嚴(yán)金強(qiáng)

(復(fù)旦大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，上海 200433)

基于資本流動(dòng)的動(dòng)態(tài)一般均衡理論模型探討

嚴(yán)金強(qiáng)

(復(fù)旦大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，上海 200433)

摘要：目前流行于理論界的新古典一般均衡理論存在兩大缺陷，而以馬克思理論為基礎(chǔ)的一般均衡理論又缺乏全面性和動(dòng)態(tài)化分析。本文從馬克思的價(jià)值理論出發(fā)，闡述一般均衡理論的價(jià)值基礎(chǔ)、基本原理和實(shí)現(xiàn)機(jī)理，繼而通過引入競(jìng)爭(zhēng)和供求因素，構(gòu)建基于資本流動(dòng)和統(tǒng)一利潤(rùn)率的動(dòng)態(tài)一般均衡模型，分析“資本量—產(chǎn)量—價(jià)格—利潤(rùn)率—資本量”的閉環(huán)一般均衡的動(dòng)態(tài)形成機(jī)制。研究表明：基于資本流動(dòng)和統(tǒng)一利潤(rùn)率的馬克思一般均衡理論，較之基于供求均衡的新古典一般均衡理論，更能夠揭示長(zhǎng)期均衡的現(xiàn)實(shí)特性和資本關(guān)系的本質(zhì)； “等量勞動(dòng)創(chuàng)造等量?jī)r(jià)值”是馬克思一般均衡理論的基本原理，是確保一般均衡解唯一性的重要條件；在完全競(jìng)爭(zhēng)和資本趨利性動(dòng)力的作用下，受價(jià)值規(guī)律和平均利潤(rùn)率形成機(jī)制的影響，基于資本流動(dòng)的動(dòng)態(tài)一般均衡模型是收斂的。

關(guān)鍵詞：資本流動(dòng)函數(shù)；價(jià)值實(shí)現(xiàn)函數(shù)；一般均衡理論；利潤(rùn)率

中圖分類號(hào)：F014；F019.1

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：：A

文章編號(hào)：：1001-9952(2015)01-0096-11

收稿日期：2014-10-08

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)資助項(xiàng)目(12AJL003)

作者簡(jiǎn)介：嚴(yán)金強(qiáng)(1983- )，男，浙江衢州人，復(fù)旦大學(xué)馬克思主義學(xué)院講師。

Abstract：Neo-classical general equilibrium theory currently popular in theory field has two big defects,and the research on general equilibrium theory on the basis of Marx’s theory is lack of comprehensiveness and dynamic analysis. Based on Marx’s value theory, this paper elaborates the value basis, basic principle and realization mechanism of general equilibrium theory, and constructs a dynamic general equilibrium model based on capital flows and unified profit rates by the introduction of competition and supply-demand factor to analyze the dynamic formation mechanism of closed-loop general equilibrium, namely from capital amount, output, prices, profit rates to capital amount. It reaches the conclusions as follows: firstly, compared to neo-classical general equilibrium theory based on the balance between supply and demand, Marx’s general equilibrium theory based on capital flows and unified profit rates can better reveal the actual features of long-term equilibrium and the essence of capital relationship; secondly, the creation of equivalent value by equivalent labor is the basic principle of Marx’s general equilibrium theory and is also the important condition of guaranteeing the uniqueness of general equilibrium solution; thirdly, under perfect competition and fickle capital power, affected by the law of value and the formation mechanism of average profit margin, the dynamic general equilibrium model based on capital flows is convergent.

一、引言

目前流行于理論界的一般均衡理論仍然是新古典的均衡理論，這一理論的最初形式由瓦爾拉斯(Walras, 1874)提出和構(gòu)建，后經(jīng)阿羅和德布魯(Arrow和Debreu, 1954)等人的發(fā)展，形成了一套完整的一般均衡理論體系。不過，這一理論體系仍然存在兩大缺陷：第一，正如新劍橋?qū)W派所指出的，這一理論體系只是強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)出清，而不存在統(tǒng)一的利潤(rùn)率，這意味著瓦爾拉斯的一般均衡只是短期均衡而非長(zhǎng)期均衡(王璐和楊慶豐，2006)；第二，這一理論體系只有相對(duì)價(jià)值量，而不存在絕對(duì)價(jià)值量，這使得瓦爾拉斯一般均衡理論只能形成無數(shù)組均衡價(jià)格，而不具有唯一性，缺乏價(jià)值理論基礎(chǔ)(馮金華，2012)。這兩大缺陷使得建立在其上的宏觀總量經(jīng)濟(jì)理論存在重大的邏輯矛盾(羅賓遜，1988；白暴力，2006；王璐和楊慶豐，2006)。

馬克思在《資本論》中也初步闡述了一般均衡的思想，特別是其生產(chǎn)價(jià)格理論，實(shí)質(zhì)上就是馬克思的一般均衡理論。馬克思立足資本主義的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，將資本對(duì)利潤(rùn)率追逐的本質(zhì)特征作為一般均衡的形成機(jī)制，以各部門統(tǒng)一的利潤(rùn)率作為一般均衡的實(shí)現(xiàn)條件。馬克思的一般均衡理論體現(xiàn)的是資本相互競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系及其勞動(dòng)價(jià)值理論的價(jià)值基礎(chǔ)，不同于建立在市場(chǎng)供求均衡基礎(chǔ)上的新古典一般均衡；在這方面，國(guó)內(nèi)外已經(jīng)有一些研究成果(如Morishima 和 Catephores，1975；Roemer，1980；Kliman，1998；柳欣，2000；白暴力，2006；馮金華，2012)。他們揭示了新古典一般均衡理論存在的缺陷和邏輯矛盾，并在馬克思的價(jià)值理論和生產(chǎn)價(jià)格理論基礎(chǔ)上，提出了一般均衡理論模型。但是這些成果或者只破不立，或者缺乏全面性，更為重要的是缺少對(duì)一般均衡模型的動(dòng)態(tài)化研究。

基于此，本文從馬克思的價(jià)值理論出發(fā)，首先進(jìn)行理論基礎(chǔ)分析，闡述馬克思一般均衡理論的價(jià)值基礎(chǔ)，即絕對(duì)價(jià)值量與相對(duì)價(jià)值量的統(tǒng)一，指出一般均衡理論的兩個(gè)基本原理，即“等量勞動(dòng)創(chuàng)造等量?jī)r(jià)值”和“等量資本獲取等量利潤(rùn)”；分析一般均衡的實(shí)現(xiàn)條件和機(jī)制，即利潤(rùn)率平均化，以及資本流動(dòng)與價(jià)值規(guī)律的作用。其次，在理論基礎(chǔ)分析的基礎(chǔ)上，通過引入資本流動(dòng)函數(shù)和市場(chǎng)需求因素，構(gòu)建馬克思的動(dòng)態(tài)一般均衡理論模型；運(yùn)用數(shù)學(xué)模型描述一般均衡的動(dòng)態(tài)形成過程，利用動(dòng)態(tài)方程的收斂性，論證穩(wěn)態(tài)均衡的存在性，同時(shí)，結(jié)合勞動(dòng)價(jià)值論中“等量勞動(dòng)創(chuàng)造等量?jī)r(jià)值”的基本原理，論證穩(wěn)態(tài)均衡的唯一性。

本文突破了新古典一般均衡理論基于供求均衡的研究框架，將一般均衡的實(shí)現(xiàn)基于資本流動(dòng)和利潤(rùn)率平均化的過程，同時(shí)將均衡價(jià)值或價(jià)格建立在勞動(dòng)價(jià)值理論(遵循“等量勞動(dòng)創(chuàng)造等量?jī)r(jià)值”原理)的基礎(chǔ)之上。前者保證了統(tǒng)一利潤(rùn)率的存在，使一般均衡成為真正的長(zhǎng)期均衡，后者保證了均衡解的唯一性。更為重要的是，本文通過引入競(jìng)爭(zhēng)和供求因素，構(gòu)建基于資本流動(dòng)的動(dòng)態(tài)一般均衡模型，將均衡價(jià)值的形成動(dòng)態(tài)化，從而完善馬克思的一般均衡理論。

二、理論基礎(chǔ)分析

一般均衡的形成表現(xiàn)為資源在全社會(huì)各個(gè)部門之間的配置，通過資本對(duì)高利潤(rùn)率的追逐，最終實(shí)現(xiàn)“等量資本獲得等量利潤(rùn)”的均衡。這一過程中，價(jià)值規(guī)律始終起著重要的調(diào)節(jié)作用，且均衡結(jié)果通過均衡價(jià)值或價(jià)格體現(xiàn)出來。而馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)中“等量勞動(dòng)創(chuàng)造等量?jī)r(jià)值”的原理則為一般均衡理論最鮮明的特征，也是其科學(xué)性所在。

(一)一般均衡理論的價(jià)值理論基礎(chǔ)

如前所述，新古典一般均衡理論存在的一大缺陷是無法確定以絕對(duì)量衡量的均衡解，而只能確定由技術(shù)關(guān)系決定的相對(duì)價(jià)格，缺乏價(jià)值基礎(chǔ)；而馬克思的一般均衡理論則建立在絕對(duì)價(jià)值量與相對(duì)價(jià)值量相統(tǒng)一的基礎(chǔ)上。

絕對(duì)價(jià)值量即商品價(jià)值量，是商品中抽象勞動(dòng)的凝結(jié)，用勞動(dòng)時(shí)間進(jìn)行度量，且由生產(chǎn)商品的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定。從整個(gè)社會(huì)來看，新生產(chǎn)的絕對(duì)價(jià)值總量即為活勞動(dòng)總量。

例如，假定社會(huì)只生產(chǎn)兩種商品a和b，生產(chǎn)商品所耗費(fèi)的總勞動(dòng)時(shí)間(包括物化勞動(dòng)時(shí)間和活勞動(dòng)時(shí)間)Ta和Tb分別為30和30，商品數(shù)量Qa和Qb分別為10和15。則社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間：

因而，單位商品價(jià)值量wa=ta=3，wb=tb=2；總勞動(dòng)時(shí)間T=Ta+Tb=60；總價(jià)值量W=waQa+wbQb=60。這些都是商品的絕對(duì)價(jià)值量。

馬克思的價(jià)值理論相比古典學(xué)派的最大區(qū)別在于其確立了價(jià)值范疇，規(guī)定了價(jià)值的實(shí)體和內(nèi)容。絕對(duì)價(jià)值量是價(jià)值實(shí)體的體現(xiàn)，是馬克思價(jià)值理論體系的核心變量。絕對(duì)價(jià)值量?jī)H與生產(chǎn)技術(shù)條件相關(guān)，與相對(duì)價(jià)值量無關(guān)。

與絕對(duì)價(jià)值量相對(duì)應(yīng)的是相對(duì)價(jià)值量。相對(duì)價(jià)值量是指兩種商品相互交換的比例，即交換價(jià)值。交換價(jià)值必須以一種商品的價(jià)值量作為參照系，是相對(duì)量。例如，商品a與b的交換比例由兩者的價(jià)值量之比決定，商品a(相對(duì)于商品b)的交換價(jià)值：

這意味著1單位的商品a可以交換1.5單位的商品b。

作為相對(duì)價(jià)值量的交換價(jià)值不能進(jìn)行加總，但是，若每種商品均用同一種商品(如貨幣)作為參照系，則可以實(shí)現(xiàn)加總。如以商品b作為參照商品(即商品b的交換價(jià)值為1)，則兩種商品的交換價(jià)值總量可以表示為：

P=pa×Qa+1×Qb=1.5×10+1×20=35

相對(duì)價(jià)值量是研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中商品交換比例和資源配置的重要變量，盡管其大小由商品價(jià)值量之比決定，但也會(huì)受到供求關(guān)系等因素的影響。如由于供求狀況的變化，商品a的交換價(jià)值pa由1.5增加到2，此時(shí)，盡管技術(shù)條件以及價(jià)值量沒有變化，仍為60，但是交換價(jià)值總量P卻由35變?yōu)?0。

可見，相對(duì)價(jià)值量與絕對(duì)價(jià)值量的區(qū)別是顯而易見的，“價(jià)值量的實(shí)際變化不能明確地，也不能完全地反映在價(jià)值量的相對(duì)表現(xiàn)即相對(duì)價(jià)值量上。即使商品的價(jià)值不變，它的相對(duì)價(jià)值也可能發(fā)生變化。即使商品的價(jià)值發(fā)生變化，它的相對(duì)價(jià)值也可能不變，最后，商品的價(jià)值量和這個(gè)價(jià)值量的相對(duì)表現(xiàn)同時(shí)發(fā)生的變化，完全不需要一致?！?引自馬克思：《資本論》第1卷，人民出版社2004年版，第69頁。

馬克思的價(jià)值理論既注重價(jià)值實(shí)體和絕對(duì)價(jià)值量的研究，也注重價(jià)值形式和相對(duì)價(jià)值量的研究。而且馬克思的價(jià)值理論中各種價(jià)值轉(zhuǎn)化形態(tài)都統(tǒng)一于勞動(dòng)價(jià)值論，各種相對(duì)價(jià)值是由抽象勞動(dòng)決定的價(jià)值的各種表現(xiàn)形式。這些方面共同體現(xiàn)了馬克思價(jià)值理論的科學(xué)性和完整性。相對(duì)來說，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的價(jià)值理論(包括新古典學(xué)派的價(jià)值理論和新劍橋?qū)W派的價(jià)值理論)只注重價(jià)值形式和相對(duì)價(jià)值量的研究，而不問價(jià)值實(shí)體及價(jià)值的客觀基礎(chǔ)。

交換價(jià)值理論或相對(duì)價(jià)值理論在進(jìn)行微觀資源配置方面具有一定的作用，但是，相對(duì)價(jià)值理論不僅不能說明價(jià)值的客觀實(shí)體和價(jià)值的本質(zhì)，反而割裂價(jià)值實(shí)體與價(jià)值形式的聯(lián)系；而且一旦涉及研究總量的宏觀經(jīng)濟(jì)問題時(shí)，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的價(jià)值理論就遇到了困難。比如新古典主義的生產(chǎn)函數(shù)，由于不同的投入品必須借助于貨幣表示的相對(duì)價(jià)格進(jìn)行加總，這使得原本是用衡量技術(shù)關(guān)系的生產(chǎn)函數(shù)導(dǎo)出相對(duì)價(jià)格，現(xiàn)在生產(chǎn)函數(shù)本身卻必須首先要由相對(duì)價(jià)格進(jìn)行說明，由此形成“資本的循環(huán)論證”。

不僅如此，缺乏絕對(duì)價(jià)值量基礎(chǔ)的一般均衡理論無法解釋資本主義的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和生產(chǎn)實(shí)質(zhì)，忽視對(duì)生產(chǎn)過程的分析，不能解釋資本始終對(duì)高利潤(rùn)率追逐的現(xiàn)實(shí)，更難以說明利潤(rùn)與工資之間的分配關(guān)系。由此可見，脫離了勞動(dòng)價(jià)值論的價(jià)格理論是有缺陷的，是“空洞的”，而建立在相對(duì)價(jià)值理論基礎(chǔ)上的新古典一般均衡理論也就缺乏了科學(xué)基礎(chǔ)。絕對(duì)價(jià)值量為一般均衡價(jià)格的決定設(shè)定了總量限制，充實(shí)價(jià)值基礎(chǔ)；而相對(duì)價(jià)值量是一般均衡價(jià)格得以取得部門之間平衡的重要因素，兩者缺一不可，統(tǒng)一于一般均衡的價(jià)值理論基礎(chǔ)。

(二)一般均衡理論的兩個(gè)基本原理

馬克思的一般均衡理論以勞動(dòng)價(jià)值理論為基礎(chǔ)，將資本競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系作為研究均衡的前提。以勞動(dòng)價(jià)值論為基礎(chǔ)，要求“等量勞動(dòng)創(chuàng)造等量?jī)r(jià)值”；以資本競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系作為前提，要求“等量資本獲得等量利潤(rùn)”。這是研究一般均衡理論的兩個(gè)基本原理。

“等量勞動(dòng)創(chuàng)造等量?jī)r(jià)值”是指在一般均衡的形成過程中，不論商品之間的相對(duì)價(jià)值量如何變化，活勞動(dòng)創(chuàng)造的絕對(duì)價(jià)值總量始終保持不變。根據(jù)價(jià)值規(guī)律，盡管供求關(guān)系會(huì)影響商品的相對(duì)價(jià)值量，但商品的價(jià)值和價(jià)格總量始終保持一致。一旦存在資本競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，價(jià)值規(guī)律將轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格規(guī)律，但是勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值的基本原理不會(huì)改變。在價(jià)值向生產(chǎn)價(jià)格轉(zhuǎn)化的過程中，由于生產(chǎn)資料的價(jià)值和生產(chǎn)價(jià)格將發(fā)生偏離，因此，商品的價(jià)值總額與生產(chǎn)價(jià)格總額在數(shù)量上也會(huì)有所偏離；*參見嚴(yán)金強(qiáng)、馬艷：《價(jià)值轉(zhuǎn)形理論研究》，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社2011年版，第154、158頁。但是，活勞動(dòng)創(chuàng)造的價(jià)值總量在轉(zhuǎn)形的過程中將保持恒定不變。這是因?yàn)閮r(jià)值與生產(chǎn)價(jià)格是同一層次的概念，計(jì)量單位一致，在轉(zhuǎn)形過程中，活勞動(dòng)創(chuàng)造的新價(jià)值都是客觀存在的，只要活勞動(dòng)的勞動(dòng)時(shí)間不變，體現(xiàn)在活勞動(dòng)中的價(jià)值或生產(chǎn)價(jià)格總是相等的。對(duì)此，馬克思曾經(jīng)明確指出，可變資本的生產(chǎn)價(jià)格與價(jià)值的偏差總是以新產(chǎn)品包含的一定的勞動(dòng)量來補(bǔ)償，這與不變資本的生產(chǎn)價(jià)格與價(jià)值偏差直接加到新產(chǎn)品的生產(chǎn)價(jià)格中不同。*參見《馬克思恩格斯全集》第26卷第3冊(cè)，第181-182頁。

正如上例所指出的，商品a的交換價(jià)值可能受到供求關(guān)系的影響而發(fā)生變化，但只要投入兩個(gè)部門的勞動(dòng)時(shí)間總量T不變，則價(jià)值總量W也不變。此時(shí)兩個(gè)部門所實(shí)現(xiàn)的價(jià)值量與生產(chǎn)的價(jià)值量之間存在偏差。如pa由1.5變?yōu)?時(shí)，商品a與b的相對(duì)價(jià)值為2∶1，則商品a和商品b實(shí)現(xiàn)的價(jià)值總量分別為：

顯然，與生產(chǎn)所耗費(fèi)的勞動(dòng)時(shí)間(30)之間存在差額，這是由相對(duì)價(jià)值變化所帶來的，但并沒有改變價(jià)值總量(60)。

可見，“等量勞動(dòng)創(chuàng)造等量?jī)r(jià)值”原理意味著工資與利潤(rùn)是此消彼長(zhǎng)的，工資的提高將會(huì)帶來利潤(rùn)的等量下降。在一般均衡形成的過程中，這一原理使得單位商品實(shí)現(xiàn)價(jià)值滿足一定的約束條件，而且這一約束條件也是一般均衡解唯一性的重要保證。

單位商品實(shí)現(xiàn)價(jià)值是指動(dòng)態(tài)一般均衡的穩(wěn)態(tài)實(shí)現(xiàn)之前，各部門資本流動(dòng)引起供求關(guān)系的變動(dòng)，使得各部門商品實(shí)現(xiàn)的價(jià)值與創(chuàng)造的價(jià)值量不一致的中間價(jià)值形態(tài)。單位商品實(shí)現(xiàn)價(jià)值量的大小取決于供求量的變化以及供求對(duì)價(jià)格變化的敏感程度(即供求彈性)。供給或產(chǎn)出量的變化與部門利潤(rùn)率以及資本流動(dòng)量之間存在緊密的聯(lián)系，因此，供給量取決于部門利潤(rùn)率。相反，需求量的變化在其他條件不變的情況下，更多地與市場(chǎng)價(jià)格存在著緊密的聯(lián)系。當(dāng)資本流動(dòng)使得供給發(fā)生一定量的變化，引起市場(chǎng)價(jià)格以及需求量的相應(yīng)調(diào)整，從而達(dá)到供求暫時(shí)均衡，此時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格就是單位商品實(shí)現(xiàn)的價(jià)值量。

“等量資本獲得等量利潤(rùn)”是指在競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中，不論資本投入到哪個(gè)部門，獲得的利潤(rùn)量總是與資本量成一定比例，而與該部門投入的勞動(dòng)量沒有直接的關(guān)系。這一原理是資本之間充分競(jìng)爭(zhēng)的必然結(jié)果，在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系中，資本完全作為具有同等權(quán)利的增殖手段，商品被當(dāng)作“資本的產(chǎn)品”進(jìn)行交換，獲取等量利潤(rùn)作為每個(gè)等額資本的“社會(huì)權(quán)力”，因此生產(chǎn)價(jià)格規(guī)律就代替了價(jià)值規(guī)律在資本主義經(jīng)濟(jì)中起著調(diào)節(jié)生產(chǎn)和交換關(guān)系的作用?？梢?，“等量資本獲得等量利潤(rùn)”是一般均衡理論的基本原理。

(三)一般均衡的實(shí)現(xiàn)條件和機(jī)制

馬克思的一般均衡理論與新古典的一般均衡理論的另一個(gè)重大區(qū)別在于，馬克思將一般均衡的實(shí)現(xiàn)看作是資本對(duì)利潤(rùn)率的追逐。因此實(shí)現(xiàn)條件即為利潤(rùn)率平均化，或者說各部門存在統(tǒng)一的利潤(rùn)率是一般均衡的實(shí)現(xiàn)條件，而均衡實(shí)現(xiàn)的驅(qū)動(dòng)力表現(xiàn)為資本流動(dòng)。

為保證培養(yǎng)學(xué)生的質(zhì)量，每位導(dǎo)師的學(xué)生名額不超過三名，如某位導(dǎo)師學(xué)生多于三個(gè)，會(huì)做出相應(yīng)調(diào)整，盡量均勻分配。導(dǎo)師的職責(zé)主要分為三部分：一是對(duì)學(xué)生平時(shí)學(xué)習(xí)的指導(dǎo)；二是對(duì)學(xué)生生活方面的關(guān)心；三是導(dǎo)師需要負(fù)責(zé)指導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行畢業(yè)論文設(shè)計(jì)，以及為學(xué)生今后的職業(yè)生涯規(guī)劃提供相應(yīng)建議。

在馬克思看來，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，私人資本總是追逐利潤(rùn)最大化，因此，均衡并不只是以供求平衡為條件，而是以資本停止追逐利潤(rùn)為條件，即每個(gè)資本盡可能流動(dòng)，一直到不能再獲得更大的利潤(rùn)為止。在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，利潤(rùn)率實(shí)現(xiàn)了平均化。對(duì)此，馬克思在論述價(jià)值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格時(shí)說：“資本會(huì)從利潤(rùn)率較低的部門抽走，投入利潤(rùn)率較高的其他部門。通過這種不斷的流出和流入，總之，通過資本在不同部門之間根據(jù)利潤(rùn)率的升降進(jìn)行的分配，供求之間就會(huì)形成這樣一種比例，使不同的生產(chǎn)部門都有相同的平均利潤(rùn)，因而價(jià)值也就轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格”。*引自馬克思：《資本論》第3卷，人民出版社2004年版，第218頁。這里的生產(chǎn)價(jià)格即為一般均衡價(jià)格。據(jù)此，利潤(rùn)率平均化的狀態(tài)同樣也是市場(chǎng)出清的狀態(tài)，但是反之卻不成立，因?yàn)楣┣蟮亩唐诰獠⒉灰馕吨總€(gè)資本均能夠獲得平均利潤(rùn)率。由此可見，資本流動(dòng)是動(dòng)態(tài)一般均衡的實(shí)現(xiàn)機(jī)制，也是資本追逐利潤(rùn)率最大化的必要路徑。

具體來說，動(dòng)態(tài)一般均衡的實(shí)現(xiàn)機(jī)制和路徑可以描述為下列過程：(1)資本量→產(chǎn)量：以追逐利潤(rùn)率為目標(biāo)的資本在各個(gè)利潤(rùn)率存在差異的部門之間流動(dòng)，資本流動(dòng)帶動(dòng)資源(包括各種生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力)在各部門的配置發(fā)生變化，進(jìn)而引起各部門的產(chǎn)量相應(yīng)變動(dòng)；(2)產(chǎn)量→價(jià)格：產(chǎn)量的變化反映在商品市場(chǎng)中即供給的變動(dòng)，由于市場(chǎng)供求機(jī)制的作用，市場(chǎng)價(jià)格會(huì)出現(xiàn)相應(yīng)的變化(市場(chǎng)價(jià)格的變化要受到“等量勞動(dòng)創(chuàng)造等量?jī)r(jià)值”條件的約束)；(3)價(jià)格→資本量：價(jià)格的變化將帶來部門利潤(rùn)率的變化，一般來說，價(jià)格提高的部門的利潤(rùn)率會(huì)上升，價(jià)格降低的部門的利潤(rùn)率會(huì)下降，這一過程一直要到各個(gè)部門不能再靠資本流動(dòng)而獲得更高的利潤(rùn)率為止，這意味著實(shí)現(xiàn)了一般均衡。否則，資本還會(huì)發(fā)生流動(dòng)，各部門的資本量還會(huì)發(fā)生變化。這一動(dòng)態(tài)機(jī)制如圖1所示。*圖中的各個(gè)函數(shù)關(guān)系將在下文中詳細(xì)介紹和分析。

圖1　動(dòng)態(tài)一般均衡形成機(jī)制

由此可見，基于資本流動(dòng)的一般均衡理論是一個(gè)完整的體系，既包括消費(fèi)品市場(chǎng)，也包括資本品市場(chǎng)；即存在商品市場(chǎng)的供求機(jī)制，也包括資本在各部門的流動(dòng)機(jī)制。因此，從某種意義上來說，一般均衡理論的均衡既指供求均衡，也指資本均衡；前者屬于商品流通領(lǐng)域，后者屬于資本流通領(lǐng)域。在商品流通領(lǐng)域，由于價(jià)值規(guī)律和供求機(jī)制的作用，商品之間的交換價(jià)值將作出調(diào)整，使得商品實(shí)現(xiàn)的價(jià)值與生產(chǎn)的價(jià)值發(fā)生偏離，以實(shí)現(xiàn)供求均衡狀態(tài)。在資本流通領(lǐng)域，在資本對(duì)高利潤(rùn)率追逐的動(dòng)力下，資本在各個(gè)部門之間重新配置，以達(dá)到“等量資本獲得等量利潤(rùn)”的資本均衡狀態(tài)。

三、動(dòng)態(tài)化理論模型的構(gòu)建

在上述理論前提分析的基礎(chǔ)上，下面運(yùn)用數(shù)學(xué)方法構(gòu)建基于資本流動(dòng)的動(dòng)態(tài)一般均衡理論模型。

(一)變量設(shè)定與基本假定

模型中的變量設(shè)定如下：

為方便分析，模型的基本假定如下：

(4)假定初始狀態(tài)為價(jià)值形態(tài)：初始狀態(tài)的單位商品實(shí)現(xiàn)價(jià)值等于單位商品價(jià)值量，即p0=w0。當(dāng)然，設(shè)定初始狀態(tài)為任何形態(tài)都不影響動(dòng)態(tài)一般均衡模型的構(gòu)建。

(5)假定單位勞動(dòng)工資品向量bt由外生給定，即bt=b，其中，b為常向量。

(二)資本流動(dòng)函數(shù)與價(jià)值實(shí)現(xiàn)函數(shù)

從第二部分的分析可知，資本量、價(jià)格和利潤(rùn)率是一般均衡形成過程的三個(gè)核心變量；而這三個(gè)變量之間的關(guān)系是動(dòng)態(tài)一般均衡模型構(gòu)建的關(guān)鍵。利潤(rùn)率和資本量之間的關(guān)系可以用資本流動(dòng)函數(shù)進(jìn)行說明，而資本量和價(jià)格之間的關(guān)系則是由單位商品價(jià)值實(shí)現(xiàn)函數(shù)來體現(xiàn)。

(1)

(2)

(3)

資本流動(dòng)所帶來的資本量的變化可以表示為：

(4)

由式(1)決定的資本流動(dòng)函數(shù)的具體形式，顯然要受約束于生產(chǎn)資料總量不變的假定。也就是說，各個(gè)部門之間相互流動(dòng)的資本比率k(·)并不是任意形式的，而是需要在滿足AtKte=0的前提下設(shè)定。不過這并不妨礙我們對(duì)資本流動(dòng)函數(shù)的總體形狀做進(jìn)一步的描述。

圖2　資本流動(dòng)曲線

其次來看單位商品價(jià)值實(shí)現(xiàn)函數(shù)。根據(jù)假定條件，部門的產(chǎn)量由部門的實(shí)物資本量決定，也即：

(5)

根據(jù)前文的分析，單位商品實(shí)現(xiàn)價(jià)值取決于供求的變化以及供求彈性的大小。于是，單位商品實(shí)現(xiàn)價(jià)值函數(shù)可以表示為：

(6)

由于消費(fèi)者的偏好不變，即需求不變，那么供給的變化以及體現(xiàn)在函數(shù)p(·)中的供求彈性共同決定了單位商品實(shí)現(xiàn)價(jià)值的變化。當(dāng)然，由于在一般均衡形成過程中，根據(jù)“等量勞動(dòng)創(chuàng)造等量?jī)r(jià)值”的原理，式(6)所確定的單位商品實(shí)現(xiàn)價(jià)值函數(shù)必須滿足“活勞動(dòng)創(chuàng)造的價(jià)值恒等”，即lte=ptqt-ptAte。

圖3　單位商品實(shí)現(xiàn)價(jià)值曲線

(三)動(dòng)態(tài)一般均衡理論模型的構(gòu)建

因此，式(1)-式(6)式就構(gòu)成了動(dòng)態(tài)一般均衡模型的基本要素，也即：

根據(jù)上述動(dòng)態(tài)機(jī)制的分析，可以證明這一動(dòng)態(tài)一般均衡是收斂的。當(dāng)所有部門由于資本流動(dòng)而實(shí)現(xiàn)平均利潤(rùn)率時(shí)，一般均衡得到實(shí)現(xiàn)，此時(shí)穩(wěn)態(tài)方程可以表示為：

(7)

為了更加清楚地說明動(dòng)態(tài)一般均衡的實(shí)現(xiàn)過程，我們以各部門利潤(rùn)率為例，說明一般均衡的動(dòng)態(tài)路徑。

將式(1)代入式(5)，可以得到產(chǎn)量與部門利潤(rùn)率和平均利潤(rùn)率差額之間的關(guān)系：

(8)

當(dāng)部門利潤(rùn)率與平均利潤(rùn)率之間的差額越大時(shí)，該部門下一期的產(chǎn)量將會(huì)增加，反之則減少。由此，根據(jù)式(6)，單位商品實(shí)現(xiàn)價(jià)值函數(shù)也可以表示為部門利潤(rùn)率的函數(shù)關(guān)系，也即：

(9)

將式(4)、式(8)和式(9)代入部門利潤(rùn)率的計(jì)算公式(2)，化簡(jiǎn)后可得：

(10)

圖4　動(dòng)態(tài)一般均衡的形成過程

四、結(jié)論

本文通過引入競(jìng)爭(zhēng)和供求關(guān)系，闡述了馬克思一般均衡理論的價(jià)值基礎(chǔ)、基本原理和實(shí)現(xiàn)機(jī)理，構(gòu)建了基于資本流動(dòng)和統(tǒng)一利潤(rùn)率的動(dòng)態(tài)一般均衡模型，分析了“資本量—產(chǎn)量—價(jià)格—利潤(rùn)率—資本量”的閉環(huán)一般均衡的動(dòng)態(tài)形成機(jī)制。通過分析，主要可以得到以下幾點(diǎn)結(jié)論：(1)基于資本流動(dòng)和統(tǒng)一利潤(rùn)率的馬克思一般均衡理論，較之基于供求均衡的新古典一般均衡理論，更能夠揭示長(zhǎng)期均衡的現(xiàn)實(shí)特性和資本關(guān)系的本質(zhì)；(2)“等量勞動(dòng)創(chuàng)造等量?jī)r(jià)值”是馬克思一般均衡理論的基本原理，是確保一般均衡解唯一性的重要條件；(3)在完全競(jìng)爭(zhēng)和資本趨利性動(dòng)力的作用下，受價(jià)值規(guī)律和平均利潤(rùn)率形成機(jī)制影響，基于資本流動(dòng)的動(dòng)態(tài)一般均衡模型是收斂的。

本文所構(gòu)建的馬克思動(dòng)態(tài)一般均衡理論模型，克服了新古典一般均衡理論的邏輯矛盾，解決了新古典一般均衡理論中存在的缺乏長(zhǎng)期分析和價(jià)值基礎(chǔ)的問題，也彌補(bǔ)了馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)與供求分析的缺少以及對(duì)一般均衡動(dòng)態(tài)化研究的缺失，在一定程度上創(chuàng)新了馬克思主義的一般均衡理論。

參考文獻(xiàn)：

[1]馬克思.資本論(第1卷)[M].北京：人民出版社,2004.

[2]馬克思.資本論(第3卷)[M].北京：人民出版社,2004.

[3]白暴力.價(jià)值轉(zhuǎn)形問題研究[M].北京：商務(wù)印書館,2006.

[4]馮金華.一般均衡理論的價(jià)值基礎(chǔ)[J].經(jīng)濟(jì)研究,2012,(1):31-41.

[5]柳欣.貨幣、資本與一般均衡理論[J].南開經(jīng)濟(jì)研究,2000,(5):11-22.

[6]王璐,楊慶豐.兩種均衡理論的爭(zhēng)論：古典—馬克思一般均衡與新古典一般均衡[J].經(jīng)濟(jì)評(píng)論,2006,(1):3-12.

[7]瓦爾拉斯.純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)要義[M].北京：商務(wù)印書館,1997.

[8]Arrow K，Debreu G. Existence of an equilibrium for a competitive economy[J].Econometrica，1954，22(3): 265—290.

[9]Morishima M，Catephores G. Is there an “historical transformation problem”? [J].The Economic Journal，1975， 85(338)：309-328.

[10]Kliman A J. Value，exchange value and the internal consistency of volume iii of capital：A refutation of refutations[A]. Riccardo B .Marxian economics：A reappraisal(essays on volume iii of capital)[C]. London：Macmillan，1998.

[11]Roemer J.A general equilibrium approach to marxian economics[J].Econometrica，1980，48(2): 505-530.

On Dynamic General Equilibrium Model

Based on Capital Flows

Yan Jinqiang

(SchoolofMarxism,FudanUniversity,Shanghai200433,China)

Key words:capital flows function;value realization function;general equilibrium theory;profit rate

(責(zé)任編輯景行)