萬　明,李金龍,裴　旭

(中國科學技術大學 a.公共事務學院；b.研究生院，安徽 合肥　230026)

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論研究生教育應遵循的幾個原則

萬明a,李金龍a,裴旭b

(中國科學技術大學 a.公共事務學院；b.研究生院，安徽 合肥230026)

李金龍(1987—)，男，河北邯鄲人，中國科學技術大學公共事務學院博士研究生.

裴旭(1969—)，男，安徽合肥人，中國科學技術大學研究生院綜合辦公室主任，副研究員.

摘要：研究生教育原則是研究生教育學的重要內(nèi)容，對研究生教育的發(fā)展具有重要的指導意義。從現(xiàn)代研究生教育的發(fā)展歷程、國際共識及教育哲學等三個層面進行考察，不難發(fā)現(xiàn)，研究生教育的本質(zhì)屬性是培養(yǎng)研究生的科研創(chuàng)新能力，而要實現(xiàn)其本質(zhì)屬性規(guī)定的人才培養(yǎng)目標，研究生教育必須遵循四項基本原則，即創(chuàng)新原則、超前原則、開放原則和科教結(jié)合原則。

關鍵詞：研究生教育；教育原則；創(chuàng)新；超前；開放；科教結(jié)合

研究生教育是培養(yǎng)高層次創(chuàng)新型人才的重要陣地，在我國實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和人才強國戰(zhàn)略進程中占有重要地位。因此，支撐研究生教育科學發(fā)展的理論研究也愈益必要，學界對建立和發(fā)展研究生教育學學科的呼聲亦隨之高漲。作為研究生教育學理論體系的重要組成部分，教育原則既是研究生教育本質(zhì)屬性的延伸，也是研究生教育核心任務的體現(xiàn)，對研究生教育事業(yè)的發(fā)展具有重要的指導意義。

一、培養(yǎng)受教育者的科研創(chuàng)新能力是研究生教育的本質(zhì)要求

研究生教育的本質(zhì)屬性是指在其創(chuàng)設之初便固有的、區(qū)別于本科教育、?？平逃c高等職業(yè)教育等教育類型的性質(zhì)與關系。探討研究生教育的本質(zhì)屬性，須首先對研究生教育的發(fā)展歷程和國際共識進行考察，并輔以教育哲學的視角對之研究，才能深入發(fā)掘其固有的規(guī)定性和與其他教育類型的主要區(qū)別。

從研究生教育的發(fā)展歷程來看，其最早創(chuàng)設于德國，當時只有博士研究生教育一個層次。其時，德國的研究生教育施行“學徒式”的教育模式，博士研究生需在教師的一對一指導下進行科研選題、科研構(gòu)思和獨立撰寫論文等工作，其首要目標即為培養(yǎng)學生的科研能力。隨著研究生教育的發(fā)展，“專業(yè)式”和“協(xié)作式”的教育模式逐漸成為現(xiàn)代大學訓練研究生學術能力的主流路徑。專業(yè)式研究生教育強調(diào)教學與科研的統(tǒng)一，協(xié)作式研究生教育更加強調(diào)研發(fā)和應用的融合，兩者的共同使命和基本指向都是為了增強研究生的科研創(chuàng)新能力。由此觀之，培養(yǎng)研究生的科研創(chuàng)新能力是研究生教育一以貫之的固有任務。

從各國現(xiàn)行的關于研究生教育的各類法規(guī)文件來看，培養(yǎng)研究生的科研創(chuàng)新能力已經(jīng)成為國際高等教育界的共識。法國的《高等教育法》將“科學研究”作為研究生教育的基本方式和基本目標；日本的《學校教育法》規(guī)定博士研究生的主要工作是進行科研；英國的研究生教育目標是使碩士研究生達到較高的專業(yè)水平并形成一定的科研能力，使博士研究生具備突出的科研能力；俄羅斯則將“為國家和地區(qū)培養(yǎng)高水平的科研和科學教育人才”作為其研究生教育的根本任務；[1]我國《高等教育法》也明確規(guī)定：碩士研究生應“具有從事本專業(yè)實際工作和科學研究工作的能力”，博士研究生應“具有獨立從事本學科創(chuàng)造性科學研究工作和實際工作的能力”。由此可見，世界各國在研究生教育本質(zhì)方面的共識為：培養(yǎng)和提高學生的科研創(chuàng)新能力是研究生教育根本目標與本質(zhì)要求。

以教育哲學的視角來考察研究生教育的本質(zhì)屬性，就是要從研究生教育的主體、目標、形式和結(jié)果等方面進行分析，探求其特殊性。與其他高等教育類型相比，在研究生教育的實踐主體方面，研究生是已完成某一學科基礎知識儲備工作、具備從事科學研究基本資質(zhì)的個人或群體；在實踐目標方面，研究生教育的主要目標為培養(yǎng)各類高層次科技人員或科學事業(yè)接班人；在實踐形式方面，研究生一般都直接參與科學研究活動；在實踐結(jié)果方面，研究生必須提交一篇具有一定獨創(chuàng)性的學位論文才能完成學業(yè)。可見研究生教育是圍繞科研活動而開展的、以培養(yǎng)研究生的科技創(chuàng)新能力為目標的教育類型。

從研究生教育創(chuàng)立及發(fā)展歷程、各國現(xiàn)行的關于研究生教育的規(guī)范性文件中體現(xiàn)出來的國際共識以及教育哲學等層面來看，研究生教育的本質(zhì)要求即為培養(yǎng)受教育者的科研創(chuàng)新能力。

二、符合科研創(chuàng)新能力培養(yǎng)的研究生教育原則

研究生教育具有高等教育的一般特征并遵循其基本原則，但研究生教育的“培養(yǎng)受教育者的科研創(chuàng)新能力”這一特有的本質(zhì)特征要求其理論體系必須具備與之相適用的、能夠指引研究生教育事業(yè)科學發(fā)展的特殊原則。在大量剖析研究生教育實踐案例和文獻資料的基礎上，本研究認為符合研究生教育本質(zhì)特征的特殊原則主要為：創(chuàng)新原則、超前原則、開放原則和科教結(jié)合原則。

1.創(chuàng)新原則

創(chuàng)新原則是研究生教育“培養(yǎng)科研創(chuàng)新能力”這一本質(zhì)屬性的基本延伸。創(chuàng)新原則是研究生教育基本規(guī)律和特點的核心體現(xiàn)，它要求研究生教育必須擔負起知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新的使命，培養(yǎng)具有創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力的高層次人才。

遵循創(chuàng)新原則是時代賦予研究生教育的使命。在越來越多的國家開始步入知識經(jīng)濟社會的當下，創(chuàng)新成為國家發(fā)展的核心動力，對新知識的渴求和對創(chuàng)新型人才的搶奪已成為各國發(fā)展的重要戰(zhàn)略。研究生教育在《國際教育標準分類法》中處于第六級(如圖1)，是舉世公認的最高層次的教育類型，它承擔著知識傳承與知識創(chuàng)造、培養(yǎng)高層次創(chuàng)新型人才、支撐國家創(chuàng)新體系建設的歷史使命。

圖1　國際教育標準分類示意圖

遵循創(chuàng)新原則是研究生教育適應國際潮流的需要。隨著經(jīng)濟全球化與教育國際化的迅速發(fā)展，世界各國教育機構(gòu)對具有較高培養(yǎng)潛力的優(yōu)質(zhì)生源的爭奪日益激烈，研究生教育的國際化競爭也進入白熱化階段。為了適應這種趨勢，研究生教育的發(fā)展需要不斷創(chuàng)新教育模式、教育內(nèi)容和教育方法，不斷增強吸引優(yōu)秀生源的能力。

遵循創(chuàng)新原則是發(fā)揮研究生教育引領作用的需要。隨著時代和社會的發(fā)展，各類型、各層次的教育亟需適時調(diào)整。研究生教育處于教育的最前沿，對其他層次的教育具有引領、示范作用，其自身必須開展更多的創(chuàng)新活動以推動整個教育系統(tǒng)的發(fā)展。

遵循創(chuàng)新原則是研究生自身發(fā)展的需要。相較本科生與?？粕芯可非笞吭?、積極探索的訴求更為明顯，研究生教育應適應此種需求，更強調(diào)創(chuàng)新能力的養(yǎng)成和創(chuàng)新成果的產(chǎn)出，無論是《高等教育法》等法律法規(guī)還是各研究生培養(yǎng)單位的生源要求、培養(yǎng)方案、學位標準，都要將研究生的創(chuàng)新素養(yǎng)作為第一要求。

2.超前原則

研究生教育是培養(yǎng)引領經(jīng)濟和社會發(fā)展智慧力量的重要陣地，其發(fā)展應超越現(xiàn)實，面向未來，需要具備超前性。研究生教育發(fā)展的超前原則就是要建立起優(yōu)先發(fā)展的理念，大力提供資金、政策、平臺等資源，為研究生教育充分發(fā)揮引領作用創(chuàng)造良好條件。超前原則還要求研究生教育的發(fā)展應比其他教育層次、其他教育類型的發(fā)展更具前瞻性，以體現(xiàn)其在教育體系中的示范作用。

回顧人類教育活動的發(fā)展歷程，超前性是時代賦予現(xiàn)代教育的使命。在創(chuàng)立初期，人類教育活動的主要內(nèi)容為傳承既有的生產(chǎn)經(jīng)驗、傳播已有的知識文化。而隨著時代與社會的快速發(fā)展，教育活動開始注入新的內(nèi)容，更加重視對人類社會未來發(fā)展的解讀，更加重視對國家政治經(jīng)濟文化的牽引作用，其引領價值和前瞻性地位愈加明顯。正如聯(lián)合國教科文組織所言：“現(xiàn)在，教育在全世界的發(fā)展正傾向先于經(jīng)濟的發(fā)展，這在人類歷史上大概還是第一次?！盵2]一般層次的教育況且如此，具有先導作用的研究生教育則更應具有超前性。南斯拉夫的科學行政教授奧根甫錫克認為：“研究生教育是面向未來的活動，它充滿了新的事實，新的范例，新的觀點、推論判斷的趨勢以及我們按照常規(guī)會感到驚訝的許多事物?！盵3]從論述中不難發(fā)現(xiàn)，研究生教育必須堅持超前原則才能滿足時代需求。

作為教育的最高層次，研究生教育在直接或間接推動知識生產(chǎn)方面具有不可動搖的重要地位。研究生在接受教育的過程中，不斷參與科學知識創(chuàng)新活動，往往能夠生產(chǎn)出對社會發(fā)展有益的新知識，因而研究生教育直接推動了知識的生產(chǎn)。創(chuàng)造前沿理論與生產(chǎn)先進知識是研究生教育的基本職責，這就要求研究生教育必須始終處于在學術創(chuàng)新與行業(yè)應用的最前端，準確把握整個世界的政治、經(jīng)濟、科技和文化的發(fā)展趨勢，順應并積極引導社會和時代的需求，依靠超前的、先進的科教理論體系引導整個教育體系的改革與發(fā)展。另外，知識生產(chǎn)需要高創(chuàng)造力的人才，而研究生教育的一個重要目標就是培養(yǎng)高層次的創(chuàng)新型人才，因而研究生教育間接推動了知識的創(chuàng)造。為國家和社會的未來發(fā)展培養(yǎng)具有前瞻視野、創(chuàng)新思維與開拓精神的拔尖創(chuàng)新人才是研究生教育的核心任務，這就要求研究生教育將服務未來作為人才培養(yǎng)的起點，采用超前的教育手段、教育理念和教育目標培養(yǎng)能夠適應未來科學挑戰(zhàn)的學術領軍人才和能夠引領行業(yè)未來創(chuàng)新發(fā)展的行業(yè)領袖人才。研究生教育的發(fā)展能夠推動知識的發(fā)展，進而推動經(jīng)濟的發(fā)展；研究生教育的滯后可能導致知識發(fā)展的滯后，進而導致經(jīng)濟發(fā)展的滯后。正是因為研究生教育在推動國民經(jīng)濟社會發(fā)展中具有重要作用，所以必須以超前的眼光來發(fā)展研究生教育。

超前原則要求實踐主體在開展研究生教育活動時，順應并積極引導社會和時代的需求。超前原則還要求研究生教育界具有開拓進取精神，勇于探索，大膽創(chuàng)新，始終站在時代的前沿、知識的前沿和學術的前沿，不僅要做整個教育體系的排頭兵，而且要做時代潮流的領跑者。

3.開放原則

在資源競爭程度日益激烈和資源獲取難度日益加大的現(xiàn)實境況下，以開放、共享的理念和行動加快與其他組織組成合作聯(lián)盟成為當前教育事業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇。研究生教育作為教育事業(yè)的最前沿、最高層次的部分，應采取更加開放的態(tài)度吸收社會資源，為自身的良性發(fā)展奠定堅實基礎。研究生教育的開放原則就是要以開放的視野來發(fā)展研究生教育，向社會開放以獲取更多的發(fā)展資源，向世界開放以提高自身的發(fā)展能力與水平。

研究生教育肩負著科學知識創(chuàng)新和文化傳承與發(fā)展的重要使命，其發(fā)展要與政治、經(jīng)濟、科技、文化等社會領域息息相關，[4]特別需要吸收外部能量來增強自身的發(fā)展能力。研究生教育要打破自我封閉式發(fā)展的藩籬，積極向社會開放，努力獲取發(fā)展所需的各類社會資源。同時，研究生教育必須面向社會需求，[5]不僅要創(chuàng)造知識，還要創(chuàng)新技術并轉(zhuǎn)化到應用領域，為人類創(chuàng)造更加美好的生產(chǎn)實踐環(huán)境服務。研究生教育需要保持向世界開放的發(fā)展思維，大力跟蹤世界學術前沿，積極參與國際交流與合作，努力應對國際人才競爭與學術挑戰(zhàn)必須。研究生教育要充分利用和共享國際教育資源，積極提高優(yōu)秀生源、高水平師資和尖端科研平臺的共享、共建水平，努力促進人才、知識、信息的國際化水平，培養(yǎng)具有國際視野的高水平創(chuàng)新型人才。

開放原則要求研究生教育打破學校內(nèi)部的學科、院系界限，努力打造研究生教育資源共享平臺，促進研究生教育中的人、財、物的流動水平和使用效率，提高研究生教育的辦學水平；加強高校與高校、科研院所、政府部門、行業(yè)產(chǎn)業(yè)以及國際學術機構(gòu)的強強聯(lián)合，形成協(xié)同創(chuàng)新機制，依靠各類社會力量共同推動研究生教育的發(fā)展。

4.科教結(jié)合原則

傳授理論知識和參與科研活動相結(jié)合是研究生教育的重要內(nèi)容，[6]教育與科研的緊密結(jié)合更是現(xiàn)代研究生教育發(fā)展所遵循的重要原則。自德國施行“洪堡”理念始，科研與教學相結(jié)合便成為研究生教育的主要模式，之后的美國“專業(yè)式”的研究生教育依然采用科教結(jié)合的人才培養(yǎng)路徑。到上世紀八十年代，協(xié)作式研究生教育開始在世界范圍內(nèi)傳播，高校與科研機構(gòu)聯(lián)合開展研究生教育成為通行模式，科研與教學在研究生教育領域結(jié)合得日益緊密。到本世紀初，教育機構(gòu)、科研機構(gòu)和其他社會組織以優(yōu)勢互補的方式整合優(yōu)質(zhì)資源、共同實施研究生教育活動成為潮流。通過研究生教育發(fā)展史可以看出，研究生教育的發(fā)展須遵循著科教結(jié)合原則。

目前，科教結(jié)合已成為發(fā)達國家實現(xiàn)創(chuàng)新人才培養(yǎng)和構(gòu)建國家創(chuàng)新體系的重要方式，其研究生教育也都采用科教結(jié)合的方式。隨著研究生教育的發(fā)展，科教結(jié)合原則已經(jīng)大大超出原有的科研與教學活動相結(jié)合的狹隘范疇。當代研究生教育的科教結(jié)合原則主要是指高等院校占比較優(yōu)勢的教育資源與科研院所占比較優(yōu)勢的科技資源相結(jié)合，緊密圍繞關系國家及區(qū)域發(fā)展的重大課題和科研項目，依托大科學裝置和大型交叉學科創(chuàng)新平臺，共同推動研究生教育的發(fā)展?？平探Y(jié)合是現(xiàn)行及未來研究生教育的最為重要的人才培養(yǎng)形式，是研究生教育發(fā)展必須遵循的核心原則。

在研究生教育中實施科教結(jié)合原則，就是要增強科技、教育兩大系統(tǒng)的互動與聯(lián)合，優(yōu)化和提升科技與教育資源的配置和利用效率，為提高國家整體創(chuàng)新能力和施行人才強國戰(zhàn)略提供人才儲備。要實現(xiàn)科教結(jié)合，政府應發(fā)揮引領與協(xié)調(diào)作用，從體制層面來引導高校、科研機構(gòu)、企事業(yè)單位從事研究生教育的深度合作問題，以有效的行政舉措和完善的體制機制設計保障有限的科教資源得到最大限度的利用。各研究生教育合作方應建立相互信任的合作交流機制，清晰界定合作開展研究生教育的目標與職責、需求與設想，充分發(fā)揮各自優(yōu)勢推動研究生教育的發(fā)展。研究生培養(yǎng)單位更要利用和依托國家科研平臺和大科學裝置等各類科研資源，積極構(gòu)建科研創(chuàng)新與教育創(chuàng)新相結(jié)合的科教體系，營造有利于研究生從事科研活動的氛圍，實現(xiàn)研究生的“科教結(jié)合式”培養(yǎng)。

三、結(jié)語

研究生教育是高等教育體系的重要組成部分，不僅要遵循高等教育的一般規(guī)律與原則，而且更應遵循嚴格契合其“培養(yǎng)受教育者創(chuàng)新能力”本質(zhì)屬性的特殊原則，即創(chuàng)新原則、超前原則、開放原則和科教結(jié)合原則等四項原則，唯有如此，研究生教育才能在規(guī)范、科學的理論指導下實現(xiàn)科學發(fā)展。

參考文獻：

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[6] 劉咸衛(wèi). 回歸大學育人本真：教學的研究性與科研的教育性[J]. 中國高等教育，2008，(21):29-31.

On Principles to Follow in Graduate Education

WAN Minga, LI Jin-longa, PEI Xub

(a.SchoolofPublicAffairs,UniversityofScienceandTechnologyofChina;(b.GraduateSchool,UniversityofScienceandTechnologyofChina,Hefei,Anhui230026)

Abstract:The principles of graduate education are of great importance in guiding the development of graduate education. On the basis of the development of modern graduate education, international consensus and philosophy of education, it is evident that the essence of graduate education is the development of students’ innovation ability in scientific study. To realize its aims, graduate education must follow four principles, namely, the principles of innovation, advancement, openness, and integration of science and education.

Keywords:graduate education; principle of education; innovation; advancement; open; integration of science and education

中圖分類號：G643.0

文獻標識碼：A

作者簡介：萬明(1976—)，男，安徽合肥人，中國科學技術大學公共事務學院特任副研究員，博士.

收稿日期：2015-03-25

文章編號：2095-1663(2015)04-0040-04