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      兒童證人證言可靠性的影響因素評(píng)述

      2017-03-10 09:34:05賀小芳任延濤
      關(guān)鍵詞:列隊(duì)嫌疑犯證言

      賀小芳,任延濤

      (中國(guó)刑事警察學(xué)院,遼寧 沈陽(yáng) 110000)

      【法學(xué)理論研究】

      兒童證人證言可靠性的影響因素評(píng)述

      賀小芳,任延濤

      (中國(guó)刑事警察學(xué)院,遼寧 沈陽(yáng) 110000)

      證人證言在立案?jìng)刹?、審訊和庭審等過(guò)程中起著很重要的作用。兒童作為一個(gè)特殊的證人群體,引起了研究者們的關(guān)注。西方國(guó)家對(duì)兒童證人證言可靠性進(jìn)行了大量的實(shí)證研究。通過(guò)回顧兒童證人證言的研究,總結(jié)出影響兒童證人證言可靠性的因素主要有編碼策略、相似性、環(huán)境信息、詢問(wèn)方式、社會(huì)期待壓力和列隊(duì)辨認(rèn)方式等,并且對(duì)未來(lái)的研究進(jìn)行了展望。

      目擊證人;證言;可靠性;影響因素

      在立案?jìng)刹椤徲嵑屯彽冗^(guò)程中,證人證言起著很重要的作用。證言是指證人就其直接或者間接感受到的有關(guān)案件事實(shí)向偵查、檢查和審判人員所作的陳述,是訴訟法規(guī)定的重要證據(jù)。兒童作為一個(gè)特殊的證人群體,其證言的可靠性一直備受爭(zhēng)議。這種爭(zhēng)議主要是因?yàn)閮和挠洃浟捅鎰e力發(fā)展不成熟,容易受各種信息的誘導(dǎo)和干擾。因此有研究者對(duì)兒童證人證言的可靠性進(jìn)行了研究,發(fā)現(xiàn)影響兒童證人證言可靠性的因素有編碼策略、相似性、環(huán)境信息、詢問(wèn)方式、社會(huì)期待壓力和列隊(duì)辨認(rèn)方式等。本文主要對(duì)近年來(lái)兒童證人證言可靠性的研究做一個(gè)回顧,總結(jié)影響兒童證人證言可靠性的因素。

      一、記憶形成過(guò)程對(duì)兒童證人證言可靠性的影響

      (一)編碼策略

      Pozzulo和Lindsay認(rèn)為在列隊(duì)辨認(rèn)中,兒童和成人采取了不一樣的面孔編碼策略。Pozzulo和Lindsay認(rèn)為當(dāng)區(qū)分面孔時(shí)成人使用匹配和整體策略,將面孔編碼為一個(gè)整體,包括特征之間的空間關(guān)系;而兒童辨認(rèn)嫌疑犯則更依賴特征信息,將面孔編碼為獨(dú)立的特征信息,不需要特征之間的空間關(guān)系。在有罪犯出現(xiàn)的列隊(duì)辨認(rèn)中,特征信息對(duì)于識(shí)別罪犯至關(guān)重要。但是當(dāng)罪犯不在列隊(duì)辨認(rèn)中時(shí),特征信息對(duì)于識(shí)別罪犯無(wú)關(guān)緊要。所以他們認(rèn)為兒童在罪犯出現(xiàn)的列隊(duì)辨認(rèn)中,兒童辨認(rèn)嫌疑犯可以和成人一樣準(zhǔn)確。但是在罪犯不在的列隊(duì)辨認(rèn)中,兒童沒(méi)有成人準(zhǔn)確。

      Spring,Saltzstein和Peach采用三種目擊者實(shí)驗(yàn)?zāi)J?,并運(yùn)用信號(hào)檢測(cè)理論來(lái)分析實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)。他們發(fā)現(xiàn)6~9歲的兒童采用更寬容的反應(yīng)策略,而更年長(zhǎng)的兒童或者青少年采用更保守的反應(yīng)策略。所以在列隊(duì)辨認(rèn)中,不論嫌疑犯是否是罪犯,兒童都有可能從中做出選擇。而年長(zhǎng)兒童或者青少年在確定嫌疑犯是罪犯的情況下才會(huì)做出選擇,在不確定嫌疑犯是罪犯的情況下會(huì)放棄選擇。不同的反應(yīng)策略導(dǎo)致兒童在沒(méi)有罪犯的列隊(duì)辨認(rèn)中表現(xiàn)得比年長(zhǎng)兒童或青少年差,而在有罪犯的列隊(duì)辨認(rèn)中表現(xiàn)得和年長(zhǎng)兒童或青少年一樣。然而,最近很多研究表明4歲的兒童已具有整體性加工的策略,這與Pozzulo和Lindsay的研究結(jié)論相矛盾。對(duì)此,有人認(rèn)為兒童和成人在列隊(duì)辨認(rèn)實(shí)驗(yàn)中的表現(xiàn)之所以存在差異,是因?yàn)樾枳R(shí)別人員的年齡與兒童不相仿。

      (二)相似性

      在上面已經(jīng)提到過(guò),兒童和成人辨認(rèn)嫌疑犯的差異有可能是因?yàn)閮和统扇怂褂玫拿婵拙幋a策略不同,面孔識(shí)別受年齡基線的影響,即不同年齡段的人對(duì)與自己年齡相仿的人的面孔識(shí)別更準(zhǔn)確。但是之前大量研究中所需辨認(rèn)人員的年齡在16-34歲之間,他們與兒童的年齡相差甚遠(yuǎn),因此,兒童辨認(rèn)嫌疑犯的表現(xiàn)比成人差。所以兒童證人與嫌疑犯的年齡相似性會(huì)提高兒童辨認(rèn)嫌疑犯的準(zhǔn)確率。

      在策略研究中發(fā)現(xiàn),兒童和成人在列隊(duì)辨認(rèn)中使用不同的策略,例如兒童使用特征識(shí)別策略,成人使用整體識(shí)別策略。因此,當(dāng)罪犯出現(xiàn)在隊(duì)列中時(shí),兒童通過(guò)特征分析就可以找出與罪犯面貌、衣著或者發(fā)型相似的隊(duì)列成員,即正確辨認(rèn)罪犯。但是在罪犯不在隊(duì)列中時(shí),特征信息不適合使用,只有整體識(shí)別策略才能準(zhǔn)確辨認(rèn)罪犯。如果在罪犯沒(méi)有出現(xiàn)的隊(duì)列中運(yùn)用特征識(shí)別策略,那么兒童證人就會(huì)指認(rèn)與罪犯面貌、衣著或者發(fā)型相似的成員,即錯(cuò)誤辨認(rèn)罪犯,提供虛假證言。

      (三)環(huán)境信息

      在案件發(fā)生與作證期間兒童會(huì)面對(duì)各種各樣的環(huán)境信息,很多研究者對(duì)這些環(huán)境信息是否會(huì)對(duì)兒童證人證言的可靠性產(chǎn)生影響進(jìn)行了研究。他們認(rèn)為兒童證人證言的可靠性不如成人,主要是因?yàn)閮和资苠e(cuò)誤記憶或者記憶重組的影響。有研究顯示錯(cuò)誤記憶可以由內(nèi)外因素引起。外部因素造成的錯(cuò)誤記憶稱為暗示-誘導(dǎo)錯(cuò)誤記憶,這個(gè)最初是從Loftus,Miller和Burns所做的典型錯(cuò)誤記憶實(shí)驗(yàn)中得出的。這個(gè)實(shí)驗(yàn)有三個(gè)階段:(1)參與者揭露一個(gè)事件,(2)給他們提供錯(cuò)誤的信息,(3)對(duì)于事件,他們必須給予一個(gè)陳述。研究顯示兒童將實(shí)驗(yàn)者提供的錯(cuò)誤信息包含在他們的原始記憶中,即進(jìn)行了記憶重組,由此產(chǎn)生錯(cuò)誤記憶。所以研究者認(rèn)為兒童的記憶易受錯(cuò)誤記憶的影響,使得兒童證人證言的可靠性較差。

      在案件發(fā)生和作證期間,兒童證人會(huì)面對(duì)多次的警察審訊。在審訊中,警察會(huì)使用各種審訊技術(shù),有的審訊技術(shù)并不適合兒童。因?yàn)閮和呐袛嗄芰偷挚箟毫Φ哪芰Χ疾蝗绯扇?,所以不恰?dāng)?shù)膶徲嵓夹g(shù)有可能會(huì)降低兒童證人證言的可靠性。比如有時(shí)候警察會(huì)對(duì)一個(gè)重要的問(wèn)題進(jìn)行多次提問(wèn),重復(fù)詢問(wèn)會(huì)使證人尤其是兒童證人對(duì)自己的原有回答產(chǎn)生懷疑,從而有可能改變最初的證言。Ceci運(yùn)用實(shí)驗(yàn)證明了重復(fù)性詢問(wèn)會(huì)對(duì)證人證言可靠性產(chǎn)生影響。實(shí)驗(yàn)結(jié)果顯示即使被試對(duì)自己的回答很有信心,但是當(dāng)主試多次用懷疑的口吻詢問(wèn)時(shí),被試往往都會(huì)改變?cè)械幕卮?。所以他認(rèn)為多次重復(fù)會(huì)影響證人的證言可靠性。

      兒童證人證詞的可靠性有可能還受到審訊者的影響。例如在審訊中,兒童是否會(huì)因?yàn)閷徲嵳弑砬?、?dòng)作和語(yǔ)氣等而改變證詞,即是否審訊者會(huì)影響兒童證詞的可靠性。Goodness用實(shí)驗(yàn)證明了詢問(wèn)者的語(yǔ)氣、態(tài)度等制造的詢問(wèn)氛圍會(huì)影響到被詢問(wèn)者的記憶。比如詢問(wèn)者問(wèn)兒童“你確定是用水果刀而不是扳手將受害人殺死?”,帶有懷疑或者不確定語(yǔ)氣來(lái)詢問(wèn)兒童會(huì)使他們對(duì)自己不自信,引起緊張,擾亂記憶。所以研究者認(rèn)為詢問(wèn)者營(yíng)造的氛圍會(huì)對(duì)兒童證人證詞的可靠性產(chǎn)生影響。

      除此之外,還有研究顯示在列隊(duì)辨認(rèn)中,管理人員的穿著也會(huì)影響兒童對(duì)嫌疑犯的辨認(rèn),即影響兒童證人證言的可靠性。Lowenstein,Blank和Sauer在列隊(duì)辨認(rèn)實(shí)驗(yàn)中讓管理人員穿著制服或者便服。結(jié)果顯示有罪犯的列隊(duì)中,管理人員的穿著不會(huì)影響被試的辨認(rèn);沒(méi)有罪犯的列隊(duì)中,將會(huì)嚴(yán)重的影響到被試的辨認(rèn),即引起被試的錯(cuò)誤辨認(rèn)。如果在具有權(quán)威的詢問(wèn)者面前,兒童更有可能被誤導(dǎo)性問(wèn)題所影響。總之以上的這些因素都在一定程度上影響了兒童證人證言的可靠性。

      二、詢問(wèn)過(guò)程對(duì)兒童證人證言可靠性的影響

      (一)詢問(wèn)方式

      Binet和Varendonck最先開(kāi)始了對(duì)兒童記憶的系統(tǒng)性和實(shí)驗(yàn)性研究。他們發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的類(lèi)型會(huì)影響兒童的回答,自由陳述性的問(wèn)題會(huì)導(dǎo)致兒童更準(zhǔn)確的回答,反之引導(dǎo)性的問(wèn)題不會(huì)得到準(zhǔn)確的回答。在審訊或者實(shí)驗(yàn)中的詢問(wèn)方式一般有兩種:開(kāi)放式詢問(wèn)和特指式詢問(wèn)。開(kāi)放式詢問(wèn)是指不包含任何指引的問(wèn)題。特指式詢問(wèn)是指包含某些特定信息,引導(dǎo)證人做出回應(yīng)的問(wèn)題。

      在20世紀(jì)80年代,美國(guó)Kelly Michaels和McMartin托兒所發(fā)生了兒童虐待事件。這兩個(gè)案件有一個(gè)共同點(diǎn),那就是警察采用了引導(dǎo)性的問(wèn)題對(duì)兒童進(jìn)行了詢問(wèn),這僅僅證明了兒童虐待事件確實(shí)發(fā)生過(guò),但是沒(méi)有得到準(zhǔn)確而真實(shí)的虐待細(xì)節(jié)。警察的詢問(wèn)包括(1)先前沒(méi)有被兒童目擊者提及的新信息的介紹;(2)與警察所得到的信息相一致的案件事實(shí)的積極強(qiáng)化;(3)對(duì)與警察之前所得到的信息不一致的案件事實(shí)的懷疑;(4)參考其他兒童所做的敘述而對(duì)該兒童實(shí)施的壓力;(5)引誘兒童對(duì)指控事件做出推測(cè)[9]。

      這種情況并不僅僅發(fā)生在美國(guó),其他國(guó)家也很普遍。在德國(guó),Wormser和Montessori做了一個(gè)著名的實(shí)驗(yàn),在這個(gè)實(shí)驗(yàn)中兒童證言是暗示性詢問(wèn)技術(shù)的結(jié)果。在暗示性詢問(wèn)中兒童會(huì)接收到之前他們不知道的信息,并且在多次重復(fù)詢問(wèn)后將暗示性信息與自己原有的記憶重組。需要注意的是兒童證人證言是否受到記憶重組、成人制造的利于猜測(cè)的氛圍以及誤導(dǎo)信息的影響。

      (二)社會(huì)期待壓力

      社會(huì)期待主要是指?jìng)€(gè)人對(duì)于是否采取某項(xiàng)特定行為所感受到的社會(huì)壓力,是社會(huì)文化給我們的規(guī)范。社會(huì)期待在列隊(duì)辨認(rèn)中同樣存在,當(dāng)兒童證人的辨認(rèn)與他人不同時(shí)會(huì)感受到社會(huì)壓力,兒童傾向于改變自己的行為,從而使得自己的辨認(rèn)符合社會(huì)期待。兒童在沒(méi)有罪犯出現(xiàn)的隊(duì)列中表現(xiàn)比成人差,有研究者認(rèn)為這是因?yàn)閮和洃洷3值臅r(shí)間短。保持時(shí)間短也許是因?yàn)閮和跊](méi)有罪犯出現(xiàn)的隊(duì)列中面孔識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)較低;是否有關(guān)于罪犯的記憶資源會(huì)直接影響兒童的辨認(rèn)。然而這也指出兒童在沒(méi)有罪犯出現(xiàn)的隊(duì)列中表現(xiàn)差是與社會(huì)和任務(wù)需要相聯(lián)系的。兒童做出選擇時(shí)如果給予一個(gè)罪犯在隊(duì)列中的壓力,那么兒童抵抗這種壓力的能力要比成人低。

      另一個(gè)影響辨認(rèn)準(zhǔn)確性的因素是兒童難以做出準(zhǔn)確辨認(rèn)反應(yīng)和準(zhǔn)確拒絕反應(yīng)。準(zhǔn)確辨認(rèn)是要辨認(rèn)之前見(jiàn)過(guò)的面孔,準(zhǔn)確拒絕是要回想這個(gè)面孔并且做出這個(gè)面孔沒(méi)有出現(xiàn)在隊(duì)列中的判斷。當(dāng)做準(zhǔn)確辨認(rèn)時(shí),通常兒童證人僅僅聚焦在隊(duì)列成員上,并回答“是他或者她”;當(dāng)做準(zhǔn)確拒絕時(shí),兒童必須回答“這個(gè)人不在這兒”。然而在列隊(duì)辨認(rèn)中做出準(zhǔn)確辨認(rèn)的反應(yīng)是積極的,做出準(zhǔn)確拒絕的反應(yīng)是消極的。研究發(fā)現(xiàn)兒童認(rèn)為積極反應(yīng)比消極反應(yīng)更有利,給出答案比沒(méi)有答案更完美。因此,兒童會(huì)通過(guò)揣摩成人的意愿來(lái)決定自己的答案,輕易否定了自己的記憶。

      對(duì)一個(gè)沒(méi)有罪犯出現(xiàn)的列隊(duì)辨認(rèn)來(lái)說(shuō),做出虛假辨認(rèn)或積極反應(yīng)有很重要的影響。Memon等人研究發(fā)現(xiàn)8~10歲的兒童會(huì)在三分之一的時(shí)間里從隊(duì)列中選擇一個(gè)成員。如果警察知道所選擇的成員是無(wú)罪的,那么積極反應(yīng)就不會(huì)有問(wèn)題,但是當(dāng)嫌疑犯被兒童選擇了,那么問(wèn)題就出現(xiàn)了,因?yàn)橄右煞覆⒉豢偸亲锓?。?duì)嫌疑犯的錯(cuò)誤辨認(rèn)會(huì)導(dǎo)致大量的誤判。

      (三)列隊(duì)辨認(rèn)方式

      之前在成人的研究中發(fā)現(xiàn),與同時(shí)列隊(duì)辨認(rèn)相比較,采用連續(xù)列隊(duì)辨認(rèn)的方法能夠減少關(guān)聯(lián)判斷和鼓勵(lì)絕對(duì)判斷。在連續(xù)列隊(duì)辨認(rèn)中,被試不清楚罪犯的數(shù)量,每次只出現(xiàn)一個(gè)列隊(duì)成員,在下一個(gè)成員出現(xiàn)之前要求被試判斷這個(gè)人是否是罪犯。當(dāng)目擊者辨認(rèn)出罪犯或者已經(jīng)辨認(rèn)完每個(gè)隊(duì)列成員,那么列隊(duì)辨認(rèn)就會(huì)結(jié)束,并且一旦他們?cè)陉?duì)列中選擇出某個(gè)成員,那么這個(gè)成員就不會(huì)再次出現(xiàn)。實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)連續(xù)列隊(duì)辨認(rèn)程序能夠減少成人目擊者在沒(méi)有罪犯的隊(duì)列中的錯(cuò)誤辨認(rèn)率,但是沒(méi)有減少兒童在沒(méi)有罪犯的隊(duì)列中的錯(cuò)誤辨認(rèn)率。

      Zajac和Karageorge做的一項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn),使用額外選項(xiàng)減少了錯(cuò)誤辨認(rèn)。在試驗(yàn)中他們運(yùn)用同步照片隊(duì)列程序,將一個(gè)面部輪廓放在呈現(xiàn)隊(duì)列成員的三張照片之間。他們稱這個(gè)輪廓為“通配符”,要求兒童如果在隊(duì)列中沒(méi)有看到罪犯,就按“通配符”。Zajac和Karageorge發(fā)現(xiàn)在沒(méi)有罪犯出現(xiàn)的控制條件下,正確拒絕率偶爾能達(dá)到42%,但是當(dāng)使用了“通配符”后,正確拒絕率達(dá)到了71%。當(dāng)嫌疑犯出現(xiàn)在隊(duì)列中時(shí),“通配符”也有同樣的作用,即不會(huì)減少正確拒絕率。

      Zajac和Karageorge以及Havard和Memon的研究發(fā)現(xiàn),在列隊(duì)辨認(rèn)中用額外的面部輪廓可以有效地減少同步照片列隊(duì)辨認(rèn)和順序呈現(xiàn)音像列隊(duì)辨認(rèn)的錯(cuò)誤確認(rèn),但沒(méi)有影響有罪犯的列隊(duì)辨認(rèn)的準(zhǔn)確性。運(yùn)用面部輪廓的研究顯示,在沒(méi)有罪犯出現(xiàn)的隊(duì)列中,平均準(zhǔn)確拒絕率從31%增加到71%。因此,認(rèn)為使用面部輪廓可以減少錯(cuò)誤辨認(rèn)率。

      三、未來(lái)研究展望

      經(jīng)過(guò)對(duì)西方國(guó)家兒童證人證言可靠性研究的回顧,我們了解到影響兒童證人證言可靠性的因素。但是這些研究也存在一些不足,比如現(xiàn)有研究更關(guān)注兒童證人證言的影響因素,測(cè)試個(gè)別因素對(duì)兒童證人證言可靠性的作用,沒(méi)有綜合測(cè)試這些影響因素。而西方國(guó)家更多的采用實(shí)驗(yàn)室方法研究?jī)和C人證言的可靠性,而實(shí)驗(yàn)室環(huán)境與現(xiàn)實(shí)環(huán)境存在差異,所以運(yùn)用實(shí)驗(yàn)結(jié)果時(shí)還需謹(jǐn)慎。未來(lái)研究期望主要是:

      (一)適當(dāng)結(jié)合自然觀察

      兒童證人的研究多使用實(shí)驗(yàn)室方法,但實(shí)驗(yàn)室研究方法有一個(gè)很明顯的缺點(diǎn),那就是實(shí)驗(yàn)室的環(huán)境與實(shí)際相差甚遠(yuǎn),而且實(shí)驗(yàn)室研究嚴(yán)格控制額外因素,只觀察少數(shù)因素對(duì)兒童證人的影響,脫離現(xiàn)實(shí)生活。所以實(shí)驗(yàn)室研究所得出的結(jié)論并不能直接運(yùn)用在司法或者公安機(jī)構(gòu)中。因此,在實(shí)驗(yàn)室研究中適當(dāng)運(yùn)用自然觀察法可以提高研究結(jié)果的外部效度。

      (二)增加應(yīng)用性研究

      雖然了解影響兒童證人證言可靠性的因素很重要,但是只研究影響因素,而不給出一些切實(shí)可行的預(yù)防方法或建議并不能達(dá)到研究目的。所有的研究最終都要回歸社會(huì),服務(wù)社會(huì),所以每個(gè)研究都應(yīng)該清楚它能帶給社會(huì)什么。

      西方國(guó)家在兒童證人證言方面的研究頗多,并且也有較成熟的司法體系。而我國(guó)在這方面的研究相對(duì)落后,近年來(lái)才開(kāi)始大量翻譯西方著作,引進(jìn)先進(jìn)的研究方法。但是實(shí)證性的研究較少,不能滿足我國(guó)司法工作的需要??傊瑑和C人證言可靠性的研究對(duì)于改進(jìn)審訊或者司法程序做出了巨大的貢獻(xiàn),但是也確實(shí)存在著不足。在今后的研究中,我們應(yīng)該更關(guān)注各種研究方法的結(jié)合,提高研究結(jié)果的外部效度,使研究成果最大程度地服務(wù)社會(huì)。

      [1]張啟睿,舒華.認(rèn)知訪談技術(shù)研究進(jìn)展[J].華南師范大學(xué)學(xué)報(bào),2008(05):109-116.

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      【責(zé)任編輯:柴 瑋】

      Comment on the factors influencing the reliability of children witnesses’ testimony

      He Xiaofang,Ren Yantao

      (China Criminal Police College,Shenyang,Liaoning 110000,China)

      Witness’ testimony plays an important role in the process of filing,interrogating and adjudication.Children as a special group of witnesses have attracted the attention of researchers.A lot of empirical research on the reliability of children witnesses’ testimony have been done in western countries.By reviewing the research on children witnesses’ testimony,it is concluded that the factors influencing the reliability of children witnesses’ testimony include coding strategy,similarity,environmental information,inquiry mode,pressure of social expectation and queuing identification method,and the future research is forecasted.

      witnesses;testimony;reliability;influencing factors

      賀小芳(1993—),女(漢族),山西呂梁人,中國(guó)刑事警察學(xué)院應(yīng)用心理學(xué)專業(yè)研究生,主要從事犯罪心理學(xué)和警察心理學(xué)研究;任延濤(1976—),男(漢族),遼寧丹東人,中國(guó)刑事警察學(xué)院公安基礎(chǔ)教研部副教授,主要從事犯罪心理學(xué)和警察心理學(xué)研究。

      2017-06-03

      DF792

      A

      1009-1416(2017)04-092-04

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