【摘要】文章探討人力資本水平和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響，將三者置于統(tǒng)一分析框架下研究其相互作用機(jī)制。以往學(xué)者多集中于對(duì)三者兩兩之間關(guān)系的研究，本文在梳理相關(guān)研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，提出一個(gè)新的研究視角，以期為今后的研究打下基礎(chǔ)。

【關(guān)鍵詞】人力資本 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移 產(chǎn)業(yè)升級(jí) 勞動(dòng)力流動(dòng)

美國次貸危機(jī)以來，全球經(jīng)濟(jì)增速的放緩導(dǎo)致我國依靠出口、投資、消費(fèi)的外需發(fā)展模式略顯乏力，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)成為新常態(tài)發(fā)展階段的重要戰(zhàn)略目標(biāo)。在習(xí)近平總書記提出著力加強(qiáng)供給側(cè)改革的背景下，研究人力資本、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移這兩大供給側(cè)因素對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響顯得尤為重要。

一、人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)系研究

對(duì)于人力資本推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)背后的機(jī)制，不少學(xué)者進(jìn)行了探討。Nelson，Phelps（1966）和Romer（1990）認(rèn)為人力資本能通過促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，這一傳導(dǎo)機(jī)制得到很多學(xué)者的認(rèn)同。有學(xué)者（Venables，2011；張文武，2011）認(rèn)為人力資本集中是產(chǎn)業(yè)集聚形成的重要因素，人力資本水平高的地區(qū)往往具有技術(shù)進(jìn)步的人力條件，生產(chǎn)率較高，而知識(shí)的外溢效應(yīng)會(huì)強(qiáng)化人力資本和產(chǎn)業(yè)集聚，加速產(chǎn)業(yè)升級(jí)過程，這一觀點(diǎn)的落腳點(diǎn)還是在于人力資本對(duì)技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)作用。張若雪（2010）則從反面印證了這一機(jī)制，她認(rèn)為我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平較低、升級(jí)緩慢的背后是技術(shù)水平較低、進(jìn)步緩慢，而我國勞動(dòng)力絕對(duì)數(shù)量較大以及相對(duì)素質(zhì)較差的狀況是導(dǎo)致這一問題的根本原因。王健，李佳（2013）比較系統(tǒng)地闡述了人力資本影響我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的三個(gè)機(jī)制：技術(shù)進(jìn)步、收入提高以及城市化，他們?cè)诖嘶A(chǔ)上建立實(shí)證模型發(fā)現(xiàn)人力資本提升能顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。從以上研究我們可以看出，學(xué)者們普遍認(rèn)同技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要因素，而高人力資本水平為技術(shù)進(jìn)步提供了良好的孕育條件，人力資本水平高的地區(qū)更易誘發(fā)技術(shù)創(chuàng)新，生產(chǎn)率得到提高，從而產(chǎn)業(yè)升級(jí)得以順利推進(jìn)。

二、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系研究

由于我國地域遼闊，不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距較明顯，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的大國雁陣模式在我國也存在著現(xiàn)實(shí)依據(jù)，研究區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)關(guān)系的學(xué)者較多。陳建軍（2002），郭元晞等（2009）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級(jí)往往是通過產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移和承接來實(shí)現(xiàn)的，產(chǎn)業(yè)升級(jí)是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動(dòng)力機(jī)制之一?，F(xiàn)有文獻(xiàn)主要集中于從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出區(qū)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入?yún)^(qū)兩個(gè)角度闡述區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，進(jìn)行這一研究的學(xué)者較多，如魏后凱（2003）、戴宏偉（2008）、劉力（2009）、黃利春（2011）。他們都認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不論是對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)還是欠發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)都有著促進(jìn)作用，是一個(gè)雙贏的過程。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程必然伴隨著區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化，發(fā)達(dá)地區(qū)新產(chǎn)業(yè)的興起推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的高級(jí)化，欠發(fā)達(dá)地區(qū)通過承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移加速工業(yè)化過程，即產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程對(duì)轉(zhuǎn)出地與轉(zhuǎn)入地的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)都具有有力的推動(dòng)作用。此外，也有學(xué)者關(guān)注到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移會(huì)存在著負(fù)效應(yīng)，楊秀云， 袁曉燕（2012）通過研究發(fā)現(xiàn)我國產(chǎn)業(yè)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)技術(shù)“空心化”、區(qū)域性產(chǎn)業(yè)“空洞化”和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)“空心化”等空心化問題，對(duì)我國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)帶來一定挑戰(zhàn)。

三、人力資本與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的關(guān)系研究

在國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中，外商投資進(jìn)入一個(gè)地區(qū)往往取決于東道國的人力資本水平，即“人力資本門檻”效應(yīng)。Xu B（2000）則從東道國角度考慮了人力資本門檻在國際投資中的重要作用，他研究了美國跨國企業(yè)對(duì)40個(gè)發(fā)展中國家的技術(shù)擴(kuò)散現(xiàn)象，發(fā)現(xiàn)一個(gè)國家若想從美國企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移中受益需滿足最低人力資本門檻水平，他還發(fā)現(xiàn)大多數(shù)最不發(fā)達(dá)國家沒有達(dá)到這一最低水平。國內(nèi)學(xué)者主要從“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移粘性”角度探討人力資本水平對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響，如白彥（2010）；王思文（2012）；馮邦彥（2009）。人力資本豐裕的地區(qū)能吸引較多產(chǎn)業(yè)集聚，盡管勞動(dòng)力成本較高，產(chǎn)業(yè)還是不會(huì)發(fā)生大規(guī)模產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，即存在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移粘性。從這里我們可以看到相對(duì)于勞動(dòng)力成本，人力資本水平對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移有著更為重要的作用。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響依賴于人力資本水平，此外，很多學(xué)者還關(guān)注到人力資本會(huì)影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的效果（Noorbakhsh等，2001；張衛(wèi)紅，2010；李強(qiáng)，2011），人力資本水平的高低會(huì)影響一個(gè)地區(qū)對(duì)知識(shí)和技術(shù)的引進(jìn)吸收能力，而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程往往伴隨著技術(shù)轉(zhuǎn)移，因此人力資本水平影響著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的效果。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的發(fā)生與否以及效果實(shí)現(xiàn)在一定程度上都依賴于人力資本水平。盡管隨著市場(chǎng)條件的變化，出于成本約束的考慮，部分產(chǎn)業(yè)有著向外轉(zhuǎn)移的必要性，但欠發(fā)達(dá)地區(qū)低下的人力資本水平成為發(fā)達(dá)地區(qū)“產(chǎn)業(yè)粘性”的重要因素。從這一方面來看，人力資本水平還決定著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的層次。

四、新的研究框架的構(gòu)建

通過梳理相關(guān)文獻(xiàn)，本文關(guān)注到，人力資本和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移都會(huì)對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生影響，但人力資本和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移之間并不是絕對(duì)獨(dú)立的，人力資本水平影響著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的力度與層次，進(jìn)而影響一個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，而伴隨產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的勞動(dòng)力流動(dòng)會(huì)對(duì)人力資本水平及結(jié)構(gòu)存在配置作用。鑒于以往研究較少關(guān)注到這一機(jī)制，本文嘗試將人力資本、區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)升級(jí)納入統(tǒng)一分析框架下進(jìn)行研究。

人力資本水平是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要影響因素，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移也會(huì)對(duì)人力資本水平產(chǎn)生一定影響，從人力資本的形成過程我們可以發(fā)現(xiàn)其相互作用機(jī)制。張遼（2013）指出，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中不僅會(huì)伴隨著各類生產(chǎn)要素的流動(dòng)，而且要素的流動(dòng)也會(huì)誘導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的地區(qū)間轉(zhuǎn)移，即產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與勞動(dòng)力流動(dòng)是伴生過程。劉力（2010）基于廣東“雙轉(zhuǎn)移”戰(zhàn)略，探討了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與勞動(dòng)力流動(dòng)關(guān)系；樊士德（2015）探討了勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移剛性與區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移關(guān)系。由于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與勞動(dòng)力流動(dòng)具有伴生性，因而勞動(dòng)力流動(dòng)因素是探討人力資本與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移之間關(guān)系不應(yīng)忽略的重要方面。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中會(huì)給轉(zhuǎn)入地區(qū)帶來資金投入等發(fā)展契機(jī)，從而帶動(dòng)對(duì)人力資本的投資，加速人力資本積累過程；此外，伴隨產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移發(fā)生的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移也將對(duì)其人力資本水平和結(jié)構(gòu)產(chǎn)生直接而迅速的影響。

勞動(dòng)力流動(dòng)對(duì)人力資本的配置作用不僅對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生影響，還會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生直接或間接的作用。人力資本水平有利于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)得到了學(xué)者們的普遍認(rèn)可，高水平人力資本能為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供相應(yīng)智力保證，對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的推進(jìn)起到支撐作用，但我們開展研究時(shí)，還應(yīng)關(guān)注勞動(dòng)力流動(dòng)對(duì)人力資本的配置作用對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)帶來的影響。舒爾茨和貝克爾比較系統(tǒng)地提出了人力資本理論，認(rèn)為健康、教育、培訓(xùn)和遷移等投入是形成人力資本的主要途徑，但由于微觀上計(jì)量遷移等成本投入存在較大技術(shù)難題，學(xué)者們較少考慮遷移投資對(duì)人力資本形成的影響。從宏觀上來看，遷移對(duì)人力資本的配置作用不容忽視。一個(gè)地區(qū)家庭、企業(yè)和國家對(duì)人力資本進(jìn)行投資將促進(jìn)人力資本積累，有助于形成該地區(qū)一段時(shí)間內(nèi)靜態(tài)的人力資本水平。但隨著經(jīng)濟(jì)的不均衡發(fā)展以及勞動(dòng)力流動(dòng)壁壘的逐漸打破，我國區(qū)域內(nèi)存在著大量的勞動(dòng)力遷移現(xiàn)象，勞動(dòng)力作為人力資本的載體，其跨區(qū)域流動(dòng)會(huì)在很大程度上影響地區(qū)間的人力資本分布格局，勞動(dòng)力流動(dòng)對(duì)人力資本有著配置作用進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)這一影響機(jī)制是我們不能忽略的。

參考文獻(xiàn)

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[3]樊士德，沈坤榮，朱克朋.中國制造業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移剛性與產(chǎn)業(yè)區(qū)際轉(zhuǎn)移——基于核心一邊緣模型拓展的數(shù)值模擬和經(jīng)驗(yàn)研究[J]. 中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2015（11）：94-108.

作者簡介：周秘（1992-），女，漢族，湖南常德人，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，單位：廣東外語外貿(mào)大學(xué)區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)，研究方向：粵港澳臺(tái)地區(qū)經(jīng)濟(jì)研究。