張建偉 王艷華 趙建吉 馬漢楚

摘 要：在對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與承接地技術(shù)創(chuàng)新研究的理論性追溯基礎(chǔ)上，梳理了創(chuàng)新能力對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響；國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對創(chuàng)新投入的作用；國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對國家、省域、行業(yè)、企業(yè)等不同層面創(chuàng)新產(chǎn)出的作用；國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對承接地的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)相關(guān)研究。認(rèn)為以下幾方面應(yīng)成為未來研究的方向：加強(qiáng)新一輪產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對承接地的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)研究；從國家-省域-市域不同空間尺度分析新一輪產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)；加強(qiáng)新一輪產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的動態(tài)研究；從經(jīng)濟(jì)地理學(xué)學(xué)科特點出發(fā)建立綜合性分析框架研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)理。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；創(chuàng)新能力；知識溢出；互動機(jī)制

中圖分類號：K902 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

技術(shù)創(chuàng)新是一個國家長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展中重要的決定因素，也是一個國家保持經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要動力和源泉。隨著生產(chǎn)要素國際流動程度的不斷加深，一國技術(shù)不僅來源于本國研究與開發(fā)，而且還來自于國外技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)溢出。因此，發(fā)展中國家都期望能夠通過利用外國直接投資（FDI）的技術(shù)外溢效應(yīng)，模仿、學(xué)習(xí)和吸收跨國公司的先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)而提高技術(shù)創(chuàng)新能力。因此，以FDI為特征的第三次國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力方面的研究形成了一系列豐富的實證成果。

特別是2008年國際金融危機(jī)后，伴隨著國際市場需求萎縮，我國東南沿海企業(yè)開始向中西部地區(qū)進(jìn)行大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，由此形成了國際和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并存、國內(nèi)轉(zhuǎn)移主導(dǎo)的第四次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，目前亟須對前期研究成果進(jìn)行總結(jié)與展望，以期更好地理解產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力的關(guān)系，為正在發(fā)生的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實踐提供一定的支撐。

因此，本研究將分三個層次對近年來產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力的關(guān)系進(jìn)行綜述。首先對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力的理論源頭進(jìn)行追溯；其次，從不同角度不同尺度系統(tǒng)梳理產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力關(guān)系研究的主要內(nèi)容；最后針對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力關(guān)系研究存在的一些問題及薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行反思，并在此基礎(chǔ)上對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力關(guān)系的未來研究方向進(jìn)行展望。

1 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力關(guān)系研究的理論性追溯

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力關(guān)系的理論研究源頭可以追溯到Arrow將外部性的知識溢出分析經(jīng)濟(jì)增長[1]、Romer的知識溢出的AK模型[2]、Aghion 和Howott的R&D; 模型[3]、盧卡斯的人力資本模型[4]。其后，相關(guān)研究主要從國家、區(qū)域、城市、行業(yè)及企業(yè)層面展開。在國家層面，很多研究都證實了國內(nèi)研發(fā)與國外研發(fā)都是生產(chǎn)率提升的關(guān)鍵來源[5-7]；在區(qū)域?qū)用?，主要是基于?nèi)生增長理論，探討區(qū)域間生產(chǎn)技術(shù)外部性對收入水平和經(jīng)濟(jì)增長的作用[8]；在城市層面，主要集中在評估知識水平對城市發(fā)展的作用[9]，對知識溢出的作用關(guān)注過多，而較少涉及城市集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；在行業(yè)層面，國外研發(fā)對行業(yè)生產(chǎn)效率也有明顯的正向作用[10]。大量的經(jīng)驗研究表明：在企業(yè)微觀水平上，創(chuàng)新投入與產(chǎn)出之間并沒有直接的決定性關(guān)系，而知識生產(chǎn)與區(qū)域總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有關(guān)，這種關(guān)系在城市和區(qū)域等較大的范圍內(nèi)更加顯著[11]。因此，以企業(yè)的尺度研究知識溢出并不恰當(dāng)[12]。自從Jaffe[13]把空間的概念引入知識生產(chǎn)函數(shù)，知識溢出的研究單元開始出現(xiàn)從企業(yè)向區(qū)域的轉(zhuǎn)變，關(guān)注重點也由個體間的溢出轉(zhuǎn)向區(qū)域間的溢出。

2 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力互動的主要研究內(nèi)容

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新效應(yīng)具有局域性的特征，使得產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的地理區(qū)位具有重要作用。產(chǎn)業(yè)的空間集中會有效促進(jìn)知識溢出，提高創(chuàng)新能力，而創(chuàng)新能力的提升，又會對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生吸引效應(yīng)，因此產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力呈現(xiàn)內(nèi)生互動的關(guān)系。

2.1 創(chuàng)新能力對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的作用

關(guān)于國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響因素，在早期，李小建[14]、賀燦飛[15-16]、魏后凱[17-18]等人的研究比較具代表性。進(jìn)入21世紀(jì)后，研究領(lǐng)域開始由生產(chǎn)拓展到研發(fā)[19-20]及服務(wù)產(chǎn)業(yè)[21-24]。近年來，更是出現(xiàn)了運(yùn)用GIS技術(shù)從多種地理尺度探討國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響因素[25]；研究因素出現(xiàn)了從人文及地理差距[26]向集聚狀況、區(qū)域創(chuàng)新能力、集群網(wǎng)絡(luò)、人口流動、制度等因素[27]轉(zhuǎn)變。關(guān)于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移區(qū)位選擇的影響因素，理論上主要有價值鏈理論[28]、地理經(jīng)濟(jì)學(xué)[29]、新區(qū)域主義[30]；影響因素上，集聚經(jīng)濟(jì)[31]、推拉力[32]、內(nèi)生發(fā)展能力[33]、社會資本[34]、制度及文化[35-36]等引起關(guān)注。然而，創(chuàng)新能力對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的吸引效應(yīng)的研究較少，主要體現(xiàn)在探討其對以FDI為特征的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響。

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，科技水平高低對于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展正在起著比以往任何時候都要重要的作用，科技創(chuàng)新在全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中起著決定性作用[37]。其他研究也發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新能力與創(chuàng)新系統(tǒng)對FDI具有明顯促進(jìn)作用[38-40]，全國“投資吸引效率”呈現(xiàn)地域化差異，按照東部、中部、東北地區(qū)、西部順序依次降低，“投資吸引效率”的大小不與地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平、創(chuàng)新基礎(chǔ)等影響創(chuàng)新能力要素絕對相關(guān)[41]。吳磊構(gòu)建了一個包含環(huán)境管制與自主創(chuàng)新的分析模型發(fā)現(xiàn)現(xiàn)階段我國總體的自主創(chuàng)新能力對FDI內(nèi)含的技術(shù)水平的影響并不明顯[42]。

在創(chuàng)新能力對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的吸引效應(yīng)方面，技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的原動力，也是承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的前提[43]，東中部地區(qū)之間的技術(shù)創(chuàng)新能力的差異，導(dǎo)致了一部分東部企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動力降低，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出現(xiàn)一定的遲滯效應(yīng)[44]。除依賴政府推力外，西部等欠發(fā)達(dá)地區(qū)要實現(xiàn)歷史性的跨越式發(fā)展，還需要通過區(qū)域創(chuàng)新提升自身的能力來產(chǎn)生“吸引力”，區(qū)域創(chuàng)新能力不強(qiáng)是西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢和承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效率低下的重要內(nèi)在因素[45]。同樣，在泛珠三角地區(qū)內(nèi)部，以雜項制品為代表的低技能勞動密集型產(chǎn)業(yè)不可能產(chǎn)生類似在日本、亞洲四小龍、中國東南沿海地區(qū)、越南等國家或地區(qū)之間的雁行轉(zhuǎn)移過程，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，將有力地提高企業(yè)因產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和地區(qū)間轉(zhuǎn)移而獲得的有形無形資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)收益，存在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和地區(qū)間轉(zhuǎn)移的正向激勵，對促進(jìn)泛珠三角地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和地區(qū)間轉(zhuǎn)移具有重要意義[46]。

總之，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不單是資金的注入，而且伴隨著技術(shù)和管理經(jīng)驗的擴(kuò)散，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中，欠發(fā)達(dá)區(qū)域創(chuàng)新支持系統(tǒng)所要達(dá)到的功能是要從實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移知識的承接，再到知識的創(chuàng)造，實現(xiàn)外部知識的外化到內(nèi)化。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接地必須在欠發(fā)達(dá)區(qū)域創(chuàng)新支持體系建設(shè)中實現(xiàn)對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的承接與根植，進(jìn)而推進(jìn)欠發(fā)達(dá)區(qū)域的塊狀經(jīng)濟(jì)與全球經(jīng)濟(jì)的融合[47]。

2.2 國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新效應(yīng)研究

自20世紀(jì)60年代MacDougall首次把技術(shù)外溢效應(yīng)作為FDI的一個重要現(xiàn)象進(jìn)行分析以來，中外學(xué)者就產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新效應(yīng)進(jìn)行了大量的實證研究。對國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新效應(yīng)存在“促進(jìn)論”、“制約論”、“條件論”等觀點。這些實證研究結(jié)果看似有矛盾之處，其實是由選擇的尺度、方法、研究對象、選取的指標(biāo)等差異造成的。

2.2.1 國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對創(chuàng)新投入的作用

無論是基于世界銀行對中國公司的調(diào)查數(shù)據(jù)，還是基于整個工業(yè)部門，F(xiàn)DI對中國國內(nèi)研發(fā)投入的凈作用是負(fù)的[48]或者沒有顯著影響[49]。雖然有研究發(fā)現(xiàn)外包促進(jìn)了科研人員投入的增加，但是與科技經(jīng)費投入之間在統(tǒng)計上不顯著[50]。另外，還有研究基于我國上市公司面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)FDI能夠改善行業(yè)融資約束問題，卻不能緩解行業(yè)內(nèi)私人企業(yè)研發(fā)資金的不足[51]?？傊瑢χ袊髽I(yè)創(chuàng)新投入的影響結(jié)論是一致的，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并未帶來中國企業(yè)研發(fā)投資的增加，反而制約中國企業(yè)的創(chuàng)新投資。

2.2.2國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對創(chuàng)新產(chǎn)出的作用

在FDI與創(chuàng)新產(chǎn)出方面，相關(guān)的研究成果比較豐富，從不同區(qū)域尺度上對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系進(jìn)行梳理，以更好地理解國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，這是因為國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實證研究基于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，是產(chǎn)業(yè)空間移動或遷移的最一般意義。

（1）國家尺度

在國家層面，F(xiàn)DI對創(chuàng)新能力的作用仍然存在很多爭議，很多研究認(rèn)為FDI對創(chuàng)新能力的作用不顯著[52-53]，特別是對原始重大創(chuàng)新而言[54]，不同來源地的FDI作用也不一樣[55]，對于競爭者與供應(yīng)商的作用也不同[56]，考慮到能源約束條件，F(xiàn)DI對創(chuàng)新產(chǎn)出的作用被夸大了[57]，甚至，易明等人認(rèn)為外商直接投資不利于我國區(qū)域創(chuàng)新水平的提高[58]。然而，Peter D、Richard等人認(rèn)為FDI的流入無論對中國專利申請量，還是對中國外觀設(shè)計專利，均有積極影響，F(xiàn)DI的流入有利于我國創(chuàng)新能力的整體提升[59-61]。與這些觀點不同的是，其他研究認(rèn)為FDI對創(chuàng)新能力的作用取決于其他制約因素，如吸收能力[62]、FDI的類型、東道國企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、人力資本及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等諸多因素[63-65]。

（2）省級尺度

在省級尺度層面，F(xiàn)DI對創(chuàng)新能力的作用具有區(qū)域差異性（表1），F(xiàn)DI對不同地區(qū)創(chuàng)新能力的作用還存在很多爭議，原因在于指標(biāo)選取的差異、方法及模型的不同、處在不同的時間段。最重要的原因還是，首先，F(xiàn)DI的創(chuàng)新效應(yīng)存在門檻，主要有區(qū)域創(chuàng)新能力的“雙門檻”效應(yīng)[73]、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)門檻[74]、市場化門檻[75]、金融發(fā)展水平的雙門檻效應(yīng)[76]、人力資本門檻[77]、技術(shù)本身所屬的原創(chuàng)層次、技術(shù)含量、對企業(yè)的重要程度及當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的吸收能力相關(guān)[78]、人才門檻效應(yīng)[79]、研發(fā)資金投入雙門檻效應(yīng)和研發(fā)勞動投入雙門檻效應(yīng)[80]。其次，不同地區(qū)創(chuàng)新能力的差異也制約著FDI對創(chuàng)新能力的影響，區(qū)域的創(chuàng)新能力越強(qiáng)，F(xiàn)DI對創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng)越大[81]。最后，F(xiàn)DI的不同特征，如來自不同國家的FDI、不同規(guī)模的FDI、折合成技術(shù)權(quán)重的FDI以及FDI在不同產(chǎn)業(yè)中的滲透強(qiáng)度等對中國不同省份技術(shù)創(chuàng)新的影響也是具有差異性的[82]。

（3）行業(yè)層面

在行業(yè)層面，對于裝備企業(yè)的研究較為一致，無論是高端裝備制造業(yè)還有一般制造業(yè)，F(xiàn)DI對其創(chuàng)新能力的提升都發(fā)揮著制約作用。陳愛貞、劉志彪[83]從產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈的視角也發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI易制約本土設(shè)備企業(yè)的自主創(chuàng)新。對于高技術(shù)行業(yè)而言，更多研究認(rèn)為，總體上FDI對創(chuàng)新能力的提升具有一定的作用[84]，但是FDI的創(chuàng)新溢出效應(yīng)存在差異及門檻效應(yīng)，主要由行業(yè)差異、所有制差異、產(chǎn)業(yè)類型差異及開放程度差異決定的。相關(guān)研究認(rèn)為：FDI對國有企業(yè)的創(chuàng)新能力有制約作用，而三資企業(yè)的創(chuàng)新能力主要來自于FDI[85]；FDI的溢出效應(yīng)主要存在于中等開放程度的行業(yè)[86]；FDI的創(chuàng)新溢出效應(yīng)對勞動密集型產(chǎn)業(yè)不明顯，對資本技術(shù)密集型行業(yè)的作用明顯[87]。

與一般FDI創(chuàng)新溢出效應(yīng)不同，外資研發(fā)的創(chuàng)新效應(yīng)存在一定的爭論。外資研發(fā)對內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新有正面的積極作用[98，11]，也有研究認(rèn)為只有人力資本流動這一渠道可以產(chǎn)生正向的溢出效應(yīng)，而競爭效應(yīng)和示范效應(yīng)只能產(chǎn)生顯著的負(fù)向作用[89]，另外一些研究則認(rèn)為外資研發(fā)的作用呈現(xiàn)行業(yè)差異性，外資研發(fā)的自然介入深度與區(qū)域創(chuàng)新能力存在顯著的正相關(guān)關(guān)系[90]，對于外資研發(fā)介入比較高的行業(yè)，其正面溢出效應(yīng)越明顯，同時對內(nèi)資企業(yè)的專利產(chǎn)出具有正面效應(yīng)，對研發(fā)投入有抑制作用[11]。

（4）企業(yè)層面

在企業(yè)層面，F(xiàn)DI對企業(yè)創(chuàng)新能力的作用存在較大爭議，主要有促進(jìn)論、制約論、條件論及情境論。一些研究認(rèn)為在中國省級層面，F(xiàn)DI對企業(yè)創(chuàng)新能力的作用不顯著[91]。而另一些研究則認(rèn)為FDI對國內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著正向影響[92]，但主要體現(xiàn)在外觀設(shè)計、實用新型專利方面，而對發(fā)明專利的促進(jìn)作用相對較弱[93]，在內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)差距較小以及外資主要是市場尋求型行業(yè)中這種影響更為顯著[94]。其他一些研究發(fā)現(xiàn)FDI對內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新能力的提升上具有門檻效應(yīng)，當(dāng)行業(yè)總體、高、中技術(shù)行業(yè)未達(dá)到門檻值時，外資企業(yè)對內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用并不顯著，但在低技術(shù)行業(yè)中這種促進(jìn)作用卻是顯著的[95]。還有一些研究認(rèn)為，F(xiàn)DI對企業(yè)創(chuàng)新能力的提升具有研究對象敏感性，F(xiàn)DI對我國總體技術(shù)創(chuàng)新能力（包括三資企業(yè)）具有顯著正面影響，如僅考察國有大中型工業(yè)企業(yè)，溢出效應(yīng)并不明顯[96]。具體考查FDI對內(nèi)資和外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作用的差異，發(fā)現(xiàn)FDI對國有企業(yè)創(chuàng)新具有一定的技術(shù)溢出效應(yīng)，而對非國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正向影響[97]。

2.3 國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新效應(yīng)

國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新活動的關(guān)系研究相對較少，主要集中在創(chuàng)新能力對承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的制約及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對創(chuàng)新能力提升的作用。對于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是否促進(jìn)了本地區(qū)創(chuàng)新能力的提升仍存在較大爭議[98]?；诎不帐〉恼{(diào)查數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對自主創(chuàng)新存在正向溢出效應(yīng)，但對于不同層次自主創(chuàng)新的影響較大[99]，并且在西部也發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對技術(shù)創(chuàng)新存在空間溢出效應(yīng)[100]。然而，總體上，區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移未帶來區(qū)域創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的快速增長，區(qū)域差異較大，對西部地區(qū)的創(chuàng)新投入和產(chǎn)出作用明顯，對中西部地區(qū)作用不甚顯著[101]。其他一些研究認(rèn)為，區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升有門檻效應(yīng)，主要取決于金融發(fā)展程度[102]、技術(shù)差距[103]、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本水平[104]。

3 相關(guān)研究評述

第一，從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)研究看，目前學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點是FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)及其對承接地自主創(chuàng)新的影響，對于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)溢出或技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的影響相對不足。學(xué)者們對FDI與承接地技術(shù)創(chuàng)新溢出的關(guān)系也存在分歧，已有研究大多從柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)出發(fā)，將FDI與和承接地的專利或創(chuàng)新產(chǎn)出聯(lián)系起來，并試圖在兩者之間建立起某種聯(lián)系。通過對宏觀層面的面板數(shù)據(jù)或截面數(shù)據(jù)的回歸分析來進(jìn)行計量檢驗。由于研究所選取的計量分析模型、行業(yè)門類、具體指標(biāo)不同，導(dǎo)致研究結(jié)論存在較大爭議。

第二，從研究空間尺度看，計量分析多集中于國家或省級尺度，由于受到數(shù)據(jù)可獲得性的限制，地市層面的研究相對缺乏。而小尺度的案例研究，其代表性和研究結(jié)論推廣價值受到一定程度的影響。研究空間尺度的差異也是導(dǎo)致現(xiàn)有研究結(jié)論存在爭議的原因之一。

第三，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力關(guān)系的研究從多角度多尺度都取得了較為豐富的成果，特別是在時間動態(tài)序列的研究方面。而囿于數(shù)據(jù)的限制，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力關(guān)系研究選取樣本的實踐跨度都較短，只能揭示國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新效應(yīng)的靜態(tài)規(guī)律，難以發(fā)現(xiàn)其一般的動態(tài)規(guī)律。

第四，從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對承接地技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)理看，學(xué)術(shù)界已經(jīng)關(guān)注到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對承接地產(chǎn)業(yè)升級、自主創(chuàng)新能力提升的影響，但是由于缺乏一個明確的理論框架，未能系統(tǒng)而全面地揭示產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對承接地自主創(chuàng)新的機(jī)理。此外，有研究關(guān)注的焦點多為以FDI為載體的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，而新一輪產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對自主創(chuàng)新的影響機(jī)理和案例研究明顯不足。從經(jīng)濟(jì)地理學(xué)學(xué)科特點出發(fā)建立綜合性分析框架研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)理，應(yīng)成為未來研究的方向。

參考文獻(xiàn)：

[1] Arrow K J. The Economic implication of learning-by-doing[J]， Review of Economic Studies， 1962，（29）：155-173.

[2] Romer P M. Increasing returns and long run growth[J]. Journal of Political Economy， 1986， （94）：1002-1037.

[3] Aghinon P， Howott P. Endogenous growth theory[M]， MIT Press， 1998.

[4] Lucas R E. On the mechanics of economic development[J]. Journal of Monetary Economics， 1988，（22）：3-42.

[5] Coe David T， Helpman， Ehanan. International R & D spillovers[J]. European Economic Review， 1995， 39（5）：859-887.

[6] Lichtenberg F. International R&D; spillovers： Are-examination[Z]. NBER working paper， 5668， 1996.

[7] Hakura D， F Jaumotte. The role of inter-and intra-industry trade in technology diffusion[Z]. IMF Working Paper， 1999：58.

[8] López-Bazo E， Vayá E and Artís M. Regional externalities and growth： Evidence from European Regions[J]. Journal of Regional Science， 2004，44（3）：43-73 .

[9] Duranton G， Puga D. Micro foundations of urban agglomeration economies[J]. Handbook of Regional and Urban Economics， 2004， 56（3）：2063-2117.

[10] Keller W. Trade and the transmission of technology[J]. Journal of Economic Growth， 2002， 7（1）：5-24.

[11] 盛壘.西方空間知識溢出研究進(jìn)展探析與展望[J]. 外國經(jīng)濟(jì)管理，2010，32（10）：2-9.

[12] Audretsch D，F(xiàn)eldman M. Knowledge spillovers and the geography of innovation[A]//Handbook of regional and urban econanics[M]. Amsterdam： Vohune Amsterdam Elsevier， 2004.

[13] Jaffe， A B. Real effect s of academic research[J]. American Economic Review， 1989， 79（5）：957-970.

[14] 李小建. 香港對大陸投資的區(qū)位變化與公司空間行為[J]. 地理學(xué)報，1996，51（3）：213-223.

[15] 賀燦飛，陳穎.港澳地區(qū)對中國內(nèi)地直接投資的區(qū)位選擇及其空間擴(kuò)散[J].地理科學(xué)，1997，17（3）：193-200.

[16] 賀燦飛，梁進(jìn)社.中國外商直接外資的區(qū)域分異及其變化[J] 地理學(xué)報，1999，54（2）：97-105.

[17] 魏后凱，賀燦飛，王新.中國外商投資區(qū)位決策與公共政策[M]. 北京：商務(wù)印書館，2002.

[18] 魏后凱.我國外商投資的區(qū)位特征及變遷[J]. 經(jīng)濟(jì)縱橫，2001（6）：23-28.

[19] 杜德斌.跨國公司在華研發(fā)：發(fā)展、影響及對策研究[M].北京：科學(xué)出版社，2009.

[20] Sun Yifei， Debin Du. Domestic firm innovation and networking with foreign firms in China's ICT industry[J]. Environment and Planning A， 2011，43：786-809.

[21] He C， Fu R. Foreign banking in China： A study of 279 branch units in 32 cities[J]. Eurasian Geography and Economics，2008，49：457-480.

[22] He C，Yeung G. Locational distribution of foreign banking in China： A disaggregated analysis[J]. Regional Studies， 2010， doi：10.1080/00343401003614282.

[23] He C，Wang J，Cheng S.What attracts foreign direct investment into China's real estate development？ [J]. Annals of Regional Science， 2011，46（2）：267-293.

[24] He Canfei，Yeung Godfrey. The locational distribution of foreign banks in China： A disaggregated analysis[J]. Regional Studies， 2011，45（6）：733-754.

[25] Hao H，Y H D Wei. Spatial and temporal patterns and determinants of foreign investment in China[J]. Erdkunde ，2011，65（1）： 7-23.

[26] 許和連，吳鋼. 人文差異與外商直接投資的區(qū)位選擇偏好[J]. 財經(jīng)研究， 2013，39（1）：122-133.

[27] 楊成鋼，曾永明. 空間不平衡、人口流動與外商直接投資的區(qū)域選擇[J]. 財經(jīng)研究， 2014，38（11）：25-38.

[28] 魏后凱，白玫，王業(yè)強(qiáng).中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)的微觀透析：企業(yè)遷移的視角[M]. 北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社，2010.

[29] 丁建軍.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)解釋[J]. 財經(jīng)科學(xué)， 2011，（1）：35-42.

[30] 苗長虹，魏也華，呂拉昌. 新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)[M]. 北京：科學(xué)出版社，2011.

[31] 賀燦飛，魏后凱. 信息成本、集聚與中國外商直接投資區(qū)位[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2002（9）：31-38.

[32] 魏后凱.加入WTO后中國外商投資區(qū)位變化及中西部地區(qū)吸引外資前景[J].管理世界，2003（7）：67-75.

[33] 李學(xué)鑫，苗長虹.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與中部崛起的思路調(diào)整[J]. 湖北社會科學(xué)，2006（4）：72-75.

[34] 毛廣雄. 區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與承接地產(chǎn)業(yè)集群耦合關(guān)系[D]. 上海：華東師范大學(xué)，2011.

[35] 李小建，覃成林，高建華. 我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與中原經(jīng)濟(jì)崛起[J]. 中州學(xué)刊， 2004（5）：15-18.

[36] 趙祥. 廣東省內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響因素分析[J]. 經(jīng)濟(jì)地理， 2010（1）：86-92.

[37] 劉永煥. 科技創(chuàng)新在全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中決定作用機(jī)制研[J]. 科學(xué)管理研究， 2014，32（3）：13-16.

[38] 陳國宏，郭弢. 我國FDI、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與自主創(chuàng)新能力關(guān)系實證研究[J]. 中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)， 2008，241（4）：25-33.

[39] 吳曉波，范志剛，劉康.區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)對FDI進(jìn)入及溢出影響研究[J].科研管理，2009，30（2）：1-8.

[40] 陳繼勇，雷欣，黃開琢.知識溢出、自主創(chuàng)新能力與外商直接投資[J].管理世界，2010（7）：30-42.

[41] 呂國范，吳超，李小巍.區(qū)域創(chuàng)新能力影響因素的外商直接投資吸引效率研究[J].宏觀經(jīng)濟(jì)研究， 2013（6）：104-111.

[42] 吳磊.我國環(huán)境管制、自主創(chuàng)新與FDI內(nèi)含技術(shù)水平提升[J]. 中國人口·資源環(huán)境，2010，20（3）： 130-135.

[43] 成祖松.技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的互動研究[J].重慶科技學(xué)院學(xué)報：社會科學(xué)版，2011（11）：88-89.

[44] 鄭謙，胡春陽，趙瑾.技術(shù)創(chuàng)新能力差異對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移遲滯作用分析[J]. 科技進(jìn)步與對策，2012，29（12）：57-62.

[45] 張仁楓，王瑩瑩.承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移視角的區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新機(jī)理分析[J]. 科技進(jìn)步與對策，2013，30（7）： 26-30.

[46] 李文溥.自主創(chuàng)新能力與泛珠三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移問題探討[J]. 東南學(xué)術(shù)，2007（5）：98-104.

[47] 張鵬.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與欠發(fā)達(dá)區(qū)域創(chuàng)新支持體系構(gòu)建[J].科學(xué)管理研究，2011，29（5）：17-21.

[48] 范承澤，胡一帆，鄭紅亮.FDI對國內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的理論與實證研究[J]. 經(jīng)濟(jì)研究， 2008，（1）：89-102.

[49] 張海洋.外國直接投資對我國工業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響[J]. 國際貿(mào)易問題，2008（1）：72-81.

[50] 徐毅，張二震. FDI、外包與技術(shù)創(chuàng)新[J]. 世界經(jīng)濟(jì)，2008（9）：41-48.

[51] 韓旺紅，馬瑞超. FDI、融資約束與企業(yè)創(chuàng)新[J].中南財經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報，2013，197（2）：104-110.

[52] 曹廣喜. FDI對中國區(qū)域創(chuàng)新能力溢出效應(yīng)的實證研究[J]. 經(jīng)濟(jì)地理，2009，29（6）：894-899.

[53] 吳一平. 外商直接投資、能源價格波動與區(qū)域自主創(chuàng)新能力[J]. 國際貿(mào)易問題，2008（11）：85-91.

[54] 陳勁，陳鈺芬，余芳珍. FDI對促進(jìn)我國區(qū)域創(chuàng)新能力的影響[J]. 科研管理，2007，28（1）：7-13.

[55] 李蕊. FDI與中國工業(yè)自主創(chuàng)新：基于地區(qū)面板數(shù)據(jù)的實證分析[J]. 世界經(jīng)濟(jì)研究， 2008（2）：15-21.

[56] 李梅，譚力文.外商直接投資與我國技術(shù)創(chuàng)新[J]. 國際貿(mào)易問題，2009（3）：97-102.

[57] Suyanto， Salim R. Foreign direct investment spillovers and technical efficiency in the Indonesian pharmaceutical sector： firm level evidence[J]. Applied Economics， 2013，45（3）： 383-395.

[58] 蔡海霞，范如國.FDI技術(shù)溢出$能源約束與區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出分析[J]. 中國人口·資源與環(huán)境， 2011，21（11）：50-55.

[59] 易明，王騰，吳超.外商直接投資、知識溢出影響區(qū)域創(chuàng)新水平的實證研究[J]. 宏觀經(jīng)濟(jì)研究， 2013（3）：98-105.

[60] Peter Btfering. Regional convergence platforms innovation for space through technology partnerships[J]. Acta Astronautica， 2010，（66）：1520-1524.

[61] Kichard C M Yam， U'illiam Lo， Esther P Y Tang， et. al. Analysis of sources of innovation， technological innovation capabilities， and performance： An empirical study of Hong Kong manufacturing industries[J]. Research Policy ，2011（40）：391-402.

[62] Roberto Antonietti， Raffaello Bronzini， Giulio Cainelli. Inward green-field FDI and innovation[J]. Atlantic Economic Journal， 2013，41（2）：197-198

[63] Xu X， Sheng Y. Productivity spillovers of Foreign Direct Investment： Firm-Level evidence in China[J]. World Development， 2012，40（1）：62-74.

[64] Kavita M. Regional innovations and the economic competitiveness in China[J]. The international Handbook on Innovation， 2003（12）： 904-914.

[65] Tuomo Uotila， Helina Melkas， VEsa， et.al. Incorporating futures research into regional knowledge creation and management[J]. Futures， 2005（37）：849-866.

[66] Dieter M. Urban， FDl， technology spillovers and wages[J]. Review of International Economics， 2010，18（3）：443-453.

[67] 王三興，熊凌. FDI與區(qū)域創(chuàng)新能力[J]. 山西財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2007，29（5）：32-37.

[68] 徐亞靜，王華.開放條件下的外商直接投資與中國技術(shù)創(chuàng)新[J]. 國際貿(mào)易問題，2011（2）：136-146.

[69] 張光雄.外商直接投資對我國創(chuàng)新能力溢出效應(yīng)的地區(qū)差異分析[J]. 科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2008，（3）：197-198.

[70] 李曉鐘，張小蒂.外商直接投資對我國技術(shù)創(chuàng)新能力影響及地區(qū)差異分析[J]. 中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2008，（9）：77-87.

[71] 劉星，趙紅.外商直接投資對我國自主創(chuàng)新能力影響的實證研究[J]. 管理世界，2009（6）：170-171.

[72] 桑瑞聰，岳中剛.外商直接投資與區(qū)域創(chuàng)新能力[J]. 國際經(jīng)貿(mào)探索，2011，27（10）：40-45.

[73] 徐磊，黃凌云.FDI技術(shù)溢出及其區(qū)域創(chuàng)新能力門檻效應(yīng)研究[J]. 科研管理，2009，30（2）：16-25.

[74] 魯釗陽，廖杉杉. FDI技術(shù)溢出與區(qū)域創(chuàng)新能力差異的雙門檻效應(yīng)[J]. 數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究， 2012（5）：75-88.

[75] 申樸，劉康兵. FDI流入、市場化進(jìn)程與中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[J]. 亞太經(jīng)濟(jì)，2012（3）：93-98.

[76] 冉光和，徐鯤，魯釗陽.金融發(fā)展、FDI對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響[J]. 科研管理，2013，34（7）：45-52.

[77] 薄文廣，馬先標(biāo)，冼國明.外國直接投資對于中國技術(shù)創(chuàng)新作用的影響分析[J]. 中國軟科學(xué)， 2005（11）：45-51.

[78] 李曉鐘，張小蒂.外商直接投資對我區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力提升影響的分析[J]. 國際貿(mào)易問題， 2007（12）：106-111.

[79] 吳靜芳.外資對我國地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新影響的差異性分析[J]. 國際貿(mào)易問題，2011（11）：60-68.

[80] 羅軍，陳建國.研發(fā)投入門檻、外商直接投資與中國創(chuàng)新能力[J]. 國際貿(mào)易問題，2014（8）：135-146.

[81] 侯潤秀，官建成.外商直接投資對我國區(qū)域創(chuàng)新能力的影響[J]. 中國軟科學(xué)，2006（5）：104-111.

[82] 鄭義，徐康寧.外資特征與技術(shù)創(chuàng)新--基于中國省際數(shù)據(jù)分析[J]. 管理科學(xué)，2011，24（10）：48-55.

[83] 陳愛貞，劉志彪.FDI制約本土設(shè)備企業(yè)自主創(chuàng)新的分析[J]. 財貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2008（1）：121-126.

[84] 溫麗琴，盧進(jìn)勇，馬錦忠.FDI對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響研究[J]. 經(jīng)濟(jì)問題， 2012（8）：33-36.

[85] 趙國慶，張中元.FDI溢出效應(yīng)、創(chuàng)新活動與技術(shù)進(jìn)步[J]. 經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2008（11）：25-30.

[86] 沙文兵，李桂香.FDI知識溢出、自主R&D;投入與內(nèi)資高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力[J].世界經(jīng)濟(jì)研究， 2011（1）：51-56.

[87] 許和連，祿雪煥.外商直接投資對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)[J]. 財經(jīng)理論與實踐，2008，29（9）： 88-93.

[88] 孫文杰.外資研發(fā)與大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力[J]. 財經(jīng)科學(xué)，2011（12）：65-73.

[89] 張瑜，張誠.跨國企業(yè)在華研發(fā)活動對我國企業(yè)創(chuàng)新的影響[J]. 金融研究，2011（11）：139-152.

[90] 章文光，王晨.外資研發(fā)與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)互動[J]. 北京師范大學(xué)學(xué)報：社會科學(xué)版，2014，（2）： 147-155.

[91] 黃志勇.FDI、國際貿(mào)易與國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新能力[J]. 財經(jīng)科學(xué)，2013，301（4）：76-83.

[92] 冼國明，薄文廣.外國直接投資對中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作用的影響[J]. 世界經(jīng)濟(jì)研究，2005（6）：16-23.

[93] 宣燁，李光泗.FDI對國內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的實證研究[J]. 中南財經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報， 2008，168（3）： 108-114.

[94] 范如國，蔡海霞.FDI技術(shù)溢出與中國企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出[J]. 管理科學(xué)，2012，25（4）：13-20.

[95] 潘申彪，余妙志.外商直接投資促進(jìn)我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新了么？[J]. 科研管理，2009，30（5）：124-131.

[96] 侯潤秀，官建成.FDI對我國大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響[J].研究與發(fā)展管理， 2006（5）： 59-65.

[97] 劉康兵，申樸，劉榮華.所有制差異、FDI與技術(shù)創(chuàng)新[J]. 復(fù)旦學(xué)報：社會科學(xué)版，2011（3）：97-106.

[98] 鄭謙，胡春陽，趙瑾.技術(shù)創(chuàng)新能力差異對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移遲滯作用分析[J]. 科技進(jìn)步與對策， 2012， 29（12）：57-62.

[99] 李偉慶，金星.區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對承接地自主創(chuàng)新影響的實證研究[J]. 科技進(jìn)步與對策， 2011，28（9）： 29-33.

[100] 關(guān)愛萍，魏立強(qiáng).區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)的空間計量分析[J]. 經(jīng)濟(jì)問題探索， 2013（9）： 77-83.

[101] 馮南平，楊善林.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對區(qū)域自主創(chuàng)新能力的影響分析[J]. 經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)，2012（8）：70-74.

[102] 關(guān)愛萍，李娜.金融發(fā)展、區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與承接地技術(shù)進(jìn)步[J]. 經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2013（9）：88-96.

[103] 馬永紅，李歡，王展昭.區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)耦合研究[J]. 科技進(jìn)步與對策， 2015，32（1）： 29-35.

[104] 關(guān)愛萍，李娜.中國區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出及吸收能力門檻效應(yīng)研究[J].軟科學(xué)， 2014，28（2）： 32-36.