陳興明+牛風(fēng)蕊

關(guān)鍵詞：績(jī)效機(jī)制；高等學(xué)校；二級(jí)學(xué)院；辦學(xué)效益；高等教育

摘要：辦學(xué)效益是衡量高校辦學(xué)實(shí)力和發(fā)展?jié)摿﹃P(guān)鍵性指標(biāo)。二級(jí)學(xué)院作為高校的辦學(xué)主體，對(duì)其加強(qiáng)績(jī)效評(píng)價(jià)是建立現(xiàn)代大學(xué)制度、實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵式發(fā)展的必然選擇，也是促進(jìn)“雙一流”建設(shè)的內(nèi)在動(dòng)力。在二級(jí)學(xué)院的發(fā)展過程中，許多高校已對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)模式進(jìn)行了探索，初步形成了統(tǒng)合型、“條式”型及目標(biāo)管理下的自主型評(píng)價(jià)等主要模式。然而，在當(dāng)前以科層為主的資源配置結(jié)構(gòu)和評(píng)價(jià)機(jī)制下，辦學(xué)效益評(píng)價(jià)過程中也存在著評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)偏向于絕對(duì)量累加、評(píng)價(jià)結(jié)果注重獎(jiǎng)懲性、學(xué)術(shù)權(quán)力的參與度不足等問題。因此，高校迫切需要不斷的優(yōu)化和完善辦學(xué)效益評(píng)價(jià)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)資源的整體優(yōu)化和合理配置，以提升整體辦學(xué)水平。

中圖分類號(hào)：G640文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1009-4474（2016）06-0087-05

1999年高校擴(kuò)招后，我國高等教育實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展，到2015年底，高等教育的毛入學(xué)率已達(dá)到40%，高校在校生總規(guī)模達(dá)到3700萬人〔1〕。大眾化的快速實(shí)現(xiàn)使得高校規(guī)模擴(kuò)張與質(zhì)量提升之間的沖突日益凸顯，成為社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)問題。而教育質(zhì)量和辦學(xué)效益的提升與內(nèi)部組織運(yùn)轉(zhuǎn)效率有著緊密的聯(lián)系，二級(jí)學(xué)院作為高校的辦學(xué)主體，對(duì)其開展績(jī)效評(píng)價(jià)對(duì)于提升高校的運(yùn)轉(zhuǎn)效率具有重要的作用。

一、高校二級(jí)學(xué)院辦學(xué)效益評(píng)價(jià)的現(xiàn)實(shí)意義（一）二級(jí)學(xué)院辦學(xué)效益評(píng)價(jià)是推動(dòng)高等教育內(nèi)涵發(fā)展的迫切要求

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，高校的辦學(xué)過程是教育資源（人、財(cái)、物等資源）投入與產(chǎn)出（人才培養(yǎng)質(zhì)量、科研成果、社會(huì)服務(wù)）的過程。隨著我國高等教育的快速發(fā)展，高校的整體辦學(xué)水平取得了巨大進(jìn)步，但與此同時(shí)，高校還面臨著經(jīng)費(fèi)不足、資源利用效率不高的問題。合理、科學(xué)的資源配置是高校發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的基本保障，如何在既定的資源投入下提高經(jīng)費(fèi)的利用效率，實(shí)現(xiàn)最大的辦學(xué)效益成為重要的現(xiàn)實(shí)問題。二級(jí)學(xué)院作為實(shí)施教學(xué)科研、學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)等各項(xiàng)工作的主體，是高校提升辦學(xué)水平、實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵式發(fā)展的主要依托。在當(dāng)前高校分層分類發(fā)展及競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的形勢(shì)下，以二級(jí)學(xué)院為單位，建立績(jī)效評(píng)價(jià)體系，進(jìn)行投入產(chǎn)出的效益分析和資源配置，對(duì)于提高高校的辦學(xué)效率和辦學(xué)水平，具有重要的現(xiàn)實(shí)價(jià)值。

（二）二級(jí)學(xué)院辦學(xué)效益評(píng)價(jià)是建立現(xiàn)代大學(xué)制度的基本路徑

建立和完善現(xiàn)代大學(xué)制度，是高等教育發(fā)展的內(nèi)在要求，是實(shí)施“管辦分離”、進(jìn)行教育綜合改革的重要內(nèi)容，也是當(dāng)前高等教育體制改革的主要方向?，F(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)，既涉及到高校的外部宏觀治理制度的變革，也涉及到高校內(nèi)部治理模式的重構(gòu)。傳統(tǒng)的以校為主的內(nèi)部治理模式，權(quán)力主要集中在校級(jí)層面，作為辦學(xué)主體的二級(jí)學(xué)院在制度制定和決策方面的權(quán)力表達(dá)有限，利益相關(guān)主體的參與治理的程度低，加上不同學(xué)科的差異，單一的制度模式難以完全契合基層組織的需求，致使制度的微觀適切性不足，管理效益低下，二級(jí)學(xué)院的活力無法完全釋放，辦學(xué)積極性不能得到有效的激發(fā)，不足以適應(yīng)當(dāng)前高校各項(xiàng)事業(yè)快速發(fā)展的需要。要改變這種現(xiàn)狀，必須在現(xiàn)代大學(xué)制度的框架下，構(gòu)建以績(jī)效評(píng)價(jià)為載體的監(jiān)控體系，增強(qiáng)基層組織在學(xué)術(shù)治理、經(jīng)費(fèi)、人才引進(jìn)等方面的自主權(quán)，改變高校內(nèi)部管理中“大機(jī)關(guān)、小學(xué)院”的科層管理模式，增強(qiáng)二級(jí)學(xué)院的主體性地位，提高基層的管理效益，以符合高校學(xué)術(shù)組織的特點(diǎn)和發(fā)展規(guī)律。

（三）二級(jí)學(xué)院辦學(xué)效益評(píng)價(jià)是促進(jìn)高?！半p一流”建設(shè)的內(nèi)在動(dòng)力

西南交通大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）第17卷第6期陳興明基于績(jī)效機(jī)制的高校二級(jí)學(xué)院辦學(xué)效益評(píng)價(jià)研究在高校內(nèi)部系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)維度上，二級(jí)學(xué)院是“校—院—系”組織架構(gòu)體系中承上啟下的“關(guān)鍵聯(lián)結(jié)點(diǎn)”，直接影響著高校組織功能的整體發(fā)揮效果。隨著高校日益成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的“動(dòng)力站”和國家科技創(chuàng)新的主體，高校的外圍職能的不斷拓展，尤其是大科學(xué)時(shí)代的來臨和產(chǎn)學(xué)研合作的縱深化發(fā)展，二級(jí)學(xué)院在人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)、科研及其成果轉(zhuǎn)化等方面的功能更加復(fù)合化，以往的“條式”管理靈活性不足，難以對(duì)其辦學(xué)成效進(jìn)行動(dòng)態(tài)的評(píng)價(jià)，這已成為制約高校整體發(fā)展的桎梏。與此同時(shí)，我國“雙一流”戰(zhàn)略的提出，使得高等教育強(qiáng)國建設(shè)有了更具體清晰的目標(biāo)。學(xué)科作為高校教師創(chuàng)新、應(yīng)用、傳播知識(shí)的基本單位，是“雙一流”建設(shè)的重心所在〔2〕。以辦學(xué)效益評(píng)價(jià)為抓手，強(qiáng)化學(xué)校層面的宏觀決策功能，明晰二級(jí)學(xué)院辦學(xué)主體地位，增強(qiáng)其在學(xué)科和專業(yè)建設(shè)中自主管理、自主運(yùn)行的權(quán)限，才能克服傳統(tǒng)發(fā)展模式中“行政化”導(dǎo)向的痼疾，激發(fā)學(xué)科的發(fā)展活力，為“雙一流”建設(shè)增添發(fā)展動(dòng)力。

二、高校二級(jí)學(xué)院辦學(xué)效益評(píng)價(jià)的現(xiàn)行模式及實(shí)踐探索面對(duì)外部環(huán)境的變化，以及我國建設(shè)高等教育強(qiáng)國的戰(zhàn)略要求，高等教育改革的重點(diǎn)開始由宏觀的布局調(diào)整轉(zhuǎn)向微觀的內(nèi)部綜合管理改革。二級(jí)學(xué)院績(jī)效評(píng)估是高校深化教育綜合改革、提高辦學(xué)效益、增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。目前，許多高校已經(jīng)進(jìn)行了以績(jī)效為主的二級(jí)學(xué)院辦學(xué)效益評(píng)價(jià)，以期最大限度地激發(fā)內(nèi)部辦學(xué)活力，提升總體的辦學(xué)水平和競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。

（一）統(tǒng)合型評(píng)價(jià)模式

目前高校實(shí)施的二級(jí)學(xué)院辦學(xué)績(jī)效評(píng)估多是以統(tǒng)合評(píng)價(jià)為主體，即通過構(gòu)建綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，根據(jù)學(xué)校的主要學(xué)術(shù)活動(dòng)，按照教學(xué)、科研、學(xué)科建設(shè)、師資隊(duì)伍建設(shè)、人才培養(yǎng)等為主要宏觀架構(gòu)建立評(píng)價(jià)體系，再分類細(xì)化指標(biāo)，分別賦予相應(yīng)的權(quán)重，作為辦學(xué)績(jī)效的評(píng)價(jià)。如同濟(jì)大學(xué)，為進(jìn)一步提高教育質(zhì)量和辦學(xué)效益，經(jīng)過充分調(diào)研和論證，出臺(tái)了《院系辦學(xué)質(zhì)量績(jī)效評(píng)估方案》，并在學(xué)校層面的整體組織架構(gòu)上設(shè)立了專門的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)——辦學(xué)質(zhì)量評(píng)估院，負(fù)責(zé)對(duì)二級(jí)學(xué)院的辦學(xué)效益進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)測(cè)。在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系上，強(qiáng)調(diào)學(xué)校整體辦學(xué)功能的協(xié)調(diào)，以“人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、師資隊(duì)伍、國際交流”作為績(jī)效考核的一級(jí)指標(biāo)，賦予的權(quán)重分別為40%、35%、15%、10%，同時(shí)在各一級(jí)指標(biāo)下，設(shè)立了詳細(xì)的二、三級(jí)子指標(biāo)及賦分?；诮ㄔO(shè)“研究型、國際知名的高水平大學(xué)”的建設(shè)目標(biāo)，同濟(jì)大學(xué)還在參照教育部對(duì)高校的評(píng)價(jià)指標(biāo)及相關(guān)大學(xué)排行榜的主要指標(biāo)的基礎(chǔ)上，每年及時(shí)總結(jié)考核的效果，對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)的子指標(biāo)進(jìn)行動(dòng)態(tài)的調(diào)整。在績(jī)效的結(jié)果考察上，不僅關(guān)注“總量績(jī)效”，更注重“人均實(shí)際績(jī)效”。同時(shí)，對(duì)學(xué)校的設(shè)備投入和用房面積也進(jìn)行了相應(yīng)的評(píng)估，以期實(shí)現(xiàn)不同學(xué)院之間效益橫向?qū)Ρ?，?shí)現(xiàn)學(xué)校整體辦學(xué)效益的提升。

（二）“條式”型評(píng)價(jià)模式

“條式”評(píng)價(jià)模式主要是以校級(jí)管理職能部門為評(píng)價(jià)執(zhí)行主體，對(duì)二級(jí)學(xué)院相應(yīng)的績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)的模式。“條式”的評(píng)價(jià)模式主要以學(xué)校的管理職能部門為績(jī)效評(píng)價(jià)的實(shí)施主體，依照主要的職能分別制定評(píng)價(jià)指標(biāo)，其主要特點(diǎn)是制度的頂層設(shè)計(jì)以自上而下為主。在此模式下，二級(jí)學(xué)院的績(jī)效考核按照主要的學(xué)術(shù)活動(dòng)分別進(jìn)行：教學(xué)與本科人才培養(yǎng)工作主要由教務(wù)處負(fù)責(zé)考核，教師的科研工作量、科研項(xiàng)目等級(jí)、專利發(fā)明等有關(guān)科研績(jī)效由科技處、社科處負(fù)責(zé)考核，師資隊(duì)伍建設(shè)績(jī)效，包括高層次人才引進(jìn)、教師隊(duì)伍在職稱、學(xué)歷、學(xué)緣、職稱等方面的優(yōu)化等則由人事處負(fù)責(zé)考核。如上海師范大學(xué)，該校教務(wù)處在對(duì)二級(jí)學(xué)院教學(xué)和人才培養(yǎng)的績(jī)效考核上，設(shè)立了“專業(yè)建設(shè)、課程與教材建設(shè)、教學(xué)管理、實(shí)踐教學(xué)”四個(gè)一級(jí)指標(biāo)，同時(shí)按照各指標(biāo)涵蓋的具體內(nèi)容確定更為細(xì)化的二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)，并分別賦分，以分項(xiàng)考評(píng)的累加分?jǐn)?shù)作為績(jī)效排名的依據(jù)。其中教學(xué)工作細(xì)分為20個(gè)二級(jí)指標(biāo)，師資隊(duì)伍建設(shè)則細(xì)化為4個(gè)二級(jí)指標(biāo)〔3〕。總體上來說，“條式”評(píng)價(jià)模式克服了傳統(tǒng)評(píng)價(jià)抽象、隨意性較大的問題，使二級(jí)學(xué)院在績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和改進(jìn)上有了明確的方向，因此成為很多高校使用的績(jī)效評(píng)價(jià)模式。

（三）目標(biāo)管理下的自主評(píng)價(jià)模式

目標(biāo)管理是組織以整體目標(biāo)為中心的管理與評(píng)價(jià)模式，由美國著名管理學(xué)家彼得·德魯克提出。德魯克認(rèn)為，組織的整體目標(biāo)是一個(gè)系統(tǒng)，由多個(gè)子目標(biāo)集合而成，只有分解為切實(shí)合理的局部目標(biāo)或個(gè)人目標(biāo)，增加目標(biāo)概念的預(yù)期概率，才有可能實(shí)現(xiàn)整體目標(biāo)更有效率的達(dá)成。目標(biāo)管理重視管理過程中組織成員的參與，強(qiáng)調(diào)工作的成效。具體到高校來說，其發(fā)展的整體目標(biāo)是由學(xué)校內(nèi)部各個(gè)單位及不同管理層次圍繞著各自的核心職能和發(fā)展目標(biāo)耦合而成的目標(biāo)矩陣。目前，部分高校已經(jīng)開始積極探索實(shí)施二級(jí)學(xué)院目標(biāo)管理模式，將學(xué)校教學(xué)、師資隊(duì)伍建設(shè)、學(xué)科建設(shè)、科研成效等學(xué)校整體層面的戰(zhàn)略目標(biāo)按照關(guān)鍵因子分解到二級(jí)學(xué)院，按年度或建設(shè)周期進(jìn)行考核。如湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)為提高辦學(xué)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，適應(yīng)學(xué)校推進(jìn)高水平大發(fā)展的需要，開始在校內(nèi)實(shí)施二級(jí)單位目標(biāo)管理。通過校內(nèi)規(guī)劃部門與各單位的協(xié)商論證，確立目標(biāo)任務(wù)，制定目標(biāo)體系，由學(xué)校與二級(jí)學(xué)院簽訂《目標(biāo)管理任務(wù)書》，然后由二級(jí)學(xué)院根據(jù)目標(biāo)任務(wù)進(jìn)行自主評(píng)價(jià)，考核結(jié)果作為學(xué)校績(jī)效考核與獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)，并與學(xué)院及教師個(gè)人的績(jī)效收入緊密掛鉤。在二級(jí)學(xué)院實(shí)施目標(biāo)管理，有利于增強(qiáng)學(xué)院在考評(píng)中的自主性，調(diào)動(dòng)學(xué)院辦學(xué)的主動(dòng)性，促使其積極的探索更合理、適合學(xué)科特點(diǎn)的績(jī)效評(píng)價(jià)制度，更好的把學(xué)院的各級(jí)目標(biāo)融入到學(xué)?？傮w的發(fā)展目標(biāo)中，實(shí)現(xiàn)學(xué)?？傮w績(jī)效的提升。

三、高校二級(jí)學(xué)院辦學(xué)效益評(píng)價(jià)存在的問題高校二級(jí)學(xué)院辦學(xué)效益評(píng)價(jià)是一個(gè)多目標(biāo)、多層次的復(fù)雜系統(tǒng)。就宏觀層面上的辦學(xué)效益評(píng)價(jià)來說，對(duì)其投入和產(chǎn)出的測(cè)度不僅包括數(shù)量和質(zhì)量方面的要求，更具有社會(huì)適應(yīng)性程度的衡量〔4〕；在微觀層面的辦學(xué)效益上，還包括學(xué)院自身辦學(xué)效益的縱向歷史比較，以及不同學(xué)院、學(xué)科之間橫向的對(duì)比關(guān)系。隨著績(jī)效制度在高校系統(tǒng)的實(shí)施，開展二級(jí)學(xué)院辦學(xué)績(jī)效評(píng)價(jià)成為多數(shù)高校進(jìn)行內(nèi)部治理模式改革的重要選擇。然而，在當(dāng)前以科層為主的資源配置結(jié)構(gòu)和評(píng)價(jià)機(jī)制下，二級(jí)學(xué)院辦學(xué)績(jī)效評(píng)價(jià)制度尚處于發(fā)軔階段，存在以下問題：

（一）評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)偏向于絕對(duì)量累加，易形成“馬太效應(yīng)”

在當(dāng)前的二級(jí)學(xué)院辦學(xué)效益評(píng)價(jià)中，評(píng)價(jià)模式仍屬于粗放型，即未根據(jù)學(xué)科特點(diǎn)對(duì)不同學(xué)院構(gòu)建較為細(xì)分的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，往往采用統(tǒng)一的量化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。這雖然可以衡量到單個(gè)二級(jí)學(xué)院在人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)、師資結(jié)構(gòu)、學(xué)術(shù)產(chǎn)出等方面體量上的變化，但“投入絕對(duì)量/產(chǎn)出絕對(duì)量”的靜態(tài)計(jì)算模式較少將二級(jí)學(xué)院既有的辦學(xué)基礎(chǔ)和學(xué)科特點(diǎn)等納入到考核過程中，或者是在既定的辦學(xué)框架下，學(xué)校層面為突出辦學(xué)優(yōu)勢(shì)而實(shí)施的非均衡發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)一步強(qiáng)化了不同學(xué)院之間的發(fā)展差距。由此，部分因辦學(xué)歷史短、外部資源獲得難度高的學(xué)科和學(xué)院在評(píng)價(jià)中通常處在不利地位。

長(zhǎng)期以來，我國高校在資源配置上受院校層次、區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)力和辦學(xué)格局等外在牽制性因素影響較大。不同二級(jí)學(xué)院及所屬學(xué)科的辦學(xué)沒有形成開放式競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展態(tài)勢(shì)，以辦學(xué)水平絕對(duì)量累加的評(píng)價(jià)方式強(qiáng)化了部分學(xué)院的資源獲得優(yōu)勢(shì)，形成學(xué)院發(fā)展中的“馬太效應(yīng)”，辦學(xué)效益高的二級(jí)學(xué)院藉此在經(jīng)費(fèi)劃撥、人才引進(jìn)等方面獲得更多的支持。以此為基礎(chǔ)的績(jī)效核算在某種程度上會(huì)加深不同學(xué)院之間的壁壘，與現(xiàn)代學(xué)科的分化和交叉要求相背離，成為高校實(shí)現(xiàn)整體水平提升的掣肘性因素。

（二）注重評(píng)價(jià)結(jié)果的獎(jiǎng)懲性應(yīng)用，模糊了績(jī)效評(píng)價(jià)的實(shí)質(zhì)價(jià)值

實(shí)施二級(jí)學(xué)院的辦學(xué)效益評(píng)價(jià)，其根本目的在于強(qiáng)化高校內(nèi)部的激勵(lì)機(jī)制，有效的控制辦學(xué)成本，發(fā)揮績(jī)效評(píng)價(jià)的導(dǎo)向作用，促進(jìn)高校在辦學(xué)過程中實(shí)現(xiàn)人、財(cái)、物的最佳組合，增強(qiáng)產(chǎn)出效益，促進(jìn)高校在人才培養(yǎng)、反哺社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面功能和使命的充分發(fā)揮〔5〕。從此意義上說，績(jī)效評(píng)價(jià)既具有管理性的功能，即以評(píng)價(jià)結(jié)果作為薪酬分配、教師晉升和激勵(lì)的依據(jù)，又具有發(fā)展性功能，即以評(píng)價(jià)結(jié)果作為衡量二級(jí)學(xué)院的辦學(xué)潛能和存在短板問題的標(biāo)尺，藉以指導(dǎo)其“未來”的規(guī)劃和發(fā)展。

相比之下，管理性功能更傾向于局部的、近期的目標(biāo)，而發(fā)展性功能則著眼于學(xué)校長(zhǎng)遠(yuǎn)的、整體的目標(biāo)。而在當(dāng)前評(píng)價(jià)機(jī)制尚未成熟的情形下，對(duì)二級(jí)學(xué)院的辦學(xué)效益評(píng)價(jià)更傾向于管理性的功能，評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用以獎(jiǎng)懲性為主，發(fā)展性不足。在有限的辦學(xué)資源分配格局中，二級(jí)學(xué)院為了在“切蛋糕”的過程中處于有利地位，往往更加強(qiáng)化自身已有的優(yōu)勢(shì)，重視辦學(xué)硬件的改善、教師的科研成果等易于觀測(cè)的辦學(xué)效益，而對(duì)于教師教學(xué)質(zhì)量和專業(yè)發(fā)展則重視不夠。基于“管理主義”的價(jià)值取向，容易導(dǎo)致二級(jí)學(xué)院和教師過于“迎合”量化的指標(biāo)，對(duì)“軟指標(biāo)”的投入度不足，偏離了評(píng)價(jià)的實(shí)質(zhì)目的。

（三）評(píng)價(jià)主體以行政權(quán)力為主，學(xué)術(shù)權(quán)力的參與度不足

評(píng)價(jià)是一種價(jià)值判斷活動(dòng)，具體到高校辦學(xué)效益來講，通常是指對(duì)人才培養(yǎng)、科研和社會(huì)服務(wù)等活動(dòng)進(jìn)程中的現(xiàn)實(shí)或潛在價(jià)值的衡量，本質(zhì)上是源于對(duì)高校社會(huì)職能的認(rèn)識(shí)，其核心目的是形成內(nèi)部良性競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系，促進(jìn)資源的充分利用，提升學(xué)校的整體辦學(xué)效益。作為一種學(xué)術(shù)型組織，高校的各項(xiàng)活動(dòng)展開及運(yùn)轉(zhuǎn)圍繞著“高深知識(shí)”而進(jìn)行，學(xué)術(shù)權(quán)力理應(yīng)在評(píng)價(jià)過程中占據(jù)主導(dǎo)作用。而反觀高?，F(xiàn)行的二級(jí)學(xué)院辦學(xué)效益評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)主體通常以行政權(quán)力為主導(dǎo)，不論是統(tǒng)合型的評(píng)價(jià)模式，還是“條式”型評(píng)價(jià)模式，其評(píng)價(jià)的主體都主要由校內(nèi)的行政管理部門——人事處、科研處、教務(wù)處等組織實(shí)施，從評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)成、不同指標(biāo)的權(quán)重，乃至評(píng)價(jià)的程序都采取由上而下的方式。

而在目標(biāo)管理的模式下，雖然二級(jí)學(xué)院作為關(guān)鍵性的評(píng)價(jià)主體發(fā)揮了重要的作用，但仍是在學(xué)校行政職能部門為主導(dǎo)制定的框架下進(jìn)行，尤其是量化評(píng)價(jià)成為評(píng)價(jià)的主要標(biāo)準(zhǔn)，二級(jí)學(xué)院尋求辦學(xué)效益提升的主動(dòng)性和努力程度等質(zhì)性因素難以有效的得到反映。在學(xué)院內(nèi)部，基層學(xué)術(shù)組織嚴(yán)重虛化〔6〕，以教授委員會(huì)為代表的學(xué)術(shù)權(quán)力在績(jī)效評(píng)價(jià)相關(guān)事務(wù)的實(shí)際運(yùn)作中上往往僅有協(xié)商權(quán)和建議權(quán)，發(fā)揮的實(shí)質(zhì)性作用有限。

四、完善我國高校二級(jí)學(xué)院辦學(xué)績(jī)效綜合評(píng)價(jià)的對(duì)策建議隨著高等教育規(guī)模的迅速擴(kuò)張，單純的財(cái)政性撥款已難以滿足高校對(duì)辦學(xué)經(jīng)費(fèi)日益增加的需求。各高校在實(shí)施開源策略——積極拓展經(jīng)費(fèi)來源渠道的同時(shí)，也更加注重自身的節(jié)流——通過辦學(xué)效益評(píng)估構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)性的資源配給機(jī)制，使基層組織既定的經(jīng)費(fèi)投入實(shí)現(xiàn)最大化的教育產(chǎn)出，強(qiáng)化激勵(lì)的效果，提升學(xué)校的整體辦學(xué)效益。在此過程中，如何不斷的優(yōu)化和完善辦學(xué)效益評(píng)價(jià)機(jī)制，并建立與之相關(guān)聯(lián)的以評(píng)價(jià)結(jié)果為基礎(chǔ)的績(jī)效機(jī)制，成為重要的現(xiàn)實(shí)議題。

（一）重視相對(duì)評(píng)價(jià)，建立分類的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)

二級(jí)學(xué)院的辦學(xué)效益評(píng)價(jià)是衡量高校辦學(xué)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的重要手段，其標(biāo)準(zhǔn)的合理性和科學(xué)性直接影響著評(píng)價(jià)的結(jié)果及其應(yīng)用。二級(jí)學(xué)院由于辦學(xué)歷史、學(xué)科特點(diǎn)以及資源基礎(chǔ)的不同，在辦學(xué)水平之間存在著明顯的差異，尤其是在一些傳統(tǒng)的理工科高校里，人文、社會(huì)學(xué)科與理工學(xué)科之間存在著資源上巨大鴻溝。在此背景下，以絕對(duì)的辦學(xué)“成績(jī)”衡量其績(jī)效的做法無疑強(qiáng)化了弱勢(shì)學(xué)科的不利地位，對(duì)于公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的創(chuàng)建，以及二級(jí)學(xué)院積極性的發(fā)揮都起著負(fù)面作用，某種程度上還會(huì)造成優(yōu)秀教師的流失。因此，對(duì)二級(jí)學(xué)院辦學(xué)效益的評(píng)價(jià)，不僅要關(guān)注其絕對(duì)的辦學(xué)成效，更要關(guān)注相對(duì)“效益”或“效率”。根據(jù)不同學(xué)院的特點(diǎn)，制定分類的績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，克服傳統(tǒng)的以絕對(duì)性、量化為主的評(píng)價(jià)方式的局限性勢(shì)在必行。高校要深入調(diào)研和分析二級(jí)學(xué)院的辦學(xué)態(tài)勢(shì)，采用多元化的評(píng)價(jià)手段，借鑒國外高校廣泛采用的層次分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，科學(xué)的衡量二級(jí)學(xué)院辦學(xué)效益，從而最大限度地保證評(píng)價(jià)的客觀性和有效性，為提升學(xué)校發(fā)展奠定制度基礎(chǔ)。

（二）實(shí)施“寬帶績(jī)效”，增強(qiáng)評(píng)價(jià)結(jié)果的發(fā)展性價(jià)值

評(píng)價(jià)具有較強(qiáng)的導(dǎo)向作用，其評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用合理程度直接影響著評(píng)價(jià)體系的整體有效性。實(shí)施二級(jí)學(xué)院辦學(xué)效益評(píng)價(jià)，提高單位投入的利用率和產(chǎn)出效益，首要的前提在于建立起學(xué)院自我管理、自我發(fā)展的機(jī)制。為有效的發(fā)揮辦學(xué)效益評(píng)價(jià)的作用，第一，應(yīng)在校級(jí)層面的分配制度頂層設(shè)計(jì)中確立“寬帶績(jī)效”制度，即提高基礎(chǔ)績(jī)效的比例，用扁平的、較少級(jí)差檔次的薪資結(jié)構(gòu)取代等級(jí)分明的垂直型薪酬結(jié)構(gòu)，保證分配機(jī)制中效率與公平的均衡性，以提升績(jī)效評(píng)價(jià)的整體激勵(lì)效果；第二，應(yīng)積極建立完善財(cái)務(wù)“一級(jí)核算、二級(jí)管理”的管理體制，允許二級(jí)學(xué)院對(duì)教師分配機(jī)制進(jìn)行彈性的架構(gòu)，促使學(xué)院加強(qiáng)辦學(xué)成本核算，提高資源配置的效率。以在效益評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)中確立關(guān)鍵指標(biāo)和特色指標(biāo)等多元的觀測(cè)點(diǎn)，加強(qiáng)二級(jí)學(xué)院的自我評(píng)價(jià)體系建設(shè)〔7〕，以使學(xué)院能在較為寬松的考核環(huán)境中更好地探索發(fā)展方向，引導(dǎo)教師正確處理教學(xué)和科研關(guān)系，減少急功近利的行為；第三，要完善對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用和反饋機(jī)制，積極培育績(jī)效評(píng)價(jià)文化，重視激發(fā)教職工的內(nèi)在工作動(dòng)力，使辦學(xué)效益評(píng)價(jià)真正成為促進(jìn)二級(jí)學(xué)院改革發(fā)展的手段。

（三）完善高校的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化學(xué)術(shù)權(quán)力的主體地位

長(zhǎng)期以來，我國高校內(nèi)部形成了以行政權(quán)力為主導(dǎo)的治理架構(gòu)，行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力的二元權(quán)力結(jié)構(gòu)構(gòu)成了維系現(xiàn)代大學(xué)運(yùn)轉(zhuǎn)和發(fā)展的不可缺少的支撐力量，但相比而言，行政權(quán)力處于強(qiáng)勢(shì)地位，學(xué)術(shù)權(quán)力則呈現(xiàn)弱勢(shì)狀態(tài)，兩者的不平衡很大程度上造成普通教師話語權(quán)不足，難以在關(guān)涉自身職業(yè)發(fā)展的績(jī)效評(píng)價(jià)制度中體現(xiàn)自己的訴求。

參與既是制度獲得認(rèn)同的前提，也是提高制度實(shí)施效率的體現(xiàn)。只有以學(xué)術(shù)的邏輯重構(gòu)高校的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，在學(xué)術(shù)事務(wù)的治理中“去行政化”，才能有效的保障績(jī)效評(píng)價(jià)的客觀性和可接受度。

強(qiáng)化學(xué)術(shù)權(quán)力的主導(dǎo)地位，一方面應(yīng)增強(qiáng)二級(jí)學(xué)院辦學(xué)效益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建構(gòu)過程中廣大教師的參與，確保評(píng)價(jià)指標(biāo)與學(xué)院的辦學(xué)實(shí)際更加契合；另一方面可引進(jìn)外部力量參與評(píng)價(jià)，如在評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇和權(quán)重的確定中聘請(qǐng)校外的專家學(xué)者進(jìn)行論證，通過多元權(quán)力主體的協(xié)商合作，重視評(píng)價(jià)的發(fā)展性功能，使績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果更具有效性和指導(dǎo)性，提高二級(jí)學(xué)院整合教育教學(xué)資源的積極性，增強(qiáng)高校的整體辦學(xué)活力和辦學(xué)效益。

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