馬文奇

摘要：隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資已經(jīng)成為種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化的一種方式，但我國(guó)種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資尚處在起步階段，因此對(duì)種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資研究具有重要意義。本文首先闡釋了種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的動(dòng)因，然后分析了種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的風(fēng)險(xiǎn)和利弊，最后對(duì)種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展進(jìn)行了展望。

關(guān)鍵詞：動(dòng)因；風(fēng)險(xiǎn)；利弊；發(fā)展展望

一、種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的動(dòng)因

種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資，是種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種生產(chǎn)要素而參與企業(yè)利潤(rùn)分配的一種行為。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)形態(tài)下，知識(shí)在生產(chǎn)要素中的作用超過(guò)了土地、勞動(dòng)和貨幣等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素，占據(jù)主導(dǎo)地位。知識(shí)在企業(yè)生產(chǎn)和服務(wù)中發(fā)揮越來(lái)越重要的作用，日益成為一種重要的價(jià)值增值手段，進(jìn)而形成知識(shí)資本參與到企業(yè)的利潤(rùn)生成和分配過(guò)程之中。知識(shí)之所以能夠成為資本，是因?yàn)槠渚哂匈Y本的雙重屬性，即產(chǎn)生價(jià)值的自然屬性和實(shí)現(xiàn)增值的社會(huì)屬性。種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資作為種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化的一種方式，其根本動(dòng)因就是企業(yè)實(shí)現(xiàn)增值、追逐利潤(rùn)的目標(biāo)。

1.增加企業(yè)收益

種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)給企業(yè)帶來(lái)收益的方式有兩種：其一是把含有種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品推入到市場(chǎng)取得交換價(jià)值，從而獲取收益，這里的收益往往只是對(duì)物質(zhì)和人力資源消耗的簡(jiǎn)單補(bǔ)償；其二就是將種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種資本投入企業(yè)，獲得企業(yè)的利潤(rùn)分成，這時(shí)種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)通過(guò)開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)為企業(yè)帶來(lái)更多的貨幣。種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資就是這種資本運(yùn)動(dòng)形式，企業(yè)把某項(xiàng)種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資到資本的運(yùn)動(dòng)鏈條中，為其帶來(lái)更多的經(jīng)濟(jì)收益，是企業(yè)資產(chǎn)的真正增值。

2.擴(kuò)大企業(yè)的市場(chǎng)占有力

種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有溢出效應(yīng)，其所帶來(lái)的效應(yīng)通常不僅僅為所有者所獨(dú)自享有。以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的出資代替知識(shí)產(chǎn)權(quán)的直接應(yīng)用可以最大限度地化解這一風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資入股其他企業(yè)，能夠控制更多的資本，有效占據(jù)市場(chǎng)的制高點(diǎn)，擴(kuò)大企業(yè)的實(shí)際市場(chǎng)占有力。

3.形成企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力

企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力理論認(rèn)為，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的來(lái)源在于資源的差異性和利用這些資源的獨(dú)特方式。通過(guò)種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的出資入股可以使企業(yè)知識(shí)從外部獲取有差異性的資源，形成自己的資源優(yōu)勢(shì)和利用方式，進(jìn)而構(gòu)成企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

二、種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的風(fēng)險(xiǎn)

種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于不確定性，如企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的把握、品種本身的適用性和其它未來(lái)事件等，從而導(dǎo)致實(shí)際收益小于預(yù)計(jì)收益。下面從出資人和受資人兩個(gè)方面分析種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資存在的風(fēng)險(xiǎn)。

1.種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資人風(fēng)險(xiǎn)

（1）成本風(fēng)險(xiǎn)。種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資人未能找到合作方而不能收回其前期的研發(fā)投入，并且每年繳納的費(fèi)用累計(jì)增加所造成的維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)；或者種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)通過(guò)和某個(gè)企業(yè)合作，也就喪失了同其它企業(yè)合作或者從事其它轉(zhuǎn)化方式的選擇，也就是機(jī)會(huì)成本風(fēng)險(xiǎn)。

（2）時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)。隨著時(shí)間的流失，種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)自身的價(jià)值也在減少，具體表現(xiàn)在品種更新?lián)Q代的周期不斷縮短，因時(shí)間的推移，而導(dǎo)致剩余保護(hù)期日漸縮短的風(fēng)險(xiǎn)等。因此，在種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資入股時(shí)，一定要充分考慮這個(gè)新品種的特質(zhì)與適應(yīng)性，對(duì)其進(jìn)行合理的評(píng)估作價(jià)，減少企業(yè)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

（3）機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資人因其一部分收益與入股企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益掛鉤，而使其不得不承擔(dān)一部分生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

2. 種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)受資人風(fēng)險(xiǎn)

（1）開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。在種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)入股中存在因育種、栽培不成熟等技術(shù)因素導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)失敗的可能性。一方面是植物新品種在實(shí)現(xiàn)規(guī)?；?、產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程中任何一個(gè)環(huán)節(jié)的技術(shù)障礙，都有可能使合作前功盡棄。另一方面種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)壽命的不確定性。由于新的相似品種不斷涌現(xiàn)使得入股知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壽命周期越來(lái)越來(lái)短，這對(duì)于依托于該產(chǎn)權(quán)的企業(yè)而言，如果不能在壽命周期內(nèi)迅速地收回投資并取得利潤(rùn)，也將會(huì)受到巨大的損失。因此種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資實(shí)質(zhì)上是一種風(fēng)險(xiǎn)投資，成功了，獲得超額利潤(rùn)；失敗了，企業(yè)就必然成為風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者。

（2）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。所謂市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所面臨的贏利或者虧損的可能性和不確定性。市場(chǎng)對(duì)種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資后提供的新品種的認(rèn)同具有極大的不確定性。所以受資者在合作前要注重項(xiàng)目的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，這就是要考慮如下因素：市場(chǎng)的需求量、市場(chǎng)接受的時(shí)間、市場(chǎng)價(jià)格、市場(chǎng)戰(zhàn)略等。另外，對(duì)種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的估價(jià)太高，所占比例過(guò)大，生產(chǎn)成本較大，市場(chǎng)利潤(rùn)未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，企業(yè)未獲得滿意的利潤(rùn)，同樣是不可預(yù)料的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

（3）道德風(fēng)險(xiǎn)。在種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資入股中存在合作雙方的信息不對(duì)稱(chēng)，如果種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資主體在技術(shù)入股后，不守承諾、不守合約，把實(shí)際上是同一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)賣(mài)給多家企業(yè)，使該品種失去壟斷優(yōu)勢(shì)?；蛘叻N業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資人不能很好的履行在新品種推廣中的服務(wù)承諾，企業(yè)就會(huì)失去對(duì)新品種推廣的支撐而喪失競(jìng)爭(zhēng)力，造成企業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)。

三、種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的利弊

種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資對(duì)出資人和受資人雙方帶來(lái)的利弊，雙方當(dāng)事人在出資之前就應(yīng)該做好心理準(zhǔn)備，以便于在進(jìn)行有關(guān)談判時(shí)為自己爭(zhēng)取更多的利益和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

1.種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資對(duì)出資人的利弊

（1）種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資對(duì)出資人的益處

第一，種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資可以彌補(bǔ)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人不能或不宜實(shí)施該項(xiàng)智力成果的不足。一項(xiàng)種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生，總是以一定的人力、物力投入為代價(jià)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人通過(guò)實(shí)施種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)減少生產(chǎn)成本，獲取更多的凈利潤(rùn)或者出售含知識(shí)產(chǎn)權(quán)附加值的產(chǎn)品獲得收益來(lái)彌補(bǔ)這一代價(jià)或者收益。然而，在實(shí)踐中，很多知識(shí)產(chǎn)權(quán)人并不具備自己實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條件，或者自己實(shí)施并不能達(dá)到最合理的利用效果。在這種情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人將自己已經(jīng)取得的受法律保護(hù)的種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移給企業(yè)使用換股公司股權(quán)，而自己也能獲得比一般性的貿(mào)易轉(zhuǎn)讓或者許可更可觀、更長(zhǎng)久的利益。獲取的收益可以進(jìn)一步投入到研發(fā)，創(chuàng)造出更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，進(jìn)入良性循環(huán)。

第二，克服知識(shí)產(chǎn)權(quán)的溢出效應(yīng)，增強(qiáng)市場(chǎng)的占有力。在沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)之前，一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)會(huì)對(duì)其他企業(yè)產(chǎn)生影響，被廣泛地使用，這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外部性也叫做技術(shù)溢出效應(yīng)。在執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)后，這種溢出效應(yīng)仍舊存在：一個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新擴(kuò)大了市場(chǎng)份額，其他企業(yè)也會(huì)因此受到啟發(fā)，引發(fā)他們創(chuàng)新，改革他們的產(chǎn)品；或者引起同行競(jìng)爭(zhēng)者的模仿，促使他們的產(chǎn)品在外觀或性能方面做出改進(jìn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的溢出效應(yīng)具有明顯的外部性，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)所帶來(lái)的益處并不能完全由知識(shí)產(chǎn)權(quán)人獨(dú)享。種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人以出資代替自己實(shí)施，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資籌集更多的資本，更加有效和快速地占領(lǐng)市場(chǎng)，可以較大限度地避免此風(fēng)險(xiǎn)。

（2）種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資對(duì)出資人的弊端

種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資，出資人分享企業(yè)高速成長(zhǎng)所帶來(lái)的投資收益，其經(jīng)濟(jì)回報(bào)可能是巨大的。根據(jù)利益風(fēng)險(xiǎn)一致原則 ，出資人承擔(dān)比貿(mào)易性轉(zhuǎn)讓大得多的風(fēng)險(xiǎn)。如果經(jīng)營(yíng)不好，出資人可能一無(wú)所獲，如果公司資不抵債宣告破產(chǎn)，種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)還要面臨被拍賣(mài)的風(fēng)險(xiǎn)。

2.種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資對(duì)接受資人的利弊

（1）種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資對(duì)受資人的益處

第一，節(jié)約交易成本。企業(yè)外部獲取種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式可以是一般性的貿(mào)易性轉(zhuǎn)讓也可以是知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資。根據(jù)科斯定理，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的出資行為相對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓而言是把外部行為轉(zhuǎn)化成了內(nèi)部行為，交易成本可以得到節(jié)約。首先，節(jié)約資金成本，縮短了企業(yè)的流動(dòng)資金的運(yùn)行周期。公司接受種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資，以股權(quán)作為對(duì)價(jià)代替支付大量現(xiàn)金，可以為公司節(jié)省現(xiàn)金流。其次，降低了企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。一般性的貿(mào)易性轉(zhuǎn)讓?zhuān)髽I(yè)必須一次性支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)或是許可費(fèi)用。在公司通過(guò)接受種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的情況下，當(dāng)公司經(jīng)營(yíng)不善或者不能通過(guò)出資的種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲益導(dǎo)致財(cái)務(wù)狀況不佳時(shí)，便可不向股東分配紅利。

第二，企業(yè)接受種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資，能調(diào)動(dòng)出資人的積極性，使其在公司今后的產(chǎn)品研發(fā)中發(fā)揮更大的作用，利于公司的長(zhǎng)久發(fā)展。種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資后，出資人作為公司的股東，其自身利益與公司利益緊密相連，必定會(huì)竭盡全力發(fā)揮其技術(shù)方面的優(yōu)勢(shì)，為公司牟利。

（2）種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資對(duì)受資人的弊端

接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資入股，對(duì)公司大體上是有益的，其可能存在的弊端如下：

第一，受資人可能會(huì)對(duì)外來(lái)的種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生依賴(lài)，而忽略了其本身科研能力的增強(qiáng)，在市場(chǎng)中將會(huì)變得很被動(dòng)。若技術(shù)革新后，公司只能又依賴(lài)與從其他公司或個(gè)人獲得新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，此時(shí)主動(dòng)權(quán)就掌握在了種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人手中。在市場(chǎng)中，只有主動(dòng)才能掌握控制權(quán)，所以公司在接受種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資后，注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的吸收和后續(xù)的改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)自身的技術(shù)獨(dú)立，防止過(guò)分依賴(lài)他人。

第二，種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)閑置的風(fēng)險(xiǎn)。接受種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的企業(yè)必須事先了解種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)，在清楚自身長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃的前提下，選擇適合本企業(yè)的種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并進(jìn)行市場(chǎng)和實(shí)施環(huán)境認(rèn)證，否則容易造成出資的種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)閑置，導(dǎo)致資本虛無(wú)的現(xiàn)象。

四、種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的發(fā)展展望

許多種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人掌握著種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但是缺少將這種權(quán)利產(chǎn)業(yè)化的能力。如果通過(guò)種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資，交給有能力的企業(yè)以促進(jìn)種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施推廣，這樣既利于種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人自身的發(fā)展又利于種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但是種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資還存在成本風(fēng)險(xiǎn)、時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)、開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)等諸多方面的風(fēng)險(xiǎn)。我認(rèn)為規(guī)避這些風(fēng)險(xiǎn)要做到以下三點(diǎn)：第一，建立完善的股權(quán)政策；第二，認(rèn)真訂立出資合約；第三，對(duì)種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格的把控。相信能夠很好地做到這三點(diǎn)，就能較大程度地規(guī)避種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的風(fēng)險(xiǎn)，趨利避害，實(shí)現(xiàn)種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資人和受資人的雙贏，使種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資得到進(jìn)一步推廣。

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