董 金 柱

(河南牧業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 思政部，鄭州 450011)

自從邊沁和密爾明確而系統(tǒng)地闡述了功利主義學(xué)說以來，功利主義迅速成為一種重要的道德與政治學(xué)理論，特別是它逐漸取代了之前自啟蒙運(yùn)動以來西方政治學(xué)理論中自然權(quán)利學(xué)說的基礎(chǔ)性地位，使西方的政治學(xué)理論基礎(chǔ)有了一個(gè)重大的改變。毫不夸張地說，它在西方政治學(xué)理論的發(fā)展長河中開創(chuàng)了一個(gè)嶄新的時(shí)代。徐大建在其翻譯密爾《功利主義》的譯者序中對此評論道：“功利主義作為一種真正的現(xiàn)代思想，其精神已經(jīng)滲入到政治、經(jīng)濟(jì)和文化的各個(gè)領(lǐng)域，對人類的實(shí)踐活動起著任何一個(gè)學(xué)派都不能比擬的巨大影響。”[1]2但是，伴隨著功利主義理論影響迅速擴(kuò)張的同時(shí)，有關(guān)功利主義的一個(gè)重要議題——功利主義是否是“平等”的這一爭論也隨即興起。畢竟，“根據(jù)德沃金的看法，任何一種具有一定可信度的政治理論都分享著同一種根本價(jià)值——平等。這些具有一定可信度的不同類型的政治理論都是‘平等主義’政治理論”[2]7，它們只是以不同的方式表達(dá)平等的理念罷了。那么功利主義是否是“平等”的呢？或者，它在何種意義上可能是“平等”的呢？筆者認(rèn)為，要較好地回答這一問題，首先需對“功利主義”和“平等”這兩個(gè)核心概念做清晰界定，因?yàn)殚L期以來，關(guān)于這兩個(gè)概念自身內(nèi)涵的界定和理解都存在著諸多紛爭。下面，我們首先對“功利主義”和“平等”這兩個(gè)概念進(jìn)行厘定，明確其在本文討論中的意涵，然后再討論本文的中心議題——功利主義能否“平等”以及何以可能？

一、功利主義的兩張面孔及“平等”的四個(gè)維度

功利主義的起源和發(fā)展有著悠久的歷史。有學(xué)者認(rèn)為，西方公元前5世紀(jì)的亞里斯提卜和公元前4世紀(jì)的伊比鳩魯以及中國古代的墨子及其追隨者的倫理學(xué)中都存在著如何促使最大快樂的思維，他們是古代功利主義的先驅(qū)。近代英國的哲學(xué)家與倫理學(xué)家坎伯蘭、法蘭西斯·哈奇森與休謨等都有功利主義的傾向。邊沁也“充分承認(rèn)自己得益于前人，例如普里斯特利、貝卡里亞和愛爾維修，特別是得益于休謨”[3]12。徐大同等在《西方政治思想史》中也指出：“休謨用現(xiàn)實(shí)功利代替理性的先驗(yàn)原則的政治解釋，影響了19世紀(jì)以邊沁為代表的功利主義政治思想流派?！盵4]271但是，功利主義正式成為哲學(xué)系統(tǒng)是在18世紀(jì)末與19世紀(jì)初期，主要是由邊沁及其學(xué)生密爾進(jìn)行系統(tǒng)闡釋和弘揚(yáng)而成。其基本思想是：把趨樂避苦視為人的行為的唯一動機(jī)；把能否增進(jìn)幸福作為評價(jià)是非善惡的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，一種行為如果有助于增進(jìn)幸福，則是正確的，而如果導(dǎo)致產(chǎn)生與幸福相反的東西，則是錯(cuò)誤的；幸福不僅涉及行為的當(dāng)事人，也涉及受該行為影響的每一個(gè)人，因?yàn)楣髁x的宗旨是要追求“最大多數(shù)人的最大幸福”，即“最大幸福原則”。

功利主義在近代經(jīng)邊沁和密爾的闡發(fā)，如徐大建所言成為一門顯學(xué)，但其思想內(nèi)涵并未就此止步，而是因受到了更多的關(guān)注而得到了進(jìn)一步的挖掘和發(fā)展，特別是在與其反對者的爭辯和論戰(zhàn)中，其內(nèi)容有了諸多新的修正與更新，從而形成了當(dāng)今眾多的功利主義流派，如情境功利主義、普遍功利主義、規(guī)則功利主義和邊際效用學(xué)派，等等。但是，不論其在發(fā)展流傳的過程中衍生出了多少分支或流派，功利主義的核心內(nèi)容和主張意圖依舊如故——它把趨樂避苦視為個(gè)人一切行為的動機(jī)，把追求“最大多數(shù)人的最大幸福”作為根本的道德原則；而各種流派只不過是關(guān)于如何行動，才能更好地實(shí)現(xiàn)這一宗旨或目標(biāo)的爭論。

當(dāng)然，現(xiàn)實(shí)中之所以存在著諸多對于功利主義的非難，也折射出功利主義理論自身是存在瑕疵和內(nèi)在張力的。如個(gè)人與集體的關(guān)系，或者說個(gè)人的與集體的快樂(幸福)之間的關(guān)系，二者能夠完全協(xié)調(diào)一致嗎？如果不一致，那么功利主義到底是贊同何者優(yōu)先，又該如何協(xié)調(diào)二者之間的關(guān)系呢？答案顯然是難以大而化之的。

眾所周知，邊沁和密爾的功利主義思想是存在很大差異的。其中，表現(xiàn)在個(gè)人的快樂(幸福)與集體的快樂(幸福)二者之間的關(guān)系之上即是其一。邊沁認(rèn)為，社會是由個(gè)人組成的一個(gè)想象的群體，社會利益是組成社會的成員利益的總和。他說：“共同體的利益是道德術(shù)語中所能有的最籠統(tǒng)的用語之一，因而它往往失去意義。在它確有意義時(shí)，它有如下述：共同體是個(gè)虛構(gòu)體，由那些被認(rèn)為可以說構(gòu)成其成員的個(gè)人組成。那么，共同體的利益是什么呢？是組成共同體的若干成員的利益總和?！盵3]58接著他強(qiáng)調(diào)說：“不理解什么是個(gè)人利益，談?wù)摴餐w的利益便毫無意義?！盵3]58顯然，邊沁是以個(gè)人利益來立論的，他強(qiáng)調(diào)的是個(gè)人的利益或幸福。并且，由于他認(rèn)為“共同的利益”就是“組成共同體的若干成員的利益總和”，所以，在個(gè)人與社會的關(guān)系問題上，他認(rèn)為二者是天然和諧一致的，只要每個(gè)人都實(shí)現(xiàn)了自己最大的利益或幸福，社會自然就實(shí)現(xiàn)了整體的最大利益或幸福。因而，按照邊沁的功利主義思想，每個(gè)人僅需要追求和實(shí)現(xiàn)自己個(gè)人利益的最大化就足夠了。

但是，密爾對此問題卻與邊沁有著重大區(qū)別。密爾看到了個(gè)人利益與社會利益存在著并不總是一致的差異性，進(jìn)而他認(rèn)為，雖然追求個(gè)人利益(幸福)是人的本性，但人應(yīng)該限制自己的無限企求，必要時(shí)為了他人和社會的利益(幸福)是可以犧牲個(gè)人的利益(幸福)的。他說：“構(gòu)成功利主義的行為對錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)的幸福，不是行為者本人的幸福，而是所有相關(guān)人員的幸福?！盵1]17。他還認(rèn)為，“人們?nèi)绻軌蚍艞壸约簜€(gè)人的生活享受，由此對增進(jìn)世上的幸?？偭孔鞒隹少F的貢獻(xiàn)，那么他們的確值得崇敬。”而“只有當(dāng)世界的安排處于一種很不完善的狀態(tài)時(shí)，絕對犧牲自己的幸福才會成為增進(jìn)他人幸福的最好辦法，可是既然這世界就是這樣的不完善，所以我完全承認(rèn)，準(zhǔn)備作如此的犧牲是在人身上所能見到的最高美德?！盵1]16—17由此可見，密爾相較于邊沁而言，更多地強(qiáng)調(diào)社會群體的利益(幸福)，或者說是以社會群體的利益(幸福)為核心來立論的。這一差別也是引起對功利主義理論自身爭論不休的一個(gè)焦點(diǎn)話題，許多爭論者都各倚一方，各執(zhí)一詞，從而產(chǎn)生了對立。

“平等”或“平等主義”是一種注重平等、以追求平等為目標(biāo)的思想，它具有多個(gè)方面的意涵。一般而言，人們認(rèn)為平等有起點(diǎn)平等、機(jī)會平等、規(guī)則平等和結(jié)果平等四個(gè)維度或面向，也有人更簡潔地把平等區(qū)割為形式平等和實(shí)質(zhì)平等兩個(gè)方面。

所謂起點(diǎn)平等，即是指所有的當(dāng)事者應(yīng)當(dāng)處在同一起跑線上，任何人不得搶占先機(jī)和占有其他優(yōu)勢，以此來保證所有的當(dāng)事人在起點(diǎn)上的公平性。它主要關(guān)注的是當(dāng)事人的身份、財(cái)富和社會地位等背景是否同等。機(jī)會平等是指所有的當(dāng)事人在可選擇的機(jī)會面前是平等的，或者說有著完全相同的選擇。它與起點(diǎn)平等緊密相連且極其相近，以至于有人把它們等同起來混用，但實(shí)際上它們是有區(qū)別的：起點(diǎn)平等關(guān)注的重點(diǎn)是當(dāng)事人的來路和背景，而機(jī)會平等則聚焦于未來的面向，一個(gè)是向“后”看，一個(gè)是向“前”看。二者共同之處是：都還處在“開賽”的起跑點(diǎn)上。規(guī)則平等則是強(qiáng)調(diào)所有的當(dāng)事人要適用同一的規(guī)則，不允許有例外。這是在“賽程”中保證公正性的關(guān)鍵措施，相對而言，它也是“平等”意涵中最受重視和最少受到批評的一個(gè)維度。尤其是法治文明風(fēng)行天下的當(dāng)代，人們推崇的平等實(shí)質(zhì)上最主要的就是規(guī)則平等，以此來確保所有的人都在同一規(guī)則下行事，從而產(chǎn)生一種公正的程序。結(jié)果平等關(guān)注的是“賽程”結(jié)束后的最終結(jié)果或結(jié)局，要求所有當(dāng)事人的所獲應(yīng)該是相同或同等的?；诖?，它又被稱為實(shí)質(zhì)平等，而前述三個(gè)平等，尤其是規(guī)則平等則被視為是形式平等。

二、功利主義是可以“平等”的嗎？

基于上述功利主義的兩張面孔——以邊沁為代表的強(qiáng)調(diào)個(gè)人為核心的功利主義和以密爾為代表的注重社會集體的功利主義，以及平等的四個(gè)維度——起點(diǎn)平等、機(jī)會平等、規(guī)則平等和結(jié)果平等，我們接下來對“功利主義能否平等”這一主題進(jìn)行討論。討論的實(shí)質(zhì)是看何種功利主義在哪種平等的維度上是可能的。下面，我們即以功利主義的兩張面孔為主線進(jìn)行具體的分析。

(一)以個(gè)人為本位，關(guān)注和強(qiáng)調(diào)具體個(gè)人幸福的功利主義。以邊沁為代表的功利主義認(rèn)為，社會是由個(gè)人組成的一個(gè)想象的共同體，個(gè)人是社會的根本，社會的存在依賴于個(gè)人，社會的利益即是個(gè)人利益簡單相加的總和，所以，功利主義的終極目標(biāo)——追求“最大多數(shù)人的最大幸?！本涂梢曰s、還原為每個(gè)單獨(dú)的個(gè)人自由地追求各自最大的幸福、快樂或利益，只要每個(gè)人都實(shí)現(xiàn)了自己的最大幸福，“最大多數(shù)人的最大幸?！弊匀痪蛯?shí)現(xiàn)了。

依此觀點(diǎn)，功利主義就是要求每個(gè)人都要能夠自由地追求自己的最大幸福，而要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，就需要賦予每個(gè)人自由追逐自身利益或幸福的權(quán)利。如此一來，功利主義追求“最大多數(shù)人的最大幸福”的問題，就轉(zhuǎn)化為每個(gè)人的權(quán)利問題。由于權(quán)利至少在形式上是可以完全平等的，而前面所論及的平等主義中的起點(diǎn)平等、機(jī)會平等和規(guī)則平等三個(gè)維度，在當(dāng)下也都被視為權(quán)利平等的具體體現(xiàn)，因而，它們都是可以實(shí)現(xiàn)或做到的。所以，以個(gè)人為本位、關(guān)注和強(qiáng)調(diào)具體個(gè)人幸福的功利主義在這些層面上是可以實(shí)現(xiàn)平等主義的理想的。近現(xiàn)代以來人們?yōu)榱似降榷Φ慕Y(jié)果，也已逐漸把平等的這三個(gè)維度都基本上外化成了現(xiàn)實(shí)中的各種規(guī)則和制度，也就是說，在當(dāng)今法治的前提下，以個(gè)人為本位、關(guān)注和強(qiáng)調(diào)具體個(gè)人幸福的功利主義的平等主義在這一層面算得上已基本實(shí)現(xiàn)、不再是問題了。

當(dāng)然，這種平等只能是形式上的平等，如同現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)展現(xiàn)給我們的現(xiàn)實(shí)一樣，每個(gè)人都平等地?fù)碛兄鞣N權(quán)利，在相同的規(guī)則下努力地追逐和實(shí)現(xiàn)著各自的私利，但最終卻并沒有形成社會整體的最大利益或“最大多數(shù)人的最大幸?！薄獙?shí)質(zhì)的平等不僅未能實(shí)現(xiàn)，反而卻是背道而馳。因此，以個(gè)人為本位、關(guān)注和強(qiáng)調(diào)具體個(gè)人幸福的功利主義雖然能實(shí)現(xiàn)形式上的平等，但卻是無法實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)性平等主義的理想。學(xué)者楊偉清曾在《功利主義：平等主義抑或目的論》一文中就支持功利主義是平等主義的金里卡評析道：“當(dāng)金里卡認(rèn)為功利主義是一種平等關(guān)照的理論時(shí)，他所著眼的其實(shí)是功利原則的應(yīng)用程序(功利主義要求我們在運(yùn)用其正當(dāng)原則時(shí)要平等地計(jì)算每個(gè)人的利益)，但應(yīng)用程序不同于功利原則的內(nèi)容本身。”[5]以個(gè)人為本位、關(guān)注和強(qiáng)調(diào)具體個(gè)人幸福的功利主義在個(gè)人追求各自幸福的規(guī)則上可以是平等的，但在達(dá)成最終“最大多數(shù)人的最大幸福”的目標(biāo)上卻無法體現(xiàn)出平等，這一話題可以說也是不同于“情境功利主義”的“普遍功利主義”流派所思索的一個(gè)問題：如果每個(gè)人都按照我現(xiàn)在遵守的道德律例作出行為，這個(gè)世界會變成什么樣子？

(二)以社會為本位，關(guān)注和強(qiáng)調(diào)社會整體幸福的功利主義。作為邊沁的學(xué)生和功利主義的傳人以及功利主義的著名代表人物密爾在許多方面修正了邊沁的功利主義。其中，最為顯著的一個(gè)方面就是在個(gè)人與社會的關(guān)系問題上，密爾明確強(qiáng)調(diào)了社會相對于個(gè)人來說的優(yōu)先性。雖然密爾也重視和強(qiáng)調(diào)每個(gè)人權(quán)利平等的重要性，比如他在其《功利主義》一書中的第五章就專門討論了與個(gè)人相關(guān)的五種公正觀或正義觀，并指出“與公正這個(gè)觀念密切相關(guān)的觀念，便是平等了。無論在理論上還是在實(shí)踐上，平等常常都是正義的組成部分”。但同時(shí)他也指出，“每個(gè)人都堅(jiān)持認(rèn)為，平等是正義所必需的，但當(dāng)他認(rèn)為利益需要不平等的時(shí)候，便另當(dāng)別論了。堅(jiān)持認(rèn)為正義意味著所有人的權(quán)利都應(yīng)得到平等保護(hù)的人，也可能支持最駭人聽聞的權(quán)利不平等。”[1]46所以，他實(shí)質(zhì)上并不認(rèn)為平等是正義的必須要素。楊偉清在《功利主義：平等主義抑或目的論》一文中也認(rèn)為：“至少在密爾看來，功利主義理論的核心主張并非平等待人?！盵5]更為重要的是，密爾明確指出了“構(gòu)成功利主義的行為對錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)的幸福，不是行為者本人的幸福，而是所有相關(guān)人員的幸?！保颐鞔_聲明，為了他人和社會的幸福而能做出自我犧牲的人身上體現(xiàn)出了“最高美德”。他看到了個(gè)人利益并不總是與社會利益是相一致的，因而他也就必然不承認(rèn)社會利益是所有單個(gè)人利益的簡單相加的總和。在此意義上，盡管他也使用和把“最大多數(shù)人的最大利益”作為功利主義追求的目標(biāo)，但這一概念的內(nèi)涵顯然已大不同于邊沁。這一概念在密爾這里是個(gè)整體性的概念，它是應(yīng)該優(yōu)越和優(yōu)先于單獨(dú)的個(gè)體的，而且更重要的是：這一功利主義關(guān)注的焦點(diǎn)是整體或社會，而不是單獨(dú)的個(gè)體。

由于現(xiàn)實(shí)中個(gè)體之間的利益很多時(shí)候往往是相沖突的，整體主義的觀念在整合整體的利益時(shí)，必然會犧牲部分個(gè)體的私利，照密爾的觀點(diǎn)來看，他是鼓勵(lì)個(gè)人為了社會更大的幸福而犧牲個(gè)人利益的。如此一來，在實(shí)現(xiàn)“最大多數(shù)人的最大幸福”時(shí)，必然會是部分人失利，而另一部分人則有可能更多地獲利，因而，其結(jié)果就可想而知：以社會為本位、關(guān)注和強(qiáng)調(diào)社會整體幸福的功利主義的平等主義，無論是在形式上還是在實(shí)質(zhì)上都是根本不可能的。這也是功利主義遭致一些反對者批評的原因。內(nèi)格爾就指出：“為了一個(gè)人的生命而犧牲另一個(gè)人的生命，或者，為了一個(gè)人的幸福而犧牲另一個(gè)人的幸福，與在一個(gè)單一的生命中為了一個(gè)滿足而犧牲另一個(gè)滿足是截然不同的。”[6]138因?yàn)椤皞€(gè)人為了一些對他而言至關(guān)重要的利益而放棄其他利益，可以被看作是理性的；而社會僅僅為了總體利益的最大化而傷害某些個(gè)人的利益，這樣做是否合乎理性就不是那么清楚了。因?yàn)?，在前一種情況下，個(gè)人所做的犧牲從長遠(yuǎn)看是可以補(bǔ)償?shù)?；而在后一種情況下，這樣的犧牲無法得到補(bǔ)償。”[7]

其實(shí)，我們把功利主義視為是一種目的論而非注重平等的道德學(xué)說是更為合適的，正如楊偉清所言：“功利主義理論中的確包含平等待人的方面，但這遠(yuǎn)不足以將功利主義看作一種平等主義理論。功利主義的目的論闡釋因其可能的實(shí)踐后果固然容易引發(fā)人們的責(zé)難，但卻是一種更為自洽的解釋，并同時(shí)具有相當(dāng)?shù)恼f服力。金里卡的平等主義闡釋未能切中功利主義的內(nèi)核，而通常的目的論闡釋則更具解釋力。”[5]筆者基本認(rèn)同這樣的觀點(diǎn)。

[1] (英)約翰·穆勒.功利主義[M].徐大建譯.上海:上海人民出版社,2008.

[2] (加)威爾·金里卡.當(dāng)代政治哲學(xué)[M].劉莘譯.上海: 上海三聯(lián)書店,2004.

[3] (英)邊沁.道德與立法原理導(dǎo)論[M].時(shí)殷弘譯.北京:商務(wù)印書館,2000.

[4] 徐大同.西方政治思想[M].天津: 天津教育出版社,2002.

[5] 楊偉清.功利主義：平等主義抑或目的論[J].社會科學(xué)研究,2010,(1).

[6] Thomas Nagel. The Possibility of Altruism. Princeton: Princeton University Press, 1970.

[7] 任俊.制度功利主義：一個(gè)批判性的考察[J].哲學(xué)分析,2013,(4).