蒙大斌（天津商業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，天津300134）

?

專(zhuān)利制度的特征與機(jī)理：來(lái)自中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)研究

蒙大斌
（天津商業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，天津300134）

【摘要】專(zhuān)利制度的功能和績(jī)效一直是存在較大爭(zhēng)議的問(wèn)題，尤其是在發(fā)展中國(guó)家。本文探討專(zhuān)利制度在中國(guó)后發(fā)追趕過(guò)程中發(fā)揮作用的機(jī)制，并且基于時(shí)間序列的計(jì)量模型分析中國(guó)專(zhuān)利數(shù)量與全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)：中國(guó)專(zhuān)利制度具有低標(biāo)準(zhǔn)申請(qǐng)、狹窄保護(hù)、先申請(qǐng)授予、不完全信息披露與低水平的專(zhuān)利執(zhí)法等特點(diǎn)，能夠有效地激勵(lì)本國(guó)企業(yè)通過(guò)逆向工程模仿外國(guó)先進(jìn)技術(shù)，產(chǎn)生適應(yīng)性的發(fā)明，同時(shí)有利于增強(qiáng)技術(shù)擴(kuò)散，進(jìn)而顯著地提升了中國(guó)的全要素生產(chǎn)率；但是，由此所造成的原創(chuàng)性發(fā)明激勵(lì)缺失與限制訪問(wèn)等問(wèn)題將會(huì)制約中國(guó)進(jìn)一步的技術(shù)發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】專(zhuān)利制度；有效性；全要素生產(chǎn)率；VAR模型

引言

2013年，中國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)量超過(guò)70萬(wàn)件，排名世界第一，而發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量超過(guò)23萬(wàn)件，排名世界第三。①一般理論認(rèn)為，專(zhuān)利制度為創(chuàng)新活動(dòng)提供了一種很好的補(bǔ)償機(jī)制，克服了由于知識(shí)外部性帶來(lái)的市場(chǎng)失靈，從而成為激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵R&D誘因。然而，刊載于國(guó)際權(quán)威雜志的最新研究認(rèn)為，專(zhuān)利制度沒(méi)有或者很少促進(jìn)了創(chuàng)新，專(zhuān)利保護(hù)可能還會(huì)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面的作用。[1-2]

鑒于人們對(duì)專(zhuān)利制度的有效性存在著廣泛爭(zhēng)議，我們不禁要問(wèn)，中國(guó)擁有如此龐大的專(zhuān)利數(shù)量到底是福還是禍？作為后發(fā)興起的國(guó)家，在技術(shù)追趕過(guò)程中，中國(guó)的專(zhuān)利制度扮演著一個(gè)什么樣的角色？在當(dāng)前，中國(guó)的專(zhuān)利制度究竟對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生了什么樣影響？顯然，研究這些問(wèn)題對(duì)于中國(guó)成功地實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是至關(guān)重要的。

1　文獻(xiàn)綜述

近些年來(lái)，學(xué)者們研究重心不再是專(zhuān)利制度是否有效這一核心問(wèn)題，而是在假定其有效的情況下，利用專(zhuān)利長(zhǎng)度和寬度等變量進(jìn)行最優(yōu)專(zhuān)利設(shè)計(jì)。實(shí)際上，這個(gè)假設(shè)前提并不一定成立，專(zhuān)利制度的功能和績(jī)效是存在巨大爭(zhēng)議的。

1.1專(zhuān)利制度有效性的爭(zhēng)論

早期的學(xué)者認(rèn)為專(zhuān)利制度是“有益”的。Clark 在19世紀(jì)就提出以專(zhuān)利法律來(lái)保護(hù)知識(shí)資產(chǎn)是必需的，專(zhuān)利保護(hù)為創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)提供了激勵(lì)。[3]Horstmann等則強(qiáng)調(diào)專(zhuān)利信息披露的職能，創(chuàng)新者的義務(wù)是將私有的技術(shù)知識(shí)進(jìn)行公開(kāi)披露，政府為創(chuàng)新者提供一定期限的排他性保護(hù)，這樣使得同行業(yè)者能夠據(jù)此披露的信息進(jìn)行后續(xù)的創(chuàng)新。[4]而Engel和Radcliffe探討了利用專(zhuān)利權(quán)為高科技企業(yè)融資的問(wèn)題，專(zhuān)利權(quán)通過(guò)融資帶來(lái)現(xiàn)金流，又使其成為專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化與商業(yè)化的一種方式。[5]另外，F(xiàn)osfuri和Gambardella的研究指出專(zhuān)利對(duì)無(wú)形知識(shí)資本進(jìn)行產(chǎn)權(quán)確立，并且以法律的形式進(jìn)行保護(hù)，這就減少了技術(shù)的交易費(fèi)用，專(zhuān)利持有者通過(guò)出售專(zhuān)利產(chǎn)權(quán)或達(dá)成許可協(xié)議的形式促成了技術(shù)的市場(chǎng)交易，有效地促進(jìn)了知識(shí)的傳播。[6]

近年來(lái)，隨著專(zhuān)利作為戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的武器，一些學(xué)者又提出了專(zhuān)利制度的“有害論”。Shapiro提出了戰(zhàn)略專(zhuān)利的問(wèn)題，專(zhuān)利持有人通過(guò)申請(qǐng)專(zhuān)利占據(jù)技術(shù)的關(guān)鍵位置，使得競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手遭受技術(shù)封鎖，不利于市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)與技術(shù)的進(jìn)步。[7]其次，Hall和Ziedonis發(fā)現(xiàn)在1975—1995年間，專(zhuān)利制度帶來(lái)了專(zhuān)利數(shù)量的增多，但是卻沒(méi)有增加創(chuàng)新的R&D投入，這源于大型企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)利組合競(jìng)賽的結(jié)果。[8]專(zhuān)利組合提高市場(chǎng)進(jìn)入的門(mén)檻，并且為后續(xù)公司的創(chuàng)新造成了阻礙。再有，Shalom和Deegan研究了專(zhuān)利制度對(duì)基因技術(shù)的影響，特別指出專(zhuān)利保護(hù)限制訪問(wèn)基礎(chǔ)知識(shí)，這在很大程度上阻礙了這一技術(shù)的持續(xù)發(fā)展。[9]

此外，還有一些學(xué)者認(rèn)為，專(zhuān)利制度是“無(wú)用”的。諾斯認(rèn)為，專(zhuān)利制度的建立提高創(chuàng)新的私人收益率，鼓勵(lì)了技術(shù)發(fā)生變化，并且將工業(yè)革命歸因于專(zhuān)利制度。[10]然而，Lerner最新的研究表明當(dāng)時(shí)的專(zhuān)利制度執(zhí)行狀況相當(dāng)?shù)脑愀?，根本不可能帶?lái)豐厚的創(chuàng)新回報(bào)，當(dāng)時(shí)的技術(shù)進(jìn)步主要是由于近代科學(xué)技術(shù)發(fā)展的必然結(jié)果。[1]而Nelson從進(jìn)化論的視角，證明了提前學(xué)習(xí)曲線、技術(shù)的復(fù)雜性和互補(bǔ)性資產(chǎn)等因素對(duì)于維持企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的決定作用，以專(zhuān)利為手段保護(hù)只能起輔助作用，往往可以忽略不計(jì)。[11]同樣，Cohen等人分析表明，對(duì)于大多數(shù)行業(yè)而言，申請(qǐng)專(zhuān)利不是最佳的保護(hù)手段，而保密才是首選的保護(hù)方式。[12]

1.2中國(guó)專(zhuān)利制度與技術(shù)進(jìn)步的研究

對(duì)于中國(guó)專(zhuān)利制度與技術(shù)進(jìn)步之間關(guān)系的研究還相對(duì)缺乏，學(xué)者們主要集中關(guān)注中國(guó)專(zhuān)利總量的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。平新喬、尹靜研究了我國(guó)1993年以延長(zhǎng)專(zhuān)利保護(hù)時(shí)間為主的專(zhuān)利法修改對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)量和R&D投資的影響，結(jié)果顯示，這次改革并未使專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量和研究開(kāi)發(fā)投入的傾向上升，反而有所下降。[13]Xiangdong Chen利用時(shí)間的虛擬變量考察了中國(guó)三次專(zhuān)利制度變革對(duì)于中國(guó)創(chuàng)新績(jī)效的影響，研究認(rèn)為中國(guó)加強(qiáng)專(zhuān)利保護(hù)起到了積極的作用，不僅提高了專(zhuān)利的產(chǎn)出，也提高了創(chuàng)新的效率。[14]隋廣軍等分別將發(fā)明專(zhuān)利視為原創(chuàng)型技術(shù)，將實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利視為模仿型技術(shù)，發(fā)現(xiàn)推動(dòng)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不是原創(chuàng)型技術(shù)，而是模仿型技術(shù)。[15]趙彥云、劉思明考察不同類(lèi)型專(zhuān)利對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的影響，指出發(fā)明專(zhuān)利在1997年以前沒(méi)有促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的進(jìn)步，1997年以后顯著地促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提升，說(shuō)明當(dāng)前原創(chuàng)性的創(chuàng)新對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的意義。[16]

1.3評(píng)述

通過(guò)上面的綜述可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)，專(zhuān)利制度的有效性是值得懷疑的；而對(duì)中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)研究表明，專(zhuān)利保護(hù)似乎有益于我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步。但是，現(xiàn)有的研究至少存在著三點(diǎn)不足：

第一，沒(méi)有具體研究中國(guó)專(zhuān)利制度的特點(diǎn)。專(zhuān)利制度的設(shè)計(jì)是一個(gè)十分細(xì)微和具體的工作，每個(gè)國(guó)家都有很大的區(qū)別，對(duì)中國(guó)專(zhuān)利制度的實(shí)證研究沒(méi)有清晰地揭示出中國(guó)專(zhuān)利制度的重要特征，因此也就不能具體地判斷中國(guó)專(zhuān)利制度是如何發(fā)揮作用，也不能為后續(xù)的專(zhuān)利制度改革提供意見(jiàn)。

第二，沒(méi)有研究中國(guó)專(zhuān)利制度在中國(guó)后發(fā)追趕過(guò)程中發(fā)揮作用的具體機(jī)制。專(zhuān)利制度在發(fā)展中國(guó)家的作用至今還是一個(gè)有待研究的課題，畢竟發(fā)展中國(guó)家很少?gòu)氖聞?chuàng)新活動(dòng)。而且專(zhuān)利制度發(fā)揮作用，可能依賴(lài)于不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型30年，這其中專(zhuān)利制度扮演了一個(gè)什么角色，還不得而知。

第三，忽視中國(guó)專(zhuān)利制度所帶來(lái)的負(fù)面效果。學(xué)者們大量應(yīng)用總量的分析方法，沒(méi)有考慮專(zhuān)利活動(dòng)的異質(zhì)性。專(zhuān)利制度可能對(duì)特定的行業(yè)有效，而對(duì)一些行業(yè)是無(wú)效的，甚至是會(huì)是有害的。當(dāng)前的研究沒(méi)有指出中國(guó)專(zhuān)利制度的負(fù)面效應(yīng)，這將不利于中國(guó)專(zhuān)利制度的進(jìn)一步改革。

2　中國(guó)專(zhuān)利制度的特征與機(jī)理

中國(guó)專(zhuān)利制度具有低標(biāo)準(zhǔn)申請(qǐng)、狹窄保護(hù)、先申請(qǐng)授予與不完全披露等特點(diǎn)。經(jīng)過(guò)細(xì)微的觀察發(fā)現(xiàn)，這些特點(diǎn)能夠巧妙地促進(jìn)中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步。

（1）低申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)

中國(guó)授權(quán)的專(zhuān)利在新穎性與創(chuàng)造性方面，遠(yuǎn)遠(yuǎn)遜色于美日歐等發(fā)達(dá)國(guó)家。典型的事實(shí)特征是中國(guó)專(zhuān)利制度嚴(yán)重依賴(lài)于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。實(shí)用新型專(zhuān)利又被稱(chēng)為小發(fā)明，它的創(chuàng)造性遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)明專(zhuān)利的標(biāo)準(zhǔn)；外觀設(shè)計(jì)只需要表現(xiàn)出新奇，而不是創(chuàng)造性，就可以取得專(zhuān)利保護(hù)。在實(shí)用性方面，中國(guó)的科技體制主要以論文與專(zhuān)利為產(chǎn)出指標(biāo)，導(dǎo)致了中國(guó)專(zhuān)利的實(shí)用性較差，出現(xiàn)了所謂的高新技術(shù)與產(chǎn)業(yè)脫節(jié)的問(wèn)題。近年來(lái)，中國(guó)的《專(zhuān)利法》對(duì)于專(zhuān)利申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定有所提高，用“絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)”替代了“相對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)”。雖然中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)的標(biāo)準(zhǔn)比較低，但是較低的申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)與中國(guó)的創(chuàng)新能力是相適應(yīng)的。這使得相關(guān)的創(chuàng)新主體受到專(zhuān)利制度的激勵(lì)，造成大量反向工程與模仿創(chuàng)新專(zhuān)利產(chǎn)品的出現(xiàn)，在一定程度上有利于中國(guó)實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕。

（2）狹窄的索賠范圍

中國(guó)的專(zhuān)利法對(duì)于專(zhuān)利的保護(hù)范圍做出了明確的規(guī)定，而司法機(jī)關(guān)在判斷是否構(gòu)成侵權(quán)時(shí)，需要根據(jù)具體的案情和綜合利用相關(guān)原則進(jìn)行判斷。中國(guó)《專(zhuān)利法》第五十六條規(guī)定，專(zhuān)利保護(hù)的范圍以說(shuō)明書(shū)中的權(quán)利要求為基準(zhǔn)。其中暗含意思是：允許利用說(shuō)明書(shū)和附圖對(duì)權(quán)利要求的表達(dá)范圍做出一定程度的修正。從法律層面上講，中國(guó)的專(zhuān)利寬度，是介于單純的保護(hù)技術(shù)核心與連同保護(hù)技術(shù)外圍之間，具有很大的彈性，專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍具有模糊的邊界。

同時(shí)，中國(guó)專(zhuān)利法在侵權(quán)判斷時(shí)，也采取全面覆蓋原則和等同原則。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的《審查指南》規(guī)定：以基本相同的方式，實(shí)現(xiàn)基本相同的功能，達(dá)到基本相同的效果，構(gòu)成侵權(quán)。因此，在法律層面上，中國(guó)的專(zhuān)利寬度做了合理的規(guī)定，但是專(zhuān)利寬度的最終確定卻是由司法實(shí)踐來(lái)決定，從這方面來(lái)看，中國(guó)專(zhuān)利索賠的實(shí)際范圍要狹小得多。

（3）先申請(qǐng)授予原則

中國(guó)的《專(zhuān)利法》第九條規(guī)定：專(zhuān)利授權(quán)采取先申請(qǐng)授予原則，即同樣的發(fā)明創(chuàng)造的擁有者中，如果誰(shuí)最先申請(qǐng)了專(zhuān)利，誰(shuí)就獲得專(zhuān)利授權(quán)。這種規(guī)則消除了許多專(zhuān)利的最初發(fā)明者身份，并且誘導(dǎo)企業(yè)做出迅速披露與提前申請(qǐng)的決策。不論能否取得專(zhuān)利權(quán)，專(zhuān)利申請(qǐng)的前提就是要將發(fā)明內(nèi)容對(duì)外公開(kāi)。一些企業(yè)往往將自己苦心多年的研發(fā)成果為了申請(qǐng)專(zhuān)利而無(wú)條件地讓競(jìng)爭(zhēng)者學(xué)習(xí)，而取得了專(zhuān)利之后，卻喪失了后續(xù)的研究?jī)?yōu)勢(shì)。另一些企業(yè)往往在此基礎(chǔ)上進(jìn)行進(jìn)一步的更為成熟的研究，建立新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（4）不完全信息披露

專(zhuān)利制度需要通過(guò)大眾媒介傳播專(zhuān)利披露的技術(shù)信息。但是，中國(guó)現(xiàn)行法律沒(méi)有規(guī)定具有法律約束力的技術(shù)披露義務(wù)，也就是說(shuō)中國(guó)專(zhuān)利的信息披露與美國(guó)模式相近?！秾?zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》第十七條規(guī)定，專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)包括背景技術(shù)的內(nèi)容，寫(xiě)明對(duì)發(fā)明專(zhuān)利或者實(shí)用新型專(zhuān)利的理解、檢索、審查有用的背景技術(shù)；如有可能，并引證反映這些背景技術(shù)的文件。但是，中國(guó)的《專(zhuān)利法》并沒(méi)有規(guī)定申請(qǐng)人在專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)“背景技術(shù)”部分中對(duì)發(fā)明技術(shù)進(jìn)行披露的具體要求，也并未規(guī)定申請(qǐng)人如果不予披露或未能真實(shí)披露的法律后果。

（5）低水平的專(zhuān)利執(zhí)法

中國(guó)專(zhuān)利保護(hù)的執(zhí)法體制是一種“多管道平行與協(xié)調(diào)運(yùn)作”的模式。當(dāng)專(zhuān)利侵權(quán)發(fā)生時(shí)，專(zhuān)利持有人既可以向法院起訴，也可以向相關(guān)的行政管理機(jī)關(guān)提出申訴。有權(quán)受理專(zhuān)利糾紛案件的一審法院是省、自治區(qū)或直轄市政府所在地的中級(jí)人民法院，以及最高人民法院指定的其他中級(jí)人民法院。由此可見(jiàn)，專(zhuān)利的執(zhí)法權(quán)力在于地方政府。在專(zhuān)利保護(hù)的問(wèn)題上，地方政府憑借在信息獲取上的優(yōu)勢(shì)，經(jīng)?；谧陨斫?jīng)濟(jì)發(fā)展的考量，縱容本地企業(yè)模仿，令中國(guó)的專(zhuān)利執(zhí)法不容樂(lè)觀。

3　假說(shuō)、模型設(shè)定與檢驗(yàn)結(jié)果

3.1假說(shuō)

根據(jù)上文的理論分析，我們提出四個(gè)可檢驗(yàn)的假說(shuō)。

首先，實(shí)用新型專(zhuān)利相對(duì)于發(fā)明專(zhuān)利具有較弱的新穎性和非顯而易見(jiàn)創(chuàng)新性的要求，企業(yè)申請(qǐng)實(shí)用新型專(zhuān)利可能源于之前公布的發(fā)明專(zhuān)利。中國(guó)專(zhuān)利制度鼓勵(lì)提交實(shí)用新型以及后續(xù)發(fā)展的專(zhuān)利。因此，我們的第一個(gè)假說(shuō)：

假說(shuō)1：發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量是實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量的正向Granger原因。

接下來(lái)，我們認(rèn)為，中國(guó)的授權(quán)前披露編報(bào)規(guī)則作為一種機(jī)制，促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散，發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)存在技術(shù)外溢效應(yīng)。因此，促成我們的第二個(gè)假說(shuō)：

假說(shuō)2：實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量和發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)數(shù)量是全要素生產(chǎn)率TFP增長(zhǎng)的正向Granger原因。

再有，我們提出，一旦處于受保護(hù)狀態(tài)，使用的技術(shù)變得更加絕緣，限制訪問(wèn)會(huì)抑制技術(shù)的擴(kuò)散。排他性的專(zhuān)利授權(quán)會(huì)降低全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)。因此，我們得到了第三個(gè)假說(shuō)：

假說(shuō)3：實(shí)用新型專(zhuān)利和發(fā)明專(zhuān)利的授權(quán)量是導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率TFP增長(zhǎng)的負(fù)向Granger原因。

最后，我們認(rèn)為實(shí)用新型專(zhuān)利的申請(qǐng)，會(huì)造成申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利的預(yù)期收益下降，從而導(dǎo)致發(fā)明專(zhuān)利的激勵(lì)不足，最后造成原創(chuàng)性的發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量的減少，所以，我們提出了假說(shuō)4：

假說(shuō)4：實(shí)用新型專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量是發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量的負(fù)向Granger原因。

3.2模型設(shè)定

因?yàn)椴荒艽_保我們的變量是具有平穩(wěn)性或者存在協(xié)整關(guān)系，如果直接用普通最小二乘法進(jìn)行變量之間的回歸分析，就可能產(chǎn)生偽回歸現(xiàn)象，使得不存在任何關(guān)系的變量呈現(xiàn)顯著的回歸結(jié)果。[17]因此，我們首先進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，對(duì)變量的平穩(wěn)性和趨勢(shì)性進(jìn)行判斷，然后進(jìn)行協(xié)整分析，判斷檢驗(yàn)變量間是否存在長(zhǎng)期的相關(guān)關(guān)系，再進(jìn)行Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)，最后建立向量自回歸（VAR）模型判斷變量間因果關(guān)系的方向。我們首先將根據(jù)Granger[18]的方法建立VAR模型，可以得到回歸方程（1）-（6）：

對(duì)應(yīng)假說(shuō)1的回歸方程：

對(duì)應(yīng)假說(shuō)2的回歸方程：

對(duì)應(yīng)假說(shuō)3的回歸方程：

對(duì)應(yīng)假說(shuō)4的回歸方程：

3.3全要素生產(chǎn)率的測(cè)度

我們采取數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）與Malmquist指數(shù)相結(jié)合方法測(cè)度中國(guó)的全要素生產(chǎn)率。②Malmquist指數(shù)的實(shí)質(zhì)是通過(guò)兩個(gè)不同時(shí)刻距離函數(shù)的比值來(lái)刻畫(huà)生產(chǎn)率的變化，而距離函數(shù)的求解則需要借助于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的數(shù)學(xué)線性規(guī)劃模型，DEA的基本邏輯是利用投入產(chǎn)出觀測(cè)數(shù)據(jù)構(gòu)造出最佳生產(chǎn)前沿面，然后計(jì)算每一個(gè)決策單元在兩個(gè)時(shí)期分別相對(duì)于最佳生產(chǎn)前沿面的距離，并以此定義相對(duì)效率的變化。

其中，z表示每一個(gè)橫截面觀察值的權(quán)重。在此基礎(chǔ)上，計(jì)算每一個(gè)生產(chǎn)單位基于投入的Farrell技術(shù)效率的非參數(shù)規(guī)劃模型為：

投入距離函數(shù)可以看作某一生產(chǎn)點(diǎn)（xt，yt）向理想的最小投入點(diǎn)壓縮的比例。根據(jù)Caves等[20]的研究，基于投入的全要素生產(chǎn)率指數(shù)可以用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)來(lái)表示，即：

這兩個(gè)指數(shù)分別測(cè)度了在時(shí)期t和t + 1的技術(shù)條件下，從時(shí)期t到t+1的技術(shù)效率的變化?，F(xiàn)實(shí)中常用以上兩個(gè)指數(shù)的幾何平均值來(lái)計(jì)算生產(chǎn)率的變動(dòng)。

我們選取《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》所載的歷年GDP數(shù)據(jù)作為產(chǎn)出變量，以歷年的固定資產(chǎn)存量水平③和從業(yè)人口數(shù)量作為投入變量。由于統(tǒng)計(jì)年鑒所載的數(shù)據(jù)均為各年度的當(dāng)年價(jià)值，其中必然包含價(jià)格變動(dòng)因素，因此直接采用原數(shù)據(jù)進(jìn)行分析必然會(huì)因價(jià)格水平的差異而導(dǎo)致結(jié)果出現(xiàn)偏差。因此，我們對(duì)涉及價(jià)值形態(tài)的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行必要的價(jià)格調(diào)整。經(jīng)過(guò)測(cè)算，表1就是我們所求出的全要素生產(chǎn)率的值。

表1　1985—2011年中國(guó)全要素生產(chǎn)率變動(dòng)率

3.4檢驗(yàn)與分析

（1）單位根檢驗(yàn)

下面采用兩種常用的檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量ADF（Augmented Dickey-Fuller）和PP（Phillips-Perron）分別對(duì)TFP、UG、PA、PG、UA進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表2所示。

根據(jù)兩種檢驗(yàn)?zāi)Ｊ较碌臋z驗(yàn)結(jié)果：表1中的第2列和第3列的數(shù)據(jù)顯示，在變量水準(zhǔn)項(xiàng)的檢驗(yàn)結(jié)果方面，所有變量的水準(zhǔn)項(xiàng)檢驗(yàn)結(jié)果都接受零假設(shè)，由此可知變量TFP、lnPA、lnPG、lnUA、lnUG都是非穩(wěn)態(tài)的時(shí)間序列，具有時(shí)間趨勢(shì)；根據(jù)第4列和第5列數(shù)據(jù)顯示，在變量的一階差分項(xiàng)的檢驗(yàn)方面，所有變量的檢驗(yàn)結(jié)果都達(dá)到一定程度的顯著水準(zhǔn)，雖然經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率TFP的一階差分ADF值沒(méi)有通過(guò)檢驗(yàn)，但其PP值通過(guò)檢驗(yàn)，所以，仍可以認(rèn)為這些個(gè)變量均為整合階次為1的I（1）變量。對(duì)這些非平穩(wěn)的變量應(yīng)采用協(xié)整方法進(jìn)行檢驗(yàn)是否存在長(zhǎng)期相關(guān)關(guān)系。

表2　單位根檢驗(yàn)

（2）協(xié)整檢驗(yàn)

基于前面的檢驗(yàn)結(jié)果：變量TFP、lnPA、lnPG、lnUA、lnUG都是整合階次為1的I（1）資料，可以對(duì)這5個(gè)變量進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。由于考察的變量多于2個(gè)，所以我們采用Johansen最大似然協(xié)整檢驗(yàn)方法，檢驗(yàn)我們所關(guān)注的變量之間是否存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，進(jìn)而可以區(qū)分長(zhǎng)期關(guān)系和短期動(dòng)態(tài)。由于變量TFP、PA、PG和UA清楚地表明存在趨勢(shì)性，看來(lái)最合適的是考慮具有無(wú)約束常數(shù)項(xiàng)，有一個(gè)或多個(gè)共同的隨機(jī)趨勢(shì)，這些隨機(jī)趨勢(shì)包含有確定性趨勢(shì)成分的情況，回歸結(jié)果見(jiàn)表3。

表3　Johansen協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

跡統(tǒng)計(jì)量和λmax的結(jié)果都顯示，在5%置信水平下，全部拒絕協(xié)整向量為零的假設(shè)，也同時(shí)拒絕至少存在一個(gè)協(xié)整關(guān)系的假設(shè)。這表明TFP、lnPA、lnPG、lnUG和lnUA之間存在協(xié)整關(guān)系，這就意味著各個(gè)變量之間存在長(zhǎng)期相關(guān)關(guān)系，進(jìn)而表明變量之間可能存在某種因果關(guān)系。

（3）Granger因果檢驗(yàn)

由于協(xié)整關(guān)系只能說(shuō)明變量之間至少有單向的因果關(guān)系，并不能具體指出何為因、何為果，因此需要進(jìn)一步檢驗(yàn)因果關(guān)系方向。

表4　Granger因果檢驗(yàn)結(jié)果

結(jié)果顯示，lnPA是TFP的Granger原因，lnUA 是TFP的Granger原因，lnPG與TFP是雙向的Granger因果關(guān)系，lnPA是lnUA的Granger原因，lnUG是lnPG的Granger原因。只有發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)與全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系，超出了我們的意想。TFP是lnPG的Granger原因，可以被解釋為中國(guó)技術(shù)發(fā)展水平越高，企業(yè)的創(chuàng)新能力越強(qiáng)，也就越傾向于獲得更多的專(zhuān)利授權(quán)。

（4）VAR檢驗(yàn)

由于VAR模型對(duì)外生變量和內(nèi)生變量可以不必加以區(qū)別而同等對(duì)待，其估計(jì)的結(jié)果便具有更高的可靠性，同時(shí)，VAR模型能夠大致判斷出是正向因果關(guān)系還是負(fù)向因果關(guān)系，因此又被看作是更精確的因果關(guān)系檢驗(yàn)。

結(jié)果表明，lnPA滯后期的系數(shù)全部為正，當(dāng)然Z2的值也為正，拒絕零假設(shè)，說(shuō)明發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)對(duì)于我國(guó)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生了正向作用；lnUA的滯后三期系數(shù)為負(fù)數(shù)，其余為正，Z3的值為正數(shù)，拒絕零假設(shè)，說(shuō)明實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)對(duì)于我國(guó)全要素生產(chǎn)率起到了積極的作用。自此，假說(shuō)2得到證實(shí)。

方程4中，我們的假說(shuō)認(rèn)為發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)會(huì)阻礙全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)，但是回歸的結(jié)果拒絕了我們的假說(shuō)，結(jié)果表明專(zhuān)利授權(quán)對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響很微弱。這說(shuō)明中國(guó)專(zhuān)利授權(quán)帶來(lái)的限制訪問(wèn)的問(wèn)題還沒(méi)有那么嚴(yán)重。中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新并非橫向的交互訪問(wèn)，而是縱向的追趕，知識(shí)的應(yīng)用大多并行不悖。這也說(shuō)明中國(guó)在創(chuàng)新組織建設(shè)方面還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有成熟，只能單獨(dú)模仿，不能交互作用。

表5　VAR模型檢驗(yàn)結(jié)果（1）

表6　VAR模型檢驗(yàn)結(jié)果（2）

表7　VAR模型檢驗(yàn)結(jié)果（3）

方程1最終支持了我們的假說(shuō)1，即發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)是實(shí)用新型申請(qǐng)的正向原因，Z5大于零，但是我們發(fā)現(xiàn)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的滯后一期嚴(yán)重阻礙了實(shí)用新型專(zhuān)利的申請(qǐng)，可能原因是在審查期間相關(guān)部門(mén)排除了一些新穎性不足的實(shí)用新型申請(qǐng)。方程6的實(shí)用新型授權(quán)量是發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)的負(fù)向原因，同時(shí)聯(lián)合參數(shù)檢驗(yàn)值Z6大于零，自此，假說(shuō)4得到了證實(shí)。

4　結(jié)論

總體來(lái)講，中國(guó)專(zhuān)利制度具有低標(biāo)準(zhǔn)申請(qǐng)、狹窄保護(hù)、先申請(qǐng)授予、不完全信息披露與低水平的專(zhuān)利執(zhí)法等特點(diǎn)，中國(guó)專(zhuān)利制度的特征導(dǎo)致了本國(guó)企業(yè)在學(xué)習(xí)外國(guó)先進(jìn)的技術(shù)知識(shí)方面發(fā)揮積極的作用，顯著地提升了中國(guó)的全要素生產(chǎn)率。但是本文的研究也發(fā)現(xiàn)，在中國(guó)特色的專(zhuān)利制度下，大量的實(shí)用新型專(zhuān)利授權(quán)侵蝕了發(fā)明專(zhuān)利的合法利益，阻礙發(fā)明專(zhuān)利的積極申請(qǐng)，導(dǎo)致中國(guó)原創(chuàng)性的發(fā)明激勵(lì)不足；此外，研究發(fā)現(xiàn)授權(quán)后的專(zhuān)利仍然對(duì)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生正向的影響，說(shuō)明當(dāng)前中國(guó)因?yàn)閷?zhuān)利授權(quán)引起的限制訪問(wèn)的問(wèn)題并不嚴(yán)重，從這些經(jīng)驗(yàn)觀察來(lái)看，中國(guó)專(zhuān)利制度的作用機(jī)理是很適合促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散，而非支持原創(chuàng)性的發(fā)明創(chuàng)新。本文認(rèn)為專(zhuān)利制度進(jìn)一步的變革是值得進(jìn)一步探討的，如果不能推動(dòng)原創(chuàng)性發(fā)明大量涌現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的目標(biāo)是不可能實(shí)現(xiàn)的。

注釋?zhuān)?/p>

①上述的數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。

②與“索洛余值”的參數(shù)估計(jì)方法相比，DEA作為一種非參數(shù)估計(jì)方法，其估計(jì)過(guò)程不需要設(shè)定具體的生產(chǎn)函數(shù)形式，由此也可以避免由于設(shè)定了錯(cuò)誤的模型形式而導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果的偏差。

③我們采取永續(xù)盤(pán)存法來(lái)求出固定資產(chǎn)存量，其具體方法為：以每年的固定資產(chǎn)投資總額作為當(dāng)年新增固定資產(chǎn)投資ΔKt，第t年價(jià)格指數(shù)為PKt，則第t年的固定資產(chǎn)實(shí)際存量為：Kt= σKt-1+ΔKt/PKt，取固定資產(chǎn)折舊率水平為5%，我們以1980年固定資產(chǎn)存量為基期。

參考文獻(xiàn)：

［1］LERNER J.Patent Protection and Innovation over 150 Years［J］.NBER Working Paper，2002（10）：139-140.

［2］BESSEN J，HUNT R.An Empirical Look at Software Patents［J］.Economics & Management Strategy，2007，4（11）：157-189.

［3］CLARK.Outline of Modern Industrial Applications of Economic Theory and Public Policy in［M］.New York：Columbia University Press，1907.

［4］HAUSMAN I A，HAIL B H，GRILICHES Z，Econometric Modelsfor Count Data with an Application to the Patents RftD Relationship[J].Econometrica，1984：909-938.

［5］ENGEL G L，RADCLIFFE M F.Intellectual Property Financing for High-technology Companies［J］.Uniform Commercial Code Law Journal，1986，3（10）：30-40.

［6］FOSFURI，GAMBARDELLA A.Markets for Technology and Their Implications for Corporate Strategy［J］.Industrial and Corporate Change，2001，10（2）：419-451.

［7］SHAPIRO C.Navigating the Patent Thicket：Cross Licenses，Patent Pools，and Standard Setting［M］//JAFFE A，LERNER J，STERN S.Innovation Policy and the Economy，Cambridge：National Bureau of Economic Research and MIT Press，2000.

［8］HALL B，ZIEDONIS R H.The Patent Paradox Revisited：an Empirical Study of Patenting in the U.S.Semiconductor Industry［J］.RAND Journal of Economics，2001，32（6）：101-128.

［9］AVITAL B S，ROBERT C D.Patents and Innovation in Cancer Therapeutics：Lessons from CellPro［J］.Milbank，2002，80（4）：637-676.

［10］道·諾斯.制度變遷理論綱要［J］.改革，1995（3）：23-26.

［11］NELSON R R.In the Rate and Direction of Inventive Activity［M］.Princeton：Princeton University Press，1989.

［12］COHEN，NELSON，WALSH J P.R&D Spillovers，Patents and the Incentives to Innovatein Japan and the United States［J］.Research.Policy，2002（31）：1349-1367.

［13］平新喬，尹靜.假冒生產(chǎn)對(duì)專(zhuān)利制度的傷害［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2004（10）：104-114.

［14］CHEN X D，HA N L，NIU X.Impact of IPR System on Patent based Innovation in China：Empirical Studies over Chinese Patent Reform in 2000［J］.Innovation Management and Industrial Engineering，2011（8）：99-113.

［15］隋廣軍，申明浩，宋劍波.基于專(zhuān)利水平地區(qū)差異的高科技產(chǎn)業(yè)化問(wèn)題研究［J］.管理世界，2005（8）：87-93.

［16］趙彥云，劉思明.中國(guó)專(zhuān)利對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式影響的實(shí)證研究：1988-2008年［J］.數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2011（4）：34-48.

［17］GRANGER C W J，NEWBOLD P.Spurious Regressions in Econometrics［J］.Journal of Econometrics，1974，2（2）：111-120.

［18］GRANGER C W J，Investigating Causal Relations by Econometric Models and Cross-spectral Methods［J］.Econometrica，1969（7）：424-438.

［19］FARE R，GROSSKOPF S，NORRIS M，et al.Productivity Growth，Technical Progress，and Efficiency Change in Industrialized Countries［J］.American Economic Review，1994，84（1）：66-83.

［20］CAVES D W，CHRISTENSEN L R，Diewert W E.The Economic Theory of Index Numbers and the Measurement of Input，Output，and Productivity［J］.Econometrica，1982，50（6）：1393-1414.

［21］LEVIN R，KLEVORICK A，NELSON R，et al.Appropriating the Returns from Industrial Research and Development［J］.Brookings Papers on Economic Activity，1987，9（16）：783-820.

［22］ARROW K J.Economic Welfare and the Allocation of Resources for Invention［M］.Princeton：Princeton University Press，1962：382-385.

［23］GALLINI N.Patent Length and Breadth with Costly Imitation［J］.Elsevier，1992，17（3）：419-436.

（責(zé)任編輯丁平）

［24］KELLER W，Knowledge Spillovers at the World’s Technology Frontier［J］.CEPR Working Paper，2001（11）：2816-2817.

［25］SCHUMPETER J A.The Theory of Economic Development：An Inquiry into Profits，Capital，Credit，Interest，and the Business Cycle［M］.Cambridge：Harvard University Press，1934.

Characteristics and Mechanism of the Patent System: An Empirical Study from China

MENG Da-bin
（School of Economics, Tianjin University of Commerce, Tianjin 300134, China）

A bstract：The function and performance of patent system has been a controversial issue, especially in developing countries.This article discusses the mechanism of the role of the patent system in Chinese catching up process, and analyzes the relationship between Chinese patent quantity and total factor productivity, basing on the measurement model of time series.This study found: Chinese patent system has the characteristics of low standard application, narrow protection, first apply for grant, incomplete information and low level patent law enforcement and so on.This can effectively encourage domestic enterprises to imitate foreign advanced technology through reverse engineering to produce adaptable invention, and meanwhile enhance technology diffusion, so as to realize technology catch-up, and significantly enhance total factor productivity in China.But, original invention incentive deficiency and restricted access issues may hold up further technology development in China.

Key words：the patent system; effectiveness; total factor productivity; VAR model

作者簡(jiǎn)介：蒙大斌（1986—），男，天津人，講師，主要從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究。

基金項(xiàng)目：天津市科技咨詢重點(diǎn)研究項(xiàng)目“專(zhuān)利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)體系研究”（TJKX1518）的階段性成果

收稿日期：2015-11-25

【中圖分類(lèi)號(hào)】D913

【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【文章編號(hào)】1674-2362（2016）02-0066-08