趙 亮

（南昌工程學(xué)院 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，江西 南昌 330099）

我國自貿(mào)區(qū)驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長的實證模擬
——基于對經(jīng)濟(jì)增長“創(chuàng)新驅(qū)動”的思考

趙 亮

（南昌工程學(xué)院 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，江西 南昌 330099）

新常態(tài)下我國經(jīng)濟(jì)增長面臨的下行壓力逐年增大，在投資驅(qū)動、要素驅(qū)動和出口驅(qū)動等傳統(tǒng)驅(qū)動不能強(qiáng)有力地驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長的情況下，為我國經(jīng)濟(jì)增長發(fā)掘新型的創(chuàng)新驅(qū)動力刻不容緩?；诖?，文章從自貿(mào)區(qū)驅(qū)動視角出發(fā)，在構(gòu)建“3×3×2”數(shù)理模型基礎(chǔ)上對我國自貿(mào)區(qū)驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長情況進(jìn)行GTAP模擬。通過對代表性自貿(mào)區(qū)談判達(dá)成與否和不同合作水準(zhǔn)進(jìn)行各類情景設(shè)定后的實證結(jié)果表明，自貿(mào)區(qū)可通過對外貿(mào)易增長、經(jīng)濟(jì)總量擴(kuò)大和社會福利提高三方面驅(qū)動我國經(jīng)濟(jì)增長，相對于傳統(tǒng)驅(qū)動力，其具有顯著的定位外向性和作用復(fù)合性特征；根據(jù)對自貿(mào)區(qū)驅(qū)動力的廣度比較和深度比較可知，自貿(mào)區(qū)數(shù)量和市場總規(guī)模與其效能大小之間具備耦合效應(yīng)特征，而新建設(shè)自貿(mào)區(qū)開放水平和提高已達(dá)成自貿(mào)區(qū)合作水平與其效能大小存在著交叉聯(lián)動性；通過自貿(mào)區(qū)驅(qū)動力的大小對比發(fā)現(xiàn)，其對我國經(jīng)濟(jì)增長的驅(qū)動力并非一定大于同一情景下的其他成員，引致一定的不確定性，故需重視自貿(mào)區(qū)帶來的貿(mào)易轉(zhuǎn)移和沖擊弱勢產(chǎn)業(yè)等消極作用。因此，政府應(yīng)“謀子”與“謀勢”相結(jié)合，做好自貿(mào)區(qū)驅(qū)動的頂層設(shè)計，充分發(fā)揮其驅(qū)動我國經(jīng)濟(jì)增長的最優(yōu)效能。

自貿(mào)區(qū)；經(jīng)濟(jì)增長；GTAP；自貿(mào)區(qū)驅(qū)動；創(chuàng)新驅(qū)動

一、引 言

根據(jù)國家統(tǒng)計局公布的數(shù)據(jù)，2015年我國經(jīng)濟(jì)增長率為6.9%，盡管與全球其他各大經(jīng)濟(jì)體相比，該數(shù)值較高，但這卻是我國自1990年以來的首次破“七”，繼續(xù)延續(xù)了2012年以來的經(jīng)濟(jì)低迷狀態(tài)，再次凸顯了經(jīng)濟(jì)增速由高速降為中高速的經(jīng)濟(jì)新常態(tài)特征。我國經(jīng)濟(jì)增長長期依賴的投資驅(qū)動、要素驅(qū)動和出口驅(qū)動，由于受到國家供給側(cè)改革、要素成本上升以及外部需求不足等因素影響，其對經(jīng)濟(jì)增長的驅(qū)動力已經(jīng)減弱。要扭轉(zhuǎn)目前經(jīng)濟(jì)增長持續(xù)下行的局面，亟須在加強(qiáng)傳統(tǒng)驅(qū)動的基礎(chǔ)上，尋找新型創(chuàng)新驅(qū)動（金碚，2015；李揚(yáng)和張曉晶，2015）。

創(chuàng)新驅(qū)動的范圍很廣，既包括科技創(chuàng)新驅(qū)動、知識創(chuàng)新驅(qū)動，也包括制度創(chuàng)新驅(qū)動、發(fā)展模式創(chuàng)新驅(qū)動等諸多方面（洪銀興，2013）。本文通過對經(jīng)濟(jì)增長創(chuàng)新驅(qū)動的思考，將自貿(mào)區(qū)驅(qū)動作為突破口，基于自貿(mào)區(qū)①本文所指的自貿(mào)區(qū)是我國與其他經(jīng)濟(jì)體共同建設(shè)的FTA（Free Trade Area），不是上海、廣東、福建和天津自由貿(mào)易試驗區(qū)等單方面對外開放的自貿(mào)園區(qū)（Free Trade Zone，F(xiàn)TZ）。視角來研究我國自貿(mào)區(qū)驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長情況，力證自貿(mào)區(qū)驅(qū)動能否成為促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)增長的一種創(chuàng)新驅(qū)動形式。本文的研究意義表現(xiàn)在以下幾方面：首先，在實踐上，滿足現(xiàn)階段我國經(jīng)濟(jì)增長亟須新型驅(qū)動力的現(xiàn)實需要，發(fā)掘和豐富創(chuàng)新驅(qū)動的類型，創(chuàng)新我國經(jīng)濟(jì)的增長模式；其次，在學(xué)術(shù)上，豐富自貿(mào)區(qū)與經(jīng)濟(jì)增長的研究，填補(bǔ)既有相關(guān)研究的不足，拋磚引玉，以激發(fā)學(xué)術(shù)界研究興趣；最后，為全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和其他經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)增長提供新思路。文章后續(xù)結(jié)構(gòu)安排依次為：文獻(xiàn)述評、數(shù)理模型、實證模擬以及結(jié)論與啟示。

二、文獻(xiàn)述評

目前學(xué)術(shù)界鮮有自貿(mào)區(qū)驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，更多的是針對我國自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)的研究。既有的研究主要從單一或復(fù)合層面展開。單一層面指相關(guān)研究主要考慮自貿(mào)區(qū)影響經(jīng)濟(jì)增長的效應(yīng)方面，主要是貿(mào)易增長效應(yīng)、投資上升效應(yīng)、福利提高效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)總量擴(kuò)大效應(yīng)。

關(guān)于自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易增長效應(yīng)的研究，曹亮等（2010）、趙金龍和趙明哲（2015）的研究都認(rèn)為CAFTA建設(shè)會帶來積極貿(mào)易合作效應(yīng)、貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)；Devadason（2010）、Yang和Martinez-Zarzoso（2014）認(rèn)為CAFTA會擴(kuò)大雙方貿(mào)易量，促進(jìn)各方的對外貿(mào)易；李麗等（2008）、匡增杰（2014）分別以中印自貿(mào)區(qū)和中日韓自貿(mào)區(qū)為研究對象，研究都肯定了自貿(mào)區(qū)會帶來積極的貿(mào)易增長效應(yīng)。也有學(xué)者在肯定自貿(mào)區(qū)積極影響的同時，指出自貿(mào)區(qū)對經(jīng)濟(jì)的沖擊等消極影響，比如王磊（2004）和孫玉紅（2006）都針對CAFTA指出貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)帶給締約雙方消極影響的客觀存在。

關(guān)于自貿(mào)區(qū)的投資上升效應(yīng)的研究，主要從分析某個自貿(mào)區(qū)的投資效應(yīng)開始，如東艷（2006）、郎永峰（2010）以及Lakatos和Walmsley（2012）都分別研究了我國參與的一些自貿(mào)區(qū)的投資創(chuàng)造和投資轉(zhuǎn)移效應(yīng)問題。部分學(xué)者還從自貿(mào)區(qū)對企業(yè)對外直接投資和原產(chǎn)地規(guī)則的影響的角度進(jìn)行研究，如董有德和趙星星（2014）研究了自貿(mào)協(xié)定影響我國企業(yè)對外直接投資的情況，羅先云（2014）則重點(diǎn)研究了原產(chǎn)地規(guī)則對自貿(mào)區(qū)吸引外商直接投資的重要性。

關(guān)于自貿(mào)區(qū)的福利提高效應(yīng)的研究，李榮林和魯曉東（2006）、安虎森和劉軍輝（2014）均以中日韓自貿(mào)區(qū)為例進(jìn)行研究，并肯定了自貿(mào)區(qū)會增加三國社會福利的情況；Estrada等（2012）認(rèn)為“ASEAN+3”自貿(mào)區(qū)帶給中國的福利提高最大。還有從理論模型層面對我國自貿(mào)區(qū)建設(shè)的福利提高問題進(jìn)行理論分析的學(xué)者，如吳朝陽（2008）通過協(xié)調(diào)博弈視角，構(gòu)建“3×2”模型理論分析了自貿(mào)區(qū)建設(shè)的福利優(yōu)化合作問題。也有學(xué)者預(yù)測了自貿(mào)區(qū)達(dá)成后將對我國社會福利的影響情況，Siriwardana和Yang（2008）、Li和Whalley（2014）分別認(rèn)為中國—澳大利亞自貿(mào)區(qū)和中國若加入TPP將有助于我國社會福利水平的提高。

關(guān)于自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)總量擴(kuò)大效應(yīng)的研究，學(xué)者們大多肯定了我國自貿(mào)區(qū)建設(shè)對我國經(jīng)濟(jì)總量擴(kuò)大的積極影響（樊瑩，2005；陳詩一和陰之春，2008；彭支偉和張伯偉，2013；Petri等，2014；趙亮和陳淑梅，2015）。部分學(xué)者同時也強(qiáng)調(diào)了進(jìn)行長期的自貿(mào)區(qū)合作會帶來更優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長的效果（Wong和Chan，2003；張海森，2008）。還有學(xué)者從我國跨區(qū)域自貿(mào)多區(qū)合作（Hoadley和Yang，2007）和自貿(mào)區(qū)建設(shè)動力（Zeng，2010）的視角分析了我國自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)。

少數(shù)學(xué)者的研究是基于復(fù)合層面展開的，即研究了自貿(mào)區(qū)影響經(jīng)濟(jì)增長的兩個及以上效應(yīng)方面。張帆（2002）和李東紅（2004）均從貿(mào)易效應(yīng)和投資效應(yīng)兩方面對CAFTA的經(jīng)濟(jì)增長影響進(jìn)行了研究；Yoon（2009）從經(jīng)濟(jì)總量和社會福利效應(yīng)兩方面比較了中日韓自貿(mào)協(xié)定帶來的經(jīng)濟(jì)影響；余振等（2014）從貿(mào)易效應(yīng)、關(guān)稅效應(yīng)以及福利效應(yīng)方面實證模擬了中國—俄羅斯自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

綜上所述，目前學(xué)術(shù)界對我國自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)的研究仍然以單一層面為主，強(qiáng)調(diào)自貿(mào)區(qū)影響經(jīng)濟(jì)增長的某一方面，缺乏宏觀和全面的整體研究，容易導(dǎo)致研究結(jié)論的片面性。盡管多數(shù)學(xué)者的研究結(jié)論認(rèn)為自貿(mào)區(qū)對經(jīng)濟(jì)增長會產(chǎn)生積極影響，但現(xiàn)有研究沒有明確提出經(jīng)濟(jì)增長的自貿(mào)區(qū)驅(qū)動概念，也沒有論證自貿(mào)區(qū)驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制，本文試圖從這兩方面做出邊際貢獻(xiàn)。

三、數(shù)理模型

數(shù)理模型研究的是自貿(mào)區(qū)取消貿(mào)易障礙進(jìn)而提高產(chǎn)品流動性所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)。研究主要借鑒Walz（1997）關(guān)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化經(jīng)濟(jì)增長模型的構(gòu)建方法。

（一）假定前提

假定有三個國家：A國、B國和D國；有三種產(chǎn)品：傳統(tǒng)產(chǎn)品Z、工業(yè)品Y（Z、Y都屬于最終產(chǎn)品）和中間產(chǎn)品x。三種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)分別為

其中，i=A、B或D國，L表示勞動力投入，a、Γ都是生產(chǎn)投入系數(shù)，si（h）表示異質(zhì)性的一些中間產(chǎn)品，h∈[0，∞]。

由式（1）和式（3）可知，傳統(tǒng)產(chǎn)品和中間產(chǎn)品的生產(chǎn)投入要素是勞動力，由式（2）可知，工業(yè)品的投入要素是勞動力和中間產(chǎn)品，亦可得出中間產(chǎn)品x只用于生產(chǎn)工業(yè)品Y，且只為工業(yè)品生產(chǎn)服務(wù)，因此三種產(chǎn)品的生產(chǎn)可以由傳統(tǒng)部門和工業(yè)部門兩大生產(chǎn)部門完成，而且傳統(tǒng)部門只生產(chǎn)傳統(tǒng)產(chǎn)品，工業(yè)部門負(fù)責(zé)工業(yè)品和中間產(chǎn)品的生產(chǎn)。因此構(gòu)建了包含三個國家、三種產(chǎn)品和兩大部門的“3×3×2”模型。

（二）穩(wěn)態(tài)均衡下的產(chǎn)品國際分工與生產(chǎn)

假定A國技術(shù)更先進(jìn)，專業(yè)化生產(chǎn)工業(yè)制成品，同時也生產(chǎn)中間產(chǎn)品，以及研發(fā)新的中間產(chǎn)品，進(jìn)口傳統(tǒng)產(chǎn)品。B國既生產(chǎn)工業(yè)制成品又生產(chǎn)傳統(tǒng)制成品，但不生產(chǎn)中間產(chǎn)品，需要進(jìn)口中間產(chǎn)品。D國在傳統(tǒng)品生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢，因此集中資源專業(yè)生產(chǎn)傳統(tǒng)品，放棄工業(yè)品生產(chǎn)并通過進(jìn)口工業(yè)品滿足國內(nèi)需求。D國的貿(mào)易政策和勞動力流動政策不變動，也就是說D不與其他國家建立自貿(mào)區(qū)等區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化形式的合作，貿(mào)易壁壘不會削減。建立自貿(mào)區(qū)的情形只有A與B建立自貿(mào)區(qū)，記為ABFTA。

對于自貿(mào)區(qū)ABFTA和D國的貿(mào)易活動來講，ABFTA主要出口工業(yè)制成品，進(jìn)口傳統(tǒng)制成品，而D國出口和進(jìn)口的產(chǎn)品正好相反。

按照以上國際分工模式，可以得到各國對勞動力的總供給和總需求均衡的具體情況：

還可以得出A國工業(yè)品生產(chǎn)所占的世界市場份額：

ρ指時間偏好率。整體創(chuàng)新率g是與經(jīng)濟(jì)增長率成正向比例變動的，即認(rèn)為研發(fā)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的主要源泉。因此通過觀察自貿(mào)區(qū)對g的變動影響就可以判斷對經(jīng)濟(jì)增長率的變動影響。

（三）A國和B國建立自貿(mào)區(qū)ABFTA的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)

分析ABFTA達(dá)成后，在最終產(chǎn)品的貿(mào)易壁壘被削減基礎(chǔ)上，貿(mào)易開放程度進(jìn)一步加深，即中間產(chǎn)品貿(mào)易壁壘也同時得到削減的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)③限于篇幅，最終產(chǎn)品貿(mào)易壁壘削減的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)未列出，相關(guān)推導(dǎo)過程可向作者索取。。中間產(chǎn)品貿(mào)易自由化和便利化水平提⑤注意的提高。根據(jù)式（8），sYA將變小。根據(jù)式（4），在LA和 ρ不變的情況下，變小將帶來wA的降低。已知有⑥注意由于必然下降，又因為wA降低，因此wB的變動情況不確定。在時間偏好率ρ不變的情況下，wA的降低帶來的是g的提高，因而經(jīng)濟(jì)增長率會提高。

（四）推導(dǎo)結(jié)論及啟示

綜上所述，自貿(mào)區(qū)提高最終產(chǎn)品和中間產(chǎn)品的開放水平會對經(jīng)濟(jì)增長起到驅(qū)動作用。而根據(jù)我國自貿(mào)區(qū)的實際談判情況，其都涉及提高這些產(chǎn)品的自由化和便利化水平的問題，因此根據(jù)推導(dǎo)結(jié)論，我國自貿(mào)區(qū)建設(shè)能夠驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長。下面采用GTAP實證模擬進(jìn)行論證。

四、實證模擬

我們以中國—韓國自貿(mào)區(qū)、中國—澳大利亞自貿(mào)區(qū)①2015年12月，中國—韓國自貿(mào)協(xié)定和中國—澳大利亞自貿(mào)協(xié)定的相關(guān)優(yōu)惠措施開始陸續(xù)生效。、中日韓自貿(mào)區(qū)、RCEP和CAFTA升級談判②這三個自貿(mào)區(qū)是目前我國重點(diǎn)開展的自貿(mào)區(qū)談判。共五大自貿(mào)區(qū)為基礎(chǔ)進(jìn)行實證模擬，這五大自貿(mào)區(qū)都是我國最重要的自貿(mào)區(qū)。盡管中韓自貿(mào)區(qū)和中澳自貿(mào)區(qū)都剛剛開始運(yùn)行，兩者對我國經(jīng)濟(jì)增長的影響尚未充分顯現(xiàn)，但還是可以進(jìn)行模擬的，而其他三大自貿(mào)區(qū)則處于談判階段。

（一）模型介紹

GTAP是由Purdue University推出的一種多區(qū)域多部門的CGE模型，其在假定市場完全競爭、規(guī)模報酬不變以及遵循阿明頓假定等基礎(chǔ)上，能夠事前分析經(jīng)濟(jì)貿(mào)易一體化的效果及影響，并根據(jù)政策調(diào)整提供定量的產(chǎn)品生產(chǎn)、外貿(mào)進(jìn)出口、商品價格、要素供需和報酬、經(jīng)濟(jì)總量、社會福利變化等事前模擬結(jié)果，其分析結(jié)論有重要的參考價值。目前已經(jīng)被世界貿(mào)易組織、世界銀行等全球主要經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)以及國內(nèi)外研究單位、專家學(xué)者廣泛運(yùn)用于對世界經(jīng)濟(jì)形勢、貿(mào)易政策效果、經(jīng)濟(jì)一體化效應(yīng)等方面的預(yù)測和分析。在實際模擬操作過程中，GTAP主要通過GTAPAgg軟件將數(shù)據(jù)庫中包含的眾多經(jīng)濟(jì)體和行業(yè)部門依據(jù)研究需要分別進(jìn)行分組，并在模擬情景基礎(chǔ)上，運(yùn)用RunGTAP軟件進(jìn)行政策的影響及效果模擬。

（二）模擬工具

采用Purdue University研發(fā)的8.01版數(shù)據(jù)庫，其涵蓋134個國家或地區(qū)、57個產(chǎn)業(yè)部門和5種生產(chǎn)要素。使用的模擬分析工具為RunGTAP3.61，用GTAPAgg（2007）軟件對部門、產(chǎn)業(yè)進(jìn)行整合，采用標(biāo)準(zhǔn)的閉合法則，求解方法為Gragg2-4-6外推法。

（三）模擬設(shè)計

1.分組經(jīng)濟(jì)體及產(chǎn)業(yè)部門

134個國家或地區(qū)歸整為中國、日本、韓國、印度、澳大利亞、新西蘭、ASEAN③GTAP數(shù)據(jù)庫未單獨(dú)給出文萊、緬甸的數(shù)據(jù)，被歸為其他東南亞經(jīng)濟(jì)體，此處的東盟包含了其他東南亞經(jīng)濟(jì)體的數(shù)據(jù)。、NAFTA、EU和全球其他經(jīng)濟(jì)體。將57個產(chǎn)業(yè)部門整合為初級農(nóng)產(chǎn)品、深加工農(nóng)產(chǎn)品、畜牧品、能源礦產(chǎn)、輕工業(yè)產(chǎn)品、重工業(yè)產(chǎn)品、建筑業(yè)、生活能源以及服務(wù)業(yè)。

2.削減關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘

在既有國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)中，政策沖擊變量主要是進(jìn)口關(guān)稅壁壘，即主要考慮了貿(mào)易自由化的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，而忽略了貿(mào)易便利化（即自貿(mào)區(qū)對非關(guān)稅壁壘的削減）所帶來的經(jīng)濟(jì)影響。為使研究更加全面和貼近實際，本文以進(jìn)口關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘作為沖擊變量。

接下來根據(jù)五大自貿(mào)區(qū)各自的談判進(jìn)展和談判目標(biāo)、談判難度和合作基礎(chǔ)等情況，在各自貿(mào)區(qū)削減關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘方面進(jìn)行不同幅度的設(shè)定。

先分析中韓自貿(mào)區(qū)和中澳自貿(mào)區(qū)。由于這兩大自貿(mào)區(qū)都剛生效運(yùn)行，因此就基本按照它們談判的結(jié)果對關(guān)稅、非關(guān)稅削減幅度進(jìn)行估計。根據(jù)中韓自貿(mào)區(qū)的談判結(jié)果，假定中韓之間的關(guān)稅壁壘削減幅度為90%，非關(guān)稅壁壘削減幅度都為30%。根據(jù)中澳自貿(mào)區(qū)談判結(jié)果，假定中澳之間的關(guān)稅壁壘削減幅度為100%，即完全取消關(guān)稅，非關(guān)稅壁壘削減幅度都為30%。

由于CAFTA在“黃金十年”期間關(guān)稅壁壘削減幅度很大，因此在“鉆石十年”，非關(guān)稅壁壘的削減成為重點(diǎn)。故假定CAFTA升級版達(dá)成后，中國和東盟之間的進(jìn)口關(guān)稅壁壘削減幅度為100%，即完全取消關(guān)稅，同時非關(guān)稅壁壘削減幅度都為20%。

中日韓自貿(mào)區(qū)談判受到中韓自貿(mào)區(qū)達(dá)成的刺激以及其爭取趕在RCEP達(dá)成之前結(jié)束談判的影響，因此其談判前景也相對比較樂觀。假設(shè)中日韓談判的關(guān)稅削減幅度和中韓談判的關(guān)稅削減幅度一樣，即中日韓自貿(mào)區(qū)達(dá)成后三方相互之間的關(guān)稅壁壘削減幅度為90%。非關(guān)稅壁壘的削減方面，由于三國間都有需要重點(diǎn)保護(hù)的敏感部門和行業(yè)，因此假定削減幅度都為25%。

RCEP旨在將東盟“10+6”共五個自貿(mào)區(qū)打通，將六個點(diǎn)連成一個RCEP的面，實現(xiàn)由點(diǎn)到面的突破。由于RCEP沒有TPP“零關(guān)稅、無例外”的嚴(yán)格談判要求，故假設(shè)RCEP達(dá)成后各成員之間的進(jìn)口關(guān)稅壁壘削減幅度為80%，非關(guān)稅壁壘削減幅度都為10%。

3.模擬情景

情景一：中韓自貿(mào)區(qū)和中澳自貿(mào)區(qū)達(dá)成；CAFTA升級版、RCEP和中日韓自貿(mào)區(qū)未達(dá)成。

情景二：中韓自貿(mào)區(qū)、中澳自貿(mào)區(qū)和CAFTA升級版達(dá)成①相對于中日韓自貿(mào)區(qū)和RCEP而言，CAFTA升級版有CAFTA合作基礎(chǔ)，而且有中國—東盟領(lǐng)導(dǎo)人會議、中國—東盟經(jīng)貿(mào)部長會議以及中國—東盟博覽會等多種形式的交流、合作和磨合，雙方都迫切需要進(jìn)一步加強(qiáng)合作，因此談判難度相對來說是最低的。故本文假定CAFTA升級版達(dá)成時間比后兩者更早。；RCEP和中日韓自貿(mào)區(qū)未達(dá)成。

情景三：中韓自貿(mào)區(qū)、中澳自貿(mào)區(qū)、CAFTA升級版和中日韓自貿(mào)區(qū)達(dá)成②在情景三中，中韓自貿(mào)區(qū)、中澳自貿(mào)區(qū)、CAFTA升級版和中日韓自貿(mào)區(qū)達(dá)成后，在采用GTAP模型進(jìn)行模擬時，中國既和韓國簽署了自貿(mào)協(xié)定，又在中日韓自貿(mào)協(xié)定中與韓國簽署了協(xié)定，韓國對我國也是同樣的情況。因此按照以削減幅度最大自貿(mào)協(xié)定為主的原則進(jìn)行模擬，即中韓相互之間按照所假定的中韓自貿(mào)區(qū)的關(guān)稅和非關(guān)稅削減幅度進(jìn)行模擬，即關(guān)稅壁壘削減90%，非關(guān)稅壁壘都削減30%。中國、韓國分別和日本按照中日韓自貿(mào)區(qū)達(dá)成后假定的關(guān)稅和非關(guān)稅削減幅度進(jìn)行模擬，即關(guān)稅削減90%、非關(guān)稅壁壘削減25%。；RCEP未達(dá)成。

情景四：中韓自貿(mào)區(qū)、中澳自貿(mào)區(qū)、CAFTA升級版、中日韓自貿(mào)區(qū)和RCEP都達(dá)成③在情景四中，對于同一個經(jīng)濟(jì)體參與的多個自貿(mào)區(qū)，以參與的削減幅度最大自貿(mào)協(xié)定為主進(jìn)行模擬。。

情景四’：在中韓自貿(mào)區(qū)、中澳自貿(mào)區(qū)、CAFTA升級版、中日韓自貿(mào)區(qū)關(guān)稅和非關(guān)稅削減模擬假定不變的前提下，將RCEP的進(jìn)口關(guān)稅壁壘削減幅度提高為100%，非關(guān)稅壁壘削減幅度都提高為30%。④在情景四’中，RCEP的開放水平都不低于其他自貿(mào)區(qū)達(dá)成后的水平。

情景五：在情景四的基礎(chǔ)上，各自貿(mào)區(qū)的關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘均再削減5%（原關(guān)稅壁壘削減幅度達(dá)到100%的，不再削減5%）。

情景六：在情景五的基礎(chǔ)上，各自貿(mào)區(qū)的關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘均再削減5%（原關(guān)稅壁壘削減幅度達(dá)到100%的，不再削減5%）。

從情景一到情景四或情景四’，主要考察隨著我國自貿(mào)區(qū)達(dá)成數(shù)量增多對經(jīng)濟(jì)增長驅(qū)動力的影響情況，屬于廣度或橫向比較。從情景四到情景五再到情景六，主要考察在情景四的基礎(chǔ)上，隨著各自貿(mào)區(qū)開放水平不斷提高對經(jīng)濟(jì)增長驅(qū)動的變動情況，屬于深度或縱向比較。

（四）實證結(jié)果

根據(jù)GTAP模擬結(jié)果，從對外貿(mào)易增長效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)總量擴(kuò)大效應(yīng)和社會福利提高效應(yīng)三方面展開分析。

1.對外貿(mào)易增長效應(yīng)

首先，對自貿(mào)區(qū)驅(qū)動對外貿(mào)易增長的模擬結(jié)果進(jìn)行橫向比較。根據(jù)表1，無論是何種情景，自貿(mào)區(qū)達(dá)成后總體上都將驅(qū)動我國對外貿(mào)易較快增長。從進(jìn)口和出口總量變動率指標(biāo)來看，隨著我國達(dá)成自貿(mào)區(qū)的數(shù)量越多，我國進(jìn)口總量增長率和出口總量增長率通常就越大。例如，從情景一到情景四，我國進(jìn)口總量分別提高16.23%、26.65%、36.42%和33.93%，出口總量分別提高13.7%、21.17%、29.7%和28.32%，貿(mào)易順差分別提高10 078百萬美元、17 766百萬美元、30 483百萬美元和28 926百萬美元，貿(mào)易條件的改善程度分別為–0.37%、0.82%、0.94%和0.35%。因此，自貿(mào)區(qū)建設(shè)總體上對我國外貿(mào)增長有顯著正向驅(qū)動作用。

表1 對外貿(mào)易增長效應(yīng)模擬結(jié)果的橫向觀察

需要注意的是，從情景一到情景三，自貿(mào)區(qū)帶給我國各衡量指標(biāo)變動一直是遞增狀態(tài)。在情景四，盡管也呈正向增長狀態(tài)，但相比情景三，情景四下的各指標(biāo)都呈下降狀態(tài)，這應(yīng)該是由于RCEP達(dá)成后的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘削減幅度都低于在情景一、情景二和情景三下中韓自貿(mào)區(qū)、中澳自貿(mào)區(qū)、CAFTA升級版和中日韓自貿(mào)區(qū)的削減幅度造成的，下面通過情景四’進(jìn)行驗證。根據(jù)情景四’的模擬結(jié)果可知，情景四’下我國貿(mào)易增長的各項指標(biāo)幾乎都優(yōu)于情景三下的指標(biāo)（進(jìn)口總量增長率36.58%＞36.42%；出口總量增長率32.04%＞29.7%；貿(mào)易順差33 474百萬美元＞30 483百萬美元），這就說明在已達(dá)成的自貿(mào)區(qū)基礎(chǔ)上，以后再達(dá)成的自貿(mào)區(qū)開放水平的高低對我國的貿(mào)易增長影響較大，繼續(xù)建設(shè)開放水平更高的自貿(mào)區(qū)對我國外貿(mào)增長的驅(qū)動作用更大，反之亦然。

其次，對自貿(mào)區(qū)驅(qū)動對外貿(mào)易增長的情況進(jìn)行縱向比較。根據(jù)表2，從情景四到情景六，我國的進(jìn)口總量增長率和出口總量增長率一直在提高，進(jìn)口總量增長率從33.93%上升至43.57%，出口總量增長率從28.32%上升至37.25%，同時貿(mào)易順差也從情景四時的提高28 926百萬美元增加為情景五時的提高32 770百萬美元，并一直增長到情景六時的提高40 472百萬美元。但貿(mào)易條件不斷惡化，從0.35%、0.11%一直到–0.08%，這表明從情景四到情景六，隨著開放水平的提高，盡管我國與自貿(mào)區(qū)伙伴之間的進(jìn)口和出口價格整體上都呈下降趨勢，但我國單位出口商品的價格相對于單位進(jìn)口商品的價格下降速度更快。

表2 對外貿(mào)易增長效應(yīng)模擬結(jié)果的縱向觀察

此外，比較情景一到情景六（包括情景四’）下各自貿(mào)區(qū)的達(dá)成對各成員的驅(qū)動力大小可知，對我國在進(jìn)口增長率、出口增長率以及貿(mào)易余額增長三個指標(biāo)的驅(qū)動力，在所有自貿(mào)區(qū)成員當(dāng)中是居于前列的，但對我國在貿(mào)易條件改善方面的驅(qū)動力較小，僅比印度高一些，明顯低于日本、韓國、澳大利亞、新西蘭和ASEAN的改善程度。

2.經(jīng)濟(jì)總量擴(kuò)大效應(yīng)

首先，對情景一到情景四或情景四’下影響我國經(jīng)濟(jì)總量擴(kuò)大效應(yīng)的指標(biāo)數(shù)值進(jìn)行橫向比較。根據(jù)表3，總體上看，從情景一到情景四，自貿(mào)區(qū)能通過影響要素報酬、產(chǎn)品價格、產(chǎn)品供給和GDP總量指數(shù)擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)總量。隨著自貿(mào)區(qū)的達(dá)成并且數(shù)量增多，生產(chǎn)要素總體呈現(xiàn)報酬遞增趨勢，表明自貿(mào)區(qū)能通過提高要素投入回報率，拉動人的要素的生產(chǎn)積極性和消費(fèi)能力、資本要素和土地要素的收益率以及投資欲望，進(jìn)而驅(qū)動投資和消費(fèi)增長，直接有利于經(jīng)濟(jì)總量的擴(kuò)大。盡管自然資源要素報酬率整體下降，但這也有利于企業(yè)降低生產(chǎn)成本、提高利潤，最終對經(jīng)濟(jì)總量擴(kuò)大有積極意義。產(chǎn)品價格呈遞減趨勢，體現(xiàn)出自貿(mào)區(qū)削減關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘后帶來的最直接經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，價格遞減既能不斷擴(kuò)大消費(fèi)者剩余，亦利于企業(yè)擴(kuò)大產(chǎn)品銷量和市場份額，對宏觀經(jīng)濟(jì)增長也有積極影響。產(chǎn)品供給變動率因產(chǎn)品種類不同而表現(xiàn)出迥異的消長態(tài)勢，基于比較優(yōu)勢和資源稟賦的自貿(mào)區(qū)成員國際分工，會提高我國建筑業(yè)、服務(wù)業(yè)、初級農(nóng)產(chǎn)品和深加工農(nóng)產(chǎn)品的供給量，同時降低其他產(chǎn)品供給量，優(yōu)化了資源配置，提高了資源利用率而利于經(jīng)濟(jì)增長。經(jīng)濟(jì)總量指數(shù)增大直接反映經(jīng)濟(jì)總量的遞增情況，表明自貿(mào)區(qū)能夠不斷擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)總量。

在生產(chǎn)要素、產(chǎn)品價格和GDP總量指數(shù)方面，從情景三到情景四，指標(biāo)數(shù)值總體上都存在降低趨勢，但在情景四’，總體不低于情景三的數(shù)值，即延續(xù)了從情景一到情景三的遞增或遞減趨勢，表明在既有自貿(mào)區(qū)基礎(chǔ)上，繼續(xù)達(dá)成比已有自貿(mào)區(qū)開放程度更高的自貿(mào)區(qū)對我國生產(chǎn)要素報酬提高、產(chǎn)品價格下降和GDP總量指數(shù)增大的影響越大，最終合力驅(qū)動經(jīng)濟(jì)總量越大。

其次，再對自貿(mào)區(qū)驅(qū)動經(jīng)濟(jì)總量擴(kuò)大效應(yīng)進(jìn)行縱向比較。根據(jù)表4，從情景四到情景六，其對我國各個衡量指標(biāo)的影響持續(xù)增強(qiáng)，表明對經(jīng)濟(jì)總量擴(kuò)大的驅(qū)動作用更明顯。生產(chǎn)要素報酬方面，不論是人的要素、結(jié)合要素還是物的要素，總體呈現(xiàn)報酬率正向遞增趨勢；產(chǎn)品價格方面，三大產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的價格延續(xù)遞減趨勢；產(chǎn)品供給方面，建筑業(yè)、服務(wù)業(yè)和深加工農(nóng)產(chǎn)品的供給量仍呈現(xiàn)遞增趨勢，而初級農(nóng)產(chǎn)品供給量不斷萎縮，其他產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品供給量仍不斷遞減；GDP總量指數(shù)不斷提高。這表明不同貿(mào)易自由化和便利化水平的自貿(mào)區(qū)達(dá)成后對我國經(jīng)濟(jì)總量擴(kuò)大的驅(qū)動力有差異，自由化和便利化水平越高對經(jīng)濟(jì)總量的擴(kuò)大越有利，兩者聯(lián)動正相關(guān)；同時也表明自貿(mào)區(qū)達(dá)成后再繼續(xù)提高這些自貿(mào)區(qū)的開放程度會繼續(xù)增大它們對經(jīng)濟(jì)總量擴(kuò)大的驅(qū)動力。

表3 經(jīng)濟(jì)總量擴(kuò)大效應(yīng)模擬結(jié)果的橫向觀察

此外，對情景一到情景六（包括情景四’）各自貿(mào)區(qū)達(dá)成對我國和各自貿(mào)區(qū)伙伴經(jīng)濟(jì)總量擴(kuò)大的驅(qū)動力大小進(jìn)行比較可知，①限于篇幅，未將詳情列出，感興趣的讀者可向作者索取。不論是在何種指標(biāo)下，對我國經(jīng)濟(jì)總量擴(kuò)大的驅(qū)動影響并非最大，總體上處于中上等水平。

3.社會福利提高效應(yīng)

首先，根據(jù)情景一到情景四或情景四’下社會福利指標(biāo)的變動進(jìn)行橫向比較。根據(jù)表5，與我國達(dá)成自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)體數(shù)量越多帶給我國的社會福利提高幅度也就越大，即全社會總體收入會不斷提高。從情景一到情景四，我國的社會福利提高幅度分別為90 247百萬美元、145 679百萬美元、207 275百萬美元和196 253百萬美元。但從情景三到情景四，社會福利水平?jīng)]有延續(xù)提高趨勢，反而出現(xiàn)下降趨勢。在情景四’下，社會福利水平提高218 749百萬美元，高于情景三下的207 275百萬美元，說明我國新簽署自貿(mào)區(qū)的開放水平若低于之前簽署的自貿(mào)區(qū)水平，盡管也會提高我國的社會福利水平，但提高幅度會降低，反之亦然。

表4 經(jīng)濟(jì)總量擴(kuò)大效應(yīng)模擬結(jié)果的縱向觀察

表5 社會福利提高效應(yīng)模擬結(jié)果的橫向和縱向觀察

其次，再對自貿(mào)區(qū)驅(qū)動社會福利提高效應(yīng)情況進(jìn)行縱向比較。根據(jù)表5，從情景四到情景六，我國社會福利水平的增幅一直在擴(kuò)大，從增長196 253百萬美元、220 438百萬美元到增長262 460百萬美元?？梢娮再Q(mào)區(qū)達(dá)成不僅會提高我國的社會福利水平，而且增幅還會隨著自貿(mào)區(qū)開放水平的提高而不斷擴(kuò)大。此外，從情景一到情景六（包括情景四’）比較各自貿(mào)區(qū)對各成員社會福利水平的驅(qū)動力可知，總體上對我國的驅(qū)動力是最大的，高于對各自貿(mào)區(qū)伙伴的驅(qū)動力。

五、結(jié)論與啟示

文章通過構(gòu)建“3×3×2”數(shù)理模型，對自貿(mào)區(qū)驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)行理論推導(dǎo)后認(rèn)為：自貿(mào)區(qū)通過削減最終產(chǎn)品和中間產(chǎn)品的貿(mào)易壁壘會驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長。由于我國的自貿(mào)區(qū)建設(shè)都會提高最終產(chǎn)品和中間產(chǎn)品開放程度，因此在理論上自貿(mào)區(qū)能夠驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長。實證模擬結(jié)果也驗證了理論推導(dǎo)結(jié)論?；谧再Q(mào)區(qū)談判達(dá)成與否以及關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘不同削減幅度的各類模擬情景后的實證結(jié)果可知，總體來講，無論在何種情景下，從對外貿(mào)易增長效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)總量擴(kuò)大效應(yīng)和社會福利提高效應(yīng)三方面分析，都得出自貿(mào)區(qū)驅(qū)動整體上會驅(qū)動我國經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)論，同時相對于傳統(tǒng)驅(qū)動，其具備顯著的定位外向性和驅(qū)動復(fù)合性特征。具體來看，在對外貿(mào)易增長效應(yīng)方面，我國進(jìn)口總量和出口總量都將有較顯著增長，盡管進(jìn)口總量的增長幅度一直高于出口總量的增幅，但我國的對外貿(mào)易仍然一直保持貿(mào)易順差狀態(tài)。自貿(mào)區(qū)達(dá)成后對我國的對外貿(mào)易條件有可能帶來不利影響，導(dǎo)致貿(mào)易條件惡化。在經(jīng)濟(jì)總量擴(kuò)大效應(yīng)方面，無論是橫向還是縱向比較，生產(chǎn)要素報酬和GDP總量指數(shù)均呈總體遞增趨勢，產(chǎn)品價格變動與之相反，呈遞減趨勢，而產(chǎn)品供給則呈不同增減變動趨勢，而且自貿(mào)區(qū)數(shù)量越多對我國經(jīng)濟(jì)總量擴(kuò)大的驅(qū)動力就越大，同樣，自貿(mào)區(qū)合作水平越高對我國經(jīng)濟(jì)總量擴(kuò)大的驅(qū)動力亦越大。在社會福利提高效應(yīng)方面，無論是橫向比較還是縱向比較，社會福利變動量均明顯提高。

此外，從自貿(mào)區(qū)數(shù)量（即廣度比較）角度觀察，自貿(mào)區(qū)達(dá)成數(shù)量和市場總規(guī)模與自貿(mào)區(qū)驅(qū)動效能具備耦合效應(yīng)特征，兩者間存在正向變動關(guān)系，數(shù)量越多和規(guī)模越大的自貿(mào)區(qū)合作帶給我國的對外貿(mào)易增長、經(jīng)濟(jì)總量擴(kuò)大和社會福利提高的驅(qū)動效應(yīng)亦越顯著。從自貿(mào)區(qū)合作水平（即深度比較）角度觀察，體現(xiàn)交叉聯(lián)動性特征，即無論是在已達(dá)成自貿(mào)區(qū)的基礎(chǔ)上，再建設(shè)的其他新自貿(mào)區(qū)自由化和便利化水平越高，還是繼續(xù)提高已經(jīng)達(dá)成的各自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易自由化和便利化水平，都能單獨(dú)或雙維驅(qū)動我國經(jīng)濟(jì)增長。從驅(qū)動力大小角度觀察，各自貿(mào)區(qū)達(dá)成后對各成員經(jīng)濟(jì)增長的驅(qū)動力大小不盡相同，對我國經(jīng)濟(jì)增長的驅(qū)動力并不是最大的，具有一定的不確定性，盡管整體上處于中上游水平，但有時會低于同一情景中對其他成員的驅(qū)動力，因此要想獲得更大的“自貿(mào)區(qū)紅利”，我國既需發(fā)揮自貿(mào)區(qū)帶來的貿(mào)易創(chuàng)造和比較優(yōu)勢等積極影響，亦需重視自貿(mào)區(qū)產(chǎn)生貿(mào)易轉(zhuǎn)移和沖擊弱勢產(chǎn)業(yè)等消極問題。

綜上所述，自貿(mào)區(qū)達(dá)成對我國經(jīng)濟(jì)增長的確能夠起到驅(qū)動作用，故自貿(mào)區(qū)驅(qū)動符合創(chuàng)新驅(qū)動的要求，是可以驅(qū)動我國經(jīng)濟(jì)增長的一種驅(qū)動力。為了更好地發(fā)揮自貿(mào)區(qū)驅(qū)動的驅(qū)動作用，我國需要結(jié)合目前自貿(mào)區(qū)發(fā)展的現(xiàn)實情況和新一輪對外開放、構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制的要求來謀劃大棋局。既要“謀子”，即加快自貿(mào)區(qū)談判步伐、增加自貿(mào)區(qū)談判數(shù)量和提高自貿(mào)區(qū)談判質(zhì)量；更要“謀勢”，即為我國自貿(mào)區(qū)驅(qū)動進(jìn)行整體規(guī)劃，而不能自下而上或僅憑市場自發(fā)驅(qū)動。

自貿(mào)區(qū)驅(qū)動須引起我國學(xué)術(shù)界的重視。未來對自貿(mào)區(qū)驅(qū)動的研究可以從對自貿(mào)區(qū)驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長理論思想演進(jìn)進(jìn)行梳理和總結(jié)，開展自貿(mào)區(qū)驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長相關(guān)作用機(jī)制的研究，以及就自貿(mào)區(qū)驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長的國際比較研究、自貿(mào)區(qū)驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長的頂層設(shè)計等方面展開。

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Empirical Simulation of Economic Growth Driven by FTAs in China: Based on the Thinking of Economic Growth Driven by Innovation

Zhao Liang
( School of Economics and Trade, Nanchang Institute of Technology, Jiangxi Nanchang 330099, China )

Under the new normal of the economy, the economic growth in China is facing increasingly downward pressure year by year.In this case that traditional investment, factors, and export cannot powerfully drive economic growth, China needs to explore new kinds of“innovation driven” in the new normal.So, from the perspective of “FTA driven”, this paper simulates empirically the situation of economic growth driven by FTAs, using the method of GTAP and based on “3×3×2” mathematical model.The empirical conclusions, based on different scenarios of representative FTAs’ negotiations achieved or not and different cooperation level, show that FTAs will drive economic growth through three aspects, namely, the growth of foreign trade, the expansion of economic aggregate, and the improvement of social welfare, meanwhile, compared with traditional driven, FTA driven has significant characteristics of external position and composite action; by the width and depth comparison of FTA driven, there is a coupling effect between the number of signed FTAs and the overall size of opening market & its effectiveness, and there is cross correlation between opening-up of newly established FTAs and the improvement of FTA cooperation & FTA effectiveness; by the comparison of FTA driven, its driving force for China’s economic growth is not necessarily greater than the other members in the same situation, resulting in uncertainty to some extent, so it is necessary to pay attention to negative effects resulting from FTAs, for example, trade diversion and the shocks to weak industries.Therefore, governments should combine seeking chess pieces with seeking potential, do a good job of the top-level design of the driving force, and make full use of the optimal efficiency of innovation driving force of economic growth driven FTAs.

free trade area；economic growth；Global Trade Analysis Project；FTA driven；innovation driven

F742

A

1009-0150(2017)04-0028-13

（責(zé)任編輯：喜 雯）

10.16538/j.cnki.jsufe.2017.04.003

2016-12-18

2015年度江西省高校人文社會科學(xué)研究項目青年項目（JJ1552）。

趙 亮（1986－），男，山東濰坊人，南昌工程學(xué)院經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院講師、博士。