劉　進(jìn)

(北京理工大學(xué)　教育研究院， 北京　海淀　100081)

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社會資本對高校自主招生影響的實證計量

劉進(jìn)

(北京理工大學(xué)教育研究院， 北京海淀100081)

摘要：社會資本影響高校自主招生廣受詬病，學(xué)界卻一直缺乏對其作用機(jī)理、影響大小和改革路徑的深入研究。課題組通過理論分析篩選出社會階層、考生身份特征、社會關(guān)系3個社會資本觀測維度，通過對考生家長進(jìn)行調(diào)查，分別考察社會資本維度與自主招生過程與結(jié)果維度的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，考生家庭社會資本對于自主招生活動有重要影響，弱勢階層、弱勢地區(qū)、弱勢中學(xué)考生已處于顯著不利地位。研究認(rèn)為，當(dāng)前應(yīng)適度削減中學(xué)權(quán)限，嚴(yán)格進(jìn)行過程監(jiān)督，科學(xué)公平地開展制度建設(shè)，有效降低生源地社會資本作用空間，嚴(yán)懲利用社會資本的尋租腐敗行為，并增加弱勢群體應(yīng)考和入學(xué)的機(jī)會。

關(guān)鍵詞：自主招生；社會資本；社會階層；弱勢群體

2003年，北京大學(xué)等首批22所高校開始進(jìn)行自主招生試點(diǎn)，嘗試在高考之外另行組織對高中生的考核。過去10年，自主招生試點(diǎn)學(xué)校不斷增加，參與學(xué)生不斷增多，降分幅度不斷增大，已成為考生獲得重點(diǎn)高校錄取機(jī)會的重要途徑之一。但是，伴隨著高校招生權(quán)限的擴(kuò)大，自主招生制度一直面臨著公平問題的質(zhì)疑，其核心就是對社會“關(guān)系”或者說社會資本可能影響招錄結(jié)果的質(zhì)疑。2013年，中國高校自主招生制度改革步入第10個年頭，沒有迎來轟轟烈烈的慶?；顒?，卻收獲了自改革以來最沉痛的打擊——中國人民大學(xué)曝光自主招生舞弊案，該校招辦主任涉嫌嚴(yán)重招生腐敗接受司法調(diào)查。2014年，多所高校又進(jìn)一步曝出自主招生學(xué)生學(xué)習(xí)成績過差等問題，社會資本對于自主招生的侵蝕某種程度上得到了印證，也引發(fā)了學(xué)界和民眾對于自主招生制度的持續(xù)聲討。但直至目前，學(xué)術(shù)界對于社會資本影響自主招生活動一直缺乏實證證據(jù)，社會資本是否或者已經(jīng)在多大程度上影響自主招生活動仍需要進(jìn)一步深入研究。

一、理論基礎(chǔ)

早期學(xué)者提出了“社會資本”概念，并主要從資源集合的角度進(jìn)行理解。比如，布迪厄認(rèn)為社會資本就是“現(xiàn)實或潛在的資源的集合體……它從集體擁有的角度為每個成員提供支持”；科爾曼認(rèn)為社會資本是“個人擁有的社會結(jié)構(gòu)資源”。在此之后，大量的研究開始指向社會資本對于社會活動的影響，其核心關(guān)注點(diǎn)在于個人是否可以通過社會聯(lián)系攝取稀缺資源并由此獲益。對此，學(xué)界先后出現(xiàn)了一批結(jié)構(gòu)化的社會資本研究理論：比如強(qiáng)關(guān)系-弱關(guān)系理論、社會資源理論、結(jié)構(gòu)洞理論等；“稀缺資源”的關(guān)注點(diǎn)包括權(quán)力、地位、財富、學(xué)識、信息等。在社會資本研究領(lǐng)域，華人/華裔學(xué)者做出過積極貢獻(xiàn)。比如林南的研究發(fā)現(xiàn)，強(qiáng)關(guān)系假設(shè)(而非西方學(xué)界所認(rèn)為的弱關(guān)系假設(shè))更適用于中國，在國際社會資本研究領(lǐng)域具有重要影響。最近十多年來，社會資本的中國化研究還提出了一個新的概念，即“關(guān)系”研究。其翻譯并不與英文的Relationship相對應(yīng)，英文詞就是“GuanXi”，強(qiáng)調(diào)人情關(guān)系的實質(zhì)就是感情實惠的交換。

中國自主招生運(yùn)行過程中，民眾對于公平問題的質(zhì)疑很大程度上集中在對“關(guān)系”影響自主招生結(jié)果的懷疑上。一項公平公正的考試本應(yīng)摒棄人情世故，而民眾對于“關(guān)系”過多干預(yù)自主招生錄取產(chǎn)生不滿。事實上，這種不滿不僅在中國大陸存在，在其他地區(qū)也有較明顯體現(xiàn)。比如中國臺灣地區(qū)也存在類似社會資本影響自主招生的情況，被稱之為“關(guān)說”。臺灣從2002年開始制定大學(xué)多元入學(xué)新方案，在聯(lián)考以外，擴(kuò)大申請入學(xué)和推薦甄選的比例，希望能改變聯(lián)考“一考定終身”和弱勢家庭子弟的不利處境。但是，實施過程中申請入學(xué)過程反而對中產(chǎn)以上階層的學(xué)生比較有利，“多元入學(xué)的‘關(guān)說’特權(quán)已到駭人聽聞的程度”。臺灣TVBS的民調(diào)顯示，六成的家長對多元入學(xué)方案的公平性持質(zhì)疑態(tài)度，七成家長贊成恢復(fù)以往的聯(lián)考制度[1]。

中國學(xué)界對于“關(guān)系”影響自主招生公平的質(zhì)疑，主要集中在招生過程中存在的權(quán)錢交易、內(nèi)幕交易、尋租腐敗等問題上，但一直沒有直接的證據(jù)證實二者之間存在顯著聯(lián)系。2013年中國人民大學(xué)自主招生舞弊事件發(fā)生后，某種程度上印證了民眾的此種質(zhì)疑。但此次自主招生舞弊事件中，“關(guān)系”影響自主招生到底是以個案的形式發(fā)生還是常態(tài)化、規(guī)?；某霈F(xiàn)仍未有直接證據(jù)?？陀^上，社會資本對于自主招生的影響在計量上存在許多困難。一是社會資本本身計量復(fù)雜，難以觀察，經(jīng)濟(jì)學(xué)界對于社會資本是否可計量仍存有較大爭議；二是“關(guān)系”對于自主招生影響的計量指標(biāo)體系構(gòu)建存在困難，直接與社會資本、“關(guān)系”研究有關(guān)的指標(biāo)難以采集；三是實際調(diào)查中存在困難，由于“關(guān)系”影響自主招生可能涉及尋租甚至腐敗問題，被調(diào)查者往往不愿意說出實情。因此，單純的問卷調(diào)查之外，必須引入訪談甚至觀察研究方法。

二、分析框架

相比于經(jīng)濟(jì)資本和人力資本，社會資本計量難度大。學(xué)界已用的社會資本計量可參考框架大致可分為兩個方面。

宏觀上，可以從社會資本研究學(xué)者的概念框架入手，較有代表性的包括：(1)科爾曼：社會資本包括社會團(tuán)體、社會網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)攝取三個方面。(2)布迪厄：行動者可以有效運(yùn)用的聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模大小和他有聯(lián)系的每個人所占有的資本數(shù)量的多少。(3)斯蒂格利茨：社會資本包括隱含的知識、網(wǎng)絡(luò)的集合、聲譽(yù)的累積以及組織資本。(4)科恩：社會資本包括相互信任、相互理解以及共同的價值觀和行為理念。(5)林南：社會資本可以概括成社會資源命題、地位強(qiáng)度命題、聯(lián)系強(qiáng)度命題。

微觀上，社會資本計量指標(biāo)主要集中在網(wǎng)絡(luò)、信任和規(guī)范3個維度上。

網(wǎng)絡(luò)：階層地位。階層地位是學(xué)界進(jìn)行社會資本測量的關(guān)鍵指標(biāo)。比如有研究對英美國家關(guān)于社會資本與高等教育入學(xué)相關(guān)研究文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)英國學(xué)者認(rèn)為階層是社會資本的最大構(gòu)成部分[2]。Susmita Sil在研究中認(rèn)為應(yīng)將學(xué)生父母的社會經(jīng)濟(jì)地位、民族、語言、是否單身、家長個性和背景作為家庭社會資本的一部分[3]。芝加哥大學(xué)的Lee等對影響本科畢業(yè)生就業(yè)途徑的因子分析發(fā)現(xiàn)，家庭背景對就讀較差大學(xué)的學(xué)生就業(yè)影響較大[4]。中國社會調(diào)查所(SSIC)對2 000位公眾的問卷調(diào)查也發(fā)現(xiàn)，53%的學(xué)生和家長認(rèn)為在就業(yè)中關(guān)系比能力更重要。北京師范大學(xué)進(jìn)行的“我國大學(xué)生就業(yè)研究問題”調(diào)查顯示，在工作落實的重要原因中，社會關(guān)系排在第二位。

信任：環(huán)境營造。學(xué)生所處的社區(qū)包括所處的地域(是否為大都市、教育是否高度發(fā)達(dá)等)對于教育相關(guān)的社會資本獲得具有重要意義，西方學(xué)界一般將此理解為一種家庭內(nèi)外環(huán)境的營造。比如Furstenberg與Hughes將家庭社會資本分為家庭內(nèi)的社會資本和家庭外的社會資本。前者包括父母投入、父母期望、親子間的情感支持等，后者包括鄰里監(jiān)控、社會整合等。他們認(rèn)為社會資本來源于家庭與社區(qū)中的社會關(guān)系所產(chǎn)生的利益，其構(gòu)建“社會資本指數(shù)”產(chǎn)生于“家中父母的數(shù)量”“來自女性撫養(yǎng)者的社會支持”“家中至多兩個子女”“鄰里支持”“參加宗教活動”。Dorsey等人也認(rèn)為社會資本主要來自于鄰里關(guān)系[5]。

規(guī)范：學(xué)業(yè)參與。西方部分學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，家長對孩子教育的參與作為社會資本的一個影響因子，它可以使孩子得到資源更容易被高校錄取。他列舉的社會資本考察指標(biāo)包括：家長對其學(xué)業(yè)的參與、家長-孩子互動、家長-學(xué)?；印⒓议L-家長溝通、參與的斷裂。Kim等對調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)：父母如果能夠運(yùn)用作為社會資本的社會關(guān)系的話，能夠有效地幫助孩子獲取信息和資源，使其增加選擇高校的準(zhǔn)確率；家長與孩子的目標(biāo)一致的話可以增加孩子進(jìn)入高校的幾率；家長的教育背景對孩子擇校的幫助效能也依賴于兩代人之間的目標(biāo)、理想是否相似，家長積極地參與(關(guān)注)高校的培養(yǎng)計劃比參與程度不高的家長對孩子更有幫助。Brooks的研究還發(fā)現(xiàn)，家長參與孩子教育活動的程度影響孩子的教育類型選擇和教育過程，而家長的參與程度與其社會和文化資本、教育經(jīng)歷、社會關(guān)系網(wǎng)有關(guān)[6]。他談到的家長參與(家庭社會資本)包括：尋找大學(xué)信息、參觀大學(xué)、地址選擇等。香港大學(xué)Jiao等學(xué)者對中國西藏農(nóng)村地區(qū)的入學(xué)率的實證研究發(fā)現(xiàn)，家長對教育的態(tài)度決定了孩子是否入學(xué)[7]。

由此可以看出，不同學(xué)者對于社會資本計量的指標(biāo)設(shè)定差別較大，部分指標(biāo)的具體內(nèi)容甚至包含了非社會資本的因素。如有的指標(biāo)包括家庭經(jīng)濟(jì)，但多數(shù)研究將其歸入經(jīng)濟(jì)資本范疇。遵循宏、中、微觀的分析視角，如表1所示，本研究認(rèn)為，社會資本影響自主招生的核心變量主要包含3個方面。

表1　本研究的分析框架

一是宏觀的社會階層指標(biāo)。父母所處社會階層與父母所占有的社會資本具有統(tǒng)計意義上的正相關(guān)關(guān)系。父母處于優(yōu)勢社會階層占有的社會資本往往更為豐富。這種源自父母職業(yè)地位的社會資本，通常會以某種方式影響高校招生錄取工作。比如據(jù)媒體報道，2014年高考期間曝光的河南杞縣、通許縣替考案，被替考學(xué)生家長多為當(dāng)?shù)貦?quán)貴階層，而且其社會資本廣泛延伸到監(jiān)考等多個考試執(zhí)行與監(jiān)督環(huán)節(jié)。此外，也可能從積極層面理解學(xué)生家長社會資本的影響。即身處優(yōu)勢社會階層的社會成員往往可通過社會資本促進(jìn)子女教育水平的提升，比如增進(jìn)課外特長與能力水平提升；處于優(yōu)勢階層的考生父母自身也因良好的受教育經(jīng)歷對提高子女受教育狀況帶來幫助，尤其是學(xué)生課外知識、能力的占有與自主招生政策本身具有契合性。

二是中觀的考生身份特征指標(biāo)。按照社會資本研究指標(biāo)有關(guān)網(wǎng)絡(luò)、信任和規(guī)范的基本界定，自主招生選拔中，考生的不同身份特征往往意味著社會資本占有的多寡。一是農(nóng)村生源考生社會資本往往非常欠缺。一方面，農(nóng)村生源的考生網(wǎng)絡(luò)與信息獲取存在劣勢。自主招生與傳統(tǒng)高考很大的不同在于：考生及家庭對于信息占有的多寡很大程度上影響招錄結(jié)果。相對于城市考生而言，農(nóng)村學(xué)生自主招生信息獲取的難度更大，尤其是掌握自主招生內(nèi)幕信息的人更少。另一方面，農(nóng)村生源的考生所占有的社會資本大多處于農(nóng)村及周邊地區(qū)，對于高等學(xué)校的影響力十分有限，在自主招生筆試、面試環(huán)節(jié)難以發(fā)揮作用。二是弱勢中學(xué)考生社會資本占有往往較少。弱勢中學(xué)考生家庭社會資本占有量往往過少，這也是導(dǎo)致部分考生就讀于弱勢中學(xué)的原因之一。此外，一些重點(diǎn)中學(xué)(如獲得北大校長推薦制資格的中學(xué))往往對于高等學(xué)校自主招生招錄能發(fā)揮一定作用，而弱勢中學(xué)在此方面能提供給本?？忌淖灾髡猩皫椭眲t非常有限。

三是微觀的私人關(guān)系指標(biāo)。私人關(guān)系對自主招生的影響是多方面的。一是在自主招生政策制定上，社會資本可以通過選拔條件制定幫助特定少數(shù)人入圍筆試和面試。本課題組2009年對武漢市某高考“陪讀村”的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，一些家長對自主招生門檻要求高(如“獲得奧林匹克競賽獎項”)的學(xué)校非常贊賞，而對一些設(shè)定門檻較為隨意的高校(如“高中階段表現(xiàn)優(yōu)秀”)則充滿不信任，認(rèn)為是故意留下社會關(guān)系運(yùn)作的空間。對于那些對特殊且小眾獎項、榮譽(yù)或經(jīng)歷提出要求的高校則認(rèn)為非?？赡艽嬖凇疤}卜”招考的嫌疑。二是在自主招生名額分配和筆試、面試資格獲得上，社會資本往往發(fā)揮著重要作用。在中學(xué)內(nèi)部客觀存在著學(xué)校推薦自主招生名額(“校薦”)現(xiàn)象，社會資本在這種資源競爭中發(fā)揮重要作用。在高校首輪自主招生入圍學(xué)生篩選中(獲得筆試資格)，私人關(guān)系也存在運(yùn)作空間。三是在最終的錄取環(huán)節(jié)，由于當(dāng)前自主招生不公布學(xué)生過程分，具體的錄取環(huán)節(jié)也可能存在人為因素的干擾。

三、數(shù)據(jù)來源與分析方法

數(shù)據(jù)來源于本課題團(tuán)隊2012年對當(dāng)年度在湖北省考點(diǎn)參加“北約”“華約”筆試測試的考生家長的隨機(jī)匿名問卷調(diào)查(N=355)。課題組成員在家長休息室對考生家長進(jìn)行了現(xiàn)場填答培訓(xùn)，保證了問卷具有很好的信度和效度。其中，有關(guān)自主招生政策宣傳、名額分配、科目設(shè)置、成本績效、考試評價和未來改革6個維度的Cronbach’s Alpha達(dá)到了82.6%，信度水平處于“很可信”水平。KMO 和Bartlett’s 檢驗結(jié)果為83.9%，問卷具有良好的效度水平。

調(diào)查量表中與社會資本有關(guān)的變量設(shè)置包括：(1)“社會階層”指標(biāo)(1=國家機(jī)關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位中高層管理人員；2=國家機(jī)關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位一般工作人員；3=教師及專業(yè)技術(shù)人員；4=商業(yè)、服務(wù)業(yè)一般從業(yè)人員；5=農(nóng)業(yè)從業(yè)人員；6=廠礦、運(yùn)輸?shù)纫话銖臉I(yè)人員；7=軍人；8=無業(yè)或失業(yè)人員)；(2)“城市/農(nóng)村生源”指標(biāo)(1=直轄市或省會城市；2=地級市；3=縣級市或縣城；4=鄉(xiāng)鎮(zhèn)；5=農(nóng)村)；(3)“中學(xué)層級”指標(biāo)(1=省級示范性中學(xué)；2=市級示范性中學(xué)；3=普通中學(xué))；(4)“私人關(guān)系指標(biāo)”(1=動用私人關(guān)系；2=未動用私人關(guān)系)。

與自主招生活動相關(guān)的變量設(shè)置包括：(1)“獲得自主招生筆試資格數(shù)量”指標(biāo)(1-5)；(2)“自主招生知曉率”指標(biāo)(1=非常熟悉；5=非常不熟悉)；(3)“自主招生名額獲得途徑”指標(biāo)(1=學(xué)習(xí)成績名列前茅；2=獲得學(xué)科競賽獎；3=文學(xué)獎項或發(fā)表作品；4=英語獲獎；5=文體特長；6=獲得國家專利；7=獲得優(yōu)秀三好學(xué)生等榮譽(yù)稱號；8=其他)；(4)“自主招生名額獲得方式”指標(biāo)(1=學(xué)校推薦；2=自我推薦)；(5)“自主招生準(zhǔn)備活動”指標(biāo)(1=學(xué)生本人準(zhǔn)備材料；2=父母幫忙準(zhǔn)備材料；3=班主任幫忙準(zhǔn)備材料；4=親朋好友幫忙準(zhǔn)備材料；5=其他人員幫忙準(zhǔn)備材料)。

本研究運(yùn)用SPSS20.0進(jìn)行統(tǒng)計分析，并對上述社會資本指標(biāo)與自主招生指標(biāo)進(jìn)行逐次交互分析。

四、研究發(fā)現(xiàn)

(一)社會階層指標(biāo)：優(yōu)勢階層占有更多自主招生機(jī)會

本研究所有被調(diào)查對象均為獲得“北約”“華約”自主招生資格的考生家長，通過分析其職業(yè)構(gòu)成，可以清晰獲得“社會階層”指標(biāo)與自主招生的基本對應(yīng)關(guān)系。

如表2所示，分析發(fā)現(xiàn)，獲得自主招生筆試資格的考生中，父親為“教師及專業(yè)技術(shù)人員”(27.7%)、“國家機(jī)關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位一般工作人員”(27.4%)、“國家機(jī)關(guān)、企業(yè)(國營、民營和私營等)、事業(yè)單位中高層管理人員”(17.9%)的比例最大，超過了總樣本的70%。父親為“廠礦、運(yùn)輸?shù)纫话銖臉I(yè)人員”(2.2%)、“無業(yè)或失業(yè)人員”(5.7%)、“農(nóng)業(yè)從業(yè)人員”(7.5%)的則居于后3位，僅占總數(shù)的15%。分析考生母親的職業(yè)情況可以得到大致相當(dāng)?shù)慕Y(jié)論，但也存在一點(diǎn)重要不同，即母親屬于“無業(yè)或失業(yè)人員”的，考生反而獲得自主招生資格的比例很高(14.9%)，可能的原因是這部分社會階層地位較好的家庭女性放棄工作成為了全職主婦，因此本研究討論中國的社會階層與自主招生關(guān)系更多仍需要以父親職業(yè)為考察標(biāo)準(zhǔn)。統(tǒng)計還顯示出，父母職業(yè)為“軍人”的樣本過少，因此本研究將剔除對該類職業(yè)的分析。

“獲得自主招生筆試資格數(shù)量”指標(biāo)統(tǒng)計顯示，父親為“廠礦、運(yùn)輸?shù)纫话銖臉I(yè)人員”“無業(yè)或失業(yè)人員”反而獲得更多的生均筆試數(shù)量；父母為國家機(jī)關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位中高層管理人員和一般工作人員的該平均數(shù)較低；父母為“教師及專業(yè)技術(shù)人員”“商業(yè)、服務(wù)業(yè)一般從業(yè)人員”的居于中間位置；父母為“農(nóng)業(yè)從業(yè)人員”的比例仍非常低。這可能意味著優(yōu)勢階層更關(guān)注自主招生機(jī)會質(zhì)量而非盲目獲得多次參考機(jī)會。

“自主招生知曉率”指標(biāo)統(tǒng)計顯示，優(yōu)勢階層占有更多的自主招生機(jī)會可能與信息獲得有關(guān)。學(xué)生家長對自主招生信息熟悉程度排名前3位的依次是“國家機(jī)關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位中高層管理人員”“教師及專業(yè)技術(shù)人員”和“國家機(jī)關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位一般工作人員”，排后3位的依次是“農(nóng)業(yè)從業(yè)人員”“無業(yè)或失業(yè)人員”“商業(yè)、服務(wù)業(yè)一般從業(yè)人員”。

表2　自主招生考生父母的職業(yè)分布

如表3所示，進(jìn)一步分析不同職業(yè)子女的自主招生獲得途徑可以發(fā)現(xiàn)，優(yōu)勢階層更多獲得中學(xué)推薦資格，且獲得自主招生資格的形式也更為多樣?！皣覚C(jī)關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位中高層管理人員”“國家機(jī)關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位一般工作人員”獲得“校薦”資格的比例都超過50%。同時，“國家機(jī)關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位中高層管理人員”“國家機(jī)關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位一般工作人員”“教師及專業(yè)技術(shù)人員”在7類自主招生資格獲取途徑中都占有一定比例?！稗r(nóng)業(yè)從業(yè)人員”“廠礦、運(yùn)輸?shù)纫话銖臉I(yè)人員”“無業(yè)或失業(yè)人員”子女則主要是通過成績拔尖和獲得一些硬性獎勵敲開高校自主招生大門。

表3　父親職業(yè)與子女獲得自主招生資格途徑統(tǒng)計表　單位：%

“高考考學(xué)生，自主招生考家長”。自主招生整個過程需要大量的材料準(zhǔn)備工作，從學(xué)生自主招生材料準(zhǔn)備情況來看，也可管窺家庭社會資本對于自主招生活動的影響。如表4所示，父親職業(yè)與申請材料準(zhǔn)備情況顯示出明顯的差異性：父親處于優(yōu)勢階層的考生，“父母幫忙準(zhǔn)備材料”的比例超過80%，都超過“學(xué)生本人準(zhǔn)備材料”的比例；相比之下，弱勢階層該比例則很低，如“農(nóng)業(yè)從業(yè)人員”子女主要依靠學(xué)生自己準(zhǔn)備各項材料，有父母幫忙的僅占50%。如果從質(zhì)量上考察，優(yōu)勢階層的材料準(zhǔn)備可能更直接涉及考試結(jié)果，比如自薦信、推薦信更多由“學(xué)生家長或親友撰寫”。這也可以看出，當(dāng)前自主招生制度在申請材料準(zhǔn)備環(huán)節(jié)存在一定程度的弄虛作假現(xiàn)象。本應(yīng)由學(xué)生自行完成的申請材料很大程度上被由家庭占有的社會資本取代，特別值得反思。

表4　父親職業(yè)與申請材料準(zhǔn)備情況　單位：%

(二)考生身份特征指標(biāo)：城市生源與優(yōu)勢中學(xué)考生處于有利地位

如表5所示，對比城市與農(nóng)村生源在自主招生中的表現(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)：

第一，城市生源尤其是大城市生源占據(jù)樣本數(shù)的比例高。34.3%的被試來自于“直轄市或省會城市”，30.2%來自于“地級市”，21.9%來自于“縣級市或縣城”，6.4%來自于鄉(xiāng)鎮(zhèn)，7.1%來自于農(nóng)村。

第二，城市生源在自主招生筆試機(jī)會上占有顯著優(yōu)勢。來自“直轄市或省會城市”的被試家庭生均獲得2.42個自主招生應(yīng)考機(jī)會，“地級市”“縣級市”“鄉(xiāng)鎮(zhèn)”“農(nóng)村”考生獲得自主招生的機(jī)會依次是1.84、1.75、1.35和1.45個，且生源地狀況與生均應(yīng)考機(jī)會之間呈顯著正相關(guān)關(guān)系(P=0.263，Sig=0.000)。

第三，城市生源在自主招生信息占有方面具有優(yōu)勢。從“直轄市或省會城市”到“農(nóng)村”，5類生源地考生家長對自主招生政策了解程度呈遞減趨勢，平均位置值依次是2.41、2.51、2.73、2.85和2.80，且考生家長生源地指標(biāo)與自主招生了解程度呈顯著正相關(guān)關(guān)系(P=0.217，Sig=0.000)。

第四，城市生源對于學(xué)生獲得自主招生資格途徑有影響。分析發(fā)現(xiàn)，在“農(nóng)村”生源申請獲得自主招生資格過程中，90.91%依靠的是“獲得學(xué)科競賽獎”，這一比例大大高于城市生源，而在“文學(xué)獲獎或發(fā)表作品”“英語獲獎”“文體特長”等方面大大低于城市生源。這種更多靠硬性獲獎申請自主招生資格的狀況與農(nóng)村學(xué)生最終自主招生占有率低可能存在關(guān)聯(lián)。而且值得關(guān)注的是，來自直轄市或省會城市的生源通過“自我推薦”獲得自主招生資格的比例很高(53.85%)，這可能與前述其申請渠道多樣化存在關(guān)聯(lián)，而“農(nóng)村”生源更多依靠中學(xué)分配的自主招生名額(61.11%)， 渠道單一與最終獲得自主招生名額較少有一定聯(lián)系。

第五，城市生源的社會資本還在申請材料準(zhǔn)備上發(fā)揮重要作用。來自“直轄市或省會城市”“地級市”的生源，父母幫忙準(zhǔn)備材料的比例都接近或超過80%，而“農(nóng)村”生源該比例僅為45.45%，且“親朋好友幫忙準(zhǔn)備材料”的比例則低至0。

對比城市與農(nóng)村生源在自主招生中的表現(xiàn)可進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，“是否重點(diǎn)中學(xué)”對于自主招生活動也有非常重要的影響。本調(diào)查中，獲得自主招生考試資格的“省級示范中學(xué)”“市級示范中學(xué)”和“普通中學(xué)”考生比例依次為79.9%、17.2%和2.8%，三類中學(xué)的學(xué)生生均獲得考試資格學(xué)校數(shù)依次為2.02、1.77和1.88，三類中學(xué)的學(xué)生家長對自主招生政策的了解情況平均值依次是2.53、2.85和2.56。這說明，客觀上，重點(diǎn)中學(xué)學(xué)生占據(jù)了大多數(shù)自主招生的機(jī)會。但是，如果弱勢中學(xué)學(xué)生能獲得有效的招生信息，他們在獲得高校招生資格方面并不大幅低于重點(diǎn)中學(xué)學(xué)生。也就是說，如果破除社會資本對招生宣傳的影響，則可能在較大程度上改善弱勢中學(xué)自主招生學(xué)生的入學(xué)狀況。

表5　不同生源地考生獲得自主招生資格的途徑　單位：%

(三)私人關(guān)系指標(biāo)：未有直接證據(jù)顯示私人關(guān)系大規(guī)模干預(yù)自主招生活動

除了通過社會階層、考生身份特征進(jìn)行社會資本影響自主招生情況判定，本研究還直接就考生家長是否在自主招生活動中動用社會關(guān)系進(jìn)行了調(diào)查。結(jié)果顯示，只有少數(shù)家長承認(rèn)自己在自主招生過程中動用了私人關(guān)系，該比例僅占被試的9.8%，且承認(rèn)動用私人關(guān)系的學(xué)生家長的人情送禮花費(fèi)普遍在10 000元人民幣以內(nèi)。在90.2%的認(rèn)為未動用私人關(guān)系的家長中，40.1%的人認(rèn)為因為“家庭沒有相關(guān)的人際關(guān)系”，50.9%的人認(rèn)為“自主招生無需找關(guān)系走后門”。但進(jìn)一步調(diào)查顯示，學(xué)生家長認(rèn)為自主招生過程中“個別領(lǐng)導(dǎo)和關(guān)系戶打招呼現(xiàn)象嚴(yán)重”的比例達(dá)到45.1%，這又與上述結(jié)論不符。這說明家長雖然不承認(rèn)自身運(yùn)用社會資本影響自主招生，但對制度設(shè)計存在擔(dān)憂。本研究認(rèn)為，由于采用直接問卷調(diào)查方式，加之自主招生部分人情關(guān)系的使用涉及尋租或腐敗問題，可能本處調(diào)查并未能采集到真實有效的信息，因此，本文不再開展動用社會關(guān)系、未動用社會關(guān)系兩組家庭考生自主招生表現(xiàn)的比較。

五、結(jié)論與討論

本研究從社會階層、考生身份特征、社會關(guān)系3個維度，通過實證調(diào)查探尋社會資本對高校自主招生活動的可能影響。研究發(fā)現(xiàn)，考生家庭社會資本對自主招生過程和結(jié)果有重要影響，弱勢階層、弱勢地區(qū)、弱勢中學(xué)考生處于顯著不利地位。當(dāng)前，自主招生仍處于激烈的變革期，要保證制度健康運(yùn)行，必須有效遏制住社會資本對于自主招生活動的實際影響，至少應(yīng)在以下3個方面有所作為。

(一)適度削減中學(xué)權(quán)限，降低生源地社會資本作用空間

自主招生不同于傳統(tǒng)高考，由于高校具有自主招生權(quán)力，導(dǎo)致部分中學(xué)分享了自主招生權(quán)限，在中學(xué)內(nèi)部自主招生名額分配、校長推薦名額遴選、推薦信撰寫等方面，中學(xué)權(quán)限的擴(kuò)充直接導(dǎo)致生源地考生家庭社會資本的濫用可能增大，增加了制度違規(guī)成本，降低了弱勢群體的應(yīng)考機(jī)會。當(dāng)前，在中學(xué)缺乏必要自律和有效監(jiān)控的情況下，應(yīng)適度削減中學(xué)權(quán)限，將權(quán)力上移至高等學(xué)校。由于高校與中學(xué)的物理空間、人際空間割據(jù)可有效降低生源地社會資本的作用空間，同時，權(quán)限相對集中于高等學(xué)校，也可有效避免多頭監(jiān)管帶來的權(quán)力真空。在此方面，核心是加強(qiáng)高校招生能力建設(shè)。中國高校將部分自主招生權(quán)限下放到中學(xué)，關(guān)鍵問題之一在于高校招生能力不足，專業(yè)化程度不高，招生人員精力不夠，不得已才委托中學(xué)進(jìn)行自主招生學(xué)生初選。但恰恰是此種方式，使得自主招生運(yùn)行效果大打折扣，讓中學(xué)所在地的社會資本有了發(fā)揮作用的空間。對此問題，歐美高校的相關(guān)做法值得借鑒。一方面，切實加強(qiáng)招生隊伍建設(shè)，保障有足夠人力對申請材料進(jìn)行全面審核。在此過程中，校友資源、在校生資源等都會被充分調(diào)動起來(如安排校友就近考察申請學(xué)生的情況)。本課題組對美國一些研究型大學(xué)招生部門的訪談顯示，部分高校年均受理入學(xué)申請達(dá)數(shù)萬份之多，相應(yīng)地，高校招生部門的規(guī)模較為龐大。另一方面，加大招生人員的專業(yè)化能力建設(shè)。通過多種形式確保招生工作人員具有高度專業(yè)化技能，并賦予招生人員(個體或招生小組)在新生錄取方面做出專業(yè)化判斷的權(quán)力。

(二)嚴(yán)格進(jìn)行過程監(jiān)督，嚴(yán)懲利用社會資本搞尋租腐敗

高等學(xué)校、中學(xué)和教育主管部門應(yīng)打開自主招生過程的“黑箱”，利用信息、技術(shù)和輿論等手段進(jìn)行嚴(yán)格的過程監(jiān)督，健全有關(guān)法律法規(guī)，增加自主招生違規(guī)、違紀(jì)、違法成本，加大懲處力度，真正讓自主招生制度在陽光下運(yùn)行。同時，應(yīng)建立社會資本影響招生活動監(jiān)督預(yù)警機(jī)制和年度報告機(jī)制，加強(qiáng)社會資本影響自主招生活動的路徑、方式和作用機(jī)理研究，并配合一定的比較研究，為自主招生制度改革提供有效的解決方案。高?？朔鐣Y本對自主招生的影響，關(guān)鍵還應(yīng)形成科學(xué)的信息發(fā)布機(jī)制、透明的申請監(jiān)督機(jī)制和嚴(yán)格的政策效果評估機(jī)制。因此高校信息發(fā)布應(yīng)公開、及時、有效，避免招生信息在少數(shù)人群中通過非正式渠道傳播，尤其是要通過大眾媒體和新媒體做好弱勢群體的宣傳工作，讓這部分最缺乏社會資本的人群也有機(jī)會公平分享招生改革成果。高校申請監(jiān)督應(yīng)嚴(yán)肅、規(guī)范和主動，要扎緊制度籬笆，完善規(guī)章措施，并主動而為，避免自主招生監(jiān)督成為不訴不糾的被動監(jiān)督。同時，特別要注意監(jiān)督社會資本對于自主招生錄取結(jié)果的影響，詳細(xì)做好政策效果評估，對學(xué)生家庭社會資本做好采集和分析研究工作，并及時向社會通報?？傮w而言，嚴(yán)格開展過程監(jiān)督，核心目標(biāo)是讓弱勢群體也能充分參與其中，破除自主招生資源被少數(shù)擁有社會資本的個人或家庭占有的不利情況，最終形成類似于高考制度的人人知曉、人人參與、人人監(jiān)督的生動格局。

(三)科學(xué)公正地進(jìn)行制度建設(shè)，增加弱勢群體應(yīng)考機(jī)會

制度漏洞是社會資本在自主招生活動中大行其道的主要原因，應(yīng)進(jìn)行更為科學(xué)的制度建設(shè)，將自主招生權(quán)力關(guān)在制度的籠子里。制度建設(shè)過程中應(yīng)突出本土特征，不能盲目借鑒。比如本研究發(fā)現(xiàn)，中國絕大多數(shù)考生自薦信甚至推薦信都是由父母或親友代為撰寫的，大大偏離了政策設(shè)計目標(biāo)，成為形式大于內(nèi)容的無效制度設(shè)計。本研究認(rèn)為，自主招生制度建設(shè)，核心應(yīng)體現(xiàn)兩種思想：一是科學(xué)思想，保證制度科學(xué)有效，方便監(jiān)督，成本可控；二是公平思想，既保證招生各環(huán)節(jié)的公平公正公開，又體現(xiàn)對弱勢群體進(jìn)行補(bǔ)償?shù)乃枷?，尤其是對于本研究顯示出的那些擁有社會資本較少，處于弱勢地區(qū)、弱勢階層、弱勢中學(xué)的考生，應(yīng)適當(dāng)出臺一定的補(bǔ)償政策。同時，針對本研究反映出的弱勢群體信息獲取不暢、考生能力多元化不足等問題也需要進(jìn)行制度創(chuàng)新。

六、結(jié)語

需要指出的是，本研究可能存在兩方面的缺陷：一是社會資本在招生活動中是否可測量以及如何科學(xué)測量方面可能存在缺陷。國際上也一直存在社會資本是否可測量的爭論。本研究基于理論研究篩選出的三類觀測指標(biāo)不一定完全具有代表性。二是社會資本測量的有效性問題。社會資本在高校招生活動中發(fā)揮作用大多涉嫌違規(guī)甚至違紀(jì)違法問題，直接的問卷調(diào)查雖為匿名但仍可能存在失真現(xiàn)象。為此，本課題組已開展大量訪談研究，有關(guān)成果也將陸續(xù)發(fā)布。

總體來看，傳統(tǒng)高考對于弱勢群體已有不利影響，自主招生不應(yīng)放縱社會資本的可能影響并加劇這種教育不公，而應(yīng)至少達(dá)到傳統(tǒng)高考的公平程度。只有如此，自主招生改革才具有群眾基礎(chǔ)和合法性，才可能成為主流的人才招錄模式并真正推動高校自主辦學(xué)和中學(xué)素質(zhì)教育的發(fā)展。

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(責(zé)任編輯吳朝平)

Preliminary Empirical Measurement of Influence of Autonomous Enrollment by the Social Capital

LIU Jin

(Institute of Education， Beijing Institute of Technology, Haidian Beijing 100081, China)

Abstract：It is widely criticized that social capital impacts university’s autonomous enrollment, but in the educational circles there has been a lack of an in-depth study on the specific acting mechanism, impact size and reform paths of social capital. The research group screens out three dimensions of social capital observation, namely social stratums, identity characteristics of candidates and social relations, by theoretical analysis, and respectively studies the relationship between the dimension of social capital and the two dimensions of process and result of autonomous enrollment by investigation of candidates’ parents. The study shows that social capital of families has an important impact on the autonomous enrollment activity, and candidates from disadvantaged stratums, disadvantaged areas, and disadvantaged high school are still at a significant disadvantage. The study suggests that the privilege of high school should be moderately restricted, process supervision should be strictly conducted, system construction should be carried out scientifically and fairly, the role of social capital in candidates’ native places should be effectively reduced, rent-seeking corrupt behavior should be severely punished, and chances of examination and recruitment for disadvantaged groups should be increased.

Key words：autonomous enrollment; social capital; social stratums; disadvantaged groups

[中圖分類號]G649.21

[文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A

[文章編號]1673-8012(2016)02-0072-09

DOI:10.15998/j.cnki.issn1673-8012.2016.02.011

作者簡介：劉進(jìn)(1985—)，男，江蘇東海人，北京理工大學(xué)教育研究院講師、教師發(fā)展中心副主任，教育學(xué)博士，碩士生導(dǎo)師，主要從事高校自主招生和學(xué)術(shù)勞動力市場研究。

基金項目：國家自然科學(xué)基金資助項目“提升弱勢群體自主招生參與的公平與效率：關(guān)系模型與政策改革研究”(71403020)

收稿日期：2015-08-03

引用格式：劉進(jìn).社會資本對高校自主招生影響的實證計量[J].重慶高教研究，2016，4(2)：72-80.

Citation format：LIU Jin. Preliminary empirical measurement of influence of autonomous enrollment by the social capital[J].Chongqing higher education research，2016，4(2)：72-80.

■ 招生改革專題