摘要： 英漢語(yǔ)中的小句結(jié)構(gòu)統(tǒng)一表現(xiàn)為嵌套時(shí)態(tài)短語(yǔ)的話題短語(yǔ)投射。英語(yǔ)小句中的時(shí)態(tài)成分在不同小句類型中具有實(shí)現(xiàn)事件論元的可選性特征，其句法結(jié)果為英語(yǔ)名詞小句和形容詞小句中的主語(yǔ)移位至話題短語(yǔ)指定語(yǔ)位置，而英語(yǔ)動(dòng)詞小句中話題短語(yǔ)指定語(yǔ)的位置由小代語(yǔ)pro占據(jù)。話題短語(yǔ)指定語(yǔ)位置上成分的不同造成了英語(yǔ)不同小句中主語(yǔ)被動(dòng)化提取的差別。漢語(yǔ)中的時(shí)態(tài)成分同樣在實(shí)現(xiàn)事件論元方面具有可選性特征。漢語(yǔ)補(bǔ)足語(yǔ)小句中的時(shí)態(tài)成分選擇不實(shí)現(xiàn)事件論元，因此漢語(yǔ)名詞小句和形容詞小句中話題短語(yǔ)指定語(yǔ)位置上的成分為小代語(yǔ)pro。漢語(yǔ)獨(dú)立小句中的時(shí)態(tài)則選擇實(shí)現(xiàn)事件論元，其主語(yǔ)實(shí)現(xiàn)為話題。

關(guān)鍵詞： 小句；小代語(yǔ)；被動(dòng)化；事件論元；話題

中圖分類號(hào)： H314；H146文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A文章編號(hào)： 10012435（2016）02025107

小句（small clause）的概念由Williams[1]提出，它指的是子句中的兩個(gè)成分構(gòu)成述謂關(guān)系（predication relation），且謂語(yǔ)為形容詞短語(yǔ)、名詞短語(yǔ)、無(wú)屈折形態(tài)的動(dòng)詞短語(yǔ)等成分的特殊句型，如：

（1）a. I consider [Mary stupid].

b. The public considered [the writer a genius].

c. I saw [John leave].

因?yàn)橐话闾幱谘a(bǔ)足語(yǔ)位置，小句也被稱為補(bǔ)足語(yǔ)小句。Williams[2][3]從述謂關(guān)系理論出發(fā)，提出小句不能構(gòu)成一個(gè)獨(dú)立的成分。之后的研究，如Stowell[4][5]、Chomsky[6][7]等則傾向于將小句作為獨(dú)立的句法成分。本文在接受小句獨(dú)立句法地位的基礎(chǔ)上探討小句的內(nèi)部句法構(gòu)造，以及小句中事件論元的實(shí)現(xiàn)方式，同時(shí)本文還將對(duì)英漢語(yǔ)中的小句作出對(duì)比分析。

一、先前的小句分析

先前的小句研究可以歸納為兩類：其一是將整個(gè)小句作為謂語(yǔ)成分的最大投射，本文稱之為XP分析法；其二是將小句分析為IP投射，本文稱之為IP分析法。

（一） XP分析法

XP分析法的代表為Stowell[4][5]以及Sportiche，Koopman & Stabler[8]。此分析法認(rèn)為小句為句中謂語(yǔ)成分的最大投射，小句主語(yǔ)在此最大投射的指定語(yǔ)位置，此最大投射的句法范疇由小句謂語(yǔ)成分決定，如：

（2）a. I consider Mary stupid.

b. [IP I [VP consider [XP（AP） [SPEC Mary] [A' stupid]]]].

此時(shí)小句中的謂語(yǔ)為形容詞stupid，因而小句就為形容詞的最大投射AP。此分析法還遵照子語(yǔ)類化（subcategorization）的要求，認(rèn)為主句動(dòng)詞不能決定補(bǔ)足語(yǔ)小句的主語(yǔ)內(nèi)容，但可以決定補(bǔ)足語(yǔ)小句的語(yǔ)類。

XP分析存在諸多問(wèn)題。首先，按照此分析法，小句中的謂語(yǔ)應(yīng)該為中間投射X'而非最大投射，但Radford[9]提出明顯的反例：

（3）a. I've always considered [SC John [NP THE best player in the team]].

b. I've never considered [SC John [NP MY best friend]].

c. I'd never considered [SC John [AP THAT fond of this mother]].

因?yàn)閠he、my、以及that分別占據(jù)小句謂語(yǔ)投射的指定語(yǔ)位置，此時(shí)小句中的謂語(yǔ)實(shí)現(xiàn)為最大投射的NP（3a與3b）和AP（3c），而非XP分析法所提出的X'這一中間結(jié)構(gòu)。如果小句謂語(yǔ)為最大投射，將整個(gè)小句分析為最大投射的XP分析法就無(wú)法成立。

其次，如果小句是句中謂語(yǔ)成分的最大投射，那么作為最大投射它應(yīng)該可以發(fā)生移位，但事實(shí)并非如此，如：

（4）a. We considered [Mary foolish].

b.*[Mary foolish]i was considered ti.

c. I hate this boy very much.

d. [This boy]， I hate ti very much.

正如（4b）所示，小句Mary foolish無(wú)法移位到句首，這與（4d）中最大投射的this boy的移位形成對(duì)比，這也說(shuō)明小句Mary foolish并非最大投射。

最后，小句的語(yǔ)類由主句動(dòng)詞決定的說(shuō)法也存在問(wèn)題，如：

（5）a. The guard made [the prisoner [V leave]].

b. The guard made [the prisoner [A sad]].

雖然此時(shí)主句中擁有相同的謂語(yǔ)動(dòng)詞made，但是小句中的謂語(yǔ)可以實(shí)現(xiàn)為動(dòng)詞（5a），也可以實(shí)現(xiàn)為形容詞（5b）。同一個(gè)動(dòng)詞的補(bǔ)足語(yǔ)小句可以為VP，也可以為AP，這一結(jié)果說(shuō)明主句動(dòng)詞決定小句語(yǔ)類的說(shuō)法也存在問(wèn)題。

（二） IP分析法

IP分析法的代表為Aarts[10]。這一分析法認(rèn)為小句的中心語(yǔ)為一個(gè)限定性或者非限定性的成分INFL，同時(shí)小句內(nèi)部結(jié)構(gòu)中存在I和V這兩個(gè)節(jié)點(diǎn)。V節(jié)點(diǎn)由一個(gè)空系動(dòng)詞（null copular verb）BE占據(jù)，此空系動(dòng)詞選擇小句的謂語(yǔ)成分。由于小句中謂語(yǔ)成分沒(méi)有顯性的時(shí)態(tài)表征，因而INFL成分具有[-TENSE][+AGR]的特征組合。首先INFL與小句中的主語(yǔ)產(chǎn)生Φ-特征，即人稱、數(shù)、性等呼應(yīng)態(tài)特征（Agreement features）的一致，之后這些特征降位到BE上，以管轄的方式與小句謂語(yǔ)發(fā)生一致關(guān)系。

Aarts[10]同時(shí)指出IP分析模式的一個(gè)例證在于INFL在英語(yǔ)中可以出現(xiàn)顯性成分表征，如regardas結(jié)構(gòu)中的as。

（6）a. I considered her as a genius.

b. I considered [IP （SC） her [I' [I as] [VP [VP [V BE] [NP genius]]]]].

按照IP分析法，（6a）中的小句應(yīng)該被分析為（6b）中的IP結(jié)構(gòu)。同時(shí)，該IP投射中包含一個(gè)由空系動(dòng)詞BE占據(jù)的V節(jié)點(diǎn)。

下述法語(yǔ)以及英語(yǔ)中的語(yǔ)料說(shuō)明小句中主語(yǔ)和謂語(yǔ)之間在數(shù)和性特征上的一致：

（7）a. Je considere [Jean [AP très intelligent]].

I consider Jean very intelligent

'I consider Jean very intelligent.'

b. Je considère [Marie [AP trts intelligente]].

I consider Marie very intelligent

'I consider Marie very intelligent.' （Haegeman & Guéron[11]）

（8）a. John believes [[NP Tim] [NP an honest man]].

b. *John believes [[NP Tim] [NP an honest woman]].

c. *John believes [[NP Tim] [NP honest men]]. （溫賓利[12]）

小句中的主語(yǔ)和謂語(yǔ)存在特征一致，這說(shuō)明小句中包含一個(gè)功能范疇I(yíng)NFL，從而支配小句中主謂語(yǔ)的一致特征。因此，這些語(yǔ)料可以說(shuō)明IP分析法的合理性。

IP分析法解決了小句的語(yǔ)類歸屬問(wèn)題，同時(shí)可以說(shuō)明小句中主謂語(yǔ)之間的一致關(guān)系，但是這一分析法也存在一定問(wèn)題。首先，根據(jù)經(jīng)濟(jì)性原則[13]，在推導(dǎo)過(guò)程中設(shè)定的句法表征應(yīng)該最簡(jiǎn)化，不能隨意設(shè)定空語(yǔ)類，空系動(dòng)詞BE的提出違反了這一原則；其次，小句VP節(jié)點(diǎn)的提出違反了Chomsky[14]提出的包含條件（Inclusiveness Condition），即在句法推導(dǎo)過(guò)程中不得加入新信息。小句中沒(méi)有具有屈折表現(xiàn)的動(dòng)詞，因而設(shè)定一個(gè)缺乏句法表現(xiàn)的VP節(jié)點(diǎn)違反了包含條件。由此來(lái)看，IP分析法仍非研究小句結(jié)構(gòu)的最佳方案。

二、嵌套TP的TopP結(jié)構(gòu)分析法

XP分析法不能涵蓋大量的語(yǔ)料，同時(shí)存在理論上的缺陷。IP分析法可以獲得一定語(yǔ)料的支撐，但是不符合最簡(jiǎn)方案的基礎(chǔ)性理論要求。本節(jié)將提出TopP的小句分析模式，即小句屬于話題成分Topic的最大投射，同時(shí)該TopP嵌套一個(gè)TP投射以及一個(gè)XP最大投射。

（一）理?yè)?jù)支撐

例（3）中的語(yǔ)料說(shuō)明小句謂語(yǔ)實(shí)現(xiàn)為最大投射NP和AP，因此小句結(jié)構(gòu)的最底層投射為最大投射XP，X的內(nèi)容由小句謂語(yǔ)的句法范疇決定。TP投射是小句的必須組構(gòu)成分。首先，根據(jù)謂語(yǔ)指稱條件PRC（Predicate Reference Condition）[15]，謂語(yǔ)的中心語(yǔ)成分必須被一個(gè)指稱范疇所管轄。語(yǔ)言中的指稱范疇有兩個(gè)，一個(gè)為D，一個(gè)為INFL。名詞短語(yǔ)要受D成分的管轄，而謂語(yǔ)則應(yīng)受INFL管轄。小句中的XP為謂語(yǔ)，因而其指稱范疇?wèi)?yīng)為INFL（即為最簡(jiǎn)方案下的T）。其次，Guéron & Hoekstra[16]指出句子中涉及謂語(yǔ)結(jié)構(gòu)的成分，包括“時(shí)體”成分、非顯性謂語(yǔ)動(dòng)詞本身等，都必須由一個(gè)“T語(yǔ)鏈（TChain）”支撐。如果缺少這個(gè)T語(yǔ)鏈，整個(gè)句子的事件就無(wú)法得到時(shí)態(tài)上的解釋，生成的結(jié)構(gòu)也就不合法[17]。最后，小句中的主語(yǔ)和謂語(yǔ)之間存在呼應(yīng)態(tài)特征上的一致，也就是說(shuō)存在Φ-特征的核查關(guān)系。在最簡(jiǎn)方案下，Φ-特征以及格位特征的核查是在T節(jié)點(diǎn)和謂語(yǔ)成分之間進(jìn)行的[18][19]。由此來(lái)看，T投射必須在小句中出現(xiàn)，TP自然成為小句的必要投射。

英語(yǔ)復(fù)雜句的一個(gè)特點(diǎn)是如果子句中的動(dòng)詞沒(méi)有明確標(biāo)明時(shí)態(tài)，那么子句的時(shí)態(tài)可以由主句動(dòng)詞決定，如：

（9）John remembered [SC PRO bringing the food].

此時(shí)，動(dòng)名詞小句PRO bringing the food的時(shí)態(tài)具有寄生性，其時(shí)態(tài)由主句中動(dòng)詞的時(shí)態(tài)決定。根據(jù)這一時(shí)態(tài)寄生性特征，Landau[20]將T分類為回指性（anaphoric）的T和非回指性（nonanaphoric）的T。一般句子中的T為非回指性的T，而動(dòng)名詞小句中由于時(shí)態(tài)的寄生性，因而屬于回指性的T。這些論述對(duì)補(bǔ)足語(yǔ)小句同樣適用，小句中時(shí)態(tài)的識(shí)解需要依賴主句中的時(shí)態(tài)，因而屬于回指性的T。這一論述也說(shuō)明小句中必須存在TP投射，從而滿足子句動(dòng)詞時(shí)態(tài)識(shí)解的需要。

Rafel[21]提出了復(fù)雜小句（Complex Small Clause）的模式，他認(rèn)為小句中詞匯投射XP的指定語(yǔ)位置由大代語(yǔ)PRO或小代語(yǔ)pro占據(jù)，它們與小句謂語(yǔ)構(gòu)成內(nèi)部述謂關(guān)系（internal predication），XP之外還存在一個(gè)功能投射YP。YP的指定語(yǔ)位置由小句中的主語(yǔ)占據(jù)，此主語(yǔ)與XP構(gòu)成外部述謂關(guān)系（external predication）。PRO或pro的內(nèi)容由小句主語(yǔ)決定，兩者成共指關(guān)系。Rafel雖然指出了小句中的功能投射，但是對(duì)于此功能投射的具體類型沒(méi)有做出說(shuō)明。Basilico[22]認(rèn)為小句中的功能投射為TopP。同時(shí)他根據(jù)英語(yǔ)動(dòng)詞小句和形容詞小句以及名詞小句被動(dòng)化提取的不同，提出兩種不同的小句結(jié)構(gòu)：

（10）a. [TopP NPi [AP/NP ti A/N]]

b. [TopP pro [VP NPi V]]

形容詞小句和名詞小句中的主語(yǔ)發(fā)生至功能投射即TopP的移位。動(dòng)詞小句中的主語(yǔ)沒(méi)有發(fā)生移位，TopP仍然存在，話題為標(biāo)志事件論元（event argument）的小代語(yǔ)pro。

形容詞小句和名詞小句中述謂關(guān)系屬于主題述謂關(guān)系（categorial predication），主語(yǔ)發(fā)生至TopP投射的移位，成為整個(gè)小句討論的對(duì)象，即小句的話題。動(dòng)詞小句中述謂關(guān)系屬于非主題述謂關(guān)系（thetic predication），小句中的主語(yǔ)沒(méi)有發(fā)生至TopP的移位，因而不屬于話題成分。但是按照Raposo & Uriagereka[23]的研究，在非主題述謂關(guān)系中也存在話題成分，Basilico[22]則將這個(gè)階段性話題（stage topic）分析為pro，將整個(gè)小句分析為pro的陳述對(duì)象。 根據(jù)上述研究，小句TP投射之上還存在一個(gè)TopP的功能投射。這種分析的優(yōu)點(diǎn)在于可以解釋兩類小句在被動(dòng)化上的差異，如：

（11）a. I [VP consider [TopP Maryi [Top' [TP [AP ti intelligent]]]]].

b. Mary was considered intelligent.

c. I [VP consider [TopP Maryi [Top' [TP [DP ti a fool]]]]].

d. Mary was considered a fool.

此時(shí)的形容詞小句中Mary處于話題短語(yǔ)的指定語(yǔ)位置，因而可以產(chǎn)生移位出現(xiàn)被動(dòng)化。而動(dòng)詞小句則呈現(xiàn)不一樣的結(jié)果：

（12）a. I [VP see [TopP pro [Top' [TP [VP Mary wash the dishes]]]]].

b. *[TP Maryi was [VP seen [TopP pro [Top' [TP [VP ti wash the dishes]]]]]].

c. *[TP proi was [VP seen [TopP ti [Top' [TP [VP Mary wash the dishes]]]]]].

此時(shí)pro的位置要高于小句主語(yǔ)Mary。如果Mary產(chǎn)生被動(dòng)化就要越過(guò)pro，這一移位違反了Chomsky[24]中所提出的最小連接條件MLC（Minimal Link Condition）。如果pro發(fā)生被動(dòng)化，雖然MLC沒(méi)有被違反，但是因?yàn)閜ro本身沒(méi)有顯性語(yǔ)音表征，因而無(wú)法與主句中的T產(chǎn)生格位核查，從而導(dǎo)致推導(dǎo)失敗，因此英語(yǔ)中動(dòng)詞小句無(wú)法出現(xiàn)被動(dòng)化。這也就解釋了英語(yǔ)中形容詞小句、名詞小句和動(dòng)詞小句之間在被動(dòng)化方面的差別。

本節(jié)的論述可以說(shuō)明小句的結(jié)構(gòu)描寫(xiě)為[TopP[TP[XP]]]，即小句的最大投射為TopP；同時(shí)TopP投射嵌套TP投射，而TP投射嵌套XP。這一多層結(jié)構(gòu)體現(xiàn)了小句的特殊性。

（二）小句中的事件論元

按照Higginbotham[25]所提出的詞匯項(xiàng)表征模式，一個(gè)簡(jiǎn)單動(dòng)詞應(yīng)該擁有三個(gè)論元，分別為動(dòng)詞的施事（agent）和受事（patient）以及事件論元（event argument），以動(dòng)詞eat為例，其論元結(jié)構(gòu)為：

（13）eat

只有在這三個(gè)論元在得以完全實(shí)現(xiàn)（saturation）的情況下生成的結(jié)構(gòu)才合法。施事論元x和受事論元y通過(guò)在主語(yǔ)位置和賓語(yǔ)位置的名詞短語(yǔ)實(shí)現(xiàn)，而事件論元e則需要通過(guò)與T的合并，以題元約束（θbinding）的方式實(shí)現(xiàn)。如果e無(wú)法使用題元約束的方式，那么就會(huì)采用在TopP中出現(xiàn)pro的句法方式加以表征。一般認(rèn)為限定性的句子可以為主題述謂關(guān)系也可以為非主題述謂關(guān)系，如：

（14）The BOY cried. / The boy CRIED.

當(dāng)重音在BOY上時(shí)，此句可以用來(lái)回答what happened？，因而屬于非主題述謂關(guān)系；如果重音落在CRIED上，此句則可用來(lái)回答What about the boy？，也就是說(shuō)此時(shí)的boy是句子的話題成分，因而出現(xiàn)了主題述謂關(guān)系。

一般句子中T可以選擇不實(shí)現(xiàn)此事件論元，那么此事件論元只有以在TopP結(jié)構(gòu)中出現(xiàn)pro的方式加以實(shí)現(xiàn)，因而出現(xiàn)非主題述謂關(guān)系。同時(shí)T也可以選擇實(shí)現(xiàn)此事件論元，那么主語(yǔ)可以移位至TopP的指定語(yǔ)位置，從而形成主題述謂關(guān)系。

這樣的分析法對(duì)缺少TP投射的小句分析提出了挑戰(zhàn)。如果沒(méi)有TP，也就不存在題元約束，e只能通過(guò)句法表征的方式，即在TopP中以出現(xiàn)pro的方式加以實(shí)現(xiàn)，也就是說(shuō)此時(shí)的小句應(yīng)該只能出現(xiàn)以pro做為話題的句法分布。但如上文分析所指出的，實(shí)際上英語(yǔ)小句中只有動(dòng)詞小句可以在TopP中出現(xiàn)pro，而名詞小句和形容詞小句則并非如此，這從事件論元的角度佐證了小句中存在TP投射的必要性。如果小句中有TP，解釋這種分布就變得很簡(jiǎn)單。小句中的T同樣具有可選性，可以選擇實(shí)現(xiàn)此事件論元，此時(shí)pro無(wú)需出現(xiàn)，小句主語(yǔ)可以移位至TopP中形成主題述謂關(guān)系，即出現(xiàn)名詞小句和形容詞小句；小句中的T也可以選擇不實(shí)現(xiàn)事件論元，此時(shí)pro必須在TopP中出現(xiàn)從而形成非主題述謂關(guān)系，也就出現(xiàn)了動(dòng)詞小句。

三、漢語(yǔ)中的小句研究

（一）漢語(yǔ)的補(bǔ)足語(yǔ)小句

漢語(yǔ)小句研究較早的代表為Tang[26]，他指出漢語(yǔ)中同樣存在小句結(jié)構(gòu)，如：

（15）a. 張三罵[他混蛋]。

b. 張三稱[他老師]。

c. 我贊[他聰明]。

d. 我說(shuō)[他笨]。

因?yàn)槿狈π螒B(tài)標(biāo)記，漢語(yǔ)中的動(dòng)詞小句與一般性子句較難區(qū)分。因此，漢語(yǔ)中代表性的小句為名詞小句和形容詞小句，本節(jié)主要考察的也將是這兩類小句。

漢語(yǔ)中的小句結(jié)構(gòu)是否與英語(yǔ)小句相同？首先，XP是存在的，表現(xiàn)為名詞短語(yǔ)或形容詞短語(yǔ)。漢語(yǔ)小句中同樣存在TP投射。首先，與英語(yǔ)相同，根據(jù)謂語(yǔ)指稱條件，漢語(yǔ)小句中的XP是小句的謂語(yǔ)成分而非論元，因而其管轄的指稱范疇不能為D，而只能為T，從而出現(xiàn)TP投射；其次，應(yīng)用于小句以確立時(shí)態(tài)表征的T-語(yǔ)鏈要求在漢語(yǔ)中同樣存在；再次，漢語(yǔ)中同樣存在小句主謂語(yǔ)之間呼應(yīng)態(tài)特征的一致，如：

（16）a. *張三罵[老王他們傻瓜一個(gè)]。

b. *張三贊[那個(gè)姑娘帥氣]。

更為重要的是漢語(yǔ)中存在大量無(wú)謂語(yǔ)動(dòng)詞且可以單獨(dú)成句的獨(dú)立小句，如：

（17）a. 他大學(xué)生。

b. 張教授三個(gè)研究生，王教授五個(gè)研究生。

如果認(rèn)為小句沒(méi)有TP，那么就等于否定上例的句子地位。與英語(yǔ)相同，由于漢語(yǔ)中的T同樣受主句動(dòng)詞制約，也屬于回指性的T。

漢語(yǔ)中小句的一個(gè)重要特征是不能出現(xiàn)被動(dòng)化，因?yàn)轶w現(xiàn)與英語(yǔ)小句的不同，如：

（18）a. *他被罵混蛋。 / *他被稱老師。

b. *他被贊聰明。 / *他被說(shuō)笨。

這說(shuō)明漢語(yǔ)中的TP之上存在一個(gè)額外投射，從而阻隔小句中的主語(yǔ)發(fā)生移位。本文認(rèn)為這一投射正是TopP，也就是說(shuō)漢語(yǔ)中的小句結(jié)構(gòu)應(yīng)該為：

（19）[TopP pro [TP [AP/NP NP A/N]]]

此時(shí)的pro阻止了小句中NP的移位，同時(shí)pro不具備格位核查的要求，因而漢語(yǔ)中不能出現(xiàn)小句主語(yǔ)的被動(dòng)化。

問(wèn)題在于為何漢語(yǔ)中的名詞小句和形容詞小句中TopP投射中的話題是pro，而英語(yǔ)中名詞小句和形容詞小句中TopP投射中的話題卻是移位后的小句主語(yǔ)呢？這與漢語(yǔ)小句中謂語(yǔ)成分的特征是緊密聯(lián)系的。以名詞小句為例，漢語(yǔ)小句中的謂語(yǔ)必須為光桿結(jié)構(gòu)（bare structure），如：

（20）你當(dāng)那（*一碗）人參湯。

Li[27]指出漢語(yǔ)中的“數(shù)詞-量詞-名詞”（Num-Cl-N）序列可以被分析為DP，表示無(wú)定性（indefiniteness），也可以被分析為NumP，表述數(shù)量修飾。如果名詞前出現(xiàn)數(shù)量詞修飾，則存在將此名詞短語(yǔ)變成DP結(jié)構(gòu)的可能。實(shí)際上漢語(yǔ)小句中的謂語(yǔ)并非完全光桿，如可以出現(xiàn)后置的數(shù)量詞：

（21）張三罵他混蛋一個(gè)。

此時(shí)的數(shù)量詞只能是做修飾功能的NumP，而非DP[28]。也就是說(shuō)，此時(shí)的名詞短語(yǔ)不可能實(shí)現(xiàn)為DP的功能投射，而沒(méi)有DP投射的名詞短語(yǔ)只能做為謂語(yǔ)而無(wú)法承擔(dān)論元的功能。為了使這個(gè)詞匯投射得到功能范疇的管轄，只能采取在TopP投射中出現(xiàn)pro的方式加以滿足。而英語(yǔ)名詞小句中的謂語(yǔ)可以為DP結(jié)構(gòu)，如以不定冠詞作為中心語(yǔ)的“a fool”。此時(shí)的DP可以承擔(dān)論元的功能，因而無(wú)需在TopP中出現(xiàn)pro對(duì)之加以允準(zhǔn)，小句中的主語(yǔ)因而可以移位到TopP的指定語(yǔ)位置成為小句的話題。

由以上論述可以看出，漢語(yǔ)中同樣存在小句，漢語(yǔ)名詞小句不能為DP結(jié)構(gòu)，從而造成小句TopP投射中必須出現(xiàn)pro對(duì)之加以允準(zhǔn)。而pro的出現(xiàn)正是阻隔漢語(yǔ)小句的主語(yǔ)發(fā)生被動(dòng)化提取的根本原因。

（二）漢語(yǔ)獨(dú)立小句

英語(yǔ)中的T具有自主性，它可以選擇實(shí)現(xiàn)事件論元，這樣就會(huì)出現(xiàn)主題述謂關(guān)系；T也可以選擇不實(shí)現(xiàn)事件論元，那么事件論元就需要在TopP中以出現(xiàn)pro的句法表現(xiàn)形式加以實(shí)現(xiàn)，這樣就出現(xiàn)了非主題述謂關(guān)系。漢語(yǔ)中的補(bǔ)足語(yǔ)小句選擇的是非主題述謂關(guān)系，即選擇在TopP中出現(xiàn)pro對(duì)名詞短語(yǔ)加以允準(zhǔn)，也就是說(shuō)選擇不實(shí)現(xiàn)事件論元。那么漢語(yǔ)中的T是否也具有可選性，也能選擇實(shí)現(xiàn)事件論元，從而出現(xiàn)小句主語(yǔ)成為話題的句法分布呢？本文認(rèn)為漢語(yǔ)中的獨(dú)立小句就是主題述謂關(guān)系的體現(xiàn)，也就是說(shuō)獨(dú)立小句的結(jié)構(gòu)為：

（22）[TopP NPi [TP [NP ti N/A]]]

Tang[28]提出了普遍錨定原則（Generalized Anchoring Principle），其內(nèi)容為一個(gè)子句必須有時(shí)態(tài)成分或者在LF界面被焦點(diǎn)化。英語(yǔ)中合格的簡(jiǎn)單句一般需要加上可以被時(shí)態(tài)附著的動(dòng)詞成分。而不能出現(xiàn)獨(dú)立小句，如：

（23）a. John*（is ） a genius.

b. John*（is ） very clever.

與之不同，漢語(yǔ)中則可以出現(xiàn)獨(dú)立小句，如：

（24）張三學(xué)生。

Tang[28]指出此時(shí)的獨(dú)立小句不是很自然，可以通過(guò)加對(duì)比結(jié)構(gòu)、加形容詞修飾、將小句名詞謂語(yǔ)變成表說(shuō)話人判斷和態(tài)度的名詞等方式加以改善，如：

（25）a. 張三學(xué)生，李四老師。

b. 張三好學(xué)生。

c. 張三傻瓜/男子漢。

而以上各種改進(jìn)措施的結(jié)果都是將后一個(gè)名詞謂語(yǔ)成分轉(zhuǎn)變成句子的焦點(diǎn)，從而滿足普遍錨定原則的要求，從而使生成的句子變得合法。

Wei[29]提出名詞謂語(yǔ)句如果合法，必須要在名詞謂語(yǔ)中形成“修飾成分-被修飾成分”（modifiermodifiee）的句法分布，如：

（26）a. 張三臺(tái)灣人。

b. 這個(gè)孩子大眼睛。

c. 菜一斤八塊錢。

為了照顧無(wú)修飾語(yǔ)的獨(dú)立小句語(yǔ)料，他通過(guò)設(shè)立空算子OP的方法對(duì)名詞謂語(yǔ)加以修飾：

（27）張三[OP [傻瓜]]。

設(shè)立空算子的做法違反了經(jīng)濟(jì)性和句法分析一致性的要求，從而無(wú)法滿足最簡(jiǎn)分析的要求。仔細(xì)觀察上例語(yǔ)料可以發(fā)現(xiàn)此時(shí)的名詞謂語(yǔ)句都可以分析為“話題-評(píng)述”結(jié)構(gòu)。小句主語(yǔ)為句子的話題而名詞謂語(yǔ)為評(píng)述部分。首先獨(dú)立小句的主語(yǔ)滿足話題的所有特征，如為有定成分、話題不由動(dòng)詞決定，話題的功能角色可以描述為“注意的中心”、主語(yǔ)與動(dòng)詞沒(méi)有一致關(guān)系，話題總在句首等[30][31]。同時(shí)它也滿足沈家煊[32]所表述的漢語(yǔ)話題成分的特征，即后加停頓或者語(yǔ)氣詞、總為有定成分，表已知信息、以及具有延伸性，經(jīng)常把它的語(yǔ)義管轄延伸到后面的句子，如：

（28）a. 張三啊臺(tái)灣人。

b. *一個(gè)人傻瓜。

c. 這個(gè)孩子大眼睛，小鼻子。

“張三學(xué)生”這句話不自然是因?yàn)樵谌狈φZ(yǔ)境的情況下難以將“張三”視為話題的結(jié)果，如果給予適當(dāng)?shù)恼Z(yǔ)境，“張三“被允準(zhǔn)為話題，那么這樣的句子同樣是合格的。比如，該句可以用來(lái)回答“張三干什么的？”這樣的問(wèn)題。此時(shí)依賴語(yǔ)境，“張三”被明確地標(biāo)識(shí)為句子的話題成分，因而“張三學(xué)生”的回答成為可接受的句子。隸屬于話題結(jié)構(gòu)的獨(dú)立小句說(shuō)明此時(shí)獨(dú)立小句中的T選擇實(shí)現(xiàn)事件論元，從而出現(xiàn)主題述謂關(guān)系。獨(dú)立小句中的T體現(xiàn)了事件論元實(shí)現(xiàn)的另一種方式，它說(shuō)明漢語(yǔ)中的T同樣具有選擇事件論元的自主性，所不同的是兩種語(yǔ)言中T選擇事件論元的實(shí)現(xiàn)范圍存在差別而已：英語(yǔ)中的實(shí)現(xiàn)范圍為不同類型的補(bǔ)足語(yǔ)小句，而漢語(yǔ)中的實(shí)現(xiàn)范圍則為補(bǔ)足語(yǔ)小句和獨(dú)立小句之間。

結(jié)語(yǔ)

本文在總結(jié)英漢語(yǔ)小句句法表現(xiàn)的基礎(chǔ)上分析了小句的內(nèi)部結(jié)構(gòu)。小句中的主語(yǔ)能否被動(dòng)化取決于小句TopP的指定語(yǔ)位置是否被具有話題性質(zhì)的pro還是小句主語(yǔ)所占據(jù)，而小句指定語(yǔ)位置成分的差別造成了不同類型小句和英漢語(yǔ)小句的句法差別。小句的定義是根據(jù)它的形態(tài)表現(xiàn)得出的，而非其功能。實(shí)際上，缺乏形態(tài)表現(xiàn)的小句完全能夠承擔(dān)表達(dá)命題的句子功能，因而也能成句。無(wú)論小句指定語(yǔ)位置是何成分，小句總是為一個(gè)嵌套TP投射和XP投射的話題結(jié)構(gòu)TopP。Li & Thompson[33]將缺乏屈折形態(tài)標(biāo)記的漢語(yǔ)歸類為話題凸顯型語(yǔ)言，而將具有屈折形態(tài)標(biāo)記的英語(yǔ)歸類為主語(yǔ)凸顯型語(yǔ)言。本文這種將缺乏屈折形態(tài)標(biāo)記的小句結(jié)構(gòu)分析為話題結(jié)構(gòu)的分析法與上述分類具有一致性。但是屈折形態(tài)的存在與否與話題結(jié)構(gòu)之間是否存在某種制約關(guān)系？如果關(guān)系存在，兩者又是通過(guò)什么機(jī)制加以運(yùn)作的？這些問(wèn)題則有待更為深入的研究。

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