劉航　張雨微

摘要：中國(guó)超大規(guī)模的工業(yè)項(xiàng)目投資并未得到充分利用，相當(dāng)一部分企業(yè)選擇較低的產(chǎn)能利用率，導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩時(shí)有發(fā)生，造成了要素閑置浪費(fèi)和產(chǎn)業(yè)效率損失。中國(guó)式產(chǎn)能過(guò)剩的根源在于企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中面臨著有缺陷的制度環(huán)境。無(wú)論是企業(yè)層面、市場(chǎng)層面還是國(guó)家層面的制度，都未使關(guān)于中間產(chǎn)品、生產(chǎn)要素、公共資源的交易成本控制在最優(yōu)范圍，企業(yè)為了適應(yīng)這種扭曲的制度環(huán)境而不得不做出錯(cuò)誤的產(chǎn)能決策，進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩加劇。要使中國(guó)工業(yè)發(fā)展擺脫產(chǎn)能過(guò)剩困擾，需加快制度創(chuàng)新，著力矯正制度對(duì)企業(yè)的誤導(dǎo)機(jī)制，讓企業(yè)在良好的制度環(huán)境下做出理性的產(chǎn)能決策。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)能過(guò)剩；制度根源；交易成本；治理對(duì)策

一、 中國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩成因的直觀理解

企業(yè)預(yù)先投入的生產(chǎn)能力難免高于或低于超出了均衡產(chǎn)量所需要的水平，當(dāng)高于均衡產(chǎn)量所需時(shí)，便可能發(fā)生產(chǎn)能過(guò)剩，反之則有可能發(fā)生產(chǎn)能短缺。中國(guó)建立了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制后，產(chǎn)能過(guò)剩常常成為工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的主流。20世紀(jì)90年代初以來(lái)，我國(guó)經(jīng)歷了多輪大范圍產(chǎn)能過(guò)剩，在內(nèi)外部因素交疊作用下，2009年起產(chǎn)能過(guò)剩被拖入了新一輪高潮中，至今仍未得到徹底控制。不僅涉及到金屬冶煉、礦物制品、機(jī)械設(shè)備等傳統(tǒng)重化工業(yè)，一些輕工業(yè)行業(yè)也未幸免，甚至風(fēng)電、光電設(shè)備等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)也因無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)而發(fā)生了產(chǎn)能過(guò)剩。中國(guó)式產(chǎn)能過(guò)剩是長(zhǎng)期以來(lái)經(jīng)濟(jì)粗放式增長(zhǎng)后果的突出表現(xiàn)之一，化解產(chǎn)能過(guò)剩矛盾必須充分掌握產(chǎn)能過(guò)剩的多元成因，結(jié)合現(xiàn)實(shí)進(jìn)行全面考察并加以甄別。

1. 企業(yè)盲目擴(kuò)大要素投入。很多研究都發(fā)現(xiàn)了過(guò)度投資、產(chǎn)能重復(fù)建設(shè)同產(chǎn)能過(guò)剩存在密切關(guān)聯(lián)。我國(guó)工業(yè)企業(yè)的效益提升更多的是依靠增加物質(zhì)資源消耗，由技術(shù)進(jìn)步、勞動(dòng)力素質(zhì)提高、管理創(chuàng)新推動(dòng)的質(zhì)量型增長(zhǎng)仍無(wú)法全面實(shí)現(xiàn)，多數(shù)企業(yè)有著明顯的“投資依賴癥”。這背后的邏輯是我國(guó)的投資成本過(guò)低，政府有足夠的動(dòng)機(jī)和能力運(yùn)用公共權(quán)力向企業(yè)提供多種財(cái)稅優(yōu)惠補(bǔ)貼。地方政府為追求GDP增長(zhǎng)和充分就業(yè)等政績(jī)目標(biāo)，更加樂(lè)于看到當(dāng)?shù)毓I(yè)企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)張，以巨額的固定資產(chǎn)投資來(lái)拉動(dòng)當(dāng)?shù)谿DP和就業(yè)。尤其是一些地方政府快速推進(jìn)當(dāng)?shù)氐某擎?zhèn)化進(jìn)程，又為了應(yīng)對(duì)城鎮(zhèn)化帶來(lái)的就業(yè)壓力，并填補(bǔ)已征用的工業(yè)用地，從財(cái)政、貸款等方面干預(yù)企業(yè)的投資行為，促使其擴(kuò)大產(chǎn)能，而不顧企業(yè)由此而可能面臨的產(chǎn)能過(guò)剩風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)檫@并不嚴(yán)重妨礙其政績(jī)目標(biāo)。與此同時(shí)，我國(guó)生產(chǎn)要素的個(gè)體所有者的議價(jià)能力極度薄弱，生產(chǎn)者作為強(qiáng)勢(shì)方能夠相對(duì)廉價(jià)地購(gòu)進(jìn)要素。比如，盡管我國(guó)勞動(dòng)力成本已顯著上升，但勞方在工資博弈中仍處于弱勢(shì)地位，企業(yè)總能以低于勞動(dòng)力邊際產(chǎn)出的報(bào)酬獲得勞動(dòng)力；再如，儲(chǔ)戶是資本要素的最終所有者，但存款利率難以實(shí)現(xiàn)自由浮動(dòng)，而即便信譽(yù)欠佳的企業(yè)也能夠依托政府介入而獲得金融資源。

2. 投資熱情與行業(yè)真實(shí)前景發(fā)生錯(cuò)配。過(guò)度擴(kuò)大產(chǎn)能規(guī)模只是產(chǎn)能過(guò)剩的成因之一，但不能成為充分條件。如果新增產(chǎn)能可以得到充分利用，也不會(huì)發(fā)生產(chǎn)能過(guò)剩。只有當(dāng)新增產(chǎn)能帶來(lái)的產(chǎn)品供給超出了市場(chǎng)容納能力時(shí)，企業(yè)迫于產(chǎn)品滯銷(xiāo)和庫(kù)存劇增的壓力，才容易選擇調(diào)低產(chǎn)量、保持產(chǎn)能閑置。一些企業(yè)通常對(duì)于個(gè)別行業(yè)的市場(chǎng)前景過(guò)于樂(lè)觀，分散的投資決策最終導(dǎo)致“合成謬誤”，使得部分行業(yè)發(fā)生大規(guī)?！巴顿Y潮涌”。從整體來(lái)看，國(guó)內(nèi)消費(fèi)能力增長(zhǎng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)跟不上生產(chǎn)能力的增長(zhǎng)，企業(yè)進(jìn)入某一行業(yè)首先必須謹(jǐn)慎預(yù)測(cè)該行業(yè)的市場(chǎng)前景，但是我國(guó)相機(jī)抉擇、頻繁變動(dòng)的產(chǎn)業(yè)政策很容易誤導(dǎo)投資者的決策。一是趕超戰(zhàn)略和比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略在我國(guó)產(chǎn)業(yè)政策中并存，投資者因此而無(wú)所適從，只能根據(jù)有限信息而選擇投資領(lǐng)域，當(dāng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)無(wú)法消化其產(chǎn)品供給時(shí)，假使外需景氣尚可借助外部市場(chǎng)，倘若出口受阻則只能忍受產(chǎn)能過(guò)剩；二是當(dāng)中央政府對(duì)某一行業(yè)表示出支持傾向時(shí)，各地政府為了提升本地產(chǎn)業(yè)地位，過(guò)分地夸大了該行業(yè)的市場(chǎng)需求，盲目地規(guī)劃建設(shè)專(zhuān)業(yè)園區(qū)，想盡辦法進(jìn)行對(duì)口招商引資，企業(yè)受到錯(cuò)誤激勵(lì)會(huì)大規(guī)模投資擴(kuò)產(chǎn)，因而類(lèi)似項(xiàng)目集中上馬的情形屢見(jiàn)不鮮，市場(chǎng)的有限性決定了每個(gè)企業(yè)得到的份額絕沒(méi)有預(yù)想的那么大，產(chǎn)能過(guò)剩也就不可避免了，近年來(lái)個(gè)別戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能重復(fù)建設(shè)便是例證。

3. “窖藏”部分產(chǎn)能更符合一些企業(yè)的理性。除了上面描述的企業(yè)在政府等外部因素下盲目擴(kuò)張產(chǎn)能，又因市場(chǎng)制約而被迫閑置部分產(chǎn)能這一成因外，還會(huì)有一些企業(yè)出于特殊考慮而主動(dòng)降低產(chǎn)能利用率，即使市場(chǎng)允許它們滿（高）負(fù)荷地利用既有產(chǎn)能，但它們也可能會(huì)選擇“窖藏”部分產(chǎn)能。對(duì)此有三種解釋?zhuān)阂皇巧嫌喂?yīng)與下游需求總是有很多不確定性因素，有的企業(yè)對(duì)這種風(fēng)險(xiǎn)高度厭惡，為了維持自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的平穩(wěn)性和連續(xù)性，就加大原材料的購(gòu)入，寧可將其閑置浪費(fèi)，也不愿忍受上下游的制約和威脅；二是企業(yè)并非都是處在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的，一些具有一定壟斷優(yōu)勢(shì)的在位企業(yè)為了通過(guò)較高的平均生產(chǎn)成本來(lái)保持市場(chǎng)份額，通常會(huì)利用閑置產(chǎn)能來(lái)構(gòu)筑進(jìn)入壁壘，把多余且又能隨時(shí)利用的生產(chǎn)能力作為與潛在進(jìn)入者博弈的威脅承諾，從而把均衡價(jià)格維持在自身生產(chǎn)者剩余最大化的水平上；三是趕超型的企業(yè)為了能夠采用“最優(yōu)慣行技術(shù)”，寧可忍受過(guò)剩產(chǎn)能而進(jìn)行“強(qiáng)制投資”，Crotty曾以全球汽車(chē)產(chǎn)業(yè)破壞性競(jìng)爭(zhēng)的案例證明了這一點(diǎn)。

二、 制度因素對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的傳導(dǎo)機(jī)制

1. 企業(yè)層面的制度缺陷使企業(yè)在中間產(chǎn)品交易中逆向選擇。企業(yè)層面的制度是指在企業(yè)在節(jié)約中間產(chǎn)品交易成本與內(nèi)部交易成本之間做出取舍所依據(jù)的制度變量，這一過(guò)程中交易成本來(lái)源于契約不完全。如果中間產(chǎn)品交易中的契約是完全的，那么企業(yè)間可以毫無(wú)顧慮地進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化分工，單個(gè)企業(yè)只需從事很小一個(gè)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)。而當(dāng)契約不完全時(shí)，由于資產(chǎn)專(zhuān)用性，企業(yè)很可能面臨被上下游企業(yè)“敲竹杠”的風(fēng)險(xiǎn)，“剩余權(quán)利”被交易對(duì)象拿走。為避免這一風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可以選擇垂直一體化，把中間產(chǎn)品供銷(xiāo)置于企業(yè)內(nèi)部完成，或者選擇水平一體化，擴(kuò)大自身生產(chǎn)規(guī)模，以增加制約上下游企業(yè)“敲竹杠”的籌碼。但是，企業(yè)邊界不可能無(wú)限擴(kuò)張，因?yàn)橐?guī)模越大，企業(yè)的內(nèi)部治理成本就越高，節(jié)約了中間產(chǎn)品交易成本的同時(shí)，內(nèi)部交易成本會(huì)隨之增加。企業(yè)邊界的最終確定就是它們?cè)谥虚g產(chǎn)品交易成本和內(nèi)部交易成本之間權(quán)衡的結(jié)果。

在我國(guó)現(xiàn)實(shí)中，工業(yè)企業(yè)面臨的中間產(chǎn)品交易成本遠(yuǎn)高于內(nèi)部交易成本，更傾向于通過(guò)垂直或水平一體化擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。一方面，中間產(chǎn)品交易中契約不完全給交易方預(yù)留了很大的機(jī)會(huì)主義空間，雙方都易形成攫取剩余權(quán)利的沖動(dòng)，同時(shí)為了防范對(duì)方“敲竹杠”，需要在買(mǎi)賣(mài)合約的準(zhǔn)備、討價(jià)還價(jià)、執(zhí)行監(jiān)督和違約制裁等環(huán)節(jié)上付出巨大成本，并且不敢放手進(jìn)行專(zhuān)用型投資，造成隱性成本。另一方面，我國(guó)企業(yè)進(jìn)行兼并收購(gòu)、擴(kuò)大投資相對(duì)更為容易，尤其是地方政府在政績(jī)目標(biāo)驅(qū)使下長(zhǎng)期扶持本地龍頭企業(yè)，對(duì)其投融資提供多種優(yōu)惠支持。雖然規(guī)模擴(kuò)張后內(nèi)部交易成本增加的方向不會(huì)改變，但高企的中間產(chǎn)品交易成本還是把多數(shù)企業(yè)推向了擴(kuò)張之路，從而很容易由此發(fā)生產(chǎn)能過(guò)剩。直觀理解下產(chǎn)能過(guò)剩是企業(yè)盲目擴(kuò)大要素投入的后果，其實(shí)企業(yè)選擇擴(kuò)產(chǎn)也是因?yàn)椴辉赋惺芷髽I(yè)邊界過(guò)小帶來(lái)的巨額中間產(chǎn)品交易成本，是在有缺陷的制度背景下的自保之舉。盡管這種做法將導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩，不符合其長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，但也只能如此逆向選擇。

2. 市場(chǎng)層面的制度缺陷使企業(yè)在生產(chǎn)要素交易中做出誤判。市場(chǎng)層面的制度是指生產(chǎn)要素交易的主體雙方就要素應(yīng)以其真實(shí)價(jià)值的何種比例實(shí)現(xiàn)交易而展開(kāi)博弈所依據(jù)的制度變量，這一過(guò)程中交易成本來(lái)源于要素價(jià)值的測(cè)度發(fā)現(xiàn)過(guò)程。很多研究都發(fā)現(xiàn)要素價(jià)格偏離真實(shí)價(jià)值而發(fā)生扭曲是普遍存在的，如Bhagwati、Ranaswami等，但巴澤爾的資產(chǎn)屬性理論引入了廣義交易成本，更有助于理解要素價(jià)格扭曲同產(chǎn)能過(guò)剩的關(guān)系。巴澤爾認(rèn)為，由于資產(chǎn)的多樣性和復(fù)雜性，其用途被充分發(fā)現(xiàn)需要測(cè)度時(shí)間和成本，因而資產(chǎn)交易中總有一部分資產(chǎn)屬性未被明確規(guī)定而成為“剩余屬性”，成為了交易雙方競(jìng)相爭(zhēng)奪的剩余權(quán)利，最終市場(chǎng)價(jià)格很可能高于或低于其真實(shí)價(jià)值。資本、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素就屬于多變的復(fù)雜資產(chǎn)，當(dāng)市場(chǎng)層面的制度無(wú)法把要素價(jià)格控制在盡可能地接近真實(shí)價(jià)值的范圍內(nèi)，則將會(huì)造成市場(chǎng)扭曲，導(dǎo)致交易成本增加，而產(chǎn)能過(guò)剩就是要素負(fù)向價(jià)格扭曲所需付出的交易成本。

中國(guó)的要素市場(chǎng)改革由來(lái)已久，但一直相對(duì)滯后于產(chǎn)品市場(chǎng)改革，且主線不明確，缺乏頂層設(shè)計(jì)。因此，市場(chǎng)層面的制度缺陷導(dǎo)致我國(guó)資本、勞動(dòng)力、土地等要素在交易過(guò)程中均長(zhǎng)期存在明顯的負(fù)向價(jià)格扭曲。一方面，隨著我國(guó)產(chǎn)業(yè)地位的相對(duì)提高，工業(yè)產(chǎn)品復(fù)雜度也隨之增進(jìn)，測(cè)度要素價(jià)值需要付出的測(cè)度成本要高于從前，且結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變過(guò)程中要素屬性也多變，對(duì)市場(chǎng)主體來(lái)說(shuō)需要一段時(shí)間的適應(yīng)過(guò)程。更重要的是，政府對(duì)要素市場(chǎng)有著過(guò)多干預(yù)，使得市場(chǎng)環(huán)境更加有利于生產(chǎn)要素的需求方，勞動(dòng)者、儲(chǔ)戶、農(nóng)民等要素最終所有者在要素交易中的議價(jià)能力非常微弱，企業(yè)面對(duì)博弈能力微弱的供給方通常能夠掌握剩余索取權(quán)，較為輕易地獲取廉價(jià)要素。此時(shí)，企業(yè)容易對(duì)自身要素邊際產(chǎn)出的相對(duì)水平產(chǎn)生誤判，因?yàn)橄鄬?duì)全行業(yè)平均水平來(lái)說(shuō)，它們更了解自身生產(chǎn)函數(shù)。要素購(gòu)進(jìn)價(jià)格過(guò)低會(huì)使企業(yè)誤以為自身要素邊際產(chǎn)出高于平均成本，進(jìn)而可能大量購(gòu)進(jìn)生產(chǎn)要素，待到發(fā)現(xiàn)無(wú)法消化如此多的產(chǎn)能時(shí)，又無(wú)法即刻縮減，只能忍受更低的產(chǎn)能利用率作為向低價(jià)購(gòu)進(jìn)生產(chǎn)要素所付出的交易成本。

3. 國(guó)家層面的制度缺陷使企業(yè)在公共資源交易中過(guò)度擁擠。國(guó)家層面的制度是指利益集團(tuán)為了得到公共資源所屬的剩余權(quán)利（即經(jīng)濟(jì)“租”），競(jìng)相向政府尋租所依托的制度變量，這一過(guò)程中交易成本來(lái)源于租金消散（即租耗）。公共資源的分配屬于一種“非中立性的制度安排”，企業(yè)為了謀取公共資源所蘊(yùn)含的剩余權(quán)利，組成利益集團(tuán)通過(guò)行賄、游說(shuō)、支持承諾、公開(kāi)資助、輿論宣傳等方式向政策決策者尋租。國(guó)家政策決策者根據(jù)理性一般會(huì)追求支持率或受資助數(shù)額的最大化，在政策制定中對(duì)有影響力的利益集團(tuán)加以照顧，或者“避免冒犯有影響的選民”，從而嚴(yán)重扭曲了經(jīng)濟(jì)資源配置中的有效性。如果只有一個(gè)利益集團(tuán)去尋租，則意味著政府把原應(yīng)由市場(chǎng)分配的租直接轉(zhuǎn)移到了利益集團(tuán)手中，但租的數(shù)量并未改變，而當(dāng)發(fā)生尋租競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，政府可將公共政策作為“待售商品”，租耗就難以避免了。若國(guó)家層面的制度能夠使利益集團(tuán)看到租耗的嚴(yán)重性，并對(duì)尋租行為加以規(guī)制懲戒，便可避免租金消散造成的交易成本，確保公共資源實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置，但我國(guó)的制度環(huán)境卻無(wú)法完全做到這一點(diǎn)。

第一，我國(guó)政府職能轉(zhuǎn)型尚未完成，地方政府擁有足夠多的可控資源和自由裁量權(quán)，甚至不惜擴(kuò)大負(fù)債向企業(yè)提供公共資源，這激起了企業(yè)爭(zhēng)奪公共資源的熱情，形成了對(duì)尋租模式的路徑依賴。能夠在擁擠的尋租群體中勝出的企業(yè)未必是最有效率的，或者說(shuō)越是低效率的企業(yè)就越依賴公共資源帶來(lái)的租，在尋租競(jìng)爭(zhēng)中越容易勝出。這類(lèi)低效率企業(yè)通過(guò)尋租方式獲得公共資源后，便可以加大要素投入、擴(kuò)大產(chǎn)能規(guī)模，進(jìn)而愈發(fā)依賴這種數(shù)量型增長(zhǎng)模式，產(chǎn)能過(guò)剩很容易在此類(lèi)企業(yè)中發(fā)生。第二，若獲得政策傾斜而尋租成功的企業(yè)發(fā)生產(chǎn)能過(guò)剩，一方面自身無(wú)法立即縮減產(chǎn)能，另一方面即便可能立即縮減，政府也不允許它們這么做，因?yàn)檎热粚⒔?jīng)濟(jì)租交給了它們，則它們就承擔(dān)了政府想要實(shí)現(xiàn)的公共目標(biāo)，比如產(chǎn)能縮減將加劇失業(yè)，是政府不愿意看到的。這種相互“綁架”的政企關(guān)系將使產(chǎn)能過(guò)剩隨時(shí)可能加劇。

三、 治理產(chǎn)能過(guò)剩的對(duì)策

大面積的產(chǎn)能過(guò)剩意味著稀缺的生產(chǎn)要素發(fā)生了錯(cuò)配，伴隨著產(chǎn)成品庫(kù)存增加、開(kāi)工率不足、企業(yè)效益下滑甚至虧損的現(xiàn)象，不免令人擔(dān)憂。產(chǎn)能過(guò)剩有著深刻的綜合成因，內(nèi)生于中國(guó)特殊的制度背景中，治理產(chǎn)能過(guò)剩并非一朝一夕之功，須針對(duì)目前產(chǎn)品市場(chǎng)、要素市場(chǎng)、政企關(guān)系等制度環(huán)境進(jìn)行綜合治理。

1. 堅(jiān)持市場(chǎng)化方向，鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新型競(jìng)爭(zhēng)，以優(yōu)勝劣汰使產(chǎn)能過(guò)剩企業(yè)退出。我國(guó)工業(yè)企業(yè)的破產(chǎn)退出機(jī)制不夠完善，如果某一企業(yè)因效率低下、產(chǎn)品滯銷(xiāo)而發(fā)生產(chǎn)能過(guò)剩，通常可以通過(guò)其他途徑化解危機(jī)，把產(chǎn)能過(guò)剩風(fēng)險(xiǎn)向產(chǎn)業(yè)鏈其他主體轉(zhuǎn)嫁。由此以來(lái)，企業(yè)的退出門(mén)檻過(guò)高，行業(yè)或區(qū)域?qū)用娴漠a(chǎn)能過(guò)剩矛盾難以化解。因而，要抓住企業(yè)在中間產(chǎn)品交易中逆向選擇的根源，完善國(guó)內(nèi)立法以規(guī)制中間產(chǎn)品交易中的“敲竹杠”行為，讓個(gè)別壟斷企業(yè)為自身的反市場(chǎng)行為付出應(yīng)有的代價(jià)，并在國(guó)家創(chuàng)新體系背景下，鼓勵(lì)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、理念創(chuàng)新上進(jìn)行全面競(jìng)爭(zhēng)，重構(gòu)政府在企業(yè)創(chuàng)新型競(jìng)爭(zhēng)中的職能定位，確保各類(lèi)所有制性質(zhì)和規(guī)模大小的市場(chǎng)主體的起點(diǎn)公平和過(guò)程公平，以實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，而不是“大勝小汰”。與此同時(shí)，我國(guó)必須完善市場(chǎng)主體的治理機(jī)制，進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)法人制度建設(shè)，規(guī)制政府干預(yù)下的低效率收購(gòu)兼并行為，減少對(duì)“有規(guī)模、無(wú)規(guī)模經(jīng)濟(jì)”市場(chǎng)主體的盲目扶持和政策傾斜，矯正頻繁的產(chǎn)業(yè)政策對(duì)企業(yè)決策的誤導(dǎo)，由企業(yè)自主決定在發(fā)生產(chǎn)能過(guò)剩時(shí)是選擇退出還是轉(zhuǎn)型改制，最終讓市場(chǎng)機(jī)制“倒逼”產(chǎn)能過(guò)剩企業(yè)做出理性決策。

2. 深化要素市場(chǎng)改革，矯正要素價(jià)格扭曲的動(dòng)因，以正確的價(jià)格信號(hào)引導(dǎo)產(chǎn)能決策。我國(guó)的要素市場(chǎng)改革滯后于產(chǎn)品市場(chǎng)改革，地方政府的政績(jī)競(jìng)爭(zhēng)使其在企業(yè)低價(jià)投入生產(chǎn)要素過(guò)程中起到了助推作用，這給企業(yè)帶來(lái)的短期超額收益，但長(zhǎng)期中必然使企業(yè)付出更高的產(chǎn)能過(guò)剩代價(jià)。為此，在后改革時(shí)代，我國(guó)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，堅(jiān)持平衡式改革路線，為生產(chǎn)要素交易中的弱勢(shì)方提供合法維權(quán)的制度環(huán)境，讓要素價(jià)格能夠體現(xiàn)多方意愿的同時(shí)更加符合市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展的普適邏輯，增強(qiáng)要素所有者自發(fā)提升要素質(zhì)量的動(dòng)機(jī)。政府財(cái)政應(yīng)逐漸讓出準(zhǔn)公共產(chǎn)品和非公共產(chǎn)品提供中的主導(dǎo)地位，減少政府干預(yù)要素市場(chǎng)的動(dòng)機(jī)和籌碼，比如適當(dāng)弱化地方政府在未來(lái)城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的強(qiáng)勢(shì)作用，形成信息完善的土地需求表達(dá)機(jī)制，讓農(nóng)地有序轉(zhuǎn)為非農(nóng)用地，同時(shí)讓農(nóng)村剩余勞動(dòng)力在更高勞動(dòng)報(bào)酬的吸引下自發(fā)流入城鎮(zhèn)工作。只有要素價(jià)格回歸了正常范圍，才能夠使要素市場(chǎng)達(dá)到新的供需平衡，進(jìn)而使企業(yè)避免對(duì)自身生產(chǎn)函數(shù)的誤判，在真實(shí)的成本-收益權(quán)衡下決定是否擴(kuò)大產(chǎn)能規(guī)模。

3. 進(jìn)一步完成政府轉(zhuǎn)型，樹(shù)立新的政績(jī)考核觀，以良好的政企關(guān)系提高產(chǎn)能靈活度。目前各級(jí)政府仍然未根本完成職能轉(zhuǎn)變，過(guò)多地承擔(dān)了“全能型政府”的職責(zé)，進(jìn)而不得不把公共目標(biāo)內(nèi)化于企業(yè)的微觀經(jīng)營(yíng)中。若地方政府過(guò)分追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、財(cái)政增收、充分就業(yè)等政績(jī)目標(biāo)而將其強(qiáng)加于本地企業(yè)，那么容易把企業(yè)引向產(chǎn)能過(guò)剩的方向，而自身通常不必付出直接代價(jià)。首先，我國(guó)須著力完善公共資源的分配機(jī)制，進(jìn)一步使配置權(quán)力歸屬得到明晰，完善公開(kāi)掛牌拍賣(mài)機(jī)制和價(jià)格調(diào)整聽(tīng)證機(jī)制，切實(shí)保障公眾和市場(chǎng)主體在公共資源分配中的知情權(quán)、參與權(quán)和最終決定權(quán)。其次，必須破解隱性政企聯(lián)盟的制度困境，進(jìn)一步深化財(cái)稅體制改革，減少地方政府對(duì)營(yíng)業(yè)稅的依賴，適當(dāng)降低專(zhuān)項(xiàng)財(cái)政轉(zhuǎn)移支付力度，鼓勵(lì)地方政府探索符合當(dāng)?shù)貤l件的特色稅源，嚴(yán)格審計(jì)地方政府對(duì)企業(yè)做出的稅收減免、財(cái)政補(bǔ)貼和信用中介。最后，應(yīng)繼續(xù)探索新的公務(wù)員政績(jī)考核觀，打造服務(wù)型政府和“有限政府”，加強(qiáng)對(duì)土地交易、招商引資、出口促進(jìn)等重點(diǎn)領(lǐng)域的透明化監(jiān)控，將防范治理產(chǎn)能過(guò)剩和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的情況記入政績(jī)考核內(nèi)容，著力提升政府部門(mén)的公共服務(wù)能力及與社會(huì)組織的分工配合工作能力，堅(jiān)決杜絕對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩企業(yè)的盲目保護(hù)和私下串謀，監(jiān)督和懲治政府官員的“隱性瀆職”，促使政府依法行政、公平行政、科學(xué)行政，從而保障產(chǎn)能規(guī)模增減的靈活度不再受到政企聯(lián)盟的“捆綁”。

參考文獻(xiàn)：

1. 王立國(guó)，周雨.體制性產(chǎn)能過(guò)剩：內(nèi)部成本外部化視角下的解析.財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究，2013，（3）：27-35.

2. 楊振.激勵(lì)扭曲視角下的產(chǎn)能過(guò)剩形成機(jī)制及其治理研究.經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2013，（10）：48-54.

3. 韓國(guó)高，高鐵梅，王立國(guó)，齊鷹飛，王曉姝.中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩的測(cè)度、波動(dòng)及成因研究.經(jīng)濟(jì)研究，2011，（12）：18-31.

4. 馮俏彬，賈康.投資決策、價(jià)格信號(hào)與制度供給觀察體制性產(chǎn)能過(guò)剩.改革，2014，（1）：17-24.

5. 林毅夫，巫和懋，邢亦青.“潮涌現(xiàn)象”與產(chǎn)能過(guò)剩的形成機(jī)制.經(jīng)濟(jì)研究，2010，（10）：4-19.

基金項(xiàng)目：中國(guó)博士后科學(xué)基金面上資助項(xiàng)目“城鎮(zhèn)化動(dòng)因扭曲與中國(guó)式產(chǎn)能過(guò)剩關(guān)系研究”（項(xiàng)目號(hào)：2014M552420）；2014年度教育部人文社會(huì)科學(xué)研究西部項(xiàng)目（青年基金項(xiàng)目）“西部地區(qū)農(nóng)村信用社支農(nóng)效率評(píng)價(jià)及提升路徑研究”（項(xiàng)目號(hào)：14XJC790008）。

作者簡(jiǎn)介：劉航（1987-），男，漢族，山東省鄄城縣人，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院博士后，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)組織理論與政策；張雨微（1989-），女，漢族，陜西省西安市人，西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士生，研究方向?yàn)槠髽I(yè)投資管理。

收稿日期：2015-03-17。