俞國良 羅曉路

〔關(guān)鍵詞〕卡特爾；人格理論；16PF

雷蒙德·卡特爾（Raymond Bernard Cattell，1905—1998），被譽為20世紀最有影響力的行為主義心理學家之一。1905年3月20日出生在英格蘭南部的特奎鎮(zhèn)，在這里度過了幸福的童年。父親是一名機械工程師。

高中時期的卡特爾成績優(yōu)異。1921年，他獲得獎學金進入倫敦大學國王學院學習物理學和化學，三年后獲得了理學學士學位。畢業(yè)后，他進入倫敦大學研究生院學習文學和哲學。在此期間他開始對心理學產(chǎn)生興趣，受聘擔任因素分析創(chuàng)始人查爾斯·斯皮爾曼的研究助手。1929年，卡特爾順利獲得了倫敦大學心理學博士學位。在1926～1932年期間，卡特爾還擔任英格蘭埃克塞特大學的講師，之后五年，他創(chuàng)辦和主持了英格蘭萊斯特兒童心理輔導中心，進行了大量的臨床工作，積累了豐富的資料和經(jīng)驗。

1937年，受美國著名心理學家桑代克的邀請，卡特爾到美國哥倫比亞大學師范學院工作了一年。之后，他到克拉克大學工作了三年，對人格和智力進行了客觀的行為測量，并在1942年的美國心理學大會上報告了他對晶體智力和流體智力的研究成果，獲好評。1941～1944年，卡特爾在哈佛大學講授心理學。兩年后，卡特爾前往伊利諾伊州立大學擔任心理學系教授和人格測量實驗中心主任，直到1973年。在伊利諾伊大學的27年時間里，他做了大量的人格特質(zhì)方面的研究和臨床應(yīng)用工作，奠定了他的理論基礎(chǔ)。1949年，他首次發(fā)表“卡特爾十六種人格因素量表”（Cattell`s Sixteen Personality Factor，簡稱16PF）。該量表被公認為是權(quán)威的人格測量方式，先后翻譯成40多種語言。1978年退休后，他到科羅拉多定居了五年，五年后擔任夏威夷大學的兼職教授。1998年2月2日，卡特爾逝世，享年93歲。

卡特爾是一位勤奮而多產(chǎn)的學者，一生共發(fā)表了500多篇學術(shù)論文和56部專著，以及超過30個以上用以進行人格和智力研究的規(guī)范化測試工具。主要著作有《人格的描述與測量》（The description and measurement of personality）（1946）、《人格研究導論》（An introduction to personality study）（1949）、《人格：一個系統(tǒng)的理論和事實的研究》（Personality：A systematic，theoretical，and factual study）（1950）、《人格的科學分析》（Scientific analysis of personality）（1965）、《人格與動機》（The scientific analysis of personality and motivation）（1977）等。

一、卡特爾人格理論和16PF量表的背景

無論是卡特爾的人格理論，還是16PF量表的產(chǎn)生和臨床應(yīng)用，都與卡特爾個人的經(jīng)歷以及他當時所處的社會環(huán)境有密切的關(guān)系。

方法來源。因素分析技術(shù)是用共同性來識別一般和特殊因素。16PF主要應(yīng)用了因素分析的方法，卡特爾在倫敦大學學習期間，作為該方法創(chuàng)始人斯皮爾曼的助手，掌握了因素分析方法，并進行了大量應(yīng)用和研究。以往的人格特質(zhì)心理學家一般從微觀的角度研究人格，根據(jù)現(xiàn)實的表現(xiàn)來猜測個體存在的人格特質(zhì)，而卡特爾則是使用經(jīng)驗主義的方法，從宏觀角度首先確定人類所具有的所有人格特質(zhì)。由于卡特爾的化學學科背景，化學元素周期表對他的心理學研究有很大的啟發(fā)。他認為在研究人格特質(zhì)之前，并不需要先入為主地進行分類，或者將某個人的突出特點作為他的特質(zhì)類型。相反，個體的許多特征之間也許存在較高的相關(guān)，可以將它們歸入同一特質(zhì)中?？ㄌ貭枌碜陨钣涗洸牧?、問卷材料和客觀測驗材料的三方面數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計處理，把用來描述人格的幾百種特質(zhì)通過相關(guān)性測量，將高度相關(guān)的特質(zhì)劃為同一個人格維度，最后確定了16種大的基本維度，這些維度是人格的根源特質(zhì)。

理論和實驗背景。早在古希臘時期，人們就對不同的人格進行了區(qū)分，但這樣的分類大多數(shù)不符合事實，于是，逐漸被特質(zhì)流派所取代。特質(zhì)流派的典型特征是預測那些得分處在特質(zhì)連續(xù)體上某一范圍內(nèi)的人有什么樣的典型行為表現(xiàn)，從而區(qū)分不同特質(zhì)群體之間的差異。人格的特質(zhì)流派建立在兩個重要的假設(shè)之上。首先，人格特征在時間上是相對穩(wěn)定的；其次，人格特征具有跨情境的穩(wěn)定性。特質(zhì)流派很少論及和預測人格的變化，而是關(guān)注群體的特征，將不同特征的群體進行比較，從而把人類的人格進行相對的定義和劃分。弗朗西斯·高爾頓爵士（Sir Francis Galton）對測量的實踐與理論以及個體差異的心理學研究作出了重要的貢獻。之后，德國心理學家鮑姆加登（Baumgarten）按照心理學途徑對特質(zhì)名稱進行了分類。接著，戈登·W·奧爾波特（Gordon·W·Allport）和奧伯特（Odbert）進行了深入研究，從1925版的《韋氏國際詞典》中選出了17953個能區(qū)分人類行為差異的形容詞，將其分成四大類：表示穩(wěn)定人格特點的詞；描述暫時心境和活動的詞；對性格進行評價的詞；一些混合術(shù)語以及含義不清的術(shù)語。其中表示穩(wěn)定人格特點的詞有4504個。

在這些研究的基礎(chǔ)之上，卡特爾將4504個穩(wěn)定人格特質(zhì)詞，加上精神醫(yī)學和心理學文獻的形容詞，進行了聚類分析，刪減到200個，然后將這200個詞兩兩對立起來，如自大的——謙卑的；愚鈍的——聰慧的；無耐心的——有耐心的；幻想的——實際的等等?？ㄌ貭柧幹屏撕腿粘Ｉ钕嚓P(guān)的問卷，要求被試對自己和朋友分別進行評價，得出每個人在各個人格特質(zhì)上的分數(shù)，然后用統(tǒng)計方法求出各個特質(zhì)之間的相關(guān)關(guān)系，將彼此相關(guān)較高的分為一組，并用一個概括性的名詞來標志。這個概括性的名詞就是根源特質(zhì)。

二、卡特爾人格特質(zhì)的理論模型

卡特爾認為，人的氣質(zhì)類型沒有好壞之分，通過對現(xiàn)實中人們的實驗研究，他發(fā)現(xiàn)人格特質(zhì)有三分之一是由遺傳決定的，有三分之二是由環(huán)境決定的。并且，隨著個體年齡的增大，特質(zhì)具有相當大的穩(wěn)定性；人格有動態(tài)變化的一面，但總得來說是穩(wěn)定的?？ㄌ貭枌⒗碚撎接懞涂茖W測量結(jié)合起來，采用歸納-假設(shè)-演繹的方法，找到復雜人類行為中那些相對而言更加穩(wěn)定和綜合的特質(zhì)，得出了16種獨立人格因素，包括樂群性、聰慧性、穩(wěn)定性、好強性、興奮性、有恒性、敢為性、敏感性、懷疑性、幻想性、世故性、憂慮性、求新性、獨立性、自律性和緊張性，作為根源特質(zhì)和初級因素。然后將這些初級因素進一步分析產(chǎn)生次級因素，包括適應(yīng)與焦慮型、內(nèi)向與外向型、感情用事與安詳機警型、怯懦與果斷型、心理健康因素、專業(yè)有成就者、創(chuàng)造力強者和在新環(huán)境中有成長能力的人格因素八種。16種初級因素和8種次級因素相結(jié)合，可以全面地描述和概括所有的人格群體。據(jù)此，他認為人格是由許多彼此獨立的特質(zhì)因素構(gòu)成的復合結(jié)構(gòu)，這些特質(zhì)是個人相對恒定的體質(zhì)特征和行為傾向。

人格的特質(zhì)流派著重于描述人格和預測行為，而不是解釋人們?yōu)槭裁磿谀硞€場景下表現(xiàn)出某種行為，這就使得人格特質(zhì)的研究結(jié)果只是為那些在某人格維度上可能過高或過低的人們提供一個如何改變的方向，而無法通過實際的方法進行改善與治療，所以，沒有哪個重要的心理治療學派是源自于人格特質(zhì)流派的。但是，隨著社會發(fā)展和心理學研究范圍的擴大，現(xiàn)代心理學的研究對象已經(jīng)不僅僅是那些患有心理疾病的群體，也不只是關(guān)注人類發(fā)展過程中的消極心理，對積極心理學的研究熱潮說明心理學對普通大眾的心理健康維護有很大作用，通過關(guān)注積極心理也能夠幫助人們解決不健康的心理問題。人格特質(zhì)研究中收集的信息，有助于治療者在治療過程中進行診斷和制定治療計劃，特質(zhì)研究考察的許多特征，如自尊和社會焦慮，則有助于被治療者在社會交往中的個人適應(yīng)。因此，特質(zhì)研究對避免消極心理，追求積極心理，維護心理健康具有重大意義。尤其是卡特爾的16PF能夠計算出心理健康者的人格因素，找到那些情緒不穩(wěn)定程度較為顯著的心理不健康者，通過后天環(huán)境的影響來改善和預防因為心理問題造成的行為偏差。

三、卡特爾16PF的臨床應(yīng)用研究

卡特爾認為，心理疾病是由無法解決的沖突造成的。因此，對心理疾病治療的技巧主要依賴于人格因素的評鑒。他認為，評鑒越客觀精確，其評鑒結(jié)果在治療過程中對被治療者的判斷也就越客觀精確，治療者可以更好地了解治療前后行為的改變，幫助找到更加有效地治療方法。

治療方法?？ㄌ貭栒J為精神病人的整個人格機能都有障礙，測量和治療方法都必須針對其整體的人格結(jié)構(gòu)，而不能僅針對其某些具體的行為方法。在可靠、有效的測量基礎(chǔ)上，任何有效的治療方法都可以使用，而不應(yīng)該拘泥于某一種治療方法?？ㄌ貭柕热耍?966）曾就精神療法和藥物治療相結(jié)合的方法對神經(jīng)癥患者進行治療有過研究。在研究中，他們發(fā)現(xiàn)兩種方法的相互配合對治療更有效果。精神療法能夠使得藥物治療的安慰效用持續(xù)更長的時間，還能降低麻醉劑在最終治療結(jié)果上的副作用。在關(guān)于強迫癥治療的改善率上，他們指出光靠藥物治療并不能達到明確的效果。實驗表明，在人格特質(zhì)的O因素上，精神療法可以有效地降低內(nèi)疚傾向，但只能在那些沒有服用安寧片的被試群里，這說明經(jīng)過藥物治療和不經(jīng)過藥物治療的群體是不一樣的。而在人格特質(zhì)的C因素上，精神療法卻只在那些服用了安寧片的被試群里有效果，這說明藥物治療對C因素有影響。這說明，在某些神經(jīng)癥上，只靠精神療法就能夠達到效果；而在另一些神經(jīng)癥上，需要配合藥物療法。

臨床研究?？ㄌ貭枌?6PF應(yīng)用到犯罪、焦慮癥、強迫癥等問題的測量上，發(fā)現(xiàn)這些患者和正常人存在很多人格上的差異。正是由于這些差異的存在，使得患者在心理和情緒上產(chǎn)生異常，從而導致行為異常，甚至引發(fā)違反社會規(guī)范和社會道德的犯罪行為。這些研究結(jié)果對治療具有很大的啟發(fā)，如果可以找到偏差行為的根本原因，人們就可以通過改善和完整人格的方式，對患者進行引導，降低或提升他們的某一項人格因素分數(shù)，來減少他們的偏差行為。

例如，16PF為診斷神經(jīng)病、精神病和心理病態(tài)者，特別是區(qū)分焦慮性歇斯底里、強迫癥、轉(zhuǎn)換性歇斯底里和身心機能紊亂癥等綜合病群體提供了人格上的劃分標準；對青少年犯罪，如果在治療的過程中，提高他們的I因素分數(shù)，也就是說，降低他們的堅韌性和憤世嫉俗的人格，增加他們情緒的敏感性，也許可以降低他們的犯罪率。

應(yīng)用研究。由于16PF具有較高的效度和信度，且能夠?qū)θ说奶刭|(zhì)做出詳細的測評和分析，經(jīng)過幾十年的發(fā)展，它在國際上的影響越來越大，被廣泛應(yīng)用于人格測評、人才選撥、心理咨詢和職業(yè)咨詢等工作領(lǐng)域。1979年，中國也將其引入國內(nèi)，并編制了中文版的16PF問卷。無論是在中國還是在國際上，16PF與健康的關(guān)系得到越來越多學者的關(guān)注，特別是用16PF鑒定人格異常被試的異常心理方面，如犯罪、焦慮癥、抑郁癥等，有很多研究。這些研究發(fā)現(xiàn)，心理異常的個體在某些人格因素上不同于正常人，或者偏高，或者偏低，正是由于存在這樣的人格差異，才使他們的情緒和行為非常不穩(wěn)定，更有可能引發(fā)神經(jīng)問題。此外，也有研究發(fā)現(xiàn)，除了在神經(jīng)癥方面存在人格差異，在軀體疾病方面也存在人格差異，那些容易患高血壓、心血管等慢性疾病的患者，在某些人格因素上也不同于其他人。

例如，在16PF問卷中C因素得分低，而O和Q4因素得分高，是大學生心理健康不良的最主要因素。與正常人群比，抑郁癥患者具有情緒激動、畏縮退怯、憂慮、抑郁煩惱多端，自卑、悲觀、自覺不如別人，怕與人接觸等特征。神經(jīng)衰弱患者存在精神過度緊張、疑病等心理缺陷，他們在16PF中的測量表明，在因素C、G、Q3上低于常模，在因素O、Q4上高于常模，顯示出情緒不穩(wěn)定、憂慮抑郁等人格特點。最新的腦成像研究發(fā)現(xiàn)，H因素較低的個體，交感腎上腺系統(tǒng)的靈敏程度較高，對壓力的抵抗水平較低。這為進一步科學驗證人格差異提供了精確的說明。總之，16PF在現(xiàn)代心理健康領(lǐng)域的應(yīng)用非常廣泛，實證研究也證明那些在心理和軀體上不健康的個體在人格上也存在不同于常人的差異。這個發(fā)現(xiàn)為人們預測疾病、在治療過程中找到合適有效的治療方法及平衡心態(tài)有非常重大的作用。

四、卡特爾的科學與政治之爭

卡特爾對心理學的貢獻毋庸置疑。他發(fā)展了一整套詳盡的人格研究和測量的理論體系，為擴展現(xiàn)代心理學的廣度、深度和應(yīng)用做出了極大的貢獻?？ㄌ貭柺恰爱敶绹罡弋a(chǎn)的心理學家”，他的學術(shù)論文得到無數(shù)人的關(guān)注和引用，在被引用文章最頻繁的心理學家中，排在斯金納之后位列第七；在“20世紀最偉大的心理學家”評選中，卡特爾被排在第16位。于是，在卡特爾逝世前，美國心理學會APA決定給他頒發(fā)該年度美國心理學“金質(zhì)獎?wù)隆保℅old Medal Award），以獎勵他在心理學領(lǐng)域中對實證研究和理論的杰出貢獻。但是，這一項“名副其實”的評選卻遭到了一些非心理學家和心理學家的抗議。原因在于，他們認為，卡特爾的思想和理論支持了“優(yōu)生學”和“種族優(yōu)越理論”，影響了他的政治立場。

誠然，卡特爾曾在他的書里明確表明過，“若鼓勵高智力家庭的出生率大于低智力家庭的出生率，那么我們的文化、經(jīng)濟和政治生活都會越來越富裕和健全。因為那些低智力個體需要消耗兩倍的教育資源，而成就與貢獻卻并不見得很大。他們也更有可能成為行為不良者，或者成為煽動貧民造反的政治危險分子。”他對社會階層有明確的分類，認為那些屬于不同階層的人之間會有很大的差異。至于種族方面，他不僅把黑人排除在高智商人群之外，還表示歐洲大陸的矛盾和沖突都是源于猶太人侵入歐洲改變了歐洲人的血統(tǒng)，使現(xiàn)代歐洲人的人格里面產(chǎn)生了種族差異。但是，卡特爾的追隨者表示，卡特爾的所有言論都是從科學研究的角度出發(fā)，并沒有任何政治立場和道德評判，他并不會因為差異性而對任何個體有種族偏見，也不會因為他們的社會地位而有偏見。

我們認為，科學必須建立在道德的基礎(chǔ)之上，任何科學實驗也必須在倫理允許的范圍之內(nèi)，畢竟，科學的目的是為了促進人類文明的發(fā)展。至于政治就要復雜的多，它服務(wù)于當權(quán)者，受到當權(quán)者利益和需求的驅(qū)動，有時甚至會違背人道主義，或者違背道德。我們在判斷科學價值的時候，不能從政治的角度出發(fā)。卡特爾對心理科學的貢獻毋庸置疑，至于他的思想在政治上的反映，則是另外一回事。如果因為政治的原因而否定卡特爾在人格和智力等方面的貢獻，未免顯得過于狹隘。畢竟，隨著歷史的發(fā)展，我們能夠看到卡特爾的16PF人格理論具有越來越廣泛而重要的科學價值。

（作者單位：1.中國人民大學，北京，100872；2.北京師范大學，北京，100875）

編輯/張帆 終校/于 洪