形式標(biāo)記功能解釋的矛盾及其消解
——以代用代詞it的隱性純理功能為例

董保華

(西南大學(xué),重慶,400715/重慶科技學(xué)院,重慶,401331)

摘要:從目前文獻(xiàn)看,形式標(biāo)記的功能解釋與系統(tǒng)功能語言學(xué)的“意義承諾”、“功能承諾”相去甚遠(yuǎn)。本文基于B. L. Whorf(1956)的隱性范疇思想與M. A. K. Halliday(2014)的漸變?nèi)核枷?以形式標(biāo)記代用代詞it的純理功能為例,探討如何消解形式標(biāo)記功能解釋上的自相矛盾。研究發(fā)現(xiàn),在隱性范疇視角下,代用代詞it的純理功能得到統(tǒng)一解釋,從而有力地證明系統(tǒng)功能語言學(xué)有關(guān)“形式獲得功能解釋”的理論假設(shè)。

關(guān)鍵詞:形式標(biāo)記,代用代詞it,隱性概念功能,隱性人際功能,隱性語篇功能

[中圖分類號(hào)]H0-06

doi[編碼] 10.3969/j.issn.1674-8921.2015.01.002

1. 引言

系統(tǒng)功能語言學(xué)(簡(jiǎn)稱SFL)強(qiáng)調(diào),語言是其所是(language is as it is)取決于人們參與社會(huì)生活時(shí)用于表達(dá)不同語義以及實(shí)現(xiàn)不同功能的需要(Halliday 2013:3)。因此,SFL倡導(dǎo)語言研究應(yīng)關(guān)注語言系統(tǒng)背后的“意義”和“功能”,并主張“語言系統(tǒng)必須獲得意義與功能方面的解釋”(同上:13),抑或滿足我們稱之為語言系統(tǒng)解釋的兩大承諾:“意義承諾”(semiotic commitment)與“功能承諾”(functional commitment)。意義承諾強(qiáng)調(diào)語言是一個(gè)意義系統(tǒng),語言系統(tǒng)中的每個(gè)成分都應(yīng)給予意義解釋。功能承諾則認(rèn)為語言結(jié)構(gòu)中的每個(gè)成分不是任意的,其在語言系統(tǒng)中得以選擇,必然有其功能動(dòng)因。以語言現(xiàn)象解釋需滿足的意義承諾與功能承諾為參照,我們?cè)诜治?、解釋語言結(jié)構(gòu)時(shí),應(yīng)遵循意義為中心的原則,并對(duì)語言結(jié)構(gòu)成分的選擇給予功能解釋(黃國(guó)文2009:19)。

然而,現(xiàn)有文獻(xiàn)顯示,意義承諾與功能承諾還不能很好地在形式標(biāo)記(formal marker)這一語言現(xiàn)象上得以體現(xiàn)。形式標(biāo)記指小句或小句復(fù)合體中起語法填充作用的成分。就英語而言,形式標(biāo)記大致表現(xiàn)為:構(gòu)成否定與疑問的助動(dòng)詞,如do、did等,被動(dòng)語態(tài)的施事標(biāo)記by,感嘆小句的引導(dǎo)詞what與how,氣象過程(Meteorological process)中的代用代詞it(propit)①以及存在過程(Existential process)中的there。其中,從級(jí)階成分(Ranked Constituent)的劃分標(biāo)準(zhǔn)(見Halliday 1994/2000:22)來看,形式標(biāo)記it、there具有獨(dú)立的詞匯語法地位,可稱為獨(dú)立型形式標(biāo)記(independent formal marker),其余則為依存型形式標(biāo)記(dependent formal marker)。囿于篇幅,本文擬以氣象小句的兩個(gè)次類It’ssnowingheavilyoutside與It’ssunny②為例,從語義、句法等不同角度探討作為獨(dú)立型形式標(biāo)記之一的代用代詞it之純理功能。代用代詞it有別于指示代詞it(referringit)、預(yù)指代詞it(anticipatoryit)、it分裂小句(it-cleft sentence),常用于表示“時(shí)間、距離及天氣情況”(Quirketal. 1985:348)。文章首先綜述相關(guān)研究,然后基于Whorf(1956)的隱性范疇思想與韓禮德(Halliday 2014)的漸變?nèi)核枷?主張從隱性視角探討代用代詞it的純理功能,進(jìn)而消解形式標(biāo)記功能解釋的矛盾,即形式標(biāo)記在理論上應(yīng)獲得功能解釋與其事實(shí)上并未獲得之間的矛盾。

2. 代用代詞it純理功能的有關(guān)討論

概念功能指說話人對(duì)現(xiàn)實(shí)世界(包括內(nèi)心世界)中各種經(jīng)歷的描述,主要由參與者、過程、環(huán)境成分等三方面構(gòu)成的及物性系統(tǒng)體現(xiàn)。對(duì)代用代詞it的及物性分析,很多學(xué)者都曾作過探討。韓禮德(Halliday 2004:175)在談?wù)摥h(huán)境成分與參與者角色之間的區(qū)別時(shí),將環(huán)境成分視為小句的選擇部分,參與者內(nèi)在于及物性過程且每個(gè)經(jīng)驗(yàn)小句至少有一個(gè)參與者,甚至有些小句多達(dá)三個(gè)參與者,但氣象小句除外。他的這一觀點(diǎn)旨在將諸如It’sblowing/It’sraining之類的氣象小句解釋為it與動(dòng)詞的現(xiàn)在進(jìn)行時(shí)結(jié)構(gòu),其中只含一個(gè)功能成分——過程(Process)。隨后,韓禮德(同上:258-259)進(jìn)一步指出,氣象過程是介于存在過程與物質(zhì)過程(Material process)之間的特例,it盡管可充當(dāng)主語,但不具備參與者角色,也沒有及物性方面的其他功能。Downing和Locke(1992)、Thompson(2004/2008)也持同樣觀點(diǎn)。Downing和Locke(1992:37)認(rèn)為,用于表示時(shí)間、天氣及距離的代用代詞it無概念功能;Thompson(2004/2008:88)也明確指出,氣象小句沒有參與者,it沒有概念功能。這樣,從及物性角度來看,It’sblowing和It’sraining之類的氣象小句只有“過程”這一功能成分,可分析為:

(1)

Itisblowing.過程:氣象

學(xué)者對(duì)此并無太大異議,唯一爭(zhēng)議之處在于將it與“過程”單獨(dú)劃分還是合并劃分。Thompson(2004/2008:262)就曾主張將it與“過程”合并劃分:

(2)

Itwassnowingheavilyoutside.過程:物質(zhì)環(huán)境成分:方式環(huán)境成分:地點(diǎn)、方位

這一分析似乎說明,動(dòng)詞之外的成分也可充當(dāng)過程(楊炳鈞2001:242)。顯然,將it與“過程”劃分為一個(gè)功能成分的做法欠妥。值得注意的是,Thompson將這一過程視為物質(zhì)過程,而非氣象過程。當(dāng)然,這不是本文所要討論的問題。

盡管學(xué)者們對(duì)it進(jìn)行單獨(dú)分析還是與“過程”合并分析存在分歧,但他們都視it為不具概念功能的形式標(biāo)記。與此不同的是,韓禮德(Halliday 2004:258-259)卻認(rèn)為氣象小句的另一次類如It’srainy/cloudy/misty/sunny中的it具有概念功能,充當(dāng)“載體”(Carrier)。但韓禮德并未對(duì)此作更多解釋,也沒有說明氣象小句的兩個(gè)次類之間有何區(qū)別。我們難以理解的是:為何第一類小句中it沒有概念功能,而后一類小句中的it卻有概念功能,充當(dāng)“載體”。對(duì)此,楊炳鈞(2001:242)給出了統(tǒng)一的解釋:類似It’sfoggy/cloudy等小句中的it仍然沒有指代任何概念實(shí)體,無概念意義,仍是形式標(biāo)記,理由是它的省略形式Foggy/Cloudy在意義上與原小句沒有差異。因此,楊炳鈞認(rèn)為,把無所指的it當(dāng)作關(guān)系過程中的“載體”這一做法不夠嚴(yán)密,建議在作及物性分析時(shí)也應(yīng)對(duì)it作單獨(dú)分析,如:

(3)

Itissunny.過程:關(guān)系屬性

然而,這種分析并非一勞永逸。SFL在對(duì)經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí)的認(rèn)識(shí)上,持構(gòu)建主義觀。換言之,經(jīng)驗(yàn)構(gòu)建藉意義實(shí)現(xiàn),而意義并非先于詞匯語法存在,而是詞匯語法構(gòu)建的結(jié)果(Halliday & Matthiessen 1999:17)。經(jīng)驗(yàn)構(gòu)建正是通過詞匯語法得以完成的。因此,就天氣這一經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象的構(gòu)建過程而言,倘若不對(duì)it做功能分析,這就意味著it不參與經(jīng)驗(yàn)構(gòu)建過程。事實(shí)上,it作為一個(gè)強(qiáng)制成分(compulsory element)參與經(jīng)驗(yàn)構(gòu)建,必然要求對(duì)其作出功能解釋。

人際功能指說話人借助語言構(gòu)建與維持人際關(guān)系,主要體現(xiàn)在語氣(Mood)與剩余部分(Residue)兩方面,而前者又由主語與限定成分組成。目前,就代用代詞it在人際功能探討方面,學(xué)者們(如Halliday 1994/2000;Thompson 2004/2008;楊炳鈞2001)的觀點(diǎn)似乎趨于一致。對(duì)于關(guān)系過程小句It’sfoggy/cloudy/misty/hot等,由于韓禮德等人沒作具體分析,但我們從韓禮德(Halliday 1994/2000:143)將該類小句中的it視為“載體”的做法可以推知,他應(yīng)該主張將該類小句中的it當(dāng)作主語,因?yàn)樽鳛閰⑴c者角色的“載體”屬于語義范疇,與SFL中“主語”作為語義概念的思想契合。對(duì)于氣象小句的另一次類It’srainingheavily等,盡管學(xué)者們(如Halliday 1994/2000;Thompson 2004/2008;楊炳鈞2001)都認(rèn)為it沒有概念功能,屬于非語義范疇的形式標(biāo)記,但還是認(rèn)為其可充當(dāng)主語。

不難發(fā)現(xiàn),現(xiàn)有研究對(duì)氣象小句的兩個(gè)次類在人際功能分析方面至少存在兩方面的問題。其一,他們?cè)诳紤]將it作主語時(shí),時(shí)而參照語義標(biāo)準(zhǔn),時(shí)而參照句法標(biāo)準(zhǔn),從而認(rèn)為主語“可以是純粹的形式標(biāo)記,也可以是有概念意義的參與者角色”(楊炳鈞2001:246)。但這種對(duì)主語界定的句法與語義的析取(disjunction)做法并未完全脫離傳統(tǒng)語法的窠臼,從句法角度考察主語只是主語判定的輔助手段,而功能角度下的主語判定應(yīng)以語義為主。其二,現(xiàn)有分析一方面將it視為在概念層沒有實(shí)際意義的形式標(biāo)記,一方面又將其作為人際層的主語,因而隔離了概念功能與人際功能之間的內(nèi)在聯(lián)系。這一分析盡管能將it視為人際系統(tǒng)中語氣結(jié)構(gòu)的成分,從而維護(hù)主語作為語義概念的功能解釋路徑,但協(xié)商語氣以體現(xiàn)人際關(guān)系的主語在概念層沒有及物性意義,即便它有助于小句構(gòu)成交際行為,這樣的交際行為也會(huì)因主語是一個(gè)在概念層沒有任何實(shí)際意義的形式標(biāo)記而變得毫無意義。因此,SFL中的“主語”與傳統(tǒng)語法中的“主語”屬完全不同的兩個(gè)概念,它有助于構(gòu)成語氣以完成交際行為,但其在概念層具有一定的及物性意義才是賦予交際以真正意義的緣由。

在語篇功能方面,學(xué)者們(如Downing & Locke 1992;Eggins 1994;Thompson 2004/2008)基于主位的定義——“話語的出發(fā)點(diǎn)”(Halliday 1994/2000:37),把代用代詞it分析成主位,其余部分為述位。這種分析方法看似沒有問題,但仔細(xì)深究則不難發(fā)現(xiàn),該分析只注重了主位界定中的位置關(guān)系,卻忽視了主位界定的語義內(nèi)容,即“主位”是“小句所涉及的東西”(同上)。正如楊炳鈞(2001:244)所指出的那樣,由于it是沒有意義的形式標(biāo)記,分析為主位就與韓禮德提出的“主位”是“小句所涉及的東西”的基本觀點(diǎn)不符,因?yàn)閕t沒有任何指代或概念意義,并非“小句所涉及的東西”。

對(duì)于氣象小句另一次類It’sfoggy/cloudy/misty/frosty等,由于韓禮德等人沒有談到其中的it是否可作主位,但根據(jù)韓禮德(Halliday 1994/2000:143)將it視為及物性系統(tǒng)中的“載體”進(jìn)行推斷,他應(yīng)該主張把該類小句中的it當(dāng)作主位,因?yàn)椤拜d體”可充當(dāng)“小句所涉及的東西”。但韓禮德對(duì)其充當(dāng)“載體”的理由似乎不那么堅(jiān)定,只是籠統(tǒng)地說“it可能用來指代天氣、天空或一天的某個(gè)時(shí)候”(Halliday 2004:258-259)。這樣一來,韓禮德將其視為“載體”就缺乏說服力,其主位分析也就難以令人信服,因?yàn)楦鶕?jù)主位判定標(biāo)準(zhǔn),主位應(yīng)分析到小句(主位結(jié)構(gòu))中第一個(gè)表示“經(jīng)驗(yàn)”(experiential)意義的成分為止(Eggins 1994:277)。“這類分句中的it沒有表達(dá)及物性的任何一個(gè)方面,當(dāng)作主位就與‘主位必須要表達(dá)及物性的一個(gè)方面’相矛盾”(楊炳鈞2001:244)。因此,楊炳鈞建議把其中的it看作形式標(biāo)記,把小句分析為只有述位、缺少主位的小句,如:

(4)

Itissunny.述位

然而,這種只有述位沒有主位的分析似乎表明,氣象小句沒有“小句所涉及的東西”,也沒有“話語的出發(fā)點(diǎn)”。那么,小句存在的意義何在？因此,楊炳鈞(2001)的分析方法并不完善。

綜而觀之,有關(guān)代用代詞it的討論都傾向于將其視為沒有概念功能的形式標(biāo)記。一旦將其視為形式標(biāo)記,現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)其進(jìn)行的人際功能與語篇功能分析便顯得捉襟見肘。那么,是SFL理論設(shè)計(jì)缺陷,還是SFL理論張力不夠？顯然,因不能對(duì)形式標(biāo)記it作出合理解釋而修正整個(gè)純理功能理論,是不經(jīng)濟(jì)的。但從另一方面看,將代用代詞it視為形式標(biāo)記,不給予功能解釋,這又與SFL的研究目標(biāo)——“語言的每個(gè)成分都能從它在整個(gè)語言系統(tǒng)中的功能作出說明”(徐林1987:17)——相違。因此,要想對(duì)代用代詞it作出合理的功能解釋,必須對(duì)其現(xiàn)有分析框架作進(jìn)一步拓展。

3. 代用代詞it的隱性純理功能分析路徑

目前文獻(xiàn)研究的癥結(jié)在于以語義去推定功能。這種分析方法對(duì)其他功能成分而言沒有問題。一旦用于形式標(biāo)記的功能分析,矛盾便顯現(xiàn)出來。其深層原因在于,語義與功能捆綁時(shí),功能成分分析以功能為出發(fā)點(diǎn)還是從語義著手都行。但對(duì)于語義與功能并未捆綁的形式標(biāo)記而言,以語義還是功能作為分析起點(diǎn),結(jié)果卻大相徑庭。以語義出發(fā),我們勢(shì)必落入傳統(tǒng)語法和形式語法的窠臼,得出形式標(biāo)記沒有概念功能的結(jié)論,其人際功能與語篇功能分析也難有說服力。倘若從功能出發(fā),我們便能跳出傳統(tǒng)研究的藩籬,挖掘體現(xiàn)形式標(biāo)記純理功能的意義理據(jù),從而對(duì)形式標(biāo)記的經(jīng)驗(yàn)構(gòu)建作用給予功能解釋,并基于此對(duì)其人際功能與語篇功能作出合理說明。因此,就代用代詞it這一形式標(biāo)記而言,我們不妨從功能著手分析。換言之,只有通過找到判定功能成分同時(shí)具有三大純理功能的標(biāo)準(zhǔn),我們才能推定代用代詞it同時(shí)具有三大純理功能角色,同時(shí)追問其純理功能角色存在的意義理據(jù),并參照其意義理據(jù)最終確定其功能分析。

3.1結(jié)構(gòu)重合標(biāo)準(zhǔn)與級(jí)階成分標(biāo)準(zhǔn)

我們認(rèn)為,判定某一語言成分是否同時(shí)具有三大純理功能角色的標(biāo)準(zhǔn)主要表現(xiàn)在兩方面:結(jié)構(gòu)重合標(biāo)準(zhǔn)(Structure Conflation Criteria)與級(jí)階成分標(biāo)準(zhǔn)(Ranked Constituent Criteria)。所謂結(jié)構(gòu)重合標(biāo)準(zhǔn),指“各個(gè)純理功能在詞匯語法層的結(jié)構(gòu)相互合并,最終整合成同時(shí)體現(xiàn)純理功能的單一結(jié)構(gòu)”(Halliday 1978/2003:134)。比如:

(5) It is blowing.

TRANSITIVITYMOODTHEMEProcess:meteorologicalSubjectFiniteMoodResidueThemeRheme

但Fawcett(2000:124)卻認(rèn)為韓禮德等人并未交待清楚結(jié)構(gòu)之間的重合過程。為此,Fawcett(2000:124,128-151)提出成分重合標(biāo)準(zhǔn)(Element Conflation Criteria)。值得注意的是,由于Fawcett主張將句法與語義進(jìn)行各自討論,其成分重合標(biāo)準(zhǔn)中的“成分”指“功能成分”,而非“結(jié)構(gòu)成分”。對(duì)于小句結(jié)構(gòu)中的it而言,其重合過程表現(xiàn)為:先插入“subject theme”,再插入“information giver”,并與先前插入的“subject theme”進(jìn)行重合。其他成分的重合也按此操作,詳見(6):

(6)

SYNTAXTEXTexperientialenvironmentalprocessinterpersonalinformationgiverpolaritypositivevalidityunassessedthematicsubjectthemeinformationalunmarkednew(norealizationsof‘logicalrelations’or‘a(chǎn)ffectivemeaning’)SEMANTICS

注:∑=SentenceCI=ClauseS=SubjectO=OperatorX=AuxiliaryM=Main verb/=‘is conflated with’

我們認(rèn)為,相對(duì)成分重合標(biāo)準(zhǔn)而言,結(jié)構(gòu)重合標(biāo)準(zhǔn)具有以下優(yōu)勢(shì):首先,純理功能相對(duì)整個(gè)小句結(jié)構(gòu)而言,而非針對(duì)小句中的某個(gè)單一功能成分。我們只能說某個(gè)成分具有充當(dāng)純理功能結(jié)構(gòu)中某個(gè)功能角色的潛勢(shì),但該潛勢(shì)的實(shí)現(xiàn)卻取決于整個(gè)小句結(jié)構(gòu)。其次,成分重合標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào),語言的多功能性體現(xiàn)在語義層,重合是語義的重合,但形式與語義就如紙的兩面,離開形式,語義就成了空中樓閣。因此,成分重合強(qiáng)調(diào)的重合還是形式與語義的重合,這就又重新回到韓禮德強(qiáng)調(diào)的結(jié)構(gòu)重合上。不過,不同的是韓禮德的結(jié)構(gòu)重合是三種結(jié)構(gòu)的重合,而Fawcett提出了八大功能,表現(xiàn)為八種結(jié)構(gòu)的重合。有關(guān)兩種重合標(biāo)準(zhǔn)的討論,筆者將另文詳述。

以結(jié)構(gòu)重合標(biāo)準(zhǔn)觀之,氣象小句最終整合而成的小句結(jié)構(gòu)應(yīng)同時(shí)具有三種純理功能。但這并不表明氣象小句中的it就同時(shí)具有三種純理功能角色。為此,還需參照級(jí)階成分標(biāo)準(zhǔn)。級(jí)階成分標(biāo)準(zhǔn)首先把語法結(jié)構(gòu)看作由“小句—詞組(短語)—詞—語素”等層次不同的單位構(gòu)成,再利用成分結(jié)構(gòu)概念,有限地分析到具有某種功能的單位為止,可稱為有限切分。這種有限切分雖沒有說明句子的層次結(jié)構(gòu),但切分出來的成分都能從功能上說明。因此,這種切分又稱功能切分(徐林1987:17-18)。這種分析方法與直接成分分析法(Immediate Constituents Analysis)不同,后者提倡充分切分,但往往切分出來的成分不全是句子的結(jié)構(gòu)單位,如beentrying,twotalltrees,hasbeentryinghistwotubs(見Halliday 1994/2000:22),因此這些成分在小句中的功能也不能得到很好的說明。結(jié)合韓禮德(Halliday 2004:258-259)、Downing和Locke(1992:37)、Thompson(2004:88)及楊炳鈞(2001)等學(xué)者的研究,我們主張將氣象小句中it切分為單獨(dú)的功能成分。

綜合結(jié)構(gòu)重合標(biāo)準(zhǔn)與級(jí)階成分標(biāo)準(zhǔn),我們認(rèn)為,在與語氣系統(tǒng)和主、述位系統(tǒng)重合前,代用代詞it在及物性系統(tǒng)中具有自己的概念功能角色。這是因?yàn)?作為獨(dú)立功能成分的it必然對(duì)整個(gè)小句的概念功能有所貢獻(xiàn),這也正是it在及物性系統(tǒng)中得以體現(xiàn)的真正緣由,而非傳統(tǒng)語法和形式語法所說的填充語法空位。至此,我們認(rèn)為代用代詞it同時(shí)具有三大純理功能角色。然而,盡管我們得出代用代詞it同時(shí)具有三大純理功能角色的結(jié)論,但我們需要注意這一事實(shí):“并非小句的每一成分都同時(shí)具有及物性系統(tǒng)、語氣系統(tǒng)和主、述位系統(tǒng)三大功能角色。比如,情態(tài)附加語(Modal Adjunct)就不具有及物性功能”(Halliday 1969/1981:143)。韓禮德的這一論斷是否對(duì)我們所討論的代用代詞it同時(shí)具有三大純理功能角色構(gòu)成反例？我們認(rèn)為,按級(jí)階成分標(biāo)準(zhǔn)看,情態(tài)附加語不具有獨(dú)立的功能角色地位,因?yàn)榍閼B(tài)附加語要么修飾整個(gè)小句(如評(píng)述附加語Comment Adjunct),要么修飾謂體(Predicator)(如語氣附加語Mood Adjunct)。在這一點(diǎn)上,情態(tài)附加語與具有獨(dú)立功能角色地位的代用代詞it不同,因而前者不能同時(shí)具有三大純理功能角色。另外,盡管大多情態(tài)附加語在人際系統(tǒng)中雖具有獨(dú)立的功能角色地位,但在級(jí)階成分劃分標(biāo)準(zhǔn)上,我們通常參照的是及物性系統(tǒng)。這是因?yàn)?只有及物性系統(tǒng)內(nèi)的功能成分與人際系統(tǒng)內(nèi)的功能成分發(fā)展平衡,而不是相反。發(fā)展于及物性系統(tǒng)與人際系統(tǒng)基礎(chǔ)上的主述位系統(tǒng)更是如此。對(duì)于級(jí)階成分劃分標(biāo)準(zhǔn)參照及物性系統(tǒng)的理據(jù),我們擬主要通過討論及物性系統(tǒng)與人際系統(tǒng)間的功能成分關(guān)系加以說明。我們認(rèn)為,盡管人際功能早于概念功能被兒童所掌握(Painter 2004),但及物性系統(tǒng)相對(duì)人際系統(tǒng)而言具有完整的語法,因?yàn)槿穗H系統(tǒng)中除了交流信息的命題具有明確的語法外,“語言并沒有對(duì)交換物品和服務(wù)發(fā)展特殊的語法資源”(胡壯麟等2005:125)。因此,級(jí)階成分劃分應(yīng)參照及物性系統(tǒng),而不是人際系統(tǒng)。這樣一來,韓禮德有關(guān)情態(tài)附加語不能同時(shí)具有三大功能角色的論斷,并不構(gòu)成我們有關(guān)代用代詞it純理功能角色討論的反例。

3.2漸變?nèi)号c隱性范疇

如前所述,以功能為出發(fā)點(diǎn),我們便能跳出傳統(tǒng)研究的束縛,去追問代用代詞it具有純理功能角色的意義證據(jù),并最終確定其功能分析?？紤]到代用代詞it、指示代詞it及預(yù)指代詞it之間的特殊關(guān)系,我們對(duì)代用代詞it的意義追問擬圍繞以下兩個(gè)問題展開:代用代詞it與指示代詞it及預(yù)指代詞it之間到底有什么關(guān)系？它們之間的差異在純理功能分析上有何反映？由于在韓禮德的著述中未找到有關(guān)指示代詞it的及物性分析,我們暫以Thompson(2004:264)作參照,如:

(7)

Itmayhappenaftersurgerytothechest,oraheartattack.參與者過程:物質(zhì)環(huán)境成分:地點(diǎn)、時(shí)間

對(duì)于第一個(gè)問題,我們擬借用SFL中的漸變?nèi)?cline)思想來解釋。漸變?nèi)后w現(xiàn)了SFL對(duì)語言研究的方法與視角(見Halliday 2014:64-67)。我們認(rèn)為,這些it都具有一定的指稱意義,且它們的語義之間存在著漸變關(guān)系。這種觀點(diǎn)可從Bolinger(1977)、Kaltenb?ck(1998,1999,2002,2003)、Quirk等人(1985)的研究得到印證。在Bolinger(1977:77-87)看來,指稱代詞it、預(yù)指代詞it和代用代詞it并非三個(gè)不同的形素,而是同一形素it的不同表現(xiàn)。it屬于抽象的名詞,具有確定的意義。他也曾坦言,盡管這些it并不完全等同,但它們之間至少存在著一定的意義等級(jí),其聯(lián)系之緊密,不容隨意拆分。it所表達(dá)出的這些意義差異,不能從形式中窺視,因?yàn)樗鼈儗儆诹硪粚哟?即語境層,它們是通過最為概括的潛在意義聯(lián)系起來的(Bolinger 1977:17,82)。對(duì)于Bolinger的這些觀點(diǎn),Kaltenb?ck(1998:22;1999:58)持贊成意見,認(rèn)為無論代用代詞it還是預(yù)指代詞it,都具有指稱和意義。有關(guān)這幾者之間的關(guān)系,Quirk等人(1985:349)也曾作過相關(guān)論述。但區(qū)別在于,Quirk等人認(rèn)為it在分裂小句或外位小句中所表示的意義,相對(duì)于代用代詞it更弱。

客觀上講,上述觀點(diǎn)說服力還不夠強(qiáng),存在主觀臆斷。Kaltenb?ck(2003)基于ICE-GB語料庫(kù)(British Component of the International Corpus of English)對(duì)預(yù)指代詞it的討論,無疑對(duì)彌補(bǔ)上述討論的缺陷具有重要作用。雖然Kaltenb?ck的研究關(guān)注點(diǎn)是預(yù)指代詞it,但他的研究對(duì)揭示代用代詞it、預(yù)指代詞it以及指稱代詞it三者之間的關(guān)系具有重要啟示。Kaltenb?ck在探討預(yù)指代詞it的判定標(biāo)準(zhǔn)時(shí),發(fā)現(xiàn)如何界定預(yù)指代詞it決非易事,因?yàn)樗皇且环N是與否的二元選擇關(guān)系,中間存在著一定的模糊地帶(fuzzy domains),即預(yù)指代詞it總是介于代用代詞it與指稱代詞it之間。通過對(duì)這些模糊地帶的分析,Kaltenb?ck發(fā)現(xiàn)了三者的語義關(guān)系:由弱到強(qiáng)依次表現(xiàn)為代用代詞it,預(yù)指代詞it,指稱代詞it(見表1)。三者之間存在模糊地帶,正說明了三者之間在語義上構(gòu)成了漸變?nèi)?進(jìn)而為代用代詞it具有一定程度的語義提供了學(xué)理佐證。

表1　Types of it—scale of gradience

第二個(gè)問題可以拆分為兩部分:它們之間的差異以及差異在純理功能分析上的反映。前者可借助Whorf的隱性范疇思想加以闡釋。Whorf(1956)認(rèn)為,若要搞明白某種語言的語法,不能只注重顯性結(jié)構(gòu)(如詞綴、功能詞及語序),還必須利用“反逆”(reactance)③手段,搞清一些表面看來沒有二致的事物或“同宗”(agnation)現(xiàn)象(Gleason 1965),以揭示語言表面背后的隱性范疇。隱性范疇思想深受SFL領(lǐng)軍人物韓禮德推崇。他(Halliday 1985:3)曾對(duì)其給予極高評(píng)價(jià):隱性范疇/隱性類型的思想有可能成為二十世紀(jì)語言學(xué)的“主要貢獻(xiàn)之一”。

在該文,他同時(shí)談到了SFL對(duì)隱性范疇思想的繼承。這種繼承關(guān)系在韓禮德對(duì)it的相關(guān)討論中就有所體現(xiàn)。韓禮德(Halliday 1994/2000:144,2004:259)認(rèn)為,代用代詞it與小句(7)中的it表面看來形式相同,卻可通過“反逆”手段來把握它們之間的差異。比如,對(duì)于氣象小句It’sraining,我們不能用“Whatis”對(duì)其中的it進(jìn)行提問。在《功能語法導(dǎo)論》第三版中,他(Halliday 2004:259)進(jìn)一步指出,氣象小句的主位不能進(jìn)行謂化,我們不能說*It’sitthat’sraining;也不能進(jìn)行主、述位識(shí)別,我們不能說*Itiswhat’sraining/what’srainingisit。然而,對(duì)于小句(7),我們可對(duì)it提問。比如,Whatmayhappenaftersurgerytothechest,oraheartattack?我們也能對(duì)該小句的主位進(jìn)行謂化。比如,It’sitthatmayhappenaftersurgerytothechest,oraheartattack。還能對(duì)其進(jìn)行主、述位識(shí)別。比如,Itiswhatmayhappenaftersurgerytothechest,oraheartattack/Whatmayhappenaftersurgerytothechest,oraheartattackisit。

對(duì)于后者,即差異在純理功能分析上的反映,我們認(rèn)為應(yīng)作如下區(qū)分:能通過“反逆”手段檢驗(yàn)的語言現(xiàn)象應(yīng)視為其具有顯性特征,其純理功能分析符合SFL目前的分析框架;反之,則視其具有隱性特征,其純理功能分析應(yīng)納入隱性范疇框架,并將其純理功能分析為隱性純理功能。這是因?yàn)?不能通過“反逆”手段檢驗(yàn)的語言現(xiàn)象無論在使用頻率、意義明確性等方面都不如能通過“反逆”手段檢驗(yàn)的語言現(xiàn)象。比如,英語中的創(chuàng)造句(Hebakedacake)在使用頻率、意義明確性方面都不如處置句(Heburnedthetoast)。因此,倘若要對(duì)創(chuàng)造句與處置句的“過程”進(jìn)行功能分析,則必然要將其納入隱性范疇,才能對(duì)其加以區(qū)分。

因此,綜合漸變?nèi)核枷爰半[性范疇思想,我們認(rèn)為代用代詞it并非沒有意義,其意義處于其顯義的指稱代詞it的另一端,并以隱性方式體現(xiàn)。這種顯義與隱義之間的差異可通過諸如對(duì)it進(jìn)行提問、主位謂化、主述位識(shí)別等反逆手段加以甄別?？梢哉f,漸變?nèi)核枷胱尨么~it獲得語義理據(jù),隱性范疇思想則打開了代用代詞it純理功能研究的新的視角。因此,本文嘗試性提出代用代詞it的隱性純理功能分析框架,見圖1:

圖1　代用代詞 it隱性純理功能分析框架

4.1隱性概念功能

就體現(xiàn)概念功能的及物性分析而言,參與者和過程是被主要關(guān)注的對(duì)象。由此一來,代用代詞it的概念功能分析,我們自然將其放在參與者這一功能角色上來考慮。對(duì)于it與動(dòng)詞現(xiàn)在進(jìn)行體構(gòu)成的氣象小句(如Itisrainingheavilyoutside),一般認(rèn)為其中的it是不具有任何經(jīng)驗(yàn)功能的形式標(biāo)記,其存在的合理性只會(huì)如傳統(tǒng)語法或形式語法所言,起語法填充作用。然而,在SFL的理論框架下,這樣的解釋難免顯得有些牽強(qiáng)。SFL的概念功能就是要對(duì)語言使用者藉語言構(gòu)建經(jīng)驗(yàn)的動(dòng)因給予解釋(Halliday & Matthiessen 1999:3)。就天氣這一經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象而言,韓禮德(Halliday 2004:258-259)指出四種語義構(gòu)建方式,其中之一便是通過it與動(dòng)詞進(jìn)行體(v-ing)加以構(gòu)建,如It’sraining/hailing/snowing。遺憾的是,韓禮德并沒有從概念功能角度闡釋it參與這一經(jīng)驗(yàn)構(gòu)建過程所起的作用。相反,他認(rèn)為it沒有任何及物性功能,并稱體現(xiàn)該類構(gòu)建過程的小句沒有“參與者”。

我們認(rèn)為,既然參與經(jīng)驗(yàn)構(gòu)建,代用代詞it理應(yīng)充當(dāng)一定的功能角色。然而,由于it的特殊性,我們很難將其理解為及物性系統(tǒng)中一般的“參與者”,但將其視為“隱性參與者”,是行得通的。我們認(rèn)為,對(duì)于Itisraining這樣的小句,將it去掉后句子不成立的真正原因是缺少參與者,因?yàn)閯?dòng)詞本身就預(yù)示應(yīng)該存在這樣一個(gè)參與者,而并非如傳統(tǒng)語法或形式語法所認(rèn)為的那樣,充當(dāng)形式主語以填充語法空位。這樣一來,該類氣象小句并無特殊性而言,我們可將其歸于物質(zhì)過程,并將it分析為“隱性動(dòng)作者”(Crypto-Actor),如:

(8)

Itisrainingheavilyoutside.隱性動(dòng)作者過程:物質(zhì)環(huán)境成分:方式環(huán)境成分:地點(diǎn)、方位

另外,對(duì)于韓禮德稱之為關(guān)系過程的小句,如Itiscloudy,我們認(rèn)為其中的it起著“隱性載體”(Crypto-Carrier)功能,可作如下分析:

(9)

Itiscloudy.隱性載體過程:關(guān)系屬性

我們認(rèn)為,將it分析為“隱性載體”至少具有兩大優(yōu)勢(shì):其一,維系解釋的統(tǒng)一性。韓禮德(Halliday 2004:258-259)認(rèn)為it在關(guān)系過程小句中充當(dāng)“載體”,可用天氣、天空或一天的某個(gè)時(shí)候來替代,但他卻認(rèn)為Itisraining這類小句中的it沒有體現(xiàn)概念功能。我們認(rèn)為,同為氣象小句中的it,韓禮德將前者視為功能成分,而將后者看作形式標(biāo)記,有失理論解釋的統(tǒng)一性原則。楊炳鈞(2001:242)試圖將兩個(gè)次類中的it都分析為不充當(dāng)任何功能角色的形式標(biāo)記,以統(tǒng)一目前的分析方案。但他的分析方法卻忽視了SFL功能承諾:形式都要作出功能解釋。本文的分析方案無疑既做到理論解釋的統(tǒng)一,又符合SFL的功能承諾。其二,更合理地解釋“屬性”與“載體”之間的關(guān)系。韓禮德(Halliday 2004:258-259)將it視為載體,這本身沒有什么問題,但卻忽視了it的特殊性,即it常被視為沒有意義的形式標(biāo)記。我們認(rèn)為,結(jié)合it的特殊性,并參照諸如Thebookisinteresting等關(guān)系過程小句中充當(dāng)“載體”的thebook,將it分析為“隱性載體”更能體現(xiàn)“屬性”與“載體”之間的關(guān)系,因?yàn)閕t充當(dāng)?shù)摹拜d體”由于意義虛化,常以隱性方式呈現(xiàn)。

4.2隱性人際功能

對(duì)于氣象小句兩個(gè)次類中的代用代詞it,現(xiàn)有文獻(xiàn)(如Halliday 1994/2000:73;Thompson 2004:50;楊炳鈞2001:246)大多主張將其分析為主語。然而,這種分析并未注意到主語界定時(shí)人際功能與概念功能之間的內(nèi)在聯(lián)系。

我們認(rèn)為,盡管主語是由語言的人際功能定義的,但它與概念功能中的及物性意義關(guān)系緊密。這是因?yàn)?協(xié)商語氣以體現(xiàn)人際關(guān)系的主語必然具有一定的及物性意義;否則,即便主語有助于小句成為一個(gè)交際行為,但這樣的交際行為也會(huì)因主語是一個(gè)在概念層沒有任何實(shí)際意義的形式標(biāo)記而變得毫無意義。此處不妨以胡壯麟等(2005:121)所給的例子為參照,列舉一個(gè)氣象小句的例子。

(10) It is raining heavily outside, isn’t it?

—Oh, is it?

—Yes, it is.

—No, it isn’t.

—I wish it was.

—It isn’t, but it will.

—Will it?

—It might.

在這一連串話語中,假如代用代詞it沒有及物性意義,這樣的交流即便構(gòu)成了完整的語氣,也很難進(jìn)行下去。因此,只有認(rèn)識(shí)到代用代詞it具有及物性意義,其充當(dāng)人際功能層主語這一功能角色才不僅能夠協(xié)調(diào)語氣,且具有一定的交際價(jià)值。我們認(rèn)為,參與協(xié)商語氣的代用代詞it有一定的及物性意義,但又與表示顯義的指示代詞it不同,其在人際系統(tǒng)中的功能角色用“隱性主語”(Crypto-Subject)表示較妥。我們對(duì)其分析如下:

(11)

Itwasshiningbrightly.隱性主語限定成分謂體附加語語氣剩余部分

(12)

Luckilyitissunny.評(píng)述附加語隱性主語限定成分/謂體語氣剩余部分

值得注意的是,這一分析看似與其他學(xué)者的分析相同,但我們對(duì)it充當(dāng)主語的理解是不一致的。倘若將主語“次范疇化”為語氣中的主語與傳統(tǒng)語法中的主語兩個(gè)次類,并分別用S與s表示,我們認(rèn)為現(xiàn)有研究雖傾向于將代用代詞it分析為S,但實(shí)質(zhì)上并未跳出將其分析s的窠臼。在SFL理論框架中,主語的意義在于:它是“命題中的重要部分,是肯定和否定一個(gè)命題的基點(diǎn)……對(duì)命題(或提議)的有效和成功時(shí)負(fù)責(zé)的成分”(胡壯麟等2005:125)。倘若將it視為形式標(biāo)記,我們實(shí)難理解其如何成為“對(duì)命題(或提議)的有效和成功時(shí)負(fù)責(zé)的成分”。將代用代詞it視為有及物性意義的主語,而非形式標(biāo)記,它也自然成為“議論的基點(diǎn)”(同上:126)以及“對(duì)命題(或提議)的有效和成功時(shí)負(fù)責(zé)的成分”。因此,可將氣象小句中的it分析為“隱性主語”,動(dòng)詞部分為“限定成分/謂體”,其余為“剩余部分”。

4.3隱性語篇功能

在語篇功能層面,現(xiàn)有文獻(xiàn)(如Downing & Locke 1992;Eggins 1994;Thompson 1996)大多將氣象小句兩個(gè)次類中的it視為主位。這些分析與Enkvis(1993)的“主語假說”、Stainton(1993)的“助動(dòng)詞前主位假說”以及Berry(1995)的“動(dòng)詞前主位假說”等分析如出一轍,只考查了主位的位置標(biāo)準(zhǔn),即“話語的出發(fā)點(diǎn)”(Halliday 1994/2000:37),而忽視了主位的內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn),即“小句所涉及的東西”(同上)。楊炳鈞(2001:244)試圖提出折衷方案擬繞過主位劃分這一棘手問題,建議把其中的it看作形式標(biāo)記,從而將小句分析為:只有述位、缺少主位。

但這種分析并不完善,因?yàn)闂畋x并沒有對(duì)代用代詞it作出功能解釋。當(dāng)然,并不是說小句不能缺少主位。但小句缺少主位的前提條件是:小句是省略小句(elliptical clauses)且主位能夠從小句所在的語境中進(jìn)行推定。在主、述位分析中,省略主位或述位情況(用括號(hào)標(biāo)記)唯有出現(xiàn)在省略小句(Thompson 2004:149),如:

(13)

Who(wouldyoumostliketomeet)?(I’dmostliketomeet)Yourrealfather.Whyever(willyou)not(come)?(That’san)Amazingdiscovery?(Areyou)Notsurewhataspecialdeliveryis?主位述位

即便是省略主語的祈使小句(imperative clauses),SFL也給出了主位分析(同上2004:148):

(14)

Leavethelamphere.Don’tcryaboutit.Dohavesomecheese.Let’sgoforawalk,shallwe?主位述位

毋庸置疑,氣象小句的兩個(gè)次類都非省略小句。對(duì)其不作主位分析,也就意味一個(gè)小句沒有主位,即“沒有小句所涉及的東西”,那么小句存在的意義就沒有了。楊炳鈞(2001:244)之所以如此分析,是因?yàn)樗麑⒋么~it視為形式標(biāo)記。我們認(rèn)為,倘若跳出形式標(biāo)記的束縛,將代用代詞it看作具有隱性概念意義的功能成分,其主位地位的獲得也就自然合理了。這樣既符合主位界定的位置標(biāo)準(zhǔn),亦符合主位界定的內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí),考慮到it的特殊性,在充當(dāng)“小句所涉之東西”方面,可將其語篇功能角色分析為隱性主位(Crypto-Theme),如:

(15)

Itwasshiningbrightlyoutside.隱性主位述位

(16)

Itisfrosty.隱性主位述位

在《功能語法導(dǎo)論》第三版中,韓禮德對(duì)主位概念作過修訂,認(rèn)為主位是“作為信息起點(diǎn)的成分,它有助于確定小句在語境中的位置,并為信息的走向指明方向”(Halliday 2004:64)。為進(jìn)一步說明該定義,他用語篇作示例,認(rèn)為主位“處于小句的起始位置,為小句設(shè)置情景,并為語篇解讀定位”(同上:66)。同時(shí),他還指出,主位是“小句結(jié)構(gòu)中具有某種經(jīng)驗(yàn)功能的第一個(gè)詞組或短語”(同上)。盡管他對(duì)主位的定義作了更多拓展,但還是沒有拋棄主位作為語義概念的觀點(diǎn)。因此,本文分析在充分認(rèn)識(shí)代用代詞it具有弱指代意義的基礎(chǔ)上,將其分析為隱性主位,既符合主位作為語義概念的觀點(diǎn),也符合主位的信息出發(fā)點(diǎn)原則。

5. 結(jié)語

SFL以意義研究為導(dǎo)向,其理論宗旨是對(duì)人類的語義系統(tǒng)進(jìn)行全面描寫。作為高級(jí)符號(hào)系統(tǒng)的語言則是語義系統(tǒng)得以描寫的最佳載體或?qū)崿F(xiàn)途徑,因此SFL承諾“語言符號(hào)都應(yīng)得到意義或功能的解釋”。然而,SFL目前未能完全解答諸如代用代詞it等形式標(biāo)記的問題?；谏鲜鏊伎?本研究探討了傳統(tǒng)語法所謂的形式標(biāo)記——代用代詞it——的隱性功能。本文借助SFL的漸變?nèi)核枷肱cWhorf的隱性范疇思想,通過深入分析,認(rèn)為代用代詞it有弱指代意義,在純理功能方面分別充當(dāng)隱性動(dòng)作者/隱性載體、隱性主語、隱性主位。本研究一方面力求基于形式都能作出功能解釋這一理論假設(shè),對(duì)代用代詞it的純理功能角色作了全面解讀;另一方面,維護(hù)了獨(dú)立型形式標(biāo)記純理功能分析中三大純理功能角色同時(shí)存在的統(tǒng)一分析框架,是對(duì)目前形式標(biāo)記純理功能相關(guān)研究的補(bǔ)充與完善。

致謝

作者感謝楊炳鈞教授、王振華教授及匿名評(píng)審專家提出的中肯意見。文中一切舛誤,概由作者負(fù)責(zé)。

附注

① 英語氣象過程小句中,it常被稱為propit,dummyit,emptyit以及expletiveit等,其漢譯名稱也不一致,常見譯名有“代用”it(夸克等1989:476),“虛義”it(章振邦2000:531)以及“支柱詞”it(王勇2005:266)等。由于氣象小句中it沒有明確指代對(duì)象,筆者認(rèn)為譯為“代用”it較妥。同時(shí),考慮到“代用”it與指示代詞it和預(yù)指代詞it在語義上存在漸變?nèi)宏P(guān)系,最終將其譯為“代用代詞”it。另外,韓禮德(Halliday 2004:258-259)指出氣象過程大致可有四種類型:存在類(如:Therewasastorm.)、物質(zhì)事件類(如:Thewind’sblowing.)、關(guān)系屬性類(如:It’sfoggy.)以及it is v+ing類(如:Itisraining.)。本文所指的“代用代詞”it主要指氣象過程的后兩類,但筆者認(rèn)為最后一類還應(yīng)包括Itwasraining與Itrained等結(jié)構(gòu)。

② 本文例句如未特別說明出處,均引自韓禮德(Halliday 1994/2000,2004,2014)。

③ “reactance”一詞常被譯為“反應(yīng)”(沃夫2001:40,64)、“電抗”(黃國(guó)文、丁建新2005:300)以及“反逆”(王振華2013:2)等。該術(shù)語最初由B. L. Whorf借用于物理學(xué),其對(duì)應(yīng)的物理學(xué)譯名為“電抗”。但考慮到學(xué)科術(shù)語翻譯的歸化以及該術(shù)語內(nèi)涵所體現(xiàn)出的隱性范疇在不同類型小句中具有或“順”或“逆”的特點(diǎn),本文擬沿用王振華(2013:2)對(duì)該術(shù)語的翻譯,將其譯為“反逆”。

參考文獻(xiàn)

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(責(zé)任編輯甄鳳超)