楊 杰

(四川廣播電視大學，四川 成都 610073)

建設工程施工合同管理與索賠

楊 杰

(四川廣播電視大學，四川 成都 610073)

探討了合同索賠的概念、起因及其基本形式，闡述了工程索賠文件的內容、索賠程序與索賠的計算方法，并通過一實例分析了實際工程中的索賠處理方式，以更好的進行工程項目管理。

合同管理，索賠，費用，建筑工程

1 建設工程施工合同管理的基本概念

1)建設工程施工合同的含義。建設工程施工合同是指發(fā)包人與承包人為完成商定的建設工程，明確相互權利和義務關系的協(xié)議。施工合同的當事人是發(fā)包人(建設單位)和承包人(施工單位)。雙方是平等的民事主體。

加強建設工程施工合同管理，可以有效的做好工程項目的投資、質量、進度控制工作，確保建設工程活動能夠行之有效的進行。

2)加強建設工程施工合同管理的意義。我國自2001年加入WTO之后，我國建筑市場將面臨國外優(yōu)秀建筑商沖擊，這就要求我們及時適應國際市場規(guī)則，擯棄不正當?shù)母偁幮袨?，加強工程建設參與各方的法制觀念和誠信意識，使市場調節(jié)機制發(fā)揮應有的功能，加強建設工程施工合同的規(guī)范管理，有助于促進建筑市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

當前加強建設工程施工合同是遵循國家住房城鄉(xiāng)建設部、國家工商行政管理局于2013年4月3日發(fā)布的GF—2013—0201建設工程施工合同(示范文本)。

所以加強建設工程合同管理，有利于建立社會主義法制經(jīng)濟，有利于提高我國的建設水平和投資效益，有利于開拓國際建筑市場，有利于完善項目法人責任制、招標投標制、工程監(jiān)理制和合同管理制。

3)合同管理所涉及的階段：

a.施工準備階段的合同管理。主要包括圖紙的審查、合同工期的確定、施工進度計劃的批準及實施、確定開工日期及所需要的施工準備資料、工程合法的分包等。

b.施工過程的合同管理。施工階段是一個很重要的階段，可能會出現(xiàn)工期長、環(huán)境惡劣或其他不可預見的情況，所以在該階段進行合同管理顯得尤為重要。主要包括：對材料和設備的質量控制、對工程質量的監(jiān)督管理、施工進度管理、工程量的確認、合同采用的價格形式及支付管理。

c.竣工階段的合同管理。該階段合同管理的內容有：工程驗收和竣工結算。其中工程驗收是合同履行的一個重要階段。驗收包括分部分項工程驗收和單位工程竣工驗收兩大類。工程未經(jīng)竣工驗收或竣工驗收未通過的，發(fā)包人不得使用。

2 合同的索賠管理

1)索賠的概念。索賠是指當事人在合同履行過程中，對于非己方的過錯，而是應由合同對方承擔的責任，且造成了實際損失，向對方提出給予經(jīng)濟補償?shù)囊环N權利要求。屬于經(jīng)濟補償行為。在工程實施各階段都可能發(fā)生索賠事件，尤其在施工階段發(fā)生索賠事件較多。

2)索賠的起因。與其他行業(yè)相比，建筑業(yè)由于其建筑產品的多樣性、建設生產過程長等特點，索賠經(jīng)常發(fā)生，主要由以下幾方面原因造成：

a.現(xiàn)代承包工程的特點是工程量大，技術和環(huán)境復雜，工程參與方多，施工周期長；

b.承包合同在工程開始前簽訂，是基于對未來情況的預測；

c.業(yè)主要求的變化導致大量的工程變更；

d.工程建設過程中參與方較多，不同單位的矛盾、利益關系復雜，且各方面的技術經(jīng)濟關系也錯綜復雜。

3)索賠的基本形式。

a.索賠作為合同的一種補充形式，實際上也是發(fā)、承包雙方在合同上承擔風險比例的合理再分配；

b.索賠必須以法律或者合同為依據(jù)，只有在一方無正當理由不遵循合同，造成對方損失時，受損方才可以進行索賠；

c.索賠的發(fā)生應由發(fā)包方承擔的特殊風險或不可抗力，導致承包方蒙受巨大的經(jīng)濟損失，此時承包方可以向發(fā)包方進行索賠;

d.承包人本應當獲得的正當利益，由于監(jiān)理工程師超出了簽字確認的時限，此時承包方可以以正式的文件進行索賠；

e.索賠是雙向的，承包方可以向發(fā)包方進行索賠，這也就是我們常說的索賠。發(fā)包方也可以向承包方進行索賠，也就是我們常說的反索賠，只不過這種反索賠的形式發(fā)生的頻率要低得多。

4)索賠文件的內容。索賠文件是承包商向業(yè)主索賠的正式書面材料，也是業(yè)主方審核承包商索賠請求的主要依據(jù)，其內容的質量與水平，直接關系到索賠的成敗。索賠文件通常包括以下三個部分：

a.索賠信。索賠信是一封簡要說明索賠事件、列舉索賠理由、提出索賠金額與工期的信函，它把其他材料貫通，提綱挈領，以最簡潔明了的方式呈現(xiàn)給業(yè)主方。

b.索賠報告。索賠報告由言簡意賅的報告標題；客觀真實的事實與理由；明確的損失計算與賠償要求等三部分組成，構成了整個索賠材料的正文。

報告的標題應完整的概括出索賠的核心內容，做到最直觀的表達；陳述事實與理由時應真實、全面、客觀，合理引用合同規(guī)定，建立事實與損失之間關聯(lián)性，詳細說明索賠的合理合法性；損失計算時應分別列舉各項損失的明細計算公式及匯總數(shù)據(jù)，以支撐具體要求的賠償金額與賠償工期。

c.附件資料。索賠報告中列舉的事實、理由和影響往往都需要大量的證明文件和證據(jù)(如招標文件、工程合同及附件、工程變更指令、有關部位的照片及錄像、工程各項往來信件、信函、通知等)支撐，因為索賠的進行主要是靠證據(jù)說話，具有法律效力，及時、真實、全面、相互關聯(lián)的索賠證據(jù)，是索賠成功的有力保障。然而這部分證明文件和證據(jù)比較繁瑣復雜，這就使得在實際索賠時，這部分索賠證據(jù)和證明文件往往以附件的形式報送。詳細的計算書在實際操作過程中，這部分也以附件的形式單獨報送。

5)工程索賠的程序。由于反索賠發(fā)生的概率較低，所以我們在這里也以承包方向業(yè)主方索賠為例來進行論述。索賠事件發(fā)生后的處理程序按照下面步驟進行。從提出索賠申請，搜集索賠證據(jù)，到索賠事件的最終處理大概有以下幾個步驟：

a.送交書面索賠意向通知書。當有索賠起因導致的索賠事件發(fā)生，承包商就應及時做好同期記錄，并檢視自己的索賠要求是否合理合法，然后決定是否在合同規(guī)定的時限內向業(yè)主方提出索賠意向，也可先與現(xiàn)場工程師進行及時磋商，按照現(xiàn)場工程師的審查記錄，能否達成有效的妥協(xié)方案。

b.遞交索賠報告。在發(fā)出索賠意向通知后，承包商應在合同規(guī)定期限內向業(yè)主方提供完備的補償經(jīng)濟損失和(或)延長工期的索賠報告及相關資料，且符合合同相關條款，有說服力。從收到承包方的索賠報告后，業(yè)主方就應該建立起索賠檔案，密切關注事件的進展情況，并派人核查承包方的記錄，并根據(jù)記錄情況提出自己的疑問或不同意見或希望應予以增加的記錄項目。如果索賠事件具有連續(xù)性、持續(xù)時間長等問題時，就應要求承包方定期提出階段索賠報告，并在索賠事件影響結束之后，在合同規(guī)定期限內向業(yè)主方遞交最終詳細的索賠報告。

業(yè)主方應在收到承包商遞交的索賠報告和相關資料后，需要認真研究并核查承包人報送的索賠資料，客觀分析索賠事件之所以發(fā)生的主要原因，并在合同規(guī)定期限內給予承包方答復。

c.監(jiān)理工程師審核承包方的索賠申請。在接到承包方的索賠報告后，監(jiān)理工程師應認真研究承包方所提供的索賠資料，如遇到不清楚的地方，可要求發(fā)包方補充提供，同時應以合同為依據(jù)，參照自己的同期記錄，客觀的分析索賠事件發(fā)生的原因，確認責任的歸屬。

d.業(yè)主審批監(jiān)理工程師的索賠處理證明。在接到監(jiān)理工程師的索賠處理報告后，發(fā)包方需要依據(jù)合同條款、索賠事件發(fā)生的原因、責任承擔等問題審核承包方的索賠報告。同時也要認真的研究承包方在遵循合同過程中是否存在不符合合同要求的地方，來決定是否批準監(jiān)理工程師的索賠處理報告。

e.承包方是否接受最終的索賠決定。對于發(fā)包方批準的索賠處理報告，承包方若同意了該決定，這一索賠事件即告結束。若承包方對該決定不滿意、不遵循，那么就會引起合同糾紛。對此雙方可以對索賠事件的處理方案進行友好協(xié)商，若意見一致，索賠就很容易解決。若雙方對于索賠的金額、日期意見分歧較大，可爭取通過中間調解的辦法解決爭議。實際應用中，調解已成為世界各國解決工程合同爭議時的一種重要解決方法。若調解不成，雙方就只能訴諸于仲裁。

6)索賠的計算方法。關于索賠的計算主要涉及到索賠費用的計算和工期索賠的計算:

a.索賠費用的計算方法。索賠費用的計算方法主要有：實際費用法、總費用法和修正總費用法。

實際費用法是工程索賠時最常用的一種方法。該方法以承包商為某項索賠工作所支付的實際開支為依據(jù)，向業(yè)主要求費用補償。

總費用法。大多數(shù)工程項目的合同工期一般較長，在發(fā)生多次索賠事件后，需要重新計算該工程的實際費用，該方法即為總費用法。其計算公式如下：

索賠金額=實際總費用-投標報價估算總費用。

這種方法中有可能實際發(fā)生的總費用中包括了承包人的原因，所以這種方法的使用就受到了限制。只有在難以采用實際費用法時才采用。

修正的總費用法。總費用法中常常會存在一些不合理的因素，那么除去這些不合理的因素，就會使計算結果更加接近于實際費用，此種計算方法即為修正的總費用法。該方法的計算公式為：

索賠金額=某項工作調整后的實際費用-該項工作的報價費用。

b.工期索賠的計算。在進行合同索賠時，往往會伴隨著工期的索賠，工期索賠的計算方法常用的有三種：直接法、比例分析法和網(wǎng)絡分析法。其中直接法是以直接產生的干擾事件的實際干擾時間為工期索賠值。比例分析法是按照干擾事件的工程量比例進行分析的方法。網(wǎng)絡分析法就需要根據(jù)網(wǎng)絡圖來進行分析計算。下面來看一個根據(jù)實際費用法和網(wǎng)絡分析法來進行索賠的例子。

案例：某鋼筋混凝土框架剪力墻結構，地上5層，地下2層，填充墻采用混凝土空心砌塊。建設單位(甲方)與施工單位(乙方)簽訂了該項目的施工合同。乙方在開工前及時提交了施工網(wǎng)絡進度計劃(如圖1所示)，并得到了甲方代表的批準。在合同執(zhí)行過程中，發(fā)生了這樣的事件，由于設計變更使得E工作延長了9 d，損失9萬元。由于租賃設備晚到場，使得D工作延誤2 d，損失2萬元。請問在該事件中，承包商對E工作提出了9 d工期和相應費用的索賠，并符合索賠程序，問是否合理。

解：通過計算，總工期為T=6+5+8+6=25 d。

關鍵工作為：B→D→G→I。

關鍵線路為：①→③→⑤→⑥→⑦→⑧。

繪制好關鍵線路的網(wǎng)絡圖見圖2。

將數(shù)據(jù)匯總到表格中，可得每個工作的總時差如表1所示。

表1 每個工作的總時差表

E工作：工期索賠不成立，設計變更雖然是業(yè)主方的責任，非承包商的責任。但E工作有8 d的總時差，延誤9 d，對于總工期只有1 d的延誤，所以施工方可以向業(yè)主方索賠1 d的工期。

費用額度索賠不成立，根據(jù)計算，可以索賠1 d。

D工作：工期索賠不成立，雖然D工作延誤2 d導致總工期增加了2 d，但是由于是己方原因導致也不能進行索賠。

費用索賠不成立。租賃設備晚到場屬于施工方自身的原因。

3 結語

加強建設工程合同管理，有利于建立社會主義法制經(jīng)濟，規(guī)范建筑市場，有助于開拓國際市場，加強國際間的合作。同時加強合同管理有利于完善項目法人責任制、招標投標制、工程監(jiān)理制和合同管理制。索賠管理是合同管理的重要組成部分，文章雖然從索賠的概念、特征以及承發(fā)包人的索賠出發(fā)，總結出了索賠的計算方法，同時也通過案例說明在實際工程中應如何綜合考慮來妥善處理索賠，以至于在合同管理中處于有利的地位，爭取到屬于自己方的利益。同時，在現(xiàn)在國際化的建筑市場環(huán)境下若想很好的處理索賠工作，也需要我們的建筑企業(yè)首先在合同管理階段加強對員工的專業(yè)培訓，不斷補充知識，這樣才能夠更好的滿足社會的需求。

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Construction contract management and claim

Yang Jie

(SichuanRadioandTelevisionUniversity,Chengdu610073,China)

This paper discussed the concept, origin and its basic form of contract claim, elaborated the engineering claim file contents, claim procedures and claim calculation methods, and through an example analyzed the claims processing mode in actual engineering, to better carry out project management.

contract management, claim, cost, construction engineering

2014-12-12

楊 杰(1981- )，女，碩士，講師

1009-6825(2015)06-0243-03

TU723.1

A