李亮杰

國(guó)核工程有限公司

EPC工程總承包項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理的探討

李亮杰

國(guó)核工程有限公司

建設(shè)工程建設(shè)往往涉及的方面較廣，所花費(fèi)的時(shí)間非常長(zhǎng)，多時(shí)需要幾十年。當(dāng)然，所花費(fèi)的時(shí)間越長(zhǎng)，建設(shè)工程項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)就越大，風(fēng)險(xiǎn)影響因素就越多。發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)故事會(huì)給人們的生活帶來巨大的損失，浪費(fèi)大量的人力、物力與財(cái)力，造成無(wú)法估量的經(jīng)濟(jì)損失。對(duì)工程EOC總承包項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，并提出相應(yīng)的解決措施，針對(duì)性解決，才能保證項(xiàng)目順利完工。

EPC工程；總承包；合同風(fēng)險(xiǎn)；管理

1 EPC工程總承包項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)

在合同法上，廣義的風(fēng)險(xiǎn)是指各種非正常的損失，合同在訂立之時(shí)便對(duì)簽訂合同的雙方都有約束效力，同時(shí)合同中的條款不一定都是對(duì)雙方利益公平的，所以在簽訂合同之前簽訂合同的雙方一定要對(duì)相關(guān)條款仔細(xì)檢查。通常來說合同風(fēng)險(xiǎn)主要包括三方面的風(fēng)險(xiǎn)：一是合同條款風(fēng)險(xiǎn)，主要是指合同在訂立之時(shí)，合同中的一些條款存在的問題，最主要的表現(xiàn)就是在簽訂合同的時(shí)候，為了能夠順利承包工程不得不接受苛刻條款，還會(huì)有因?yàn)闂l款不完整、歧義引起的風(fēng)險(xiǎn)，這會(huì)對(duì)后來的工程承包帶來很大的潛在危險(xiǎn)；二是合同管理風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在合同管理人員由于自身能力不足、法律意識(shí)不高、商務(wù)能力不足、管理水平低下等問題，對(duì)合同的賠償能力設(shè)計(jì)不足，導(dǎo)致合同對(duì)對(duì)方的約束能力不強(qiáng)；三是合同漏項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，一項(xiàng)工程的完成是一項(xiàng)復(fù)雜的工作，需要涉及到工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、調(diào)試等各個(gè)各環(huán)節(jié)，很容易發(fā)生遺漏項(xiàng)的問題。

2 EPC工程總承包項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理

2.1 總承包商投標(biāo)設(shè)計(jì)控制

總承包商在投標(biāo)中，應(yīng)充分分析和驗(yàn)證業(yè)主提供的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和各種資料，深入調(diào)查工程范圍內(nèi)的地形、地貌、地質(zhì)、水文和周圍環(huán)境，對(duì)工程范圍內(nèi)可能影響工程建設(shè)的灌溉渠道、地下管道、住戶等進(jìn)行詳細(xì)了解，并提出相應(yīng)的方案措施，有效降低合同報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)?？偝邪淘谠O(shè)計(jì)中，應(yīng)對(duì)外業(yè)工作進(jìn)行加密勘測(cè)，對(duì)上一階段提出的問題進(jìn)行有效響應(yīng)，充分優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，嚴(yán)格控制限額設(shè)計(jì)，盡量減少設(shè)計(jì)變更，有效控制合同項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。總承包商在采購(gòu)中，嚴(yán)格執(zhí)行采購(gòu)計(jì)劃，建立產(chǎn)品采購(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)，從市場(chǎng)及專業(yè)角度分析相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)走向，對(duì)大宗材料和設(shè)備可建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)，及時(shí)錄入價(jià)格信息，更新數(shù)據(jù)，為降低合同項(xiàng)目采購(gòu)成本提供可靠的經(jīng)濟(jì)分析及數(shù)據(jù)支撐。

2.2 合同談判及合同簽訂階段的風(fēng)險(xiǎn)控制

合同作為合同雙方權(quán)利、義務(wù)規(guī)定的契約，是項(xiàng)目執(zhí)行的依據(jù)，也是日后解決爭(zhēng)議、確定索賠的最高準(zhǔn)則，因此，合同的談判和簽訂對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制與預(yù)防至關(guān)重要。首先，應(yīng)針對(duì)合同文件中有關(guān)EPC總價(jià)的相關(guān)條款進(jìn)行仔細(xì)復(fù)核，因?yàn)镋PC合同常常適用于大型工程，其牽涉面廣，合同文件多，招標(biāo)文件中的合同條款難免會(huì)出現(xiàn)一些疏漏和錯(cuò)誤，或有未反映具體項(xiàng)目實(shí)際的情況的也不足為奇，這就需要在合同簽訂的過程中復(fù)核合同的構(gòu)成、條款及數(shù)據(jù)資料等。但應(yīng)明確向投標(biāo)人表示：投標(biāo)文件構(gòu)成對(duì)招標(biāo)文件的承諾，招標(biāo)文件中明確規(guī)定的實(shí)質(zhì)性條款，原則上不應(yīng)在投標(biāo)人合同談判時(shí)提出的要求進(jìn)行變更，除非投標(biāo)人在投標(biāo)時(shí)明確提出商務(wù)、技術(shù)偏差，才能考慮協(xié)商變更。其次，應(yīng)十分注意技術(shù)規(guī)范書的簽訂及發(fā)包人技術(shù)資料及圖紙的提交，盡量做到技術(shù)規(guī)范詳細(xì)、提交資料完整、要求明確，以便后續(xù)工作順利開展。另外，由于EPC合同是承包人應(yīng)承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)期的主要風(fēng)險(xiǎn)，可在合同中約定：承包人自行通過現(xiàn)場(chǎng)踏勘、收資、計(jì)算等手段自行確保工程資料的正確性，避免承包人以發(fā)包人提資不足或雙方合同技術(shù)糾紛為由提出工期、費(fèi)用索賠，或造成扯皮引起項(xiàng)目拖延。

2.3 “變更、索賠”條款

施工變更很常見，常常由于設(shè)計(jì)變更或?qū)嶋H施工條件變化，造成施工工藝、設(shè)備材料改變，以及相關(guān)附加試驗(yàn)改變等等，一般會(huì)導(dǎo)致工程量和工程進(jìn)度變化。其次要約定工程變更應(yīng)當(dāng)采用書面形式，如現(xiàn)場(chǎng)簽證單、書面變更通知單等。最后要明確工程變更的程序，承包商在接到業(yè)主書面變更通知的合同約定的期限內(nèi)向業(yè)主提交書面建議報(bào)告，業(yè)主需在接到承包商書面建議報(bào)告后，作出批注、撤銷、改變?cè)兏?jì)劃的決定。由此，一旦發(fā)生變更，承包商能夠及時(shí)識(shí)別并掌握證據(jù)，為索賠做準(zhǔn)備；在合同條款中，一是要明確約定工程索賠的依據(jù)，可以采用明確列舉和概括定義相結(jié)合的方式，包括業(yè)主和承包商有權(quán)提出索賠的具體情形。對(duì)承包商而言，有權(quán)提出索賠的情形常見有業(yè)主未按合同約定支付預(yù)付款或進(jìn)度款，造成設(shè)備材料延遲、工期延誤和費(fèi)用損失，以及因業(yè)主方面的原因未能通過政府管理部門的竣工試驗(yàn)或延誤竣工試驗(yàn)等等?？赡苊媾R的反索賠情形，如因承包商原因不能按時(shí)開工、因承包商原因造成工期延誤、工程局部功能未達(dá)預(yù)期，以及費(fèi)用增加等等。二是明確約定工程索賠的程序，具體包括索賠的期限、索賠通知發(fā)起時(shí)間、索賠報(bào)告的內(nèi)容等。

2.4 驗(yàn)收結(jié)算方面

合同條款中通常約定“發(fā)包人收到承包人遞交的工程竣工結(jié)算報(bào)告及結(jié)算資料后向承包人付至合同價(jià)款的100%”，但具體發(fā)包人組織結(jié)算的時(shí)間和結(jié)算后付款時(shí)間沒有明確，實(shí)踐中由于業(yè)主原因造成的遲遲不能結(jié)算，導(dǎo)致工程尾款不能按照合同約定時(shí)間付款，給總承包人造成的損失無(wú)法索賠。在合同中可以明確約定“發(fā)包人收到總承包人遞交的工程竣工結(jié)算報(bào)告及結(jié)算資料后30天內(nèi)進(jìn)行結(jié)算審計(jì)。并在結(jié)算審計(jì)完成后14d內(nèi)向總承包人付至結(jié)算款的100%”。與此同時(shí)：應(yīng)當(dāng)組織驗(yàn)收人員對(duì)分包商履約情況進(jìn)行驗(yàn)收，以確認(rèn)貨物、工程或服務(wù)符合合同的要求。大型或者復(fù)雜的工程，以及特殊設(shè)備應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)或委托國(guó)家認(rèn)可的質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)參加驗(yàn)收工作；參與驗(yàn)收人員應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)收?qǐng)?bào)告上簽字，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；驗(yàn)收要及時(shí)，并在規(guī)定的期限內(nèi)提出返工、修復(fù)、退貨或索賠要求。

[1]馮違.EPC工程總承包項(xiàng)目的合同管理研究[D].華南理工大學(xué)，2012.

[2]王東.海外EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D].華南理工大學(xué)，2014.

[3]金國(guó)江.EPC工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D].天津大學(xué)，2013.

[4]林杰.EPC模式下總承包項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D].中南大學(xué)，2012.