劉雨晨（常熟理工學(xué)院，江蘇 常熟 215500）

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高校產(chǎn)學(xué)研合作各參與主體的利益協(xié)同機制探析

劉雨晨
（常熟理工學(xué)院，江蘇 常熟 215500）

摘要：高校產(chǎn)學(xué)研合作中高校、企業(yè)和政府三個利益主體都非常關(guān)注自身利益，但因信息不對稱、主體風(fēng)險不合理、利益分配不合理等因素導(dǎo)致各利益參與主體之間難以協(xié)同。因此要通過政府補位、推進利益與風(fēng)險共擔(dān)合作制度、推進第三方監(jiān)督與評價體系建設(shè)，促進合作主體對不同利益的追求使合作趨于穩(wěn)定并不斷向前發(fā)展，確保產(chǎn)學(xué)研各方利益的合理分配，從而保證能夠持續(xù)穩(wěn)定地發(fā)展產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合體。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研合作；利益參與主體；利益協(xié)同機制

加快高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有效途徑之一是高校產(chǎn)學(xué)研合作，而對其合作關(guān)系的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展起著決定性作用，但最突出的一個問題是利益分配。良好的機制是使產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合產(chǎn)生最優(yōu)功能的一個基本條件，因此高校產(chǎn)學(xué)研合作成功的關(guān)鍵是在政府、企業(yè)和高校三個利益主體之間建立高效合理的利益協(xié)同機制。

一、高校產(chǎn)學(xué)研合作的利益主體與多重目標(biāo)

基于當(dāng)今市場經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)狀，為了更好地生存和更快地發(fā)展，高校產(chǎn)學(xué)研合作三個利益主體在合作的同時更關(guān)注自身的利益，各不同主體的追求目標(biāo)不同，并且同一主體擁有多重目標(biāo)。當(dāng)前高校產(chǎn)學(xué)研合作主要有三個利益主體即高校、企業(yè)和政府，三個利益主體對不同利益的追求使合作趨于穩(wěn)定并不斷向前發(fā)展。

（一）高校：提高人才培養(yǎng)質(zhì)量，促進科研成果和科研產(chǎn)出提升，增強科技創(chuàng)新能力

高校是產(chǎn)學(xué)研合作的主要參與主體之一，在人才培養(yǎng)和科技創(chuàng)新方面具有不可替代的優(yōu)勢。《高等教育法》規(guī)定，高校具有教學(xué)科研和服務(wù)社會的功能，其提供知識及精神產(chǎn)品和人力資源給社會及企業(yè)，可見高校的辦學(xué)功能已經(jīng)得到了很大的拓展。對于高校而言，其兩大利息需求主體是教師和學(xué)生；他們?yōu)閷崿F(xiàn)高校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究與服務(wù)社會的多重目標(biāo)都起著至關(guān)重要的作用；學(xué)生在高校的平臺上得到培養(yǎng)與發(fā)展，從而獲得了全方位的提升，如實踐能力、動手能力、創(chuàng)新能力及創(chuàng)業(yè)能力等；而教師則以更多的科研產(chǎn)出為目標(biāo)，并以此為考核標(biāo)準(zhǔn)，從而獲得職稱晉升和事業(yè)發(fā)展?？傊?，實現(xiàn)高校最終發(fā)展目標(biāo)的必要途徑是盡可能地滿足學(xué)生和教師兩大利益主體的需求。

（二）企業(yè)：提升自主創(chuàng)新能力，獲得客觀的經(jīng)濟效益

產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)短期目標(biāo)和長期業(yè)務(wù)目標(biāo)的關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)的革新有助于改善經(jīng)濟和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，創(chuàng)造市場需求，從而使經(jīng)濟獲得可持續(xù)發(fā)展。而企業(yè)作為一種典型的營利性組織，增強其自主創(chuàng)新能力也是促進企業(yè)自身內(nèi)在價值的提升、保持企業(yè)可持續(xù)的競爭優(yōu)勢、推動企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定地發(fā)展的關(guān)鍵所在。因此，企業(yè)通過產(chǎn)學(xué)研合作提高其自主創(chuàng)新能力，以此來獲得相關(guān)技術(shù)的開發(fā)和更新，從而提高產(chǎn)品質(zhì)量，擴大生產(chǎn)規(guī)模，最終實現(xiàn)經(jīng)濟利益的追求。

（三）政府：以社會利益為主要目標(biāo)，以協(xié)調(diào)、組織、管理和引導(dǎo)為主要職能

政府主要職責(zé)在于為促進產(chǎn)學(xué)研合作建立合理的機制、營造良好的環(huán)境，引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)人才、資源和成果共享，從而推動區(qū)域經(jīng)濟的快速發(fā)展，這也是政府執(zhí)政能力的重要體現(xiàn)?？梢?，政府在高校產(chǎn)學(xué)研合作中扮演不可或缺的重要角色，其具有協(xié)調(diào)、組織、管理和引導(dǎo)等多種職能。其中政府根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟的特點，以追求社會利益為主要目標(biāo)，以關(guān)系國計民生的環(huán)境、社會保障、醫(yī)療、教育、市政建設(shè)、“三農(nóng)”及其他公共利益為主要方面，以制定科技發(fā)展規(guī)劃和宏觀的科技政策、產(chǎn)業(yè)政策及教育文化政策等為重要手段，從而推動全社會和諧、健康發(fā)展。

二、當(dāng)前高校產(chǎn)學(xué)研合作中利益主體協(xié)同存在問題

（一）各利益主體信息的不對稱性和不確定性導(dǎo)致機會主義行為產(chǎn)生

第一，由于各利益主體的分工、契約及章程的不完善，導(dǎo)致各利益主體間的信息不對稱，即具有信息優(yōu)勢的一方會優(yōu)于劣勢方獲得更多的利益，也因此在各利益主體間衍生出道德風(fēng)險，從而影響合作的最終成果。第二，高校產(chǎn)學(xué)研過程各種信息的不確定性，如創(chuàng)新項目選項的不確定性、研究開發(fā)過程的不確定性、市場需求的不確定性和商業(yè)景氣循環(huán)中的不確定性等，這些不確定因素導(dǎo)致各利益參與主體無法準(zhǔn)確地界定各自在合作中該履行的責(zé)任和義務(wù)，從而使既定合約的實施難以開展，由此造成合作難以成功實現(xiàn)。但有些因素就是不可避免的，由于各利益主體的有限理性等原因，在合作中可能產(chǎn)生的機會主義行為不可能在合作前就被完全預(yù)料，所以能明確界定簽約雙方權(quán)利和義務(wù)的合約沒辦法實現(xiàn)盡善盡美。

（二）各利益主體風(fēng)險承擔(dān)不合理影響高校產(chǎn)學(xué)研合作的實效

一方面，由于高校自身不具備自我轉(zhuǎn)化的資金實力，因而高校產(chǎn)學(xué)研合作中的任務(wù)分配大多數(shù)是：企業(yè)是資金出資方，高校則提供人才和設(shè)備。由此可見，高校是資金風(fēng)險的規(guī)避方，而這種不合理的資金承擔(dān)機制，使企業(yè)不得不在合作過程中承擔(dān)更多由資金籌措困難、投資效益不確定所帶來的風(fēng)險，基于此，在合作中企業(yè)更希望轉(zhuǎn)嫁部分風(fēng)險給其他風(fēng)險投資方，由此可見，資金承擔(dān)的不合理不僅挫傷了企業(yè)對產(chǎn)學(xué)研合作的積極性，長此以往，還會引發(fā)產(chǎn)學(xué)研合作過程中的資金短缺，各利益主體難以達成利益分配協(xié)議。另一方面，各利益主體承擔(dān)的風(fēng)險不合理；企業(yè)作為資金出資方，在產(chǎn)學(xué)研合作過程中比高校承擔(dān)了更多的風(fēng)險，如絕大部分技術(shù)、市場及管理風(fēng)險等。由此可見，建立一套符合市場經(jīng)濟、有利于產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展、長期合作、風(fēng)險共擔(dān)的制度是當(dāng)前迫切需要解決的問題，此項制度對產(chǎn)學(xué)研合作的風(fēng)險責(zé)任加以規(guī)定盡量達到公平合理；而加強技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險管理也實為必要，以此來把合作過程中所面臨的各種風(fēng)險降到最低。

（三）各利益主體利益分配困難

為保證產(chǎn)學(xué)研合作的順利進行，三方利益主體須在合作前就利益分配的各項細則達成協(xié)議。然而在具體實施過程中常常會產(chǎn)生矛盾難以協(xié)調(diào)一致，這是由于合作三方各自處于不同行業(yè)、不同系統(tǒng)、不同領(lǐng)域，對待合作利益分配方式所持觀點自然各不相同。其利益分配困難具體表現(xiàn)在：首先，難以確定科研成果轉(zhuǎn)讓過程中的技術(shù)價格。各利益主體定價的標(biāo)準(zhǔn)不同，企業(yè)主要依據(jù)技術(shù)收益進行定價，學(xué)術(shù)機構(gòu)則主要依據(jù)技術(shù)研究開發(fā)成本定價。其次，成果的歸屬權(quán)及知識產(chǎn)權(quán)問題。而導(dǎo)致成果歸屬權(quán)及知識產(chǎn)權(quán)糾紛的因素主要包括合作各方的利益訴求沖突、組織靈活度差、合作時間短、合作交流程度低等。最后，共建實體的各方投資比例與利益分配問題。共建實體是企業(yè)、高校和科研院三方共同建立聯(lián)合研發(fā)基地的一種模式，各方分別投入一定比例的資金、人力或設(shè)備。合作前期要素投入的無標(biāo)準(zhǔn)性（尤其是無形要素的評估），導(dǎo)致后期利益分配的難以界定。

三、高校產(chǎn)學(xué)研合作中的利益協(xié)同機制分析

產(chǎn)學(xué)研合作的形成和發(fā)展都與各主體利益驅(qū)動有關(guān)，科學(xué)合理的產(chǎn)學(xué)研利益協(xié)同機制會促進合作各方對各自利益的追求，使合作趨于穩(wěn)定并不斷向前發(fā)展，保證產(chǎn)、學(xué)、研各方利益的合理分配。產(chǎn)學(xué)研利益機制的建立要充分發(fā)揮政府在平臺建設(shè)、政策扶持上作用發(fā)揮，通過引導(dǎo)和支持保證各方合法權(quán)益。根據(jù)市場導(dǎo)向作用，產(chǎn)學(xué)研各方在合作中所追求的目標(biāo)不一致，企業(yè)對產(chǎn)學(xué)研合作的衡量主要是從創(chuàng)新產(chǎn)品的利潤率和創(chuàng)新技術(shù)帶來的收益角度出發(fā)，而高校在促進科技成果產(chǎn)業(yè)化的同時，更關(guān)注技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)業(yè)化的收益和人才隊伍的培養(yǎng)?；诖耍瑸榱送苿赢a(chǎn)學(xué)研合作的順利進展，一個合理公平的合約應(yīng)清晰明確規(guī)定凡各利益主體的權(quán)利和義務(wù)，尋找各方利益的結(jié)合點，從而避免工作過程中出現(xiàn)不必要的技術(shù)和經(jīng)濟糾紛，最終實現(xiàn)共贏。

（一）政府補位，搭建平臺為產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)造環(huán)境、提供政策扶持，解決產(chǎn)學(xué)研合作中各利益主體行為困境

協(xié)調(diào)、組織、管理和引導(dǎo)等是政府在產(chǎn)學(xué)研合作中承擔(dān)的主要職能。政府主要職責(zé)在于根據(jù)地方經(jīng)濟特點，以制定科技發(fā)展規(guī)劃和宏觀的科技政策、產(chǎn)業(yè)政策及教育文化政策等為重要手段，為促進產(chǎn)學(xué)研合作建立合理的機制、營造良好的環(huán)境，引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)人才、資源和成果共享，從而推動區(qū)域經(jīng)濟的快速發(fā)展，這也是政府執(zhí)政能力的重要體現(xiàn)。

首先，政府可以通過設(shè)立專門的產(chǎn)學(xué)研合作基金直接參與對產(chǎn)學(xué)研合作的風(fēng)險投資，資助以技術(shù)難題攻關(guān)、新產(chǎn)品開發(fā)和成果應(yīng)用為主的科研項目。這樣在減少企業(yè)承擔(dān)的資金風(fēng)險的同時，提高了企業(yè)進行產(chǎn)學(xué)研合作的積極性；同時解決了產(chǎn)學(xué)研合作中的資金瓶頸問題。其次，政府通過建立信譽管理體系實現(xiàn)“仲裁者”的角色，能夠有效預(yù)防確保在產(chǎn)學(xué)研合作過程中各方都能堅持誠信至上的合作原則，避免各方互不信任。再次，為了解決信息不對稱問題，促進合作各方能及時溝通和知識共享，政府部門可以通過搭建有效的信息交流平臺保證信息順暢流通，同時減少交易成本。最后，基于專業(yè)化的評價，在政府的主導(dǎo)下，采用項目制，對一些產(chǎn)學(xué)研合作項目探索過渡性的扶持和配套資助辦法。這一系列基于政府層面的重要舉措，包括政策法規(guī)的出臺和信息交流平臺的搭建都會推進合作的順利進行，從而實現(xiàn)地方政府與高校、企業(yè)的互惠共生。

（二）完善的科技成果風(fēng)險轉(zhuǎn)化評估體系，建立利益與風(fēng)險共擔(dān)的產(chǎn)學(xué)研合作機制

科技成果的推廣與轉(zhuǎn)化是產(chǎn)學(xué)研合作的核心所在。完善的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新利益與風(fēng)險共擔(dān)的責(zé)任制度是現(xiàn)階段急需解決的問題，以此來實現(xiàn)合作各方分層次、分階段分解風(fēng)險責(zé)任，利益分配取決于投資的多少，且風(fēng)險承擔(dān)大者收益更多，決策者和項目進展主動權(quán)掌握者主負責(zé)項目的推進，而且項目進展的延誤會追究其責(zé)任人。同時，為了達到利益的合理分配，應(yīng)該在在投資前或運營中對科技成果特性進行評估，預(yù)計風(fēng)險所在并及時加以控制。而一項技術(shù)成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險大小的衡量會從技術(shù)、產(chǎn)品本身和市場三個方面進行：技術(shù)上，考慮其有效性、實用性、可靠性、復(fù)雜性、先進性、可替代性和易模仿性；產(chǎn)品本身，考慮其功能的獨立性、質(zhì)量的可靠性、產(chǎn)品的創(chuàng)新性、顧客對產(chǎn)品的識別程度和售后服務(wù)難易度；市場方面，考慮潛在的需求量、市場份額、競爭情況、新產(chǎn)品導(dǎo)入頻率、市場進入障礙以及有關(guān)法律法規(guī)對市場的影響等。

產(chǎn)學(xué)研合作中的風(fēng)險主要來自兩方面：一是技術(shù)風(fēng)險，主要源于技術(shù)成果成熟度的不確定性；二是營銷風(fēng)險，由產(chǎn)品市場預(yù)測不準(zhǔn)確而帶來。在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合體模式下，為了建立利益與風(fēng)險共擔(dān)的產(chǎn)學(xué)研合作機制，企業(yè)、高校和科研院所作為多元投資主體，應(yīng)該不斷溝通協(xié)商以達到共同分擔(dān)風(fēng)險責(zé)任，從而推進合作的順利發(fā)展?；诳萍汲晒D(zhuǎn)化高風(fēng)險性和高收益并存的特性，高校產(chǎn)學(xué)研合作須建立起創(chuàng)新利益與風(fēng)險共擔(dān)的責(zé)任制度，實現(xiàn)風(fēng)險責(zé)任的分層次、分階段進行。如大多數(shù)企業(yè)認為產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的市場研究應(yīng)該以自己為主，那么相應(yīng)的創(chuàng)新成果的市場適應(yīng)性風(fēng)險就應(yīng)該由他們承擔(dān)，但企業(yè)為了減少風(fēng)險壓力，通過把高校和科研機構(gòu)向生產(chǎn)領(lǐng)域和市場方向推進，將高校和科研機構(gòu)應(yīng)得的報酬與企業(yè)的經(jīng)濟效益掛鉤，采取提成、技術(shù)入股、技術(shù)持股的分配辦法，鼓勵高校與自己長期合作，從而減少在分配中先期技術(shù)轉(zhuǎn)讓費預(yù)付的金額。同樣，高校和科研機構(gòu)為分擔(dān)研究開發(fā)費用和風(fēng)險，也可以把企業(yè)向研究開發(fā)的源頭方向推進，讓企業(yè)盡早參與研究開發(fā)，但其實技術(shù)創(chuàng)新項目的技術(shù)可實現(xiàn)性的判斷及實現(xiàn)的過程掌握在高校和科研機構(gòu)的手中，就應(yīng)由高校、科研機構(gòu)承擔(dān)這一部分風(fēng)險?？傊诋a(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的過程中，企業(yè)、高校和科研機構(gòu)在獲取利益的同時，也要積極主動地承擔(dān)風(fēng)險責(zé)任。

（三）積極培育高校產(chǎn)學(xué)研合作的中介服務(wù)機構(gòu)，構(gòu)建開放式的監(jiān)督與評價體系，增加產(chǎn)學(xué)研合作及中介機構(gòu)各方信息的透明度

現(xiàn)階段，法律保障不健全，助長短期化行為是高校產(chǎn)學(xué)研合作中利益分配不合理的另一個重要因素?；诖耍膭瞵F(xiàn)有的一批獨立研究機構(gòu)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)學(xué)研合作提供各種服務(wù)的中介機構(gòu)，同時大力扶持一批大學(xué)設(shè)立產(chǎn)學(xué)研合作服務(wù)機構(gòu)或大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，通過各類中介組織的網(wǎng)絡(luò)化運作，迅速形成為產(chǎn)學(xué)研合作服務(wù)的國家和地區(qū)中介體系，可以有效地彌補產(chǎn)學(xué)研合作上的政府失靈和市場失靈所帶來的低效率。綜上可得：為了使高校的大批科技研究成果能夠順利轉(zhuǎn)移到企業(yè)并及時獲得轉(zhuǎn)化，可以借助于專業(yè)化中介機構(gòu)的推介工作，這樣不僅可以大量節(jié)約研究成果的轉(zhuǎn)化成本，還將大大提高科技成果轉(zhuǎn)化率和增強轉(zhuǎn)化時效性。

在此基礎(chǔ)上，建立以市場效益為核心的科技成果評審、科技成果轉(zhuǎn)化效益評審體系、科技人員職稱評聘和評價體系和相關(guān)獎勵制度。同時，為了縮小我國在產(chǎn)學(xué)研合作相關(guān)領(lǐng)域與國際先進水平的差距，應(yīng)該根據(jù)項目特點，逐步引入境外專家參與標(biāo)準(zhǔn)的研制和評價過程，使產(chǎn)學(xué)研合作項目立項過程和評價過程成為我國參與方提升自己實力的學(xué)習(xí)機會；政府層面，政府產(chǎn)學(xué)研合作資助經(jīng)費、科技專項撥款等委托專業(yè)機構(gòu)面向全社會公開招投標(biāo)，引入專業(yè)化管理（中標(biāo)資格評估、產(chǎn)出評估）；以市場機制為基礎(chǔ)，引入社會配套資金：以產(chǎn)出作為評價的重要指標(biāo)決定開發(fā)類項目的投入；而基礎(chǔ)研究與知識創(chuàng)新類研發(fā)投入，實行中央級項目公開招標(biāo)，分散化管理，即由部門的專業(yè)機構(gòu)集中面向全社會公開、公正、公平招標(biāo)，實行項目程序公開化，并鼓勵跨系統(tǒng)、跨單位的聯(lián)合攻關(guān)。

同時，高校產(chǎn)學(xué)研合作中高透明度的信息披露是減少合作者之間的信息不對稱有效途徑，以此加大合作的廣度，吸引更多的潛在合作者的加入，從而降低合作的成本，最終實現(xiàn)合作各方共同效益的提高。同時，信息透明化還消除了產(chǎn)學(xué)研合作各方之間的不信任以及由隱藏信息所導(dǎo)致的道德風(fēng)險，從而避免了利益分配的不合理，使合作能順利進行。

不同的利益訴求推動了高校、企業(yè)和政府三方在產(chǎn)學(xué)研合作中的不斷發(fā)展。高校希望培養(yǎng)高質(zhì)量人才，拓寬經(jīng)費來源渠道；企業(yè)希望提高自主創(chuàng)新能力，追求更高的經(jīng)濟利益；政府特有的執(zhí)政能力表現(xiàn)在通過協(xié)調(diào)、組織、引導(dǎo)和管理產(chǎn)學(xué)研合作，促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。從而提升其核心競爭力。但其實各利益主體應(yīng)該明白合作的最終目標(biāo)是共同利益的最大化，實現(xiàn)共贏，切勿只顧自身利益的最大化。此外，在追求利益最大化的同時，還要妥善解決利益分配和風(fēng)險承擔(dān)的問題。為實現(xiàn)這一終極目標(biāo)，除了完備的規(guī)則和契約的制定，還要建立健全產(chǎn)學(xué)研各參與主體利益分配機制，加強各利益主體的定期溝通，從而最大限度調(diào)和各參與主體間的利益差異，以求得共同利益的最大化，最終使各方利益得到平衡，從而實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合體的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

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中圖分類號：G640

文獻標(biāo)志碼：A

文章編號：2096-000X（2016）13-0185-03

Abstract：University industry cooperation in the colleges and universities，enterprises and government three stakeholders are very concerned about their own interests，but because of asymmetric information，irrational risk subject，interest distribution unreasonable factors lead to the interests involved in between the main difficulty of coordination.So the government fill bits，to promote the interests and risk sharing cooperation system，promote third-party supervision and evaluation system construction，promote cooperation subject to different interests pursuit of cooperation tends to be stable and continue to move forward，to ensure the reasonable distribution of the parties to research the interests of all parties，so as to ensure sustained and stable development of the Commonwealth of production.

Keywords：industry university research cooperation；the interests of participants；interests of Cooperative Mechanism