12個(gè)學(xué)院，每一個(gè)學(xué)院設(shè)有一個(gè)教授會(huì)、一個(gè)終身職員委員會(huì)，可另設(shè)其他管理委員會(huì)。每一個(gè)學(xué)院的教授會(huì)由該院院長、各級(jí)別的教授、講師及其他由校長、教務(wù)長正式任命的職員組成。教授會(huì)負(fù)責(zé)處理課程設(shè)置、教學(xué)方法確定、學(xué)校政策執(zhí)行等方面的事宜。教授會(huì)中的終身教授是學(xué)院的永久性職員，其與校長、教務(wù)長、院長一道組成終身職員委員會(huì)。該委員會(huì)是學(xué)院的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)處理與教育政策相關(guān)的事務(wù)。如果學(xué)院的終身教授未達(dá)到規(guī)定數(shù)額，則校長有權(quán)任命學(xué)院的資深成員另行組成其他管理委員會(huì)，該委員會(huì)負(fù)責(zé)行使終身職員委員的所有職權(quán)。除了終身職員的提名建議及任命，終身職員委員會(huì)和其他管理委員會(huì)擁有該院所有事務(wù)管理決策權(quán)。從教授委員會(huì)和終身職員委員會(huì)中教授的地位，體現(xiàn)出耶魯大學(xué)教授治校、教授治學(xué)、學(xué)術(shù)自治的水平。

康奈爾大學(xué)在學(xué)校層面設(shè)立大學(xué)教授會(huì)實(shí)現(xiàn)教授治校，教授會(huì)擁有賦予的一定的權(quán)力。按照康奈爾大學(xué)章程的規(guī)定，教授會(huì)包括校長、榮譽(yù)退休教授、學(xué)校層面的教授、住校講座教授以及伊薩卡和日內(nèi)瓦地區(qū)幾個(gè)學(xué)院和獨(dú)立學(xué)術(shù)單位的所有教授、副教授、助理教授等。教授會(huì)的職責(zé)是討論涉及全校性、多個(gè)學(xué)院或獨(dú)立學(xué)術(shù)單位相關(guān)的教育政策問題，或一般性問題，并向?qū)W校董事會(huì)提出建議。除了學(xué)校層面的教授會(huì)以外，康奈爾大學(xué)的各個(gè)學(xué)院也設(shè)有學(xué)院教授會(huì)。學(xué)院教授會(huì)由校長、院長以及該院的教授、副教授、助理教授組成。另外，院系可根據(jù)自身判斷，賦予資深學(xué)者、資深科學(xué)家和其他專業(yè)人士與其自身?xiàng)l件相匹配的投票資格或非投票資格。學(xué)院教授會(huì)的職責(zé)是討論商議學(xué)院的教育學(xué)術(shù)政策以及有關(guān)教師、學(xué)生的利益問題，包括確定招生的入學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，權(quán)限范圍內(nèi)確立學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)，向校長推薦符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)位候選人，從總體上對(duì)學(xué)生學(xué)術(shù)利益和其他教育事務(wù)行使管轄權(quán)。

密歇根大學(xué)教授參與大學(xué)事務(wù)管理在學(xué)校層面主要途徑是大學(xué)評(píng)議會(huì)（有的文獻(xiàn)翻譯成理事會(huì)）。密歇根大學(xué)章程規(guī)定，大學(xué)評(píng)議會(huì)包含所有教授、執(zhí)行官員，各學(xué)院院長以及評(píng)議會(huì)大會(huì)所批準(zhǔn)的研究類、圖書館人員等。評(píng)議會(huì)有權(quán)考慮學(xué)校利益的相關(guān)事項(xiàng)，并向董事會(huì)提出意見和建議。評(píng)議會(huì)大會(huì)是評(píng)議會(huì)的決策機(jī)構(gòu)，評(píng)議會(huì)大會(huì)由1名來自運(yùn)動(dòng)機(jī)能學(xué)學(xué)部的評(píng)議會(huì)成員和另外72名評(píng)議會(huì)成員組成，名額給各院、學(xué)院進(jìn)行比例分配，分配到各院、學(xué)院的評(píng)議會(huì)大會(huì)成員名額由各院、學(xué)院的評(píng)議會(huì)成員選舉產(chǎn)生。評(píng)議會(huì)大會(huì)有權(quán)對(duì)屬于評(píng)議會(huì)權(quán)限范圍內(nèi)的事項(xiàng)予以考慮并提供建議。評(píng)議會(huì)大會(huì)可向?qū)W校的任何職工獲取有關(guān)信息，并可邀請(qǐng)相應(yīng)職工參加評(píng)議會(huì)大會(huì)以提供建議和咨詢。評(píng)議會(huì)大會(huì)的召開時(shí)間由評(píng)議會(huì)大會(huì)自行決定，評(píng)議會(huì)大會(huì)應(yīng)當(dāng)定期與學(xué)校執(zhí)行官員會(huì)面，但不得低于每年一次。在學(xué)院層面各學(xué)院設(shè)有教授會(huì)暨該院的治理團(tuán)體，其人員包括該院的教授、副教授和助理教授，還應(yīng)該包括達(dá)到一定條件和要求的其他指導(dǎo)員和講師。學(xué)院治理團(tuán)體的職責(zé)是就董事會(huì)章程未包括的、有關(guān)其組織結(jié)構(gòu)及運(yùn)作程序、且屬于學(xué)院治理團(tuán)體權(quán)限范圍內(nèi)的事項(xiàng)向董事會(huì)提出建議，另外治理團(tuán)體的職責(zé)還包括評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、課堂考勤要求等相關(guān)內(nèi)部事務(wù)的規(guī)范和規(guī)則的制定權(quán)力，同時(shí)為學(xué)生提供適當(dāng)?shù)慕逃?wù)。

四、學(xué)生權(quán)益保障的機(jī)構(gòu)與機(jī)制

學(xué)生是大學(xué)的主體，美國大學(xué)十分重視學(xué)生的權(quán)益。康奈爾大學(xué)章程規(guī)定，56位董事中有2名學(xué)生董事，由學(xué)校伊薩卡校區(qū)學(xué)生團(tuán)體成員選舉產(chǎn)生?？的螤柎髮W(xué)董事會(huì)設(shè)置了學(xué)生生活委員會(huì)，其職責(zé)是審查學(xué)生部門和學(xué)生事務(wù)的長遠(yuǎn)目標(biāo)，審查與學(xué)生健康和福利有關(guān)的學(xué)校政策，審查與學(xué)生住宿、課外活動(dòng)相關(guān)的學(xué)校政策，審查與學(xué)生團(tuán)體發(fā)展和支持相關(guān)的政策等。密歇根大學(xué)章程對(duì)學(xué)生權(quán)益的規(guī)定堪稱典范，章程中有一個(gè)章節(jié)對(duì)有關(guān)學(xué)生的事務(wù)進(jìn)行了規(guī)定。與學(xué)生事務(wù)相關(guān)的組織或機(jī)構(gòu)有多個(gè)：一是，經(jīng)校長批準(zhǔn)可以成立一個(gè)交流委員會(huì)，可以為任意事項(xiàng)提供交流途徑，激發(fā)對(duì)有爭(zhēng)議事項(xiàng)的討論，旨在推動(dòng)學(xué)生與學(xué)校關(guān)系的交流和互動(dòng)，該組織包括2名學(xué)生、2名教師、2名行政人員；二是，設(shè)有學(xué)生事務(wù)辦公室，為學(xué)生提供服務(wù)，包括住宿、咨詢、學(xué)生組織、健康、職業(yè)信息、宗教事務(wù)等；三是，設(shè)置學(xué)生事務(wù)副校長，其有權(quán)根據(jù)學(xué)生事務(wù)政策管理委員會(huì)的建議委派學(xué)生事務(wù)辦公室各科室負(fù)責(zé)人，并就學(xué)生事務(wù)和學(xué)生服務(wù)事項(xiàng)向董事會(huì)、校長等提供咨詢；四是，創(chuàng)設(shè)學(xué)生事務(wù)政策管理委員會(huì)，鼓勵(lì)學(xué)生對(duì)學(xué)校決策的參與，保證學(xué)生的權(quán)益，提高學(xué)生在校期間的生活學(xué)習(xí)質(zhì)量，該委員會(huì)有9名成員組成，包含學(xué)生和教職員工且學(xué)生比教職員工多1人，由學(xué)生事務(wù)副校長擔(dān)任委員會(huì)主席，但無投票權(quán)。

責(zé)任編輯：喬健

張志國，天津中醫(yī)藥大學(xué)助理研究員，主要從事高等教育學(xué)研究（天津300193）；耿立娜，天津職業(yè)大學(xué)，主要從事大學(xué)教學(xué)論研究（天津300410）。

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1671-2277-（2015）02-0021-03