曾婧婧

(中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)公共管理學(xué)院,湖北 武漢 430073)

國外政府資助型科研眾包研究綜述

曾婧婧

(中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)公共管理學(xué)院,湖北 武漢 430073)

本文在梳理政府資助型科研眾包的發(fā)展脈絡(luò)基礎(chǔ)之上，系統(tǒng)研究其功能及運(yùn)行機(jī)制，認(rèn)為政府資助型科研眾包的最大功能在于引致創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)資助；其制度設(shè)計(jì)要素包括眾包目標(biāo)、參賽者規(guī)模以及團(tuán)隊(duì)合作等；運(yùn)行機(jī)制包括科研眾包前期項(xiàng)目征集機(jī)制、中期參與者激勵(lì)機(jī)制、后期成果退出機(jī)制。由于政府資助型科研眾包的入口向全社會(huì)開放，以及其以成果兌獎(jiǎng)的后補(bǔ)助性質(zhì)，在中國實(shí)施時(shí)需減少因社會(huì)性大量投入帶來的重復(fù)性勞動(dòng)，應(yīng)盡量選擇前期投入較小、風(fēng)險(xiǎn)較低的項(xiàng)目進(jìn)行試點(diǎn)。

政府資助型科研眾包;科技獎(jiǎng)勵(lì);科研資助體系

國際上，科研眾包作為政府科研資助的重要手段，已有300多年歷史。美、英、法、德等十余個(gè)國家先后設(shè)立了百余項(xiàng)影響重大的科研眾包項(xiàng)目，極大地促進(jìn)了科技創(chuàng)新。實(shí)踐中，中國政府正在逐漸嘗試以科研眾包形式解決科技難題。2014年11月，湖南瀏陽政府懸賞1000萬為花炮科技攻關(guān)破題；2014年6月廈門市政府懸賞600萬破解最后一公里配送難題；武漢市政府懸賞1000萬征集依托物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、光網(wǎng)絡(luò)、移動(dòng)通信實(shí)現(xiàn)武漢市智慧城市頂層設(shè)計(jì)方案等。本研究擬從科研眾包的概念入手，梳理政府資助型科研眾包的發(fā)展脈絡(luò)，并系統(tǒng)研究其功能及運(yùn)行機(jī)制，以期為現(xiàn)階段政府資助科研眾包提供理論參考。

1 政府資助型科研眾包概念辨析

雖然本研究統(tǒng)一使用科研眾包這一概念，然而國外學(xué)術(shù)研究中存在“研發(fā)外包”“獎(jiǎng)勵(lì)競賽”“技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)”“懸賞獎(jiǎng)”等概念混用的現(xiàn)象，容易造成“學(xué)術(shù)錯(cuò)覺”(見表1)。為解決這一問題本文采用系統(tǒng)文獻(xiàn)綜述法，嚴(yán)格按照既定步驟，采用文獻(xiàn)計(jì)量方式，利用檢索式對主要數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，依據(jù)研究熱點(diǎn)綜合分析。Brereton等學(xué)者指出，系統(tǒng)文獻(xiàn)綜述法與傳統(tǒng)文獻(xiàn)綜述法的最大區(qū)別在于檢索式的提出，該方法適用于研究對象尚無特定術(shù)語，或者研究對象屬于跨學(xué)科綜合范疇[1]?？蒲斜姲目鐚W(xué)科實(shí)踐表明，若采用傳統(tǒng)的文獻(xiàn)綜述研究則會(huì)出現(xiàn)掛一漏萬的情況，故此處按照以下3個(gè)步驟對科技懸賞獎(jiǎng)進(jìn)行綜述研究：①采用關(guān)鍵詞檢索式“a+b”對Ebscohost總庫下30個(gè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，同時(shí)加上government，其中a代表crowdsourcing、technology、innovation，b代表prize、reward、award。這樣便出現(xiàn)了3×3=9個(gè)檢索詞條；②按照發(fā)文年份、發(fā)刊類型、研究主題進(jìn)行初選(見表1)，以便了解不同概念在外延上的細(xì)微差別；③結(jié)合主題、摘要，并僅選擇學(xué)術(shù)刊物進(jìn)行二次篩選，得到文章87篇，并對其進(jìn)行詳細(xì)分析。

表1 國外有關(guān)科研眾包的概念歸納

資料來源：課題組采用交叉檢索對EBSCOHost總庫下Academic Search Complete、OmniFile Full Text Mega、Business Source Complete、EconLit、MasterFILE Premier、Regional Business News6個(gè)數(shù)據(jù)庫,以及ScienceDirect、Science Citation Index Expanded數(shù)據(jù)庫搜索整理而得。

2 政府資助型科研眾包的發(fā)展歷程

科研眾包是最古老的政府促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的工具之一，1714年英國政府采用眾包形式資助的經(jīng)度獎(jiǎng)首次實(shí)現(xiàn)了政府對科研的資助，之后法國拿破侖時(shí)期為應(yīng)對戰(zhàn)爭需要設(shè)立了食物儲(chǔ)存獎(jiǎng)，瑞典政府為應(yīng)對消防事故設(shè)立了消防技術(shù)獎(jiǎng)，荷蘭政府為促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展設(shè)立了提取蔗糖獎(jiǎng)[2]。整個(gè)19世紀(jì)的歐洲，科研眾包是政府資助引導(dǎo)個(gè)人科研的最重要的方式。

然而隨著大科學(xué)時(shí)代的到來、科學(xué)基金制的完善,20世紀(jì)政府資助型科研眾包逐漸被科學(xué)基金制所取代，19世紀(jì)曾大量采用眾包資助科研的巴黎皇家科學(xué)會(huì)也開始采取科學(xué)基金資助科研[3]。但Masters和Delbecq卻認(rèn)為，在國家層面以政府為主體的科研眾包在逐漸減少的同時(shí)，企業(yè)層面的科研眾包項(xiàng)目卻逐漸增多，成為其提高自身知名度的方式之一[4]。

直到20世紀(jì)末期，隨著美國聯(lián)邦政府對科研眾包項(xiàng)目的再次啟用，科研眾包再次被多國政府采納(見表2)。美國能源部、國防部、航空航天局共資助了包括可佩帶能源獎(jiǎng)、機(jī)場安全技術(shù)獎(jiǎng)、宇航局百年挑戰(zhàn)等在內(nèi)的20余項(xiàng)政府科研眾包項(xiàng)目。英國國家科技資助委員會(huì)(Nesta)于2008年聯(lián)合國家創(chuàng)新部(DBIS)以及聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署(UNDP)，共同發(fā)起了綠色挑戰(zhàn)等一系列科研眾包。麥肯錫公司的報(bào)告顯示，2008年英國政府用于科研眾包的經(jīng)費(fèi)為2億歐元，2012年則升至6億歐元[5]。

表2 現(xiàn)代政府資助型科研眾包

3 政府資助型科研眾包的功能

政府資助型科研眾包以共性技術(shù)難題為懸賞目標(biāo)，并提供一筆豐厚獎(jiǎng)金引導(dǎo)人們定向研發(fā)，故曾被喻為“科技創(chuàng)新的利器”。此外，還有眼球集聚、社交參與、競爭激勵(lì)、引致投資等功能。

3.1 引致創(chuàng)新功能

政府資助型科研眾包項(xiàng)目通常為熱點(diǎn)共性技術(shù)難題，以此向全社會(huì)征集解決方案，引導(dǎo)科技人才根據(jù)國家需要定向研發(fā)，極大地促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新。1714年英國經(jīng)度獎(jiǎng)催生了“航海鐘”的發(fā)明，并使得當(dāng)時(shí)的航海事業(yè)大踏步發(fā)展；1810年法國食物儲(chǔ)存技術(shù)獎(jiǎng)打開了現(xiàn)代微生物學(xué)研究的大門；1919年美國奧泰格獎(jiǎng)將航空從個(gè)人愛好變?yōu)楹娇债a(chǎn)業(yè)，并拉動(dòng)了如今2500億美元的航空業(yè)[6]；21世紀(jì)以來，基因組X大獎(jiǎng)、數(shù)據(jù)挖掘獎(jiǎng)、軌道示范獎(jiǎng)、高壽鼠獎(jiǎng)等項(xiàng)目推動(dòng)了生物、計(jì)算機(jī)、航天、醫(yī)學(xué)等諸多領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新。集個(gè)人自由探索為國家技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)，從根本上解決科技立項(xiàng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際需要脫節(jié)的問題。

3.2 物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)資助功能

政府資助型科研眾包以獎(jiǎng)勵(lì)的形式進(jìn)行資助，這種獎(jiǎng)勵(lì)不同于傳統(tǒng)科研獎(jiǎng)勵(lì)。傳統(tǒng)科研獎(jiǎng)勵(lì)大多屬于科技認(rèn)可獎(jiǎng)，如諾貝爾獎(jiǎng)、中國的國家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、美國的國家科學(xué)獎(jiǎng)、費(fèi)米獎(jiǎng)等，多是通過精神鼓勵(lì)產(chǎn)生激勵(lì)，榮譽(yù)性大于資助性；政府資助型科研眾包多是通過物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)產(chǎn)生激勵(lì)，資助性大于榮譽(yù)性。Brunt等學(xué)者直接指出，獎(jiǎng)金本身的吸引力大于獎(jiǎng)勵(lì)榮譽(yù)性[7]。Besharov和Williams認(rèn)為，政府資助型科研眾包用一筆豐厚的獎(jiǎng)金向社會(huì)征集最妥善解決問題的方案[8]。Stallbaumer更精辟地指出，政府資助型科研眾包的理念是懸著一根蘿卜，讓智者們?yōu)樗弑M所能地爭奪[9]。

由于政府資助型科研眾包提供豐厚物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)、不設(shè)門檻并可針對性解決技術(shù)問題，故近20年來，其數(shù)目逐漸超過了科技認(rèn)可獎(jiǎng)，成為各國各政府較長期使用的科技激勵(lì)工具。麥肯錫公司分析了1990年之前以及1990—2007年的219項(xiàng)世界各國知名的科技獎(jiǎng)勵(lì)，發(fā)現(xiàn)1990年之前97%的科技獎(jiǎng)勵(lì)均屬于認(rèn)可獎(jiǎng)；而從1991年起這一比例下降到22%，大多數(shù)獎(jiǎng)勵(lì)均以眾包懸賞的形式頒出(見圖1)。

3.3 眼球集聚功能

政府資助型科研眾包項(xiàng)目或應(yīng)景或極具創(chuàng)新性，通過媒體宣傳以及豐厚的獎(jiǎng)金產(chǎn)生“眼球效應(yīng)”，故企業(yè)或者個(gè)人也愿意通過贊助或者冠名的形式予以資助。據(jù)統(tǒng)計(jì)，僅2004年，X大獎(jiǎng)在各大網(wǎng)站、報(bào)紙、電視新聞等媒體里出現(xiàn)的頻次為30億次之多，成為當(dāng)年最具吸引力的幾大詞匯之一[10]。由于X大獎(jiǎng)的眼球效應(yīng)，很多私人企業(yè)亦對該獎(jiǎng)項(xiàng)表現(xiàn)出濃厚興趣，整個(gè)賽程期間共贊助了1000多萬美元。另外，企業(yè)或者個(gè)人通過冠名的形式對與本行業(yè)相關(guān)領(lǐng)域的科研眾包進(jìn)行資助，例如谷歌公司贊助和冠名的谷歌月球車登月比賽、以飛利浦為首的27家公共事業(yè)單位贊助的L-Prize照明獎(jiǎng)等。X大獎(jiǎng)基金會(huì)CEO兼主席戴爾芒帝斯(Diamandis)指出，以往的美國企業(yè)為了提高其知名度，大都通過贊助美國職業(yè)聯(lián)賽，而現(xiàn)在，他們將目光投向了政府資助型科研眾包項(xiàng)目，將其作為提高企業(yè)知名度的方式，此舉或?qū)⒖梢跃徑庵袊^為緊張的科技財(cái)政壓力[11]。

3.4 社交參與功能

現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展為政府資助型科研眾包提供了嶄新的平臺(tái)，基于互聯(lián)網(wǎng)的科研眾包除了可以實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)、吸引眼球等功能外，還可以為參賽者提供一個(gè)交流互動(dòng)的社區(qū)。在該社區(qū)中，同行間有默認(rèn)的技術(shù)等級認(rèn)證，等級越高者則可獲得更高的尊重。較為知名的技術(shù)懸賞網(wǎng)站包括國外的Innocentive、Topcoder以及國內(nèi)的任務(wù)中國、豬八戒網(wǎng)等。在Topcoder網(wǎng)站上，其眾包參與者都會(huì)有自己的專屬頁面，記錄了其參賽情況、等級高低及分布，而社區(qū)的公告牌則會(huì)在每次比賽后公布參與者的排名升降以及積分。Boudreau等學(xué)者認(rèn)為這種排名不但可以證明參賽者的技術(shù)實(shí)力，還可以為其贏得各大知名軟件公司的入職機(jī)會(huì)[12]。

4 政府資助型科研眾包的制度設(shè)計(jì)

政府資助型科研眾包的制度設(shè)計(jì)是學(xué)者們最為關(guān)注的問題，因?yàn)樗且豁?xiàng)科研眾包成功的關(guān)鍵。Kay認(rèn)為一項(xiàng)失敗的科研眾包所帶來的負(fù)面影響要遠(yuǎn)大于一項(xiàng)成功的所帶來的正面影響，因?yàn)樗档土巳藗儗χ鬓k方的信任、浪費(fèi)了人們的時(shí)間和精力、消耗了社會(huì)資源。學(xué)者們普遍認(rèn)為政府資助型科研眾包的制度設(shè)計(jì)應(yīng)包括科研眾包目標(biāo)、參賽者規(guī)模等問題[13]。

在政府資助型科研眾包目標(biāo)方面，Steward等學(xué)者評價(jià)了英國綠色挑戰(zhàn)懸賞，認(rèn)為科研眾包首先應(yīng)設(shè)立一個(gè)具體的技術(shù)指標(biāo)，這樣才能更好地創(chuàng)新[14]。Brook在其發(fā)表的有關(guān)綠色挑戰(zhàn)賽報(bào)告里同樣支持了這一觀點(diǎn)[15]。然而部分學(xué)者卻對這一觀點(diǎn)表示了質(zhì)疑，Kay指出開放性目標(biāo)才能夠吸引更多的且非傳統(tǒng)參賽者，而這些人更有可能使用新穎的方式來解決問題[16]。他特別強(qiáng)調(diào)由于主辦方一開始無法預(yù)料參與者所采用的技術(shù)，故使用有彈性的目標(biāo)則更為有效。在其另外一篇文章里，Kay列舉了3條科研眾包關(guān)鍵性步驟：①應(yīng)設(shè)計(jì)一個(gè)有吸引力且開放性目標(biāo)；②在設(shè)立眾包懸賞金額度時(shí)不僅要考慮該懸賞成果的貨幣價(jià)值,也應(yīng)該考慮到參賽者的非經(jīng)濟(jì)利益；③應(yīng)設(shè)立透明且簡單的懸賞規(guī)則[17]。Murray等學(xué)者則試圖從第三條路來解決這一問題，即根據(jù)不同的技術(shù)特點(diǎn)以及主辦方動(dòng)機(jī)來設(shè)計(jì)科研眾包目標(biāo)：對于應(yīng)用性較強(qiáng)或主辦方為了尋求特定技術(shù)難題的解決方案，可以設(shè)定相對清晰具體的目標(biāo)；而對于基礎(chǔ)研究類或主辦方為了擴(kuò)大影響力或?yàn)榱藢ふ野渭馊瞬?，可以設(shè)定相對彈性的科研眾包目標(biāo)[18]。

在參賽者規(guī)模方面，最具代表性的是Boudreau，其問題是參賽者是否越多越好[19]？通過對Topcoder算法大賽的分析，他們發(fā)現(xiàn)了3條規(guī)律。第一，參賽者規(guī)模和創(chuàng)新績效正相關(guān)：越多的參賽者就會(huì)有越多的解題方案，創(chuàng)新績效也越高；第二，參賽者規(guī)模和創(chuàng)新績效負(fù)相關(guān)，越多的參賽者導(dǎo)致參賽者獲勝的希望下降，導(dǎo)致參賽者積極性下降，最終創(chuàng)新績效下降；第三，參賽者規(guī)模和創(chuàng)新績效相關(guān)性不確定：人數(shù)增加使得解題方案增加的同時(shí)獲勝希望也降低了，故參賽者規(guī)模和創(chuàng)新績效相關(guān)性難以確定。而這3條規(guī)律分別適用于不同類型的參賽項(xiàng)目，對于開放式創(chuàng)新，參賽者規(guī)模和創(chuàng)新績效正相關(guān)；對于為解決特定技術(shù)難題的科研眾包，參賽者規(guī)模和創(chuàng)新績效負(fù)相關(guān)；而對于交叉學(xué)科科研眾包，則參賽者規(guī)模和創(chuàng)新績效相關(guān)性難以確定。布德羅的研究結(jié)論為收取一定的門檻費(fèi)用以限制參賽人數(shù)提供了合理依據(jù)。

5 政府資助型科研眾包的運(yùn)行

政府資助型科研眾包的運(yùn)行包括科研眾包前期項(xiàng)目征集(籌資)、中期參與者競賽激勵(lì)、后期成果退出。由此對應(yīng)3階段運(yùn)行機(jī)制，即項(xiàng)目征集機(jī)制、參與者激勵(lì)機(jī)制以及成果退出機(jī)制。

5.1 科研眾包前期：項(xiàng)目征集——籌資

科研眾包項(xiàng)目的征集研究歸納起來可以分為3種，即政府定制、企業(yè)推薦以及網(wǎng)絡(luò)海薦(見圖1)。根據(jù)科研眾包項(xiàng)目的技術(shù)特點(diǎn)，政府定制渠道適用于應(yīng)景性科研眾包，如為BP公司在墨西哥灣石油漏油以及應(yīng)對海洋石油開采頻發(fā)的漏油現(xiàn)象，2011年美國政府推出了石油清理獎(jiǎng)[20]；戰(zhàn)略規(guī)劃類科研眾包，如2008年美國航空航天局為促進(jìn)本國航天技術(shù)發(fā)展懸賞9.8萬美元的通用航天技術(shù)獎(jiǎng)[21]、將大課題中的子命題進(jìn)行眾包，如航空手套挑戰(zhàn)賽是航空百年規(guī)劃項(xiàng)目中的子項(xiàng)目[22]。企業(yè)推薦渠道適用于企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)眾包，如英特爾公司和蘋果公司共同推出的英特爾芯蘋果運(yùn)行眾包旨在解決兩公司的核心關(guān)鍵技術(shù)難題[23]；行業(yè)共性技術(shù)科研眾包，如為提升LED行業(yè)照明技術(shù)而設(shè)的點(diǎn)亮明天獎(jiǎng)[24]；提高其知名度科研眾包，如20世紀(jì)初旅館業(yè)巨頭奧泰格為提升知名度而設(shè)立了獎(jiǎng)勵(lì)第一個(gè)能在紐約和巴黎間進(jìn)行不間斷飛行的人的奧特洛獎(jiǎng)(Orteig Prize)[25]；網(wǎng)絡(luò)海薦渠道適用于民生性科研眾包、科普性科研眾包、公益性科研眾包，如為攻克癌癥而設(shè)立的癌癥獎(jiǎng)，為鼓勵(lì)消除大氣層中現(xiàn)有大量溫室氣體的維珍地球挑戰(zhàn)獎(jiǎng)等[26]。

5.2 科研眾包中期：參與者競賽激勵(lì)

如何吸引技術(shù)人員參賽，以及在參賽過程中如何激勵(lì)參賽者盡最大努力，一直是學(xué)界的關(guān)注熱點(diǎn)。對于參賽動(dòng)因，歸納起來主要有以下幾種：個(gè)人發(fā)展、學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)、經(jīng)濟(jì)利益追求、積累社會(huì)資本、求職機(jī)會(huì)、技術(shù)改進(jìn)、興趣愛好、榮譽(yù)和聲望等。故參與者動(dòng)機(jī)大致可以分為經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)和非經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)，與之相應(yīng)，科研眾包項(xiàng)目的激勵(lì)因素也可以分為兩種，一是經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，即貨幣獎(jiǎng)勵(lì)，這是大多數(shù)科研眾包采用的方式，如早期經(jīng)度獎(jiǎng)、Orteig獎(jiǎng)、現(xiàn)代的X-Prize登月懸賞等均設(shè)置了高額的獎(jiǎng)金吸引參賽者。二是非經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，如NoAE Innovation Competition的優(yōu)勝者可以獲得加入專家工作室的獎(jiǎng)勵(lì)、LED設(shè)計(jì)獎(jiǎng)則為參賽者提供了良好的創(chuàng)新氛圍、TopCoder算法競賽中很少提供貨幣獎(jiǎng)勵(lì)，參與者更在乎的是自己的排名。

圖1 政府資助型科研眾包項(xiàng)目征集——籌資

5.3 科研眾包后期：成果退出

本文統(tǒng)計(jì)了從1714年至今89項(xiàng)重大政府資助型科研眾包，發(fā)現(xiàn)未實(shí)現(xiàn)眾包目標(biāo)、眾包懸賞金未能發(fā)出的獎(jiǎng)項(xiàng)占到總數(shù)的近50%。這也就意味著在科研眾包后期，研究已達(dá)到目標(biāo)的成果退出方式以及未發(fā)出的懸賞金去處同等重要。一般而言，若實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，根據(jù)科研眾包成果技術(shù)特點(diǎn)，分為3種退出對接方式：企業(yè)定制且可商業(yè)化成果采用企業(yè)購買方式退出；政府定制或網(wǎng)絡(luò)征集，公益性較強(qiáng)科研眾包項(xiàng)目與科技撥款購買對接；基礎(chǔ)研究類成果與科學(xué)基金制對接；若未實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，則根據(jù)科研眾包項(xiàng)目征集方式選擇懸賞金以及參與者退出方式；科研眾包項(xiàng)目轉(zhuǎn)由科技基金資助和科技撥款資助。

6 結(jié)語

政府資助型科研眾包在以下4個(gè)方面彌補(bǔ)了現(xiàn)行科研資助體系的不足：①現(xiàn)行科研資助體系難以規(guī)避由于研發(fā)成果的不可驗(yàn)性帶來的道德風(fēng)險(xiǎn)，政府資助型科研眾包的開放式競爭及其甄別機(jī)制則可以有效防范；②政府資助型科研眾包結(jié)果導(dǎo)向的評審機(jī)制，彌補(bǔ)了同行評議決策機(jī)制的不足，使得站在少數(shù)人一邊的真理亦可以脫穎而出；③唯成果兌獎(jiǎng)的資助方式，使得科研工作者由關(guān)注科研立項(xiàng)轉(zhuǎn)移到關(guān)注科研成果，政府部門由關(guān)注整個(gè)申請立項(xiàng)審查環(huán)節(jié)的過程管理，轉(zhuǎn)移到最終科研成果的目標(biāo)管理，變過程管理為目標(biāo)管理，變?nèi)肟诟偁帪槌隹诟偁?；④政府資助型科研眾包設(shè)立明確的眾包目標(biāo)，在技術(shù)能達(dá)到眾包目標(biāo)時(shí)才予以兌現(xiàn)，若在規(guī)定時(shí)間內(nèi)無人達(dá)到預(yù)定目標(biāo)，則獎(jiǎng)金不予發(fā)出，使得獎(jiǎng)勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)幾乎為零。

政府資助型科研眾包使得創(chuàng)新資助政策由供給端的科技政策向需求端的創(chuàng)新政策轉(zhuǎn)變，使科技成果與社會(huì)需求無縫對接，實(shí)現(xiàn)了國家導(dǎo)向與自由探索之間的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。并且，政府資助型科研眾的公開招標(biāo)使得參與者在申請資格上享有平等地位，起到集思廣益的作用。這種不設(shè)門檻的制度使得原始創(chuàng)新思想大量涌現(xiàn)，能充分激發(fā)社會(huì)科技創(chuàng)新潛能，突破縱向委托式科研資助的資格限制，構(gòu)建機(jī)會(huì)均等的開放式社會(huì)創(chuàng)新模式。

我們也應(yīng)該認(rèn)識(shí)到政府資助型科研眾包的負(fù)面影響，如眾多參賽者對同一項(xiàng)目研發(fā)必將導(dǎo)致重復(fù)性勞動(dòng)，以至于造成社會(huì)資源的浪費(fèi)；同時(shí)由于政府資助型科研眾包是一種以成果兌獎(jiǎng)的方式，前期資金投入極大地約束了人們是否愿意參與眾包；雖然政府資助型科研眾包的入口向全社會(huì)開放，但僅會(huì)選擇最優(yōu)解決方案，這種“贏者通吃”的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制也會(huì)在很大程度上影響人們的參與熱情。因此政府在選擇科研眾包項(xiàng)目時(shí)應(yīng)該界定項(xiàng)目屬性，選擇前期投入較小且風(fēng)險(xiǎn)較低的項(xiàng)目進(jìn)行試點(diǎn)，并適當(dāng)控制參賽者規(guī)模以降低重復(fù)性勞動(dòng)。

[1]BRERETON P,KITCHENHAM B A,BUDGEN D,et al.Lessons from applying the systematic literature review process within the software engineering domain[J].Journal of systems and software,2007,80(4)：571-583.

[2]MASTERS W A,DELBECQ B.Accelerating innovation with prize rewards:history and typology of technology prizes and a new contest design for innovation in African agriculture[M].Intl Food Policy Res Inst,2008.

[3]WEI M.Should prizes replace patents-A critique of the medical innovation prize act of 2005[J].BUJ Sci.& Tech.L.,2007,13,25.

[4]MASTERS W A,DELBECQ B.Accelerating innovation with prize rewards:history and typology of technology prizes and a new contest design for innovation in African agriculture[M].Intl Food Policy Res Inst,2008.

[5]McKinsey & Company.And the winner is … Capturing the promise of philanthropic prizes[R].McKinsey & Company,2009.

[6]MORGAN J,WANG R.Tournaments for ideas[J].California management review,2010,52(2):77.

[7]BRUNT L,LERNER J,NICHOLAS T.Inducement prizes and innovation[J].The journal of industrial economics,2012,60(4):657-696.

[8]BESHAROV D J,WILLIAMS H.Innovation inducement prizes:connecting research to policy[J].Journal of policy analysis and management,2012,31(3):752-776.

[9]STALLBAUMER C.From longitude to altitude:inducement prize contests as instruments of public policy in science and technology[J].U.Ill.JL Tech.& Pol’y,2006:117.

[10]Research Council.innovation inducement prizes:at the National Science Foundation[M].Washington,DC:National.Academy Press,2007:10

[11]DIAMANDIS Peter.I prize creating a world of abundance[EB/OL].http://www.xprize.org/content/peter-h-diamandis-md.

[12]BOUDREAU K,LACETERA N,LAKHANI K.The effects of increasing competition and uncertainty on incentives and extreme-value outcomes in innovation contests[J].Harvard business school technology & operations Mgt,2010:2008-6.

[13]KAY L.Opportunities and challenges in the use of innovation prizes as a government policy instrument[J].Minerva,2012,50(2):191-196.

[14]STEWARD F,LIFF S,DUNKELMAN M.Mapping the big green challenge.an analysis of 2009[J/OL].355.http://swslim.org.uk/documents/themes/lt18-resource48.pdf.

[15]LYNDHURST Brook.The big green challenge:final evaluation report[R/OL].NESTA:London,2010.http://www.nesta.org.uk/sites/default/files/mass_localism.pdf.

[16]KAY L.The effect of inducement prizes on innovation:evidence from the Ansari XPrize and the Northrop Grumman Lunar Lander Challenge[J].R&D management,2011,41(4):360-377.

[17]KAY L.Managing innovation prizes in government.IBM Center for the Business of Government,2011[R/OL].http://www.prizeresearch.org/shared/Kay-2011-Managing_innovation_prizes_in_government.pdf.

[18]MURRAY F,STERN S,CAMPBELL G,et al.Grand innovation prizes:a theoretical,normative,and empirical evaluation[J].Research policy,2012,41(10):1779-1792.

[19]BOUDREAU K J,LACETERA N,LAKHANI K R.Incentives and problem uncertainty in innovation contests:an empirical analysis[J].Management science,2011,57(5):843-863.

[20]MACKENZIE D.Operation clean-up[J].New scientist,2011,212(2836):46-49.

[21]STINE D D.Federally funded innovation inducement prizes[M].Diane Publishing,2009:23.

[22]STINE D D.Federally funded innovation inducement prizes[M].Diane Publishing,2009:14.

[23]WEIERS G.Innovation through cooperation:the emergence of an idea economy[M].Springer,2013:126.

[24]WEIR B.Driving the 21st century’s lights[J].Spectrum,IEEE,2012,49(3):42-47.

[25]BERKLEY S.Diagnostic tests for sexually transmitted diseases:a challenge[J].The lancet,1994,343(8899):685-686.

[26]CASSELMAN A.Special report:inspired by ancient amazonian,a plan to convert trash into environmental treasure[J].Scientific American,2007:15.

(責(zé)任編輯 沈蓉)

A Review of the Research on Foreign Government Funded Research Crowdsourcing

Zeng Jingjing

(School of Public Administration,Zhongnan University of Economics and Law,Wuhan 430073,China)

Government funded research crowdsourcing(GFRC)is non-periodic prize system which collects high-tech achievements in order to solve a specific problem.The biggest function of GFRC is to lead to innovation and financial support.The system design elements of GFRC include the target of the public,the scale of the participants and the team cooperation.The operation mechanism of GFRC includes call for proposals-financing mechanism,participants incentive mechanism,and achievement“exit-coupling”mechanism.Because of GFRC entrance open to the whole society as well as its results awarding subsidy,when implemented in China,we need to reduce the repetitive work,and try to choose a small pre-investment,lower risk of project.

Government funded research crowdsourcing;Science and technology reward;Science and technology funding system

國家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金項(xiàng)目“國家科研資助體系下政府資助型科技懸賞制的應(yīng)用邊界及運(yùn)行機(jī)制研究”(71503268)，中國博士后科學(xué)基金特別資助“政府科技懸賞模型優(yōu)化及應(yīng)用：基于多目標(biāo)分類資助模型”(2015T80810)，中國博士后科學(xué)基金面上資助一等資助“國家‘科技懸賞制’的運(yùn)行機(jī)制研究”(2014M560610)。

F279.1

A