俞素平，鐘婉婷

(福建船政交通職業(yè)學(xué)院道路工程系，福州 350007)

基于白化權(quán)函數(shù)的工程監(jiān)理責任風險灰色評價

俞素平，鐘婉婷

(福建船政交通職業(yè)學(xué)院道路工程系，福州 350007)

分析工程監(jiān)理責任風險因素，建立風險評估指標體系，構(gòu)建了基于白化權(quán)函數(shù)的工程監(jiān)理責任風險灰色聚類評價模型。利用所構(gòu)建的模型從風險事故發(fā)生的可能性和嚴重程度兩個維度對某監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理責任風險進行評估分析，確定風險等級，為進一步采取相應(yīng)的風險控制措施提供決策支持。

監(jiān)理責任；風險等級；灰色評價；白化權(quán)函數(shù)

0 引言

工程監(jiān)理制度是我國建設(shè)工程領(lǐng)域中的一項重要制度，經(jīng)過近30年的發(fā)展，工程監(jiān)理的相關(guān)法律、法規(guī)體系已基本建立，監(jiān)理工程師隊伍在數(shù)量和素質(zhì)上已有較大改觀，工程監(jiān)理在保障建設(shè)工程質(zhì)量和安全、控制工程造價和工期方面發(fā)揮的積極作用已得到廣泛的認同。

工程監(jiān)理責任風險是指導(dǎo)致工程監(jiān)理不能完成法律、法規(guī)規(guī)定和合同約定義務(wù)的一切不確定性，這些不確定性可能造成工程監(jiān)理承擔相應(yīng)的監(jiān)理責任。隨著國家建設(shè)管理領(lǐng)域法律、法規(guī)的逐步完善，工程監(jiān)理所承擔的責任逐漸加重，監(jiān)理責任和風險的問題已成為業(yè)內(nèi)人士關(guān)注的重點。但監(jiān)理企業(yè)從管理層到作業(yè)層還沒有完全意識到建立監(jiān)理責任風險防范機制的重要性，沒有很好地開展風險管理。反而在不規(guī)范市場行為的影響下，不少企業(yè)靠低收費、抵投入的方式參與競爭，致使監(jiān)理企業(yè)陷入人才流失、服務(wù)水平降低，進而取費更低的怪圈。其結(jié)果是監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量下降，使人們對監(jiān)理的成效產(chǎn)生懷疑，加大了承擔責任風險的可能性。同時，當前國內(nèi)監(jiān)理企業(yè)面臨的市場競爭壓力日益加大。因此，監(jiān)理企業(yè)必須加快責任風險防范機制的建立，樹立風險意識，識別現(xiàn)有制度下，工程監(jiān)理面臨哪些責任風險，并分清主次，加強責任風險管理，使其擁有承擔一定責任風險的能力。

本文針對工程監(jiān)理的行業(yè)特征，分析工程監(jiān)理責任風險產(chǎn)生的主要原因，提出了監(jiān)理責任風險評估指標體系，通過構(gòu)建基于白化權(quán)函數(shù)的灰色聚類評價，對工程監(jiān)理責任風險因素進行評價，使風險評估更加科學(xué)。

1 基于白化權(quán)函數(shù)的灰色聚類評估模型

灰色聚類是根據(jù)灰色關(guān)聯(lián)矩陣或灰數(shù)的白化權(quán)函數(shù)將所考察的觀測指標或觀測對象分成若干個可定義類別的方法[1]。一個灰類就是屬于同一類的觀測指標或觀測對象的集合。按聚類對象劃分，灰色聚類可分為灰色關(guān)聯(lián)聚類和基于白化權(quán)函數(shù)的灰色聚類。基于白化權(quán)函數(shù)的灰色聚類主要用于考察觀測對象是否屬于事先設(shè)定的不同類別，根據(jù)擬劃分的灰類和對應(yīng)的聚類指標，事先設(shè)定白化權(quán)函數(shù)和不同聚類指標權(quán)重，并據(jù)以計算綜合聚類系數(shù)，以確定評價對象所屬類型。

1.1 白化權(quán)函數(shù)的構(gòu)造

第一步：按照評估要求所需劃分的灰類數(shù)s，將各個指標的取值范圍相應(yīng)地劃分為s個灰類，如將j指標的取值范圍[a1，as+1]劃分為s個小區(qū)間：[a1，a2]，…，[ak-1，ak]，[as-1，as]，[as，as+1]，其中ak(k=1，2，…，s，s+1)的值一般可根據(jù)實際評估要求或定性研究結(jié)果確定。

第三步：對于灰類1、灰類k(k∈2，3，…，s-1)和灰類s，構(gòu)造相應(yīng)的白化權(quán)函數(shù)。白化權(quán)函數(shù)表達式分別為：

(1)

(2)

(3)

1.2 計算綜合聚類系數(shù)

首先確定各指標的權(quán)重wj(j=1，2，…，m)，然后計算評估對象i(i=1，2，…，n)關(guān)于灰類k(k=1，2，…，s)的綜合聚類系數(shù)：

(4)

1.3 判斷評估對象對應(yīng)的灰類

2 算例分析

2.1 建立工程監(jiān)理責任風險評價指標體系

根據(jù)國家法律、法規(guī)[2-5]，結(jié)合現(xiàn)有研究成果[6-7]，從政策環(huán)境風險、監(jiān)理單位風險、項目監(jiān)理機構(gòu)風險、監(jiān)理行為風險4個方面對某監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理責任風險進行歸類、識別，建立了包含4個一級指標和21個二級指標的監(jiān)理責任風險評估指標體系，見表1所示。

表1 工程監(jiān)理責任風險評估指標體系

2.2 確定指標權(quán)重

請專家分別應(yīng)用層次分析法確定各級指標權(quán)重，在綜合考慮專家自身權(quán)重后，得到各級指標的最終權(quán)重[8-9]，結(jié)果如下。

U=[0.162 3 0.211 3 0.253 6 0.372 8]；

U1=[0.251 2 0.172 3 0.212 3 0.364 2]；

U3=[0.142 4 0.152 3 0.161 4 0.182 3

0.179 3 0.182 3]；

U4=[0.139 3 0.124 2 0.125 6 0.108 3

0.137 3 0.125 7 0.113 5 0.126 1]

2.3 確定白化權(quán)函數(shù)表達式

工程監(jiān)理責任風險評價的核心即通過評估確定風險程度，風險評估的首要工作是界定風險等級。工程監(jiān)理責任風險因素究竟達到怎樣一個標準會觸發(fā)風險事件難以確定，而風險事件發(fā)生的形式基本可以把握。所以工程監(jiān)理責任風險因素是一個外延明確而內(nèi)涵不明確的灰色信息，是一個典型的灰數(shù)，只能分析其大致的取值范圍而不能精確認知確切數(shù)值。所以，采用灰色理論進行風險等級的界定，并通過白化權(quán)函數(shù)實現(xiàn)風險量化。

根據(jù)文獻[10]的風險發(fā)生可能性和事故嚴重程度估計標準，將風險發(fā)生可能性分為“很可能”、“可能”、“偶然”、“不太可能”4個等級，風險事故的嚴重程度分為“特大”、“重大”、“較大”、“一般”4個等級，對應(yīng)于4個灰類。將指標評價的等級轉(zhuǎn)化為百分制[1]，確定對應(yīng)的閾值。具體對應(yīng)的等級、灰類、閾值見表2。

表2 評價等級、灰類、評分值范圍及轉(zhuǎn)折點

根據(jù)式(1)～(3)確定各灰類具體設(shè)計的白化權(quán)函數(shù)表達式分別為：

2.4 監(jiān)理責任風險評估

以項目監(jiān)理機構(gòu)風險(U3)說明其計算過程。

2.4.1 專家評分

請專家分別根據(jù)風險發(fā)生可能性等級和對項目質(zhì)量、安全的影響程度等級，根據(jù)表2的量化標準，結(jié)合企業(yè)的實際情況給二級指標打分,分值見表3所示。

表3 項目監(jiān)理機構(gòu)風險(U3)各指標分值

2.4.2 計算灰色聚類系數(shù)

根據(jù)專家的評分和二級指標的權(quán)重數(shù)據(jù)U3=[0.142 4 0.152 3 0.161 4 0.182 3 0.179 3

0.182 3]，利用所構(gòu)建的各灰類白化權(quán)函數(shù)和式(4)計算出二級指標關(guān)于不同灰類的函數(shù)值和灰色聚類系數(shù)，見表4所示。

表4 二級指標關(guān)于不同灰類的灰色聚類系數(shù)

2.4.3 二級指標風險等級確定

2.4.4 總體風險分析

1)計算一級指標專家的綜合評分值。根據(jù)二級指標的權(quán)重及表3的分值分別計算項目監(jiān)理機構(gòu)風險(U3)指標的風險發(fā)生可能性和對項目質(zhì)量、安全的影響程度的綜合評分值。

風險發(fā)生的可能性：

QA=0.142 4×55+0.152 3×75+0.161 4×45+0.182 3×85+0.179 3×70+0.182 3×75=68.24。

風險發(fā)生的嚴重程度：

QB=0.142 4×65+0.152 3×65+0.161 4×85+0.182 3×70+0.179 3×75+0.182 3×70=71.84。

其他一級指標專家的綜合評分值見表5所示。

表5 一級指標綜合評分值

2)計算綜合灰色聚類系數(shù)。根據(jù)一級指標綜合評價值和權(quán)重數(shù)據(jù)U=[0.162 3 0.211 3 0.253 6 0.372 8]，利用所構(gòu)建的各灰類白化權(quán)函數(shù)和式(4)計算一級指標的綜合灰色聚類系數(shù)，計算結(jié)果見表6所示。

表6 一級指標關(guān)于不同灰類的灰色聚類系數(shù)

3 結(jié)語

1)本文從政策環(huán)境、監(jiān)理單位、項目監(jiān)理機構(gòu)、監(jiān)理行為4個方面構(gòu)建風險評估指標體系，能夠較為全面地涵蓋工程監(jiān)理的各項風險指標。

2)工程監(jiān)理責任風險是一個復(fù)雜的、信息不完全的系統(tǒng)，風險確定與不確定之間的灰色信息轉(zhuǎn)化和計算是風險量化評價必然涉及到的問題?；诎谆瘷?quán)函數(shù)的工程監(jiān)理責任灰色聚類評價方法是一個定量的評價過程，比定性方法更為客觀，能減少評價者的主觀因素影響，并提供較為可靠的分析結(jié)果。

3)結(jié)合實例，對某監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理責任風險進行全面的定量評估，得到各級指標的風險等級和總體風險等級，幫助管理人員及時了解和掌握監(jiān)理責任險情況，從而提高企業(yè)從根本上防范風險的能力。

[1] 劉思峰，楊英杰，吳利豐.灰色系統(tǒng)理論及其應(yīng)用[M].7版.北京：科學(xué)出版社，2015：126-138.

[2] 全國人民代表大會常務(wù)委員會.中華人民共和國建筑法[EB/OL].(2011-04-22)[2017-05-01].http:www.gov.cn/flfg/2011-04/25/content_1851696.htm.

[3] 國務(wù)院.建設(shè)工程質(zhì)量管理條例[EB/OL].(2000-01-30)[2017-05-01].http:www.gov.cn/gongbao/content/2000/content_60658.htm.

[4] 國務(wù)院.建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例[EB/OL].(2003-11-24)[2017-05-01].http:www.gov.cn/zhengce/content/2008-03/28/content_4443.htm.

[5] 中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部.GB/T50319—2013建筑工程監(jiān)理規(guī)范[S].北京：建筑工業(yè)出版社.

[6] 王家遠，鄒濤.工程監(jiān)理的法律責任與風險管理[M].北京：中國建筑工業(yè)出版社，2009：51-54.

[7] 徐永前.企業(yè)法律風險管理操作實務(wù)[M].北京：法律出版社，2013：42-45.

[8] 俞素平，李素梅.基于集對分析的隧道設(shè)計安全風險評估研究[J].重慶交通大學(xué)學(xué)報：自然科學(xué)版，2014，33(8)：38-43.

[9] 王家遠，王宏濤.基于不確定AHP的建設(shè)項目風險模糊綜合評判[J].深圳大學(xué)學(xué)報理工版，2006，23(1)：48-52.

[10] 交通運輸部.關(guān)于在初步設(shè)計階段實行公路橋梁和隧道工程安全風險評估制度的通知[EB/OL].(2010-07-15)[2017-05-01].http:www.fjjt.gov.cn/xxgk/flfg/gfxwj/201007/t20100715_54548.htm.

[11] 董大旻.建設(shè)施工危險源研究與管理[M].北京：中國勞動社會保障出版社，2008：102-103.

The Grey Evaluation to the Responsibility Risk of Construction Supervision Based on Whitenization Weight Function

YU Su-ping，et al.

(DepartmentofRoadEngineering，F(xiàn)ujianChuanzhengCommunicationsCollege，F(xiàn)uzhou350007，China)

Based on the analysis to the factors of the responsibility risk of construction supervision，the assessment indexes of risk evaluation is set up，and a model of the grey clustering evaluation of the responsibility risk of construction supervision based on whitenization weight function is built.According to this model，the article gives the risk-assessment of supervision responsibility risk in a supervision enterprise from two aspects such as the probability and severity of the risk accident.Then the risk level is determined，so as to provide decision-making support for further adoption on risk control measures.

supervision responsibility；risk level；gray evaluation；whitenization weight function

2017-05-15

俞素平(1968-),男(漢),福建寧化,教授 主要研究工程項目風險管理、公路工程管理。

10.3969/j.issn.1009-8984.2017.02.028

U447

A

1009-8984(2017)02-0121-05