李 晨，徐 良

(江西師范大學(xué)，江西 南昌 330022)

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埃里克·方納自由主義史學(xué)思想述論

李 晨，徐 良

(江西師范大學(xué)，江西 南昌 330022)

埃里克·方納是當代美國最具影響力的歷史學(xué)家之一，他的自由主義思想在其史學(xué)思想中占據(jù)非常重要的地位。在方納看來，美國自由的內(nèi)涵具有復(fù)雜性、發(fā)展性、多面性的特點。這與他“自下而上”的史學(xué)觀念和唯物辯證的史學(xué)認知息息相關(guān)。他的自由主義史學(xué)思想對美國史學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生深遠的影響。

美國； 埃里克·方納； 自由主義； 史學(xué)認知

埃里克·方納(Eric Foner)是美國當代著名的歷史學(xué)家。他的兩部作品《美國自由的故事》(以下簡稱《故事》)和《給我自由！一部美國的歷史》(以下簡稱《給我自由》)講述“自由”在美國歷史上的演進，史料翔實，文筆優(yōu)美，贏得學(xué)界內(nèi)外的一致好評，被公認為一部由“美國最優(yōu)秀的歷史學(xué)家所寫的最為優(yōu)秀的著作”[1](P147)。本文從方納對美國自由的解讀入手，嘗試分析其史學(xué)認知和撰史特色，并力求對方納自由主義史學(xué)思想進行合理的評價。

一

眾所周知，“自由”是美國人的靈魂。在研究“自由”的過程中，首先必須搞清楚“自由”的概念是什么。在埃里克·方納看來，美國“自由”內(nèi)涵的第一個維度是政治自由。他指出，政治自由始于美國革命，1776年《獨立宣言》的發(fā)表使政治自由“成為一種凡人皆應(yīng)該享有的權(quán)利”[2](P197)。到了19世紀，奴隸制度的廢除、黑人的解放及其政治參與權(quán)的獲得，使政治參與權(quán)成為“前奴隸們對享有權(quán)利和獨立自主的期望中最為關(guān)鍵的內(nèi)容”[3](P101-102)。因此，政治民主也就成為當時自由所涵蓋的中心內(nèi)容。當然，方納同樣發(fā)現(xiàn)，即使在自由涵蓋更為廣泛的內(nèi)容的今天，政治自由仍然未能從大眾的視野中消失。“9·11事件”以來，美國人繼續(xù)在一個為自由的概念所規(guī)范的政治環(huán)境中就當代問題展開激烈的辯論[2](P1120 -1121)。

經(jīng)濟自由也是美國自由的另一個重要維度。它的內(nèi)容隨美國歷史進程的推進發(fā)生非常深刻的變化。在方納看來，美國獨立后的一段時間內(nèi)，經(jīng)濟自由集中表現(xiàn)在個人爭取經(jīng)濟自主權(quán)的斗爭。他發(fā)現(xiàn)，無論是北部的工商業(yè)還是南部的小農(nóng)場，都有十分頑強的生命力，因為當時的美國人普遍把擁有土地和財產(chǎn)看作自由的基礎(chǔ)。而進入20世紀以來，伴隨著工業(yè)的發(fā)展和壟斷資本主義的出現(xiàn)，新興工業(yè)體系促使新的經(jīng)濟自由的定義開始出現(xiàn)：從“鍍金時代”的“契約自由”到“進步時代”的“工業(yè)自由”，再到“新政”時期的經(jīng)濟保障，以及當代的“消費者的自由”，這些都表明經(jīng)濟自由的內(nèi)容隨著美國歷史的發(fā)展而發(fā)生深刻的變化。

公民自由是美國自由的另一個關(guān)鍵維度，它表現(xiàn)出美國人對政府愛恨交織的關(guān)系。方納強調(diào)，在美國歷史上的許多時刻，美國政府是以“自由”的名義對個人公民權(quán)利進行嚴重的限制和剝奪。換言之，公民自由成為公民個人用來反抗政府權(quán)威的權(quán)利。無論是一戰(zhàn)后掀起的“恐紅”運動，還是二戰(zhàn)后“麥卡錫主義”勢力的猖獗，都給美國國內(nèi)造成極大的恐慌，公民自由權(quán)都遭到無情的踐踏。

自由的最后一個維度是個人自由，它始終與美國人生活相伴，并蘊含某些道德因素和“基督教”的理想色彩。方納認為，自美國建國以來，宗教對個人自由的影響十分巨大，我們從宗教信仰自由在美國“四大自由”中的顯赫地位便能反映宗教信仰對美國人民的重要意義。20世紀60年代以來，在“個人解放”和“大眾消費”的影響下，每個人的穿衣打扮、生活方式、兩性關(guān)系，無不體現(xiàn)著人們對自由的追求。在他看來，20世紀60年代雖然是一個社會弊病泛濫的年代，但“正是有了60年代，美國才變成了一個更為開放、更具寬容、更加自由的國家”[3](P305)。

綜上所述，方納筆下的美國自由不是一個單獨的思想，而是一個包含政治自由、經(jīng)濟自由、公民自由、個人自由等多重維度的“多元價值復(fù)合體”(a complex of values)。在不同歷史階段，圍繞這個“價值復(fù)合體”對“自由”定義的爭論必然是一場涉及政治、經(jīng)濟、社會等領(lǐng)域的較量，所以說“自由”也就具有復(fù)雜性、發(fā)展性、多面性的特點。

討論“自由”，不可避免地要探討到另外一個話題，那就是致使自由成為可能的社會基礎(chǔ)。方納認為，殖民地時期，人們把擁有財產(chǎn)(或生產(chǎn)資料)普遍當成是實現(xiàn)個人自主權(quán)的必要條件。因為擁有財產(chǎn)的男性家長不僅享有經(jīng)濟上的自主權(quán)，還享有與之相伴的其他權(quán)利；相反，經(jīng)濟上處于依附地位的人——包括窮人、黑人、婦女、契約奴工等均不享有自由。到了19世紀，隨著美國工業(yè)強國地位的確立，人們對財產(chǎn)的占有欲更加明顯。這也使越來越多的美國人意識到，只有經(jīng)濟上獲得保證，自由才能得以實現(xiàn)。而20世紀以來，美國自由生長的社會基礎(chǔ)則隨之發(fā)生改變，人們對自由的討論都是政治性的。在方納看來，20世紀初，女權(quán)主義者率先在政治上尋求男女之間享有同等的自由。此后，羅斯福的“新政”改革擴大政府的權(quán)力和職責，使“經(jīng)濟保障”終于被作為個人自由的一個政治條件得到承認。同樣，二戰(zhàn)時期抵制法西斯同盟國以及受二戰(zhàn)后“冷戰(zhàn)思維”的影響，美國人對自由的討論也具有政治目的?？傊郊{強調(diào)，美國歷史上自由產(chǎn)生的社會基礎(chǔ)并非固定不變的，它始終處于變化和發(fā)展之中。

方納解讀美國自由的第三個主題是美國自由的界限，即誰應(yīng)該享有自由。方納認為，美國立國的前提是“享有自由是全人類的權(quán)利”，但是美國卻“公然剝奪過許多她自己人民的自由”。美國人既要為他們所享有的自由感到驕傲，又要記住美國的自由總是不完整的。因此，自由享有者的范圍始終是處于不斷的爭議之中。方納指出，在美國歷史上，對于“自由”的體驗往往只是一部分美國人的經(jīng)歷，享有自由的范圍長期存在局限。美國自然有能力將源源不斷外來移民納入其中，但卻設(shè)置各種無法逾越的障礙造成黑人奴隸、婦女、勞工長期被排斥在“自由的范圍”之外。此外，還有一個事實鮮明地體現(xiàn)美國自由的局限性——享有自由的范圍始終是和“美國人”的定義聯(lián)系在一起的，那些“不自由”或“不配享有自由”的人，就被長期排除在“美國人”的范圍之外。綜上所述，在方納看來，我們通常所指的“美國人”并非一個簡單的國籍概念，他應(yīng)該包含豐富的歷史文化內(nèi)涵，與特定權(quán)利和民族認同感聯(lián)系在一起。用他的話來說，“歷史上為一部分美國人所欣賞的自由，對另一部分人來說，卻是一種痛苦的記憶”[4](P532)。

二

埃里克·方納自由主義的史學(xué)思想非發(fā)思古之幽情，而是有著強烈的現(xiàn)實性和實用性思考，這與其史學(xué)認知史學(xué)認識論有著密切的關(guān)系。

首先，“自下而上”的歷史觀念構(gòu)成方納自由主義史學(xué)思想的重要基礎(chǔ)。“自下而上”的歷史觀是在20世紀60年代群眾運動的推動下，美國史學(xué)領(lǐng)域迸發(fā)出的一種新型研究趨向和研究視野，它通過關(guān)注社會大眾和大眾文化，把人們的注意力從精英分子轉(zhuǎn)向普通群眾。在方納對美國自由的解讀中，他尤其注重對下層民眾日常生活的歷史研究。在他看來，美國自由含義的構(gòu)建并非僅發(fā)生在政治論文和國會的辯論中，它同樣也發(fā)生在種植園里、罷工糾察線上、老百姓的前廳和臥室之中。需要指出的是，方納下層意識的歷史觀承認普通大眾在爭取和享有自由、民主或經(jīng)濟機會均等的權(quán)利，并沒有排斥對上層精英分子的歷史研究。他強調(diào)美國歷史是由普通百姓和政治精英共同創(chuàng)造的，這種“自下而上”和“自上而下”相結(jié)合的研究視野體現(xiàn)了方納史學(xué)認識論中客觀性、完整性和包容性的特點。

其次，方納辯證地看待美國歷史上的成功與失敗。20世紀50年代，以理查德·霍夫斯塔特和丹尼爾·布爾斯廷為代表的一批新保守派史學(xué)家為了迎合現(xiàn)實政治的需要，無視美國歷史上的任何沖突與斗爭，以宣揚“天定命運”和“美國例外論”為目的，把整部美國史描繪成一片歡樂、和諧的畫面。而作為霍夫斯塔特的得意門生，方納并沒有完全繼承其導(dǎo)師的學(xué)術(shù)觀點；相反，他對美國歷史采取一種辯證的史學(xué)態(tài)度。如前所述，方納始終強調(diào)美國歷史總是充滿著成功與失敗、甘甜與苦澀。在對美國自由主題的考察中，方納正是從不同時代美國人的成功與失敗中，找到自由的真諦。

方納的文學(xué)濡染也為其自由主義史學(xué)思想的孕育提供了肥沃的土壤。拜讀方納的歷史著述，我們常常為其充滿智慧且生動幽默的語言文字和栩栩如生的歷史畫面所動容。這里略舉一例以證明之。方納在《故事》一書中，為了述及黑人所面對的殘酷的種族暴力，他引用一幅曾發(fā)生于密蘇里州斯普林菲爾德的漫畫。這幅漫畫對當時三名黑人青年死于私刑一事發(fā)表評論，畫中三名黑人被絞死在自由女神像的復(fù)制品中，而自由女神投下的影子在地上組成一具絞刑架[3](P172)。另外，他十分講究語言的修辭格，在撰寫文章時常常會出現(xiàn)類似中文那樣對仗工整的排比句，例如，在介紹羅斯?！八拇笞杂伞睍r，方納將它原成一幅美國人熟悉的生活場景：“(言論自由就是)一名工人站在城鎮(zhèn)大會上激昂演講；(信仰自由則是)一位宗教人士在教堂中默默祈禱；(免于匱乏的自由表現(xiàn)在)一個家庭在享受感恩節(jié)豐盛晚餐；(免于恐懼的自由表現(xiàn)于)一對父母守候在酣睡孩子的身旁?！盵3](P225)

方納的語言文字流暢簡明、深入淺出。他往往用通俗易懂又不失專業(yè)性的語言將嚴肅的歷史用講故事的方式娓娓道來，廣受讀者的喜愛。當然，他的這種寫作風格并非以犧牲學(xué)術(shù)性為代價的，它的作品同樣包含專業(yè)的史學(xué)知識，“方納每部作品后面翔實豐厚的參考文獻，乃是他學(xué)術(shù)上執(zhí)著與真誠的標記”[5](P123)。

三

作為當代美國史學(xué)界的領(lǐng)軍人物，方納自由主義史學(xué)思想為美國歷史學(xué)的發(fā)展做出巨大的貢獻。

首先，方納大膽采用“質(zhì)疑性敘事體”(a contested narrative)。眾所周知，美國立國甚晚。因此，傳統(tǒng)的美國中小學(xué)歷史教學(xué)總能夠相對清楚地勾畫出美國歷史發(fā)展的基本脈絡(luò)。而近三十年來，“多元化”史學(xué)的興起，要求新一代史學(xué)家們創(chuàng)造出一種有別于傳統(tǒng)敘事模式的，但又具有連貫性、符合時代要求的新敘述模式。因此，方納將其所采用的新敘事方法稱為“質(zhì)疑性敘事體”。在《故事》和《給我自由》兩部作品中，他以自由的演變?yōu)橹骶€，運用質(zhì)疑和辯論的方法，以更加整體和客觀的學(xué)術(shù)視野考察美國歷史，闡述了“自由”是如何引起爭議、受到質(zhì)疑和被重新界定的，這一方法為日后學(xué)者的進一步研究提供啟迪和借鑒。

其次，方納有力地反駁了史學(xué)過度專業(yè)化的趨勢。20世紀以來，歷史研究將普通大眾拒之門外，純粹成為“專家之間的對話”。而在方納的著作中，他以生動流暢的語言、栩栩如生的插圖向讀者講述了美國自由演進的歷史。我們發(fā)現(xiàn)，在《故事》一書中，方納沒有用“美國自由史”一類的傳統(tǒng)標題，而巧妙借用了“故事”(story)這個詞語，從標題便能體會到他的良苦用心。可以說，方納的這兩部著作為美國史學(xué)向通俗化、大眾化、普及化的發(fā)展做出不可磨滅的貢獻。

最后，方納的歷史寫作技巧令人稱贊，而他的治史態(tài)度更讓人肅然起敬。一方面，方納以獨具匠心的寫作風格和通俗易懂的敘事方式，使那些枯燥乏味歷史事件生動活潑地躍然紙上。而他文學(xué)性的撰述風格，令其作品廣受追捧，讓讀者百讀不厭。另一方面，如今已至古稀之年的方納教授仍然對歷史充滿著熱愛，繼續(xù)孜孜不倦地致力于史學(xué)創(chuàng)作和史學(xué)實踐。這種執(zhí)著與堅持不懈的精神是每一位史學(xué)工作者學(xué)習(xí)的榜樣和楷模。

當然，在評價任何一位歷史學(xué)家時，我們都應(yīng)本著客觀、嚴謹?shù)膽B(tài)度，對其史學(xué)做出一分為二的審視與評價。在我們看來，方納的自由主義史學(xué)依然存在某些值得討論之處。例如，雖然方納強調(diào)“自由的歷史是一部實實在在的國際史”[4](P5)，然而，從他的作品中我們很難發(fā)現(xiàn)美國自由與不同國家之間的比較。另外，作為一個提倡“文學(xué)性”表達技巧的史學(xué)家，方納史學(xué)中自然而然地存在另一個不足之處，即不太重視史學(xué)理論。當然，瑕不掩瑜，這些問題無法掩蓋他突出的史學(xué)成就。

整體觀之，埃里克·方納的自由主義史學(xué)思想有著豐富的史學(xué)內(nèi)涵，在美國史學(xué)界產(chǎn)生重大影響。他通過對美國自由演進過程的分析，生動連貫地表現(xiàn)了美國政治文化和社會生活的變化，證明了美國自由始終處于不斷地挑戰(zhàn)和質(zhì)疑之中。我們還看到，包括方納教授在內(nèi)的美國一批當代史學(xué)家們的作品中關(guān)注美國社會下層民眾的生存狀態(tài)，思考美國社會的自由與平等的問題，這種強烈的史學(xué)社會責任，無疑散發(fā)著耀眼的史學(xué)光輝。

[1]李宏圖.重敘自由的故事——讀方納的《美國自由的故事》[J].學(xué)海,2007(2).

[2]Eric Foner. Give Me Liberty!: An American History, Second Edition[M].W. W. Norton & Company, 2008.

[3]Eric Foner.The Story of American Freedom[M].W. W. Norton & Company，1998.

[4][美]埃里克·方納.美國自由的故事[M].王希，譯.北京：商務(wù)印書館,2013.

[5]李劍鳴.對美國自由的一種歷史闡釋——評埃里克·方納的《美國自由的故事》[J].世界歷史,2004(1).

[責任編輯 薄 剛]

2016-09-20

國家社科基金一般項目“20世紀美國史學(xué)思潮變遷研究”(12BSS001)

李晨，江西師范大學(xué)2015級碩士研究生，研究方向：美國史學(xué)史；徐良，江西師范大學(xué)歷史文化與旅游學(xué)院副教授，碩士研究生導(dǎo)師，主要從事西方史學(xué)史研究。

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2095-0292(2016)06-0156-03