摘 要：零形式研究作為國(guó)內(nèi)外語(yǔ)言學(xué)研究的一個(gè)熱點(diǎn)，得到普遍關(guān)注。近兩年，國(guó)內(nèi)學(xué)者逐漸認(rèn)識(shí)到了漢語(yǔ)零句的重要性，零形式的研究應(yīng)該更多地立足漢語(yǔ)事實(shí)。本文試圖對(duì)該領(lǐng)域近四十年來(lái)的研究成果進(jìn)行梳理和歸納，以期對(duì)今后的研究有所助益。

關(guān)鍵詞：零形主語(yǔ)小句 回指 零形式

一、引言

現(xiàn)代漢語(yǔ)中存在大量的零形主語(yǔ)小句，這類小句大致可以分為兩大類：一種是單句，本來(lái)就沒(méi)有主語(yǔ)，例如：“下雨了”“刮風(fēng)了”；一種則是出現(xiàn)在篇章結(jié)構(gòu)中，可以從上下文找出零形式所指稱的具體對(duì)象。針對(duì)“零形式主語(yǔ)”是否有回指，又可將其分為兩大類，一種是回指型零形主語(yǔ)小句，另一種是非回指型零形主語(yǔ)小句。

黃衍（2000）指出，回指是指語(yǔ)言中兩個(gè)語(yǔ)言成分之間的關(guān)系，其中一個(gè)成分的解釋（稱為回指語(yǔ)）某種程度上由另一個(gè)成分的解釋（稱為先行語(yǔ)）確定。零形回指是指在語(yǔ)言表達(dá)中再次提到某個(gè)指稱實(shí)體時(shí)，采用零形式進(jìn)行指代，表面上沒(méi)有具體語(yǔ)言符號(hào)或語(yǔ)音形式的指稱現(xiàn)象。零形回指是漢語(yǔ)出現(xiàn)頻率頗高的一種語(yǔ)言現(xiàn)象，它幾乎可以出現(xiàn)在句子中任一名詞或代詞出現(xiàn)的句法位置。

漢語(yǔ)是零形式使用頻率很高的語(yǔ)言，尤其是主語(yǔ)使用零形式進(jìn)行編碼的情況更為常見(jiàn)。從上個(gè)世紀(jì)70年代末至今，國(guó)內(nèi)外學(xué)者陸續(xù)對(duì)漢語(yǔ)的零形主語(yǔ)現(xiàn)象進(jìn)行研究，取得了一些研究成果。在此，我們對(duì)這些研究成果進(jìn)行回顧和梳理，以期對(duì)今后的研究有所幫助。

二、零形主語(yǔ)小句相關(guān)概念

（一）零形主語(yǔ)概念

Chomsky（1982）提出GB理論（government and binding theory），在GB理論中，“空語(yǔ)類”（empty category）占有重要地位。所謂“空語(yǔ)類”，主要指語(yǔ)言結(jié)構(gòu)中某個(gè)NP具有具體的語(yǔ)義所指內(nèi)容，同時(shí)也占據(jù)句法結(jié)構(gòu)中NP成分的位置，沒(méi)有實(shí)際的語(yǔ)音形式或書(shū)寫(xiě)符號(hào)形式。

由于零形回指沒(méi)有實(shí)在的詞匯、語(yǔ)音形式，如何更加嚴(yán)謹(jǐn)?shù)貙?duì)零形回指加以確認(rèn)就成為首要問(wèn)題。

1.從句法上講，零形主語(yǔ)主要分布在主語(yǔ)和賓語(yǔ)位置。代表性觀點(diǎn)如下：

Hopper&Thompson（1980）認(rèn)為，零形回指指的是失去的論元可以沒(méi)有變化的在語(yǔ)法上補(bǔ)出來(lái)。

陳平（1987）是國(guó)內(nèi)最早進(jìn)行零形回指研究的學(xué)者。他將零形回指定義為“話語(yǔ)結(jié)構(gòu)中一類較為特殊的指稱形式。也就是說(shuō)，從語(yǔ)義上講本該有一個(gè)與上文出現(xiàn)的某個(gè)事物指稱相同的所指對(duì)象，但從語(yǔ)法格局上看該所指對(duì)象沒(méi)有實(shí)現(xiàn)的詞語(yǔ)表達(dá)形式”。

Ariel（1990）認(rèn)為零形回指是話語(yǔ)結(jié)構(gòu)中一類較為特殊的指稱形式，它是指一種沒(méi)有語(yǔ)音形式，無(wú)形有義的照應(yīng)手段，通過(guò)零形式從先行詞那里獲得指代表現(xiàn)出來(lái)的一種特性。

2.從零形主語(yǔ)小句謂語(yǔ)動(dòng)詞的角度看，代表性觀點(diǎn)如下：

朱勘宇（2002）認(rèn)為，在同話題推進(jìn)語(yǔ)篇中，判斷零形式是否存在還有一個(gè)非常重要的句法標(biāo)準(zhǔn)——必須有相應(yīng)的謂語(yǔ)。

王德亮（2005）依據(jù)動(dòng)詞的論元結(jié)構(gòu)核查語(yǔ)句中是否存在表現(xiàn)為零形式的語(yǔ)義實(shí)體。他認(rèn)為，“每個(gè)謂語(yǔ)動(dòng)詞都需要一定數(shù)目的名詞或名詞短語(yǔ)來(lái)充當(dāng)它的論元，通過(guò)核查語(yǔ)句的表層字符串，如果發(fā)現(xiàn)在表層字符串中出現(xiàn)的語(yǔ)義實(shí)體的數(shù)量小于謂語(yǔ)動(dòng)詞所需要的論元數(shù)，那么我們斷定在此語(yǔ)句中有零形式的語(yǔ)義實(shí)體”。

殷國(guó)光（2007）針對(duì)上古漢語(yǔ)中的零形回指現(xiàn)象，提出“以詞項(xiàng)為單位，基于動(dòng)詞的配價(jià)結(jié)構(gòu)確定零形回指”。

（二）小句概念

國(guó)內(nèi)傳統(tǒng)的漢語(yǔ)語(yǔ)法研究，通常將語(yǔ)法體系劃分為語(yǔ)素、詞、短語(yǔ)和句子四個(gè)層級(jí)，跟英語(yǔ)語(yǔ)法五分體系相比，沒(méi)有“clause”的位置。而零形回指涉及小句和篇章兩個(gè)層面，在對(duì)有回指現(xiàn)象的零形主語(yǔ)小句進(jìn)行研究時(shí)，就會(huì)涉及到小句的劃分與確定問(wèn)題。針對(duì)小句的劃分問(wèn)題，主要觀點(diǎn)如下：

黎錦熙（1924）在《新著國(guó)語(yǔ)文法》中構(gòu)建的漢語(yǔ)句子格局中，將完整的主謂結(jié)構(gòu)和缺失主語(yǔ)的主謂結(jié)構(gòu)分別對(duì)待，認(rèn)為“缺失主語(yǔ)的主謂結(jié)構(gòu)”不屬于句子范圍，是“非述而無(wú)主”的動(dòng)詞散動(dòng)式。

呂叔湘（1979）在《漢語(yǔ)語(yǔ)法分析問(wèn)題》中明確提出了“小句”概念，認(rèn)為小句而不是句子作為漢語(yǔ)語(yǔ)法的基本單位更加符合漢語(yǔ)的具體情況，因?yàn)闈h語(yǔ)口語(yǔ)里多流水句。

趙元任（1979）認(rèn)為，“句子可以從結(jié)構(gòu)上分為零句和整句。整句有主語(yǔ)、謂語(yǔ)兩部分，是連續(xù)話語(yǔ)中最常見(jiàn)的句型。零句沒(méi)有主語(yǔ)——謂語(yǔ)形式，它最常見(jiàn)于對(duì)話以及說(shuō)話和行為混合的場(chǎng)合。嘆詞是最地道的零句，可是除了嘆詞之外，還有以名詞語(yǔ)或動(dòng)詞語(yǔ)構(gòu)成的零句，如‘摔”，這里的零句，就包含零形主語(yǔ)小句。

陳平（1987）認(rèn)為“以標(biāo)點(diǎn)符號(hào)為標(biāo)記，把用逗號(hào)、句號(hào)、問(wèn)號(hào)等斷開(kāi)的語(yǔ)段算作小句”。

宋柔（1992）從計(jì)算機(jī)語(yǔ)言信息角度“把漢語(yǔ)篇章中由逗號(hào)、分號(hào)、句號(hào)等標(biāo)點(diǎn)符號(hào)分隔出來(lái)的詞串稱為小句”。宋柔的小句劃分標(biāo)準(zhǔn)與陳平基本相同，即都是依據(jù)標(biāo)點(diǎn)符號(hào)這一形式標(biāo)記來(lái)劃分小句。

殷國(guó)光（2002）界定了上古漢語(yǔ)研究中的小句概念，他說(shuō)，“凡自成一讀（被語(yǔ)音停頓隔開(kāi)的）的、含有核心的（述謂中心語(yǔ)）獨(dú)立的語(yǔ)言片段，我們視為小句，否則視為非句”。同時(shí)，對(duì)存在糾葛現(xiàn)象的語(yǔ)言片段如何處理做了具體說(shuō)明。雖然這一概念的提出是針對(duì)上古漢語(yǔ)小句的，但是對(duì)于現(xiàn)代漢語(yǔ)零形主語(yǔ)小句的研究也具有一定的借鑒意義。

徐赳赳（2003）“以一個(gè)主位結(jié)構(gòu)（包括主語(yǔ)為零形式）為劃分的主要標(biāo)準(zhǔn)，以停頓和功能為劃分篇章小句的次要標(biāo)準(zhǔn)”首次提出了適用于篇章分析的小句概念——篇章小句。并對(duì)漢語(yǔ)中一些特殊句式的篇章小句的劃分做了說(shuō)明，如連動(dòng)句、兼語(yǔ)句、主謂謂語(yǔ)句等。

儲(chǔ)澤祥（2004）認(rèn)為，“小句包括：分句；單句；居于賓語(yǔ)、補(bǔ)語(yǔ)、主語(yǔ)或謂語(yǔ)位置上可以獨(dú)立成句的主謂結(jié)構(gòu)體；緊縮句。后兩者是不典型的小句。最典型的小句是傳統(tǒng)所說(shuō)的分句，其次是單句”。他將小句分為獨(dú)立小句、半獨(dú)立小句、非獨(dú)立小句、潛在小句。endprint

陸鏡光（2006）提出，小句是主謂結(jié)構(gòu)，但由于漢語(yǔ)里常常省略主語(yǔ)，因此小句具體表現(xiàn)為兩種形式：主語(yǔ)+謂語(yǔ)；謂語(yǔ)。其中，第二種小句就是本文中所指的零形主語(yǔ)小句。

（三）先行詞概念

對(duì)于零形回指的具體所指，也就是先行詞該如何判定，主要觀點(diǎn)如下：

黃正德（1984）提出了“一般控制規(guī)律”，認(rèn)為一個(gè)零代詞成分和它最接近的名詞性成分同標(biāo)，即把最接近它的名詞性成分看作先行詞。并結(jié)合普遍語(yǔ)法的一些原則來(lái)討論零代詞的分布和指稱。

黃衍（1994）基于新格萊斯原則（neo—Gricean principles）提出用數(shù)量原則（Quantity Principle）、信息量原則（Informativeness Principle）和方式原則（Manner Principle）分析回指的解決方案，并提出了“內(nèi)嵌小句主語(yǔ)>內(nèi)嵌小句賓語(yǔ)>主句主語(yǔ)>其他的漢語(yǔ)零形回指先行詞序列”。

Tao（1996）基于篇章中的話語(yǔ)線索判定零形回指的先行詞。他認(rèn)為，漢語(yǔ)“回跳”（hop back）模式中的零形回指常常伴隨一些話語(yǔ)線索，這些線索是大量運(yùn)用零形回指的關(guān)鍵，聽(tīng)者和讀者必須特別關(guān)注這些和零形回指的所指相關(guān)的話題線索，借助這些線索找回零形回指的所指，例如“前面的話語(yǔ)語(yǔ)境”“與所指相關(guān)的動(dòng)詞的特殊的語(yǔ)義要求”等。

You（1996）所說(shuō)的話題連續(xù)性指一系列具有相同話題主題的小句。她提出用于分析零形回指的三個(gè)原則：最近原則、首要原則和分離原則。她認(rèn)為這三個(gè)原則在不單獨(dú)依靠語(yǔ)用信息的條件下，可以找到某個(gè)零形回指的先行詞。

Lee（2002）也提出了確定零形回指先行語(yǔ)的三個(gè)原則：新近原則、開(kāi)始原則和語(yǔ)境原則。這三個(gè)原則的操作同樣是在話題連續(xù)性層次結(jié)構(gòu)上進(jìn)行的。在話題連續(xù)性中，她確定了陳述句中開(kāi)始的部分和開(kāi)始的主語(yǔ)。當(dāng)某個(gè)新成分出現(xiàn)時(shí)，應(yīng)該考慮這個(gè)新成分和該成分后的謂語(yǔ)之間的語(yǔ)義相符性。如果這兩者不相符合，那么就在當(dāng)前話題連續(xù)性之內(nèi)尋找其延續(xù)性，一個(gè)一個(gè)地找，直到找到這個(gè)所指對(duì)象的所指為止。

徐赳赳（2003）基于語(yǔ)用和語(yǔ)義判斷零形回指的先行詞。他研究了漢語(yǔ)中“多動(dòng)詞小句中的零形回指”，認(rèn)為“語(yǔ)用和語(yǔ)義（主要指句子中動(dòng)詞的意義）是判別多動(dòng)詞句子中零形回指對(duì)象所指的主要因素，句法（這里主要指句子的語(yǔ)法結(jié)構(gòu)）處于次要地位”。

蔣平（2003）探討了影響先行詞可及性的因素。她認(rèn)為除了Ariel（1991）提出的指稱距離、競(jìng)爭(zhēng)度、凸顯、一致性等因素，句法位置、層次性和非生命性也影響先行詞的可及性。

許余龍（2004）認(rèn)為，在篇章處理的某一刻，有兩種篇章實(shí)體可以成為下一小句的期待主題：一種是前一小句的存現(xiàn)結(jié)構(gòu)中那個(gè)無(wú)定名詞短語(yǔ)引入的實(shí)體，另一種是前一小句主語(yǔ)/主題位置上的名詞短語(yǔ)或該名詞短語(yǔ)中的一個(gè)名詞短語(yǔ)表達(dá)的實(shí)體。而前一小句動(dòng)詞賓語(yǔ)或副動(dòng)詞（Coverb）賓語(yǔ)位置上的那個(gè)名詞短語(yǔ)表達(dá)的實(shí)體將是期待副主題。許余龍將漢語(yǔ)中的零形回指視為高可及性標(biāo)示語(yǔ)。他提出了基于先行語(yǔ)的主題性和回指語(yǔ)的可及性的篇章回指確認(rèn)機(jī)制。

王德亮（2005）在向心理論模型、Kameyama提出的句內(nèi)向心假設(shè)和Iida提出的宏觀上指中心列表理論的基礎(chǔ)上提出了包含漢語(yǔ)句內(nèi)零形回指和長(zhǎng)距離零形回指在內(nèi)的零形回指解析算法。

許寧云（2006）基于向心理論提出了用于解析和生成漢語(yǔ)語(yǔ)篇零形回指的計(jì)算模型。

翁依琴（2006）以認(rèn)知語(yǔ)法中的參照模型為理論基礎(chǔ)，提出了凸顯性階列（Prominence Hierarchy）和宏觀聯(lián)系性（Macro-Connectivity）這兩個(gè)概念，并以此為基礎(chǔ)提出了三條零形回指先行語(yǔ)的確認(rèn)原則。

段嫚娟（2009）則在向心理論的語(yǔ)法角色顯著性排序的基礎(chǔ)上對(duì)漢語(yǔ)中語(yǔ)法角色顯著性排序的基礎(chǔ)上對(duì)漢語(yǔ)中語(yǔ)法角色的顯著性進(jìn)行了分級(jí)，提出了六個(gè)基本向心理論的指代消解算法，在數(shù)據(jù)庫(kù)提供的名詞信息基礎(chǔ)上對(duì)語(yǔ)料中的代詞和零形代詞進(jìn)行消解。

殷國(guó)光（2009）基于話題連續(xù)理論、可及性理論和層級(jí)理論為框架，對(duì)《左傳·隱公》動(dòng)詞謂語(yǔ)句中的零形回指現(xiàn)象進(jìn)行考察，指出可以通過(guò)意義和形式判定零形回指的先行詞。其中“意義”指零形回指小句中謂語(yǔ)核心意義?！靶问健敝刚Z(yǔ)篇中具有銜接連貫作用的詞語(yǔ)和句式。

三、回指型零形主語(yǔ)小句研究

（一）句法角度

Tai（1978）從句子和話語(yǔ)兩個(gè)層次研究漢語(yǔ)零形回指，嘗試依據(jù)話語(yǔ)層級(jí)結(jié)構(gòu)解釋漢語(yǔ)敘事語(yǔ)體中零形回指的選擇。他指出，一段話語(yǔ)可以分為不同的段落，每一段落可以進(jìn)一步分析為句組（稱為部分）。篇章中有兩種類型的段落邊界和三種類型的部分邊界，這些邊界對(duì)話語(yǔ)回指產(chǎn)生限制。在一個(gè)給定的段落，如果共指的名詞短語(yǔ)是同類描寫(xiě)中鄰近部分的主語(yǔ)，則零形回指能夠跨越部分的邊界；如果共指的名詞短語(yǔ)跨越了段落的邊界，一般不會(huì)運(yùn)用零形回指。

Li&Thompson（1981）指出副動(dòng)詞（Coverb），如“把”“給”“跟”等后面緊接的名詞短語(yǔ)和兼語(yǔ)結(jié)構(gòu)中的主語(yǔ)不能以零代詞的形式出現(xiàn)。

陳平（1984）認(rèn)為，零形回指是漢語(yǔ)中非常普遍的一種語(yǔ)言現(xiàn)象，它幾乎可以出現(xiàn)在句子中任一名詞或代詞出現(xiàn)的句法位置，零形回指在句中可以擔(dān)任主語(yǔ)、直接賓語(yǔ)、間接賓語(yǔ)等句法成分。

陳平（1986）認(rèn)為，如果回指與先行詞處于同一層級(jí)，而回指與其先行詞之間的干擾處于另一層級(jí)，那么無(wú)論是回指與其先行詞之間的距離還是緊鄰的前面的語(yǔ)域中語(yǔ)義上相容的所指都不可能干擾話語(yǔ)采用零形回指。

王燦龍（1999）指出句內(nèi)零形式照應(yīng)主要跟句子的述語(yǔ)動(dòng)詞及句法格式有直接的關(guān)系，而影響超句零形式照應(yīng)的有句法結(jié)構(gòu)、陳述方式等多種因素。

朱勘宇（2002）認(rèn)為，在同話題推進(jìn)的語(yǔ)篇中，處于話題地位的零形回指生成的句法驅(qū)動(dòng)因素為：“同話題&句法平行→零形式”；“同話題&關(guān)聯(lián)詞→零形式”兩條規(guī)則。endprint

殷國(guó)光（2009）探討了層級(jí)結(jié)構(gòu)對(duì)零形回指的制約，指出當(dāng)零形回指與先行詞各自所在小句之間存在插入語(yǔ)句（直接引語(yǔ)、評(píng)述語(yǔ)、插敘語(yǔ)句）時(shí)，這些插入語(yǔ)與零形回指或先行詞所在小句處于不同層級(jí)，篇章仍可使用零形回指。

（二）篇章角度

Li&Thompson（1979）曾針對(duì)《水滸傳》和《儒林外史》中的零形回指做了研究，認(rèn)為漢語(yǔ)中的句內(nèi)零形回指主要出現(xiàn)在主題句中，并且使用廣泛，制約較少。他們從話語(yǔ)功能角度研究漢語(yǔ)中零形回指的選擇，發(fā)現(xiàn)選擇零形回指的一個(gè)關(guān)鍵因素是“連接性”，兩個(gè)小句之間的連接性越高，越傾向于在第二個(gè)小句中使用零形回指。連接性包含小句中各種句法和語(yǔ)義的特征，也包括說(shuō)話者對(duì)語(yǔ)用情形的考察。

廖秋忠（1984）分析了動(dòng)詞支配成分從缺的原因，其中一個(gè)主要的條件就是話題鏈。話題鏈指具有相同話題、前后連貫的一組小句。話題鏈體現(xiàn)的正是小句間的話題連續(xù)性。

陳平（1984）研究漢語(yǔ)中的第三人稱零形回指。他認(rèn)為，可預(yù)測(cè)性和可忽略性其實(shí)具體地表明了篇章的話題連續(xù)性。零形回指所指的可預(yù)測(cè)性和可忽略性越高，越傾向于選擇零形回指，反之則相反?？深A(yù)測(cè)性和可忽略性依據(jù)具體標(biāo)準(zhǔn)衡量。

李櫻（1985）認(rèn)為，從位置角度看，零形回指用在話題鏈內(nèi)；從功能角度看，話題位置的零形回指是用來(lái)把小句組成話題鏈，以保持話題連續(xù)性的。

陳平（1986）考察了現(xiàn)代漢語(yǔ)敘事話語(yǔ)中所指的引進(jìn)和追蹤。他提出有兩個(gè)話語(yǔ)——語(yǔ)用因素和零形回指的選擇有關(guān)：所指的高連續(xù)性；所指的高忽略性。描寫(xiě)了兩種類型的零形回指：一是零形回指用于主語(yǔ)的維持，一是零形回指用于主語(yǔ)的轉(zhuǎn)換。并從所指對(duì)象連續(xù)性的角度，對(duì)零形主語(yǔ)進(jìn)行分析，指出零形回指出現(xiàn)的必然條件是所指對(duì)象在話語(yǔ)中具有強(qiáng)烈的連續(xù)性。

陳平（1987）分析了話語(yǔ)結(jié)構(gòu)特征對(duì)零形回指的制約。他指出，話語(yǔ)結(jié)構(gòu)特征對(duì)零形回指的制約主要體現(xiàn)在所指對(duì)象的連續(xù)性上。所指對(duì)象的連續(xù)性越強(qiáng)，回指時(shí)使用零形式的可能性越大，連續(xù)性表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是微觀連續(xù)性，一是宏觀連續(xù)性。只有在宏觀連續(xù)性和微觀連續(xù)性具強(qiáng)的情況下，才能判定所指對(duì)象具備很強(qiáng)的連續(xù)性。

Tao（1996）研究漢語(yǔ)“回跳”模式中的零形回指，指出，在某些話題語(yǔ)境中，零形回指可以用來(lái)終止當(dāng)前話題，把篇章話題返回到前面提及的一個(gè)話語(yǔ)所指，這個(gè)所指不在緊鄰的前面的語(yǔ)域中?！盎靥蹦Ｊ街械牧阈位刂副砻髁水?dāng)前談?wù)撛掝}的非連續(xù)性，使得篇章話題發(fā)生轉(zhuǎn)換。

Pu（1997）認(rèn)為，話題連續(xù)性是零形回指出現(xiàn)、分布的決定性因素，話題連續(xù)性最明顯的體現(xiàn)就是話題鏈。當(dāng)語(yǔ)義連續(xù)性保持時(shí)，在間隔多個(gè)小句的情況下，人們寧愿選擇零形回指。

Langacker（2001）提出動(dòng)態(tài)分析和語(yǔ)篇期待理論。在語(yǔ)言結(jié)構(gòu)和語(yǔ)篇之間存在著一種內(nèi)在的、緊密的關(guān)系，語(yǔ)言單位是從“用法事件”中抽象出來(lái)的，語(yǔ)言結(jié)構(gòu)本身包含著語(yǔ)篇期望。每個(gè)指令包含著視窗中的注意焦點(diǎn)，每個(gè)視窗代表被觀察到的場(chǎng)景和聽(tīng)說(shuō)雙方在特定時(shí)刻的行為場(chǎng)景，一個(gè)語(yǔ)篇就是由這種連續(xù)的視窗構(gòu)成。

Mao（2003）考察了《左傳》中“連續(xù)轉(zhuǎn)換所指的零形回指”。即前后相連的兩個(gè)或兩個(gè)以上的小句，其主語(yǔ)連續(xù)使用零形回指，且零形回指的所指各不相同。他把這種現(xiàn)象稱為“連續(xù)轉(zhuǎn)換所指的零形回指”。這表明在上古漢語(yǔ)中，話題連續(xù)轉(zhuǎn)換時(shí)，同樣可以采用零形回指。

屈承熹（2006）認(rèn)為，話題位置上的零形回指，在話題鏈中表示高連續(xù)性，連續(xù)性可以從既有話題展開(kāi)零形回指表明當(dāng)前話題的連續(xù)；從存現(xiàn)句導(dǎo)入的指涉對(duì)象展開(kāi)的零形回指則表明當(dāng)前話題發(fā)生轉(zhuǎn)換。

方梅（2008）認(rèn)為，小句主語(yǔ)零形反指和描寫(xiě)性關(guān)系從句這兩種句法形式是書(shū)面語(yǔ)中由背景化需求驅(qū)動(dòng)的句法降級(jí)，反映了漢語(yǔ)信息包裝的特點(diǎn)。反指零形主語(yǔ)小句功能類似形態(tài)語(yǔ)言的非限定性動(dòng)詞小句，實(shí)質(zhì)是句法上的降級(jí)。

殷國(guó)光（2009）認(rèn)為，《左傳·隱公》中零形主語(yǔ)回指是用來(lái)表明話題連續(xù)的，但話題發(fā)生轉(zhuǎn)換時(shí)同樣可以使用零形回指。

孫坤（2014）從話題鏈角度對(duì)零形回指進(jìn)行了分析，認(rèn)為漢語(yǔ)話題鏈的本質(zhì)是一種語(yǔ)篇組織結(jié)構(gòu)手段，是句法和語(yǔ)篇整合的機(jī)制，突出表現(xiàn)為零形式的大量使用。

（三）認(rèn)知角度

Ariel（1988，1994）把篇章中使用的指稱詞語(yǔ)視為可及性標(biāo)示語(yǔ)?？杉靶岳碚撜J(rèn)為篇章中回指語(yǔ)的選擇是由先行語(yǔ)（回指對(duì)象）的可及性決定的，先行語(yǔ)的可及性越高，越有可能編碼為高可及性標(biāo)示語(yǔ)。認(rèn)為影響先行語(yǔ)可及性的因素有四個(gè)：間隔距離、競(jìng)爭(zhēng)度、顯著性和一致性。

陶良（1993、2005）認(rèn)為母語(yǔ)中的結(jié)構(gòu)信息為人們對(duì)母語(yǔ)的加工提供了具體的認(rèn)知策略，并且這些認(rèn)知策略又會(huì)對(duì)其第二語(yǔ)言的學(xué)習(xí)產(chǎn)生影響。漢語(yǔ)中零形回指的出現(xiàn)并非只由主題連續(xù)性所決定，而是受語(yǔ)境的影響，因此語(yǔ)篇中的零形回指往往可以同時(shí)指向一個(gè)以上的候選先行語(yǔ)，至于具體選哪個(gè)，則受認(rèn)知策略的影響，例如“出現(xiàn)指稱（Emergent Reference）”。

許余龍（2002）提出了一個(gè)以可及性和主題性為基本概念的“神經(jīng)認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)”回指確認(rèn)機(jī)制，闡釋了人們是如何在一組可能的理解中選擇所期望的理解的。

王軍（2005）分析了篇章距離和心理距離的關(guān)系，指出心理距離才是影響回指先行語(yǔ)可及性的根本因素，篇章距離并不一定能真實(shí)反映心理距離的遠(yuǎn)近。若以篇章距離作為距離參數(shù)首先要注意參數(shù)的選取應(yīng)適當(dāng)，其次要盡量選用混合參數(shù)。

楊寧（2010）通過(guò)引入話題因素對(duì)漢語(yǔ)語(yǔ)篇中零形回指的消解進(jìn)行心理語(yǔ)言學(xué)研究，對(duì)漢語(yǔ)零形回指消解的心理現(xiàn)實(shí)性、時(shí)間進(jìn)程和影響因素進(jìn)行初步探討。

王倩、陳穎（2013）嘗試運(yùn)用格語(yǔ)法框架對(duì)漢語(yǔ)零形指代消解中的應(yīng)用做出解釋，并提出應(yīng)用構(gòu)式語(yǔ)法對(duì)漢語(yǔ)特殊句型中的零形主語(yǔ)回指現(xiàn)象進(jìn)行消解的新思路。endprint

王倩（2014）采取了認(rèn)知實(shí)驗(yàn)的方法對(duì)漢語(yǔ)零形回指的認(rèn)知機(jī)制展開(kāi)研究，提出了語(yǔ)法顯著、語(yǔ)義顯著、信息顯著、距離和復(fù)句語(yǔ)義關(guān)系等更為具體的認(rèn)知因素，并對(duì)這些認(rèn)知因素采用凸顯度和可及性層級(jí)序列、復(fù)句語(yǔ)義關(guān)系形式標(biāo)記等方式進(jìn)行了形式化描述。

（四）語(yǔ)用角度

黃衍（2000）構(gòu)建了一個(gè)“新格賴斯回指語(yǔ)用理論”，在這種理論框架下，回指很大程度上是由“新格賴斯回指語(yǔ)用理論”的互相作用決定的，即“M-原則”和“I+原則”。這兩個(gè)原則受到“DRP、信息凸顯和會(huì)話引申原則”的限制。他認(rèn)為運(yùn)用新格賴斯語(yǔ)用原則可以很好地解釋漢語(yǔ)中的零形回指現(xiàn)象。

張文賢、崔建新（2001）指出，語(yǔ)言環(huán)境對(duì)標(biāo)志不連續(xù)的零形回指的使用起著極其重要的作用。動(dòng)詞的重復(fù)、動(dòng)詞的語(yǔ)義制約、小句間的層次性、其他回指形式的使用等為零形回指提供了合適的語(yǔ)言語(yǔ)境，并共同制約零形回指的出現(xiàn)。

四、非回指型零形主語(yǔ)小句研究

陳滿華（2010）指出，非回指型零形主語(yǔ)小句是一種非內(nèi)嵌零形主語(yǔ)小句，是信息背景化的結(jié)果，該結(jié)構(gòu)里的動(dòng)詞相應(yīng)地出現(xiàn)非謂語(yǔ)動(dòng)詞的傾向。他認(rèn)為，現(xiàn)代漢語(yǔ)的非回指型零形主語(yǔ)小句主要是由相應(yīng)的狀語(yǔ)從句（狀語(yǔ)小句）演變而來(lái)。

沈家煊（2012）在“零句說(shuō)”的基礎(chǔ)上，闡述流水句的“并置性”和“指稱性”，對(duì)語(yǔ)法理論中句法遞歸性和名動(dòng)分立的普適性提出挑戰(zhàn)。認(rèn)為不應(yīng)想方設(shè)法把小句主語(yǔ)補(bǔ)出來(lái)，而應(yīng)該充分認(rèn)識(shí)到“整句是由零句組成，而零句是根本，是可以獨(dú)立的”。

五、結(jié)語(yǔ)

從本文介紹來(lái)看，中西方學(xué)者對(duì)零形式和回指現(xiàn)象都進(jìn)行了較為充分的研究，而這些成果在信息處理領(lǐng)域得到了一定應(yīng)用，但是該領(lǐng)域的研究一直處于借鑒國(guó)外理論的階段，并未針對(duì)漢語(yǔ)零形主語(yǔ)小句做出針對(duì)性解釋。漢語(yǔ)作為語(yǔ)用型語(yǔ)言，話題和主語(yǔ)之爭(zhēng)尚未達(dá)成一致，對(duì)零形主語(yǔ)小句自身特點(diǎn)的描述也不夠充分。因此無(wú)論是從句法角度、語(yǔ)用角度、篇章角度還是認(rèn)知角度對(duì)其產(chǎn)生機(jī)制的解釋都過(guò)于籠統(tǒng)，運(yùn)用西方學(xué)者的理論對(duì)漢語(yǔ)語(yǔ)法現(xiàn)象做解釋難免會(huì)出現(xiàn)水土不服，因此至今不能對(duì)漢語(yǔ)零形式的產(chǎn)生和使用機(jī)制給出完善的解決方案。

以往對(duì)零形式和回指現(xiàn)象的研究，主要集中在回指型零形主語(yǔ)小句上，對(duì)非回指型的零形主語(yǔ)小句的研究很少。在現(xiàn)代漢語(yǔ)中，非回指型的零形主語(yǔ)小句占了很大的比例。近兩年來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)者逐漸認(rèn)識(shí)到了漢語(yǔ)零句的重要性，零形式的研究也應(yīng)該更多地立足漢語(yǔ)事實(shí)。

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（李元瑞 上海師范大學(xué)對(duì)外漢語(yǔ)學(xué)院 200234）endprint