谷　慎，馬敬彪，馬翰墨

(1. 西安交通大學 經(jīng)濟與金融學院,陜西 西安　710049；2. 西北政法大學 經(jīng)濟管理學院,陜西 西安　710122)

經(jīng)濟與管理研究

中國城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換途徑
——基于分工動態(tài)循環(huán)演進的視角

谷慎1，馬敬彪1，馬翰墨2

(1. 西安交通大學 經(jīng)濟與金融學院,陜西 西安710049；2. 西北政法大學 經(jīng)濟管理學院,陜西 西安710122)

[摘要]在分工理論的基礎(chǔ)上，首先構(gòu)建了“分工動態(tài)循環(huán)演進”的概念框架，并在此概念框架下對城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的成因進行理論分析，得出企業(yè)和市場發(fā)育程度不同是導致城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的根本原因這一不同于傳統(tǒng)二元經(jīng)濟理論的結(jié)論。之后，采用我國1980—2011年的時間序列數(shù)據(jù)驗證了上述結(jié)論，并得出，我國要順利實現(xiàn)二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換，關(guān)鍵是要通過農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、農(nóng)業(yè)促進制度和普惠金融力推農(nóng)村企業(yè)和市場發(fā)展，以企業(yè)和市場的發(fā)展帶動農(nóng)村分工深化和勞動生產(chǎn)率水平提高。

[關(guān)鍵詞]二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)；城鄉(xiāng)發(fā)展一體化；城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)；城鄉(xiāng)差距；農(nóng)村產(chǎn)業(yè)化；城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展

一、 引言

十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》明確提出：城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)是制約城鄉(xiāng)發(fā)展一體化的主要障礙，政府要健全城鄉(xiāng)發(fā)展一體化體制機制。也就是說，現(xiàn)階段我國面臨的城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)問題，嚴重阻礙著城鄉(xiāng)一體化的發(fā)展進程，并已經(jīng)成為影響我國全面實現(xiàn)小康的桎梏。因此，找準實現(xiàn)二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換之抓手，實現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化發(fā)展，就成為現(xiàn)階段迫切需要研究的問題。關(guān)于二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)問題，理論界早有關(guān)注，我們通過對已有文獻的梳理發(fā)現(xiàn)：一部分學者利用不同指標，從不同角度對我國二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀與發(fā)展進行刻畫，并在此基礎(chǔ)上對城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換提出政策建議[1-3]。另一部分學者從政府政策、體制差異、制度變遷等制度層面對我國城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的成因進行分析，并在此基礎(chǔ)上給出二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的對策建議[4-8]。其中，政策層面上，劉新認為：“以農(nóng)養(yǎng)工”、“以鄉(xiāng)養(yǎng)城”等一系列政策安排，是我國城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)形成的原因；推進現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和農(nóng)村新社區(qū)建設(shè)、促進農(nóng)民市民化是消除我國城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的有效途徑[4]。袁志剛、解棟棟認為：制度、文化等非經(jīng)濟因素對人力資本與土地資本再配置造成的扭曲影響，是形成我國城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的主要原因；應通過戶籍、土地、社保制度改革，消除阻礙要素流動的各種制度，實現(xiàn)人力資本與土地資本的協(xié)調(diào)再配置以統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展，破除城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)[5]。體制層面上，洪銀興認為：我國城鄉(xiāng)差距存在并逐漸擴大的主要原因是城鄉(xiāng)經(jīng)濟體制差異；單純依靠非農(nóng)化、城市化和勞動力轉(zhuǎn)移并不能有效解決問題；應該通過改革戶籍制度、取消對農(nóng)民的歧視政策、提高居民的生活居住條件及市民待遇，以工促農(nóng)推進農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，實現(xiàn)城鄉(xiāng)均衡發(fā)展[6]。制度變遷層面上，朱志萍認為，政府主導下的強制性制度變遷是我國城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)形成的主要原因，只有從制度根源入手，借助強制性制度變遷的強制性和誘導性制度變遷的誘導力完成城鄉(xiāng)一體化的制度創(chuàng)新，才能有效地解決城鄉(xiāng)二元問題[7]。藍海濤認為，城市化導向的制度變遷是二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)形成的原因，成功的制度變遷才是解決我國城鄉(xiāng)二元問題的前提[8]。還有一部分學者從分工和專業(yè)化的角度對二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)成因和轉(zhuǎn)換進行分析[19-20]。例如，在分工理論的基礎(chǔ)上，楊小凱用超邊際分析法構(gòu)建一般均衡模型，對個人專業(yè)化水平的提高促使二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)出現(xiàn)和演變進行論證，并以此揭示二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)形成與演變的本質(zhì)特征[9]；高帆、秦占欣利用新興古典模型證明，城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)源于農(nóng)業(yè)和工業(yè)分工程度的不同，并提出增加農(nóng)業(yè)迂回生產(chǎn)度以提高分工水平是實現(xiàn)城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的途徑[10]；高帆推導并檢驗了城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換問題就是一個分工組織演進問題，提出提高交易效率以促進分工組織演進是實現(xiàn)城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵[11]；劉文超、白永秀指出，交易效率提升導致城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟對立程度呈現(xiàn)倒U型變化，并認為城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵是要提高農(nóng)村交易效率[12]。

縱觀已有文獻，本文認為，第一部分學者的研究由于缺乏對我國城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)形成原因的理論剖析，因此其政策建議的科學性值得商榷；第二部分學者從“制度”出發(fā)，將城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的形成原因歸結(jié)為政府政策、體制差異和制度變遷等外生因素，但由于外生因素需要通過內(nèi)生機制發(fā)揮作用，而這些文獻沒有能從內(nèi)生機制上對我國城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的形成原因做進一步的剖析，因此其結(jié)論稍欠準確，建議亦有很大不足；第三部分學者，包括楊小凱、高帆、劉文超等，雖然他們在分工理論的基礎(chǔ)上沿著勞動生產(chǎn)率差異這條主線，對二元結(jié)構(gòu)的成因進行了較為深刻的分析，但這些研究依然不夠深入，因為他們僅將二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的形成原因由城鄉(xiāng)勞動生產(chǎn)率水平差異延伸為城鄉(xiāng)分工水平差異，而對于導致城鄉(xiāng)分工水平差異的原因沒有做深入分析，所以其結(jié)論和建議的準確性亦差強人意[9-10]。本文在分工理論的基礎(chǔ)上，通過對分工演進的特征和規(guī)律進行理論推演和實證檢驗以后得出，城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)形成的根本原因，是城鄉(xiāng)間“企業(yè)”和“市場”發(fā)育程度不同導致城鄉(xiāng)之間形成了不同的分工演進路徑，并由此產(chǎn)生了不同的分工水平與勞動生產(chǎn)率水平。因此，實現(xiàn)城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵，是要找出并消除誘致農(nóng)村“企業(yè)”和“市場”發(fā)育程度與發(fā)展水平低的原因，從而使農(nóng)村走出分工抑制的路徑。本文的貢獻在于建立了一個新的分析二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的理論框架，并在此框架下找出了導致城鄉(xiāng)分工水平差異以及二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的原因。本文接下來的安排為：第二部分構(gòu)建“分工動態(tài)循環(huán)演進”模型，對城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的成因進行理論分析；第三部分利用我國1980—2011年的經(jīng)驗數(shù)據(jù)對上述成因進行驗證；第四部分給出本文的結(jié)論以及政策建議。

二、 城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)成因的理論分析

從劉易斯到托達羅*劉易斯的無限勞動供給模型認為，伴隨著傳統(tǒng)部門更多的剩余勞動力被現(xiàn)代部門吸納，其勞動生產(chǎn)率不斷提高，最終兩部門的邊際勞動生產(chǎn)率相等，城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)消失；費景漢和拉尼斯在劉易斯模型的框架下提出農(nóng)業(yè)不僅向工業(yè)轉(zhuǎn)移剩余勞動力，還轉(zhuǎn)移剩余勞動，經(jīng)過三個階段的轉(zhuǎn)移，當剩余勞動力轉(zhuǎn)移完畢時，二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)消失；喬根森雖強調(diào)了農(nóng)業(yè)發(fā)展和技術(shù)進步的重要性，但仍接受剩余勞動力轉(zhuǎn)移是解決城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)根本途徑的觀點；托達羅建立了農(nóng)業(yè)部門、城市正規(guī)部門和非正規(guī)部門的三部門模型研究城鄉(xiāng)之間人口遷移問題，并將之作為解決城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)問題的根本途徑。，傳統(tǒng)二元經(jīng)濟理論一致認為，農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移是實現(xiàn)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化的根本途徑。但是傳統(tǒng)二元經(jīng)濟理論均將二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)作為外生變量給定，忽略了對其形成原因的理論分析，因此他們直觀認為，只要解決了生產(chǎn)要素尤其是勞動力在城鄉(xiāng)之間的不合理配置，二元結(jié)構(gòu)自然消除。由于傳統(tǒng)二元經(jīng)濟理論的邏輯分析框架不完整，因此其觀點與政策主張的準確性值得商榷。楊小凱、高帆等將城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的成因歸結(jié)為城鄉(xiāng)間不同的分工水平[9，11]，雖然較劉易斯等人的研究進了一步，但依然沒有給出二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)形成的根本原因。本文認為，城鄉(xiāng)間不同的分工水平只是二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)形成的直接原因而非根本原因，其根本原因是城鄉(xiāng)之間“企業(yè)”和“市場”發(fā)育程度不同*導致城鄉(xiāng)間企業(yè)和市場發(fā)育程度形成差異的初始原因是自然稟賦、外來因素(例如殖民入侵)等。以后，導致城鄉(xiāng)間企業(yè)和市場發(fā)達程度不同的原因，不同地區(qū)和國家又有所不同(即各國具有特殊性)，而這些特殊性原因構(gòu)成了各國產(chǎn)生二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的具體原因?，F(xiàn)階段要解決二元結(jié)構(gòu)問題，關(guān)鍵就是要找出這些具體原因，并分別施以對策。。因為企業(yè)和市場發(fā)育程度不同，導致城鄉(xiāng)之間形成了不同的“分工演進機制”和分工演進路徑，所以城市分工演進機制更趨完善，形成分工深化路徑，而農(nóng)村不夠完善，形成分工抑制路徑。在不同的分工路徑下，城市的分工被不斷地深化和細化，分工水平不斷提高，勞動生產(chǎn)率水平、經(jīng)濟發(fā)展速度和經(jīng)濟發(fā)展水平也不斷提高，而農(nóng)村分工被抑制，勞動生產(chǎn)率水平、經(jīng)濟發(fā)展速度和經(jīng)濟發(fā)展水平也被抑制，最終城鄉(xiāng)之間形成二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。在此，本文所稱的“分工演進機制”亦稱“分工動態(tài)循環(huán)演進機制”，指的是分工自我繁殖、自我累進的動態(tài)循環(huán)過程。分工的自我繁殖機制和自我累進機制共同構(gòu)成了分工的動態(tài)循環(huán)演進機制。

(一) 分工動態(tài)循環(huán)演進理論的提出與推演

本文認為，分工沿著水平和垂直兩個方向演進：水平演進表現(xiàn)為社會分工細化，專業(yè)化實現(xiàn)水平發(fā)展；垂直演進表現(xiàn)為組織內(nèi)分工深化，專業(yè)化實現(xiàn)垂直發(fā)展。在整個分工演進過程中，市場是社會分工細化的平臺，即社會分工由市場主導，并在市場中實現(xiàn)。企業(yè)是垂直分工的載體，既主導組織內(nèi)分工，同時也參與社會分工。由此，形成兩個機制——社會分工與市場之間的相互促進機制，以及組織內(nèi)分工和社會分工之間的相互促進機制。這兩種機制相互作用共同組成了分工動態(tài)循環(huán)演進機制，并促使分工不斷細化和深化。而隨著分工細化與深化程度的提高，勞動生產(chǎn)率水平也進一步提高，經(jīng)濟發(fā)展速度加快。

1. 分工的自我繁殖。分工的自我繁殖指的是企業(yè)內(nèi)分工不斷深化促進社會分工，社會分工不斷細化又引致企業(yè)內(nèi)分工，最終分工不斷自我深化。因此，企業(yè)是分工實現(xiàn)自我繁殖的關(guān)鍵。馬克思曾將企業(yè)的作用歸結(jié)為組織生產(chǎn)并協(xié)調(diào)生產(chǎn)過程中的分工與協(xié)作[14]?？扑箤⑵髽I(yè)定義為與市場機制相對立的資源配置方式[15]。因此本文認為，企業(yè)的本質(zhì)在于配置資源、組織生產(chǎn)，并通過降低交易成本、提高生產(chǎn)效率以提高產(chǎn)出水平。為了提高產(chǎn)出水平，企業(yè)會不斷深化分工，增加中間產(chǎn)品，拉長生產(chǎn)鏈條。但是生產(chǎn)鏈條增長、生產(chǎn)迂回度增加，企業(yè)內(nèi)部交易成本會同步增加。為降低成本，一些新的中間產(chǎn)品會被分離出去，并由此產(chǎn)生新的企業(yè)(新企業(yè)的出現(xiàn)，又使社會分工得以細化)，而新企業(yè)內(nèi)部又會開始新一輪分工深化并再次分離出新企業(yè)。所以，在市場條件下，分工具有自我繁殖功能，企業(yè)既是分工的載體，又是分工的推手。在企業(yè)的推動下，企業(yè)內(nèi)分工和社會分工相互促進，循環(huán)演進，并由此形成分工的自我繁殖循環(huán)機制。因為企業(yè)是實現(xiàn)分工自我繁殖的載體，所以企業(yè)的發(fā)育程度決定了分工的自我繁殖能力。

2. 分工的自我累進。分工的自我累進指的是社會分工細化促進市場規(guī)模擴大，市場規(guī)模擴大又進一步促進社會分工細化，分工被不斷自我細化和深化。分工的自我累進必須借助市場實現(xiàn)，其自我累進過程可由如下模型描述*該模型在Wang和Yang新興古典貿(mào)易模型基礎(chǔ)之上引進了市場組織，是對該模型的擴展[16]。。為簡化推導，本文做如下假定。

假定1：市場總產(chǎn)品包括“貿(mào)易品”和“非貿(mào)易品”兩類。其中總產(chǎn)品種類為m，且m保持不變；貿(mào)易品種類為n，非貿(mào)易品種類為J(J=m-n)；市場主體對所有產(chǎn)品均有需求。

假定2：每一個市場參與主體均生產(chǎn)一種以上產(chǎn)品，但只向市場出售一種產(chǎn)品，同時還要從市場購買其他產(chǎn)品。

假定3：Xd為某一市場主體對某一貿(mào)易品的購買量；1-k為單位交易成本；kXd為購買者實際得到量；Xs為某一市場主體對某一貿(mào)易品的售賣量；X為其自給量；Xc為其對某一產(chǎn)品的消費量。

假定4：價格組保持不變。

假定5：市場由N個主體組成且數(shù)目不變，每個主體的專業(yè)學習成本A均相同。

從分工角度定義每個市場主體的生產(chǎn)函數(shù)：

∑hLh=1

每一個出售產(chǎn)品i的市場主體，其決策將滿足如下條件：

其中，i是某一市場主體專業(yè)化生產(chǎn)并售賣的某一種產(chǎn)品，i=1,2,…,n；r是該市場主體從市場上購買的產(chǎn)品，集合為R，種類數(shù)為n-1；j是該市場主體生產(chǎn)的非貿(mào)易品，集合為J，種類數(shù)為m-n≥0。

根據(jù)上述條件，賣產(chǎn)品i的市場主體的最優(yōu)化方案為：

(1)

約束條件為：

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)

(7)

(8)

(9)

(10)

?j∈J，Lj均相等

(11)

對(6)式n求偏導，得：

(12)

因為(m-n+1)A=(m-(n-1))A是市場主體對其專業(yè)化生產(chǎn)的售賣品和非貿(mào)易品的固定學習費用，1-(m-n+1)A為去除學習費用后用來專業(yè)化生產(chǎn)的時間，其值顯然大于0。由此推得：

(13)

由(12)式可知，市場主體的專業(yè)化水平Li是由貿(mào)易品種類數(shù)n唯一決定的，由(13)式可得結(jié)論1：市場主體生產(chǎn)售賣品的專業(yè)化水平Li是貿(mào)易品種類數(shù)n的增函數(shù)，貿(mào)易品種類數(shù)越多，每個市場主體的專業(yè)化生產(chǎn)水平越高。

(14)

其中，D代表市場規(guī)模；Pai代表第a個市場主體專業(yè)化供給其產(chǎn)品的價格。

把(8)式代入(14)式得：

(15)

由(15)式可知，N、P、A、m保持不變時，市場規(guī)模D由貿(mào)易品n唯一決定，且D是n的增函數(shù)，n變大，D增大。又由于Li是n的增函數(shù)(由結(jié)論1可知)，因此，由n增加引起的D的擴大會促進Li的提高，亦即社會分工水平提高*因為根據(jù)楊小凱的“社會分工水平是由生產(chǎn)所有產(chǎn)品的所有人的專業(yè)化水平和模式?jīng)Q定的”(這里的“模式”楊小凱將其定義為“所有市場主體的市場決策”)。所以當“模式”給定時，社會分工水平取決于全體市場主體的專業(yè)化水平。通過上述模型，我們已經(jīng)得出了最優(yōu)模式，而且市場主體總數(shù)N保持不變，所以在此個人專業(yè)化水平就等同于社會分工水平[9]。。由此，可得如下結(jié)論2：市場規(guī)模擴大促進社會分工水平提高。

再把(9)式代入(14)式，得：

(16)

通過對(16)式分析可知，D是Li的增函數(shù)，即個人專業(yè)化水平提高將促進市場規(guī)模擴大。由于在此可以將Li視作社會分工水平，因此，可得如下結(jié)論3：社會分工提高促進市場規(guī)模擴大。

根據(jù)上述結(jié)論2和結(jié)論3可進一步得出如下結(jié)論4：分工促進市場規(guī)模擴大，市場規(guī)模擴大又促進分工水平提高，分工具有自我累進的功能。因為市場作為協(xié)調(diào)社會分工的機制，對分工的自我累進起到了關(guān)鍵作用，在市場的協(xié)調(diào)作用下，社會分工自我累進、循環(huán)演進，并由此形成了分工自我累進循環(huán)機制。在此，因為市場是實現(xiàn)分工自我累進的平臺，因此市場的發(fā)育程度決定了分工自我累進的能力。

圖1　分工動態(tài)循環(huán)機制

3. 分工的動態(tài)循環(huán)演進。分工的動態(tài)循環(huán)演進指的是由分工自我繁殖和自我累進相互促進，共同組成的分工循環(huán)演進機制，如圖1。在分工動態(tài)循環(huán)演進機制中，雖然分工的自我繁殖和自我累進各自發(fā)揮作用，但同時，分工的自我繁殖還促進著分工的自我累進，而分工的自我累進又促使新一輪自我繁殖發(fā)生，并由此最終形成分工促進分工的動態(tài)循環(huán)演進。在整個過程中，企業(yè)不僅主導組織內(nèi)分工，還直接參與社會分工，市場不僅協(xié)調(diào)社會分工，還引導企業(yè)內(nèi)分工。所以企業(yè)是分工自我繁殖機制的載體，而市場是分工自我累進機制的協(xié)調(diào)者和引導者。由此本文得出如下結(jié)論5：在分工的動態(tài)循環(huán)演進機制中，“企業(yè)”和“市場”共同促使分工實現(xiàn)自我促進和自我累進，并使分工不斷朝著更高水平演進(即在分工的動態(tài)循環(huán)演進機制中，企業(yè)和市場是兩個至關(guān)重要的因素，缺一不可)。

(二) “企業(yè)”與“市場”的不同發(fā)育程度是城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)形成的根本原因

根據(jù)前文的結(jié)論5已知，“企業(yè)”和“市場”共同促使分工實現(xiàn)自我促進和自我累進，并使分工不斷朝著更高水平演進。而隨著分工水平的不斷提高，經(jīng)濟不斷增長，因為分工水平的提高帶來了勞動生產(chǎn)率水平的提高和經(jīng)濟發(fā)展速度的加快。因此，本文認為，企業(yè)和市場共同決定了經(jīng)濟發(fā)展水平，企業(yè)和市場的發(fā)育、發(fā)展程度越高，經(jīng)濟的發(fā)展程度和發(fā)展水平越高。反之，企業(yè)和市場的發(fā)育、發(fā)展程度越低，經(jīng)濟的發(fā)展程度和發(fā)展水平也就越低。

基于上述結(jié)論，本文認為，相對于農(nóng)村，城市內(nèi)企業(yè)和市場的發(fā)育程度相對較高，因此分工的自我繁殖機制和自我累進機制更完善，分工較好地實現(xiàn)了深化和細化，所以城市的勞動生產(chǎn)率水平和經(jīng)濟發(fā)展水平更高；而農(nóng)村，無論是企業(yè)還是市場均發(fā)育程度較低，因此分工的自我繁殖和自我累進不充分，分工基本處于抑制狀態(tài)，所以農(nóng)村的勞動生產(chǎn)率水平和經(jīng)濟發(fā)展水平較低。正是城鄉(xiāng)間“企業(yè)”和“市場”的不同發(fā)育和發(fā)展程度導致城鄉(xiāng)間形成了不同的分工演進機制，進而形成不同的分工演進路徑和不同的分工水平以及勞動生產(chǎn)率水平，并最終形成不同的經(jīng)濟發(fā)展水平。由此，本文認為，城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)形成的根本原因，是“企業(yè)”和“市場”的發(fā)育以及發(fā)展水平在城鄉(xiāng)之間存在差異。

三、 實證檢驗

在此，本文用我國1980—2011年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)對上述結(jié)論進行驗證。

(—) 基本假設(shè)

通過對我國社會、政治、經(jīng)濟發(fā)展歷史的回顧和對已有文獻的梳理[17-18]不難發(fā)現(xiàn)，微觀上農(nóng)戶的“道義小農(nóng)”特征和宏觀上國家的“趕超發(fā)展戰(zhàn)略”導致我國農(nóng)村企業(yè)和市場的發(fā)育程度相對較低，因此我國城鄉(xiāng)間企業(yè)與市場的發(fā)展水平均存在較大差異。依據(jù)前文的結(jié)論——企業(yè)和市場的發(fā)育以及發(fā)展水平差異是城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)形成的根本原因，本文提出假設(shè)A。

假設(shè)A：我國城鄉(xiāng)企業(yè)發(fā)展水平與市場發(fā)展水平的差異是城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)形成的主要原因，且與二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的程度正相關(guān)。

又由于分工與市場發(fā)展以及分工與企業(yè)發(fā)展的相互促進是在一定的環(huán)境下進行的，因此在分析企業(yè)與市場對城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟發(fā)展的影響時，必須將環(huán)境變量作為控制變量考慮在內(nèi)。根據(jù)已有研究成果[12，19]，并考慮數(shù)據(jù)的可得性，本文選擇了固定資產(chǎn)投資、經(jīng)濟外向度、外商直接投資、政府支出等作為控制變量。首先，因為固定資產(chǎn)投資水平?jīng)Q定著先進技術(shù)的應用水平，而先進技術(shù)的應用又影響著勞動生產(chǎn)率水平和經(jīng)濟發(fā)展水平，因此固定資產(chǎn)投資對經(jīng)濟發(fā)展具有一定的影響。由于長期的趕超戰(zhàn)略，我國城市的固定資產(chǎn)投資水平一直高于農(nóng)村*數(shù)據(jù)來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國農(nóng)村統(tǒng)計年鑒》，經(jīng)計算分析可見，1981—1997年期間，城市固定資產(chǎn)投資額一直在農(nóng)村固定資產(chǎn)額的3倍左右上下浮動。之后不斷上升，2010年達到6.64倍。，因此城鄉(xiāng)間固定資產(chǎn)投資水平的差異加劇了我國城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟的對立程度。由此，本文認為城鄉(xiāng)間固定資產(chǎn)投資水平差異與城鄉(xiāng)經(jīng)濟發(fā)展的二元化程度正相關(guān)。其次，因為經(jīng)濟外向度與外貿(mào)互為因果，受稟賦、技術(shù)、政策等因素影響，中國的進口以能源、礦產(chǎn)、糧食等初級產(chǎn)品以及機械與運輸設(shè)備等工業(yè)制成品為主[20]，而出口在1985年以前以初級產(chǎn)品為主，1985年以后則主要以工業(yè)制成品為主。又由于中國外貿(mào)長期順差，所以外貿(mào)對產(chǎn)業(yè)的帶動與促進主要集中在出口品所屬產(chǎn)業(yè)上。由此，我國由外貿(mào)帶動并促進的產(chǎn)業(yè)主要集中于城市。所以本文認為，經(jīng)濟外向度提高會促進城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)加深，經(jīng)濟外向度與二元結(jié)構(gòu)的程度正相關(guān)。再次，由于外商直接投資具有區(qū)別國內(nèi)投資的異質(zhì)性，在實現(xiàn)資本積累的同時，通過產(chǎn)生內(nèi)生的技術(shù)溢出和技術(shù)進步，加快了東道國的新技術(shù)應用，并因此提高其生產(chǎn)能力[21]，促進了經(jīng)濟增長。據(jù)統(tǒng)計，2012年我國外商直接投資余額為32.94億美元，但同時數(shù)據(jù)還顯示，1997—2012年間，投向農(nóng)林牧漁業(yè)的比例不足2%，制造業(yè)、信息計算機技術(shù)業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、金融業(yè)、租賃業(yè)、服務業(yè)的投資占比高達80%以上，采礦、建筑、交通運輸、批發(fā)零售以及公共事業(yè)的投資占比不到20%*根據(jù)歷年《中國統(tǒng)計年鑒》計算，從1997到2012年，農(nóng)林牧漁業(yè)外商直接投資金額占比僅為1%—2%。而制造業(yè)、信息計算機技術(shù)業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、金融業(yè)、租賃業(yè)、服務業(yè)外商直接投資金額除了1997年為77.9%以外，其余年份基本維持在80%左右，2005年甚至高達89.0%。同期，采礦業(yè)、建筑業(yè)、交通運輸業(yè)、批發(fā)零售業(yè)和公共事業(yè)外商直接投資占比不足20%。，以上說明我國80%以上的外商直接投資分布于城市，因此，外商直接投資較好的促進了城市經(jīng)濟發(fā)展，對城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)程度產(chǎn)生正向影響。最后，政府支出不僅能夠直接拉動經(jīng)濟增長，還能通過完善公共服務體系、提高公共服務水平，促進經(jīng)濟增長。除此，由于我國政府支出的乘數(shù)效應明顯大于擠出效應[22-23]，因此政府支出對經(jīng)濟發(fā)展具有明顯的帶動作用。但是，1980—2011年間，我國政府支出中用于農(nóng)業(yè)的部分僅占10%*根據(jù)歷年《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國農(nóng)村統(tǒng)計年鑒》計算而得。從1980年到2011年，政府支出中農(nóng)業(yè)支出占比在7%—13%之間圍繞10%上下浮動。左右，因此本文認為，在我國政府支出增加會導致二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)加深，政府支出與城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)程度正相關(guān)?；谝陨戏治?，本文提出假設(shè)B。

假設(shè)B：城鄉(xiāng)固定資產(chǎn)投資差異、經(jīng)濟外向度、外商直接投資、政府支出是城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)形成的影響因素，且分別與二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的程度正相關(guān)。

(二) 模型構(gòu)建

為了對上述假設(shè)A和假設(shè)B進行檢驗，本文設(shè)計如下計量模型：

LnDua=β0+β1LnMar+β2LnFir+β3X+μ

(17)

其中，被解釋變量Dua代表二元結(jié)構(gòu)程度；解釋變量Mar代表城鄉(xiāng)市場發(fā)展水平差異；Fir代表城鄉(xiāng)企業(yè)發(fā)展水平差異；X為一組控制變量(詳見表1)；μ為隨機擾動項。

表1　控制變量的含義及定義

(三) 變量選擇

1. 城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的度量

在此，本文參照理論界普遍采用的方法[1，11-12]，以二元對系數(shù)反應二元經(jīng)濟的對立程度。二元對比系數(shù)=非農(nóng)業(yè)比較勞動生產(chǎn)率/農(nóng)業(yè)比較勞動生產(chǎn)率；比較勞動生產(chǎn)率=產(chǎn)值比重/就業(yè)比重。二元對比系數(shù)的取值范圍為(1，+∞)，系數(shù)越大，二元結(jié)構(gòu)越明顯。

2. 城鄉(xiāng)市場發(fā)展水平差異的衡量

交易規(guī)模指標通常被用來判斷市場的發(fā)育程度，鑒于數(shù)據(jù)的可得性，本文在此以社會消費品零售總額作為衡量市場發(fā)育程度與發(fā)展水平的指標，由此城市社會消費品零售總額與農(nóng)村社會消費品零售總額之比就可代表城鄉(xiāng)間市場發(fā)展水平的差異。該差異的取值范圍為(1，+∞)，數(shù)值越大，城鄉(xiāng)市場的發(fā)展水平差異越大。

3. 城鄉(xiāng)企業(yè)發(fā)展水平差異的衡量

因為企業(yè)總產(chǎn)值整體反映了企業(yè)的生產(chǎn)效率和生產(chǎn)規(guī)模，所以企業(yè)的總產(chǎn)值可以有效衡量企業(yè)的發(fā)展水平。在此我們用工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值比鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)總產(chǎn)值來衡量城鄉(xiāng)企業(yè)發(fā)展水平差異。城鄉(xiāng)企業(yè)發(fā)展水平差異的取值范圍為(1，+∞)，數(shù)值越大，城鄉(xiāng)企業(yè)發(fā)展水平差異越大。

4. 控制變量

前文已述，城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的形成與演變還會受到外部經(jīng)濟環(huán)境的影響，借鑒已有研究成果[12][19]，并以數(shù)據(jù)可得性為原則，本文選擇如下控制變量，見表1。

表2　變量統(tǒng)計特性

鑒于數(shù)據(jù)的可得性，本文主要利用我國1980—2011年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行驗證，數(shù)據(jù)來源于《新中國六十年統(tǒng)計資料匯編》、《中國統(tǒng)計年鑒》(2009—2012年)和《中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)年鑒》(2009—2012年)。上述變量的統(tǒng)計特性見表2。

(四) 模型估計與結(jié)果分析

為避免偽回歸，本文首先對各變量進行ADF檢驗，經(jīng)一階差分后各變量分別在1%或5%顯著性水平下平穩(wěn)。其次，本文對上述變量進行Johansen協(xié)整檢驗，結(jié)果顯示變量之間存在長期均衡關(guān)系，因此可以對模型進行回歸。最后，本文對模型進行OLS估計，估計結(jié)果見表3。

表3　模型OLS估計結(jié)果及檢驗

表3顯示，模型殘差的ADF檢驗結(jié)果高度平穩(wěn)，因此模型的估計結(jié)果是可靠的。0.78的R2也顯示模型擬合較好，即模型具有較好的解釋能力。

另外，表3還為我們提供了如下信息。

(1) LnMar和LnFir t檢驗高度顯著，說明Mar和Fir對Dua的變化有顯著影響，即城鄉(xiāng)間企業(yè)與市場的發(fā)展差異是城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)形成的主要原因。LnMar和LnFir系數(shù)為正，說明城鄉(xiāng)間企業(yè)與市場的發(fā)展水平差異與城鄉(xiāng)經(jīng)濟發(fā)展的二元化程度正相關(guān)，由此假設(shè)A通過了驗證。

(2) LnOpen和LnGov t檢驗顯著，且系數(shù)為正，說明經(jīng)濟外向度和政府支出對城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變化有顯著影響，且與城鄉(xiāng)經(jīng)濟發(fā)展的二元化程度正相關(guān)，這與假設(shè)B完全相符。但是LnInv和LnFdir的t檢驗不顯著，這與假設(shè)B不符，由此假設(shè)B沒能完全通過檢驗。進一步分析，本文認為，Inv未能通過檢驗的原因是：一方面城市固定資產(chǎn)投資中相當大的比重(約占40%左右)投向了國有企業(yè)*數(shù)據(jù)來源于2013年《中國統(tǒng)計年鑒》，僅計算國有控股企業(yè)的固定資產(chǎn)投資在內(nèi)資企業(yè)全社會固定資產(chǎn)投資的占比中就達到了40%，其中，2008年為40.7%，2009年為41.4%，之后略有下降，但2011年也達到36.9%，2012年35.2%。，而國有企業(yè)的低效率耗損了大量投資，使得城市固定資產(chǎn)投資效率較低；另一方面，隨著投資的不斷增加，城市的經(jīng)濟規(guī)模在不斷擴大，城市固定資產(chǎn)投資對城市經(jīng)濟發(fā)展的貢獻度也在逐步降低。由此，城鄉(xiāng)固定資產(chǎn)投資差異對城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)形成的影響并不顯著，F(xiàn)dir未能通過檢驗的原因是：據(jù)測算，約70%*數(shù)據(jù)來源于歷年的《中國城市統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》，并經(jīng)過計算而得。東部地區(qū)包括北京、天津、河北、山東、浙江、江蘇、上海、福建、廣東九個省份。計算結(jié)果顯示我國東部地區(qū)的外商投資額在全國一直占有較大比重，保持在70%左右，1988為66.7%，1989年占比達到了77.0%，之后一直在75%左右上下浮動，到2004年回落到67%，然后又緩慢上升到2007年的68.8%，再之后一直維持在60%左右，2009年為58.4%，2010年為55.8%。的外商直接投資主要集中在我國東南沿海地區(qū)。外商直接投資的不均勻分布，使得廣大中西部地區(qū)的二元經(jīng)濟基本不受此因素影響。因此從全國范圍考察，外商直接投資對城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)形成的影響并不顯著。

四、 結(jié)論與建議

基于本文所提出的分工動態(tài)循環(huán)演進理論，本文分析和驗證了城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)形成的原因，并得出如下結(jié)論：城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)形成的根本原因，是企業(yè)和市場發(fā)育程度不同使城鄉(xiāng)形成了不同的分工演進路徑，并由此導致城鄉(xiāng)形成了不同的勞動生產(chǎn)率水平和經(jīng)濟發(fā)展水平?；谏鲜鲈?，本文認為，我國要順利實現(xiàn)城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換，實現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化發(fā)展，關(guān)鍵就是要著力促進農(nóng)村企業(yè)和市場發(fā)展。為此，本文提出如下建議。

第一，以農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化帶動農(nóng)村企業(yè)與市場發(fā)展，推動二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化就是以市場為導向，以經(jīng)濟效益為核心，實行專業(yè)化生產(chǎn)、企業(yè)化管理、規(guī)?；a(chǎn)、產(chǎn)供銷、貿(mào)工農(nóng)、農(nóng)科教一體化經(jīng)營。由此，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化能夠促進農(nóng)村企業(yè)與市場發(fā)展，實現(xiàn)農(nóng)村分工深化和勞動生產(chǎn)率提高，并由此促進農(nóng)村經(jīng)濟快速發(fā)展，縮小城鄉(xiāng)發(fā)展差距，逐步實現(xiàn)二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換。但是，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展以規(guī)?；a(chǎn)為前提，而這些又要以連片的土地為基礎(chǔ)。因此，本文建議各級政府要抓住城鎮(zhèn)化發(fā)展的契機，在積極穩(wěn)妥地推進農(nóng)民市民化的過程中，健全農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)制度，加快推進農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)和新型農(nóng)村企業(yè)的建設(shè)與發(fā)展，使留在農(nóng)村的小農(nóng)能就地轉(zhuǎn)化為進行專業(yè)化生產(chǎn)的農(nóng)業(yè)工人，并通過必要的專業(yè)技能培訓和機械化作業(yè)，提高農(nóng)業(yè)工人的勞動生產(chǎn)率水平。除此之外，還建議各級政府進一步擴大農(nóng)產(chǎn)品交易平臺建設(shè)和物流體系建設(shè)，提高農(nóng)產(chǎn)品流轉(zhuǎn)速度，促進農(nóng)業(yè)快速發(fā)展，并逐步實現(xiàn)城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換。

第二，以農(nóng)業(yè)促進制度推動農(nóng)場建設(shè)和農(nóng)村市場發(fā)展，進而推進二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換。農(nóng)場指的是從事規(guī)?；?、集約化和商品化生產(chǎn)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)企業(yè)或生產(chǎn)組織。農(nóng)場與小農(nóng)最大的區(qū)別在于其產(chǎn)品的商品化*農(nóng)場生產(chǎn)以盈利為目標，小農(nóng)生產(chǎn)以自給為目標。所以農(nóng)場的產(chǎn)品是用以銷售的商品，而小農(nóng)的產(chǎn)品大部分為自給品。，所以農(nóng)場能夠助推市場發(fā)展。另外，農(nóng)場的規(guī)?；?，尤其是集約化生產(chǎn)能促使農(nóng)業(yè)分工細化，使分工實現(xiàn)自我促進和自我累積，所以推進農(nóng)場發(fā)展是實現(xiàn)城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的抓手。在推進農(nóng)場發(fā)展的過程中，本文首先建議通過稅收、信貸等優(yōu)惠政策積極培育家庭農(nóng)場，并在家庭農(nóng)場的基礎(chǔ)上不斷探索和促進合作農(nóng)場、公司農(nóng)場和其他農(nóng)業(yè)組織形式；其次建議盡快出臺《農(nóng)業(yè)促進法》和《農(nóng)場促進法》，為農(nóng)場建設(shè)提供制度保障。

第三，以“普惠金融”支撐農(nóng)村企業(yè)與市場發(fā)展，實現(xiàn)二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換。普惠金融指能有效、全方位為社會所有階層和群體提供服務的金融體系。普惠金融強調(diào)每個人應該擁有獲得金融服務的權(quán)利，強調(diào)共同富裕。普惠金融的主要任務是為傳統(tǒng)或正規(guī)金融機構(gòu)體系之外的廣大中、低收入階層甚至是貧困人口提供機會，為貧困、低收入人口和微小企業(yè)提供可得性金融服務。因此普惠金融具有促進農(nóng)村企業(yè)發(fā)展(因為農(nóng)村企業(yè)基本為小微企業(yè))，帶動農(nóng)村市場發(fā)展，促進二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的功能。因為普惠金融既需要寬松的金融監(jiān)管制度提供生存、發(fā)展空間，又需要優(yōu)良的金融環(huán)境解決持續(xù)發(fā)展問題，所以為使普惠金融真正發(fā)揮支撐農(nóng)村企業(yè)與市場發(fā)展，促進二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的功能，本文建議在農(nóng)村金融領(lǐng)域建立包容性金融監(jiān)管制度*包容性金融監(jiān)管制度指對服務于農(nóng)村和小微企業(yè)的弱勢金融群體(農(nóng)村金融機構(gòu)和小微金融機構(gòu))采取的有別于其他商業(yè)金融的差異化金融監(jiān)管制度安排，使弱勢金融在更趨合理的監(jiān)管約束下有序運行，以實現(xiàn)弱勢金融的可持續(xù)性、共享性和普惠性[24]。，鼓勵和支持新型農(nóng)村金融機構(gòu)發(fā)展，盡快建立農(nóng)村征信制度和農(nóng)業(yè)擔保、保險制度，以優(yōu)化農(nóng)村金融環(huán)境。

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[責任編輯：楊志輝]

The Way of Chinese Urban-rural Dual Economic Structure Transformation: Based on Dynamic Cycle Evolution of Labor Division

GU Shen1, MA Jingbiao1, MA Hanmuo2

(1. School of Economics and Finance, Xi’an Jiaotong University, Xi’an 710049, China；2. School of Economic Management, Northwest University of Politics and Law, Xi’an 710122, China)

Abstract:Based on the theory of labor division, this paper first establishes a “conceptual framework” of “dynamic cycle evolution of labor division”, and then makes a research on the reasons of urban-rural dual economic structure in this conceptual framework, and we next conclude that the primary causes of urban-rural dual economic structure is the different development of enterprises and markets between city and countryside, which is different from traditional dual economy theory. Therefore, this paper proves the conclusion by using the time series data through 1980—2011 in China. Finally, we conclude that promoting the development of firm and market through the industrialization of agriculture, agricultural system and generally preferential finance which is deepening division of labor in rural areas and improving labor productivity levels. It is the key of China to successfully achieve the dual structure transformation.

Key Words:dual economic structure; integration of urban-rural development; dual structure of urban and rural area; urban-rural gap; rural industrialization; coordinated development of urban and rural area

[中圖分類號]F321

[文獻標識碼]A

[文章編號]1004-4833(2015)01-0083-10

[作者簡介]谷慎(1964— )，女，陜西西安人，西安交通大學經(jīng)濟與金融學院副教授，博士生導師，從事農(nóng)村金融、金融制度與金融發(fā)展研究；馬敬彪(1989— )，男，山東臨沂人，西安交通大學經(jīng)濟與金融學院碩士研究生，從事金融學研究；馬翰墨(1993— )，男，北京人，西北政法大學經(jīng)濟管理學院本科生，從事金融學研究。

[基金項目]國家社會科學基金項目(09BJY098)

[收稿日期]2014-04-30