系統(tǒng)視角下的中國裝備制造業(yè)升級(jí)途徑研究

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“知識(shí)異質(zhì)性與地方特色產(chǎn)業(yè)演化機(jī)理研究”（41361028）；2017年度中共廣西壯族自治區(qū)委黨校（院）級(jí)課題青年項(xiàng)目“異質(zhì)性視角下的中國區(qū)域裝備制造業(yè)發(fā)展升級(jí)研究”（2017QN01）

【摘 要】本文基于系統(tǒng)視角，從要素投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)功能和產(chǎn)業(yè)環(huán)境四個(gè)維度來解釋產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)升級(jí)的內(nèi)在機(jī)理與實(shí)踐途徑，構(gòu)建中國裝備制造業(yè)升級(jí)模型，并對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展升級(jí)現(xiàn)狀進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析，提出我國裝備制造業(yè)升級(jí)的途徑，為促進(jìn)我國裝備制造業(yè)健康發(fā)展，實(shí)施制造強(qiáng)國戰(zhàn)略提供更具有針對(duì)性的理論指導(dǎo)和實(shí)用工具。

【關(guān)鍵詞】裝備制造業(yè)；產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)；升級(jí)途徑

一、引言

裝備制造業(yè)是工業(yè)化演進(jìn)升級(jí)的核心和基礎(chǔ)，決定我國在國際先進(jìn)裝備制造業(yè)價(jià)值鏈上的分工地位。國務(wù)院頒布的《中國制造2025》和《“十三五”規(guī)劃》均強(qiáng)調(diào)培育和壯大先進(jìn)裝備制造業(yè)，推動(dòng)工業(yè)化向中高端水平邁進(jìn)。與國外先進(jìn)制造業(yè)相比，我國裝備制造業(yè)大而不強(qiáng)，在自主創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平、質(zhì)量效益等方面差距明顯。傳統(tǒng)要素優(yōu)勢逐步喪失，環(huán)境污染嚴(yán)重，東中西部區(qū)域發(fā)展不平衡，轉(zhuǎn)型升級(jí)和跨越發(fā)展的任務(wù)緊迫而艱巨。因此，推進(jìn)我國裝備制造業(yè)發(fā)展升級(jí)、提質(zhì)增效，是我國實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)量提升需要迫切解決的問題。

現(xiàn)階段有關(guān)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的研究主要集中在要素配置、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和外部環(huán)境。（1）要素配置效率與產(chǎn)業(yè)升級(jí)。產(chǎn)業(yè)長期利潤和持久競爭力的動(dòng)力來源是企業(yè)資源配置的效率差異和核心能力（Barney，1991）。學(xué)者用中國微觀企業(yè)數(shù)據(jù)證實(shí)了非要素型配置效率低給制造業(yè)技術(shù)復(fù)雜度深化帶來的“損害”大于要素型配置效率；資本積累和技術(shù)復(fù)雜度演進(jìn)的“沉沒成本”會(huì)提升制造業(yè)的技術(shù)復(fù)雜度（陳曉華，2014）。資本配置效率的改善比勞動(dòng)配置效率的改善更能促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提高，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)演化升級(jí)（龔關(guān)，2013。（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)異質(zhì)性與產(chǎn)業(yè)升級(jí)。大多學(xué)者用要素密集度的差異表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的異質(zhì)性，認(rèn)為我國的資源密集型產(chǎn)業(yè)和資本密集型產(chǎn)業(yè)的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)制約了節(jié)能技術(shù)效率，但R&D投資有效推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)TFP增長（孫曉華等，2014）。制造業(yè)的知識(shí)密集型行業(yè)生產(chǎn)效率提升顯著，其出口對(duì)增加值的拉動(dòng)規(guī)模最大（幸煒、李長英，2016）。（3）外部環(huán)境與產(chǎn)業(yè)升級(jí)。市場扭曲是區(qū)域產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)升級(jí)的阻力。東部和中部的機(jī)械制造業(yè)市場扭曲嚴(yán)重，造成規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，是產(chǎn)業(yè)演化升級(jí)的阻礙力量（楊慧敏等，2015）。制造業(yè)的空間集聚程度與其技術(shù)密集度成正相關(guān)，空間集聚是高技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的演化動(dòng)力（覃成林，2016）。產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)升級(jí)還會(huì)受到自然環(huán)境的制約。Grossman和Krueger（1991）認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)起飛階段，技術(shù)基礎(chǔ)薄弱，嚴(yán)厲的資源環(huán)境約束制約了要素資源投入，會(huì)降低規(guī)模效率。靳亞閣等（2016）利用Malmquist-Luenberger指數(shù)測算了2003-2013年我國280個(gè)地級(jí)及以上城市的工業(yè)全要素生產(chǎn)率，結(jié)果表明資源環(huán)境約束強(qiáng)度對(duì)全要素生產(chǎn)率有負(fù)向影響。匡遠(yuǎn)鳳等（2012）運(yùn)用廣義Malmquist-Luenberger指數(shù)與隨機(jī)前沿函數(shù)模型分析中國省域經(jīng)濟(jì)的環(huán)境TFP變化與CO2排放趨勢，得出“波特假說”在我國初步發(fā)生作用的結(jié)論。

既有文獻(xiàn)研大多僅關(guān)注一種或兩種動(dòng)力（要素配置/結(jié)構(gòu)/環(huán)境）對(duì)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的作用，研究角度相對(duì)單一，沒有從系統(tǒng)、互動(dòng)、進(jìn)化的角度分析產(chǎn)業(yè)升級(jí)。忽視了從多維度（微觀、中觀、宏觀）考慮主要?jiǎng)恿εc次要?jiǎng)恿χg的因果關(guān)系與作用機(jī)理，不能系統(tǒng)地闡釋產(chǎn)業(yè)發(fā)展升級(jí)的全過程。Scott Stern等（2000）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)演化是多個(gè)異質(zhì)主體與環(huán)境相互作用的過程，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力不僅與創(chuàng)新要素投入有關(guān)，還受到與創(chuàng)新環(huán)境相關(guān)的其他因素的影響。張林（2015）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜多層次，包含因果循環(huán)和反饋機(jī)制的系統(tǒng)。這個(gè)系統(tǒng)由生產(chǎn)要素構(gòu)成，要素相互作用形成一定的結(jié)構(gòu)，要素構(gòu)成的整體與外部環(huán)境存在相互作用。

有鑒于此，筆者認(rèn)為，應(yīng)從系統(tǒng)視角研究產(chǎn)業(yè)升級(jí)的途徑。在區(qū)域產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)中，產(chǎn)業(yè)功能是產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)升級(jí)的核心，是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部自主創(chuàng)新能力的外在表現(xiàn)。產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的要素及其結(jié)構(gòu)是產(chǎn)業(yè)功能與外部環(huán)境物質(zhì)、能量和信息交換的作用載體，而外部環(huán)境會(huì)推動(dòng)或制約產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)功能的實(shí)現(xiàn)。由此，產(chǎn)業(yè)功能是產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)升級(jí)的核心。要素、結(jié)構(gòu)、環(huán)境是影響產(chǎn)業(yè)功能的因子。知識(shí)、資本、勞動(dòng)力等異質(zhì)要素投入與流向形成了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，異質(zhì)要素和結(jié)構(gòu)影響著系統(tǒng)功能，同時(shí)，產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的發(fā)展會(huì)受到外部環(huán)境的影響或者制約。所以，基于系統(tǒng)理論，本文首先構(gòu)建了中國裝備制造業(yè)升級(jí)模型。其次，基于對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析，提出我國裝備制造業(yè)升級(jí)的途徑。

二、中國裝備制造業(yè)升級(jí)模型構(gòu)建

貝塔朗菲（1987）認(rèn)為，系統(tǒng)是要素的綜合體，要素是系統(tǒng)最基本的組成因子。產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)中的要素主要包括知識(shí)、資源、資本、勞動(dòng)力等，是產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)升級(jí)的基礎(chǔ)。要素在系統(tǒng)中自由流動(dòng)，按照一定的規(guī)則、比例和作用聯(lián)系組合成一定的結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)反映產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部的比例關(guān)系。系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)與外部環(huán)境相互作用。系統(tǒng)外部環(huán)境包括自然環(huán)境、市場環(huán)境和制度環(huán)境，影響系統(tǒng)內(nèi)部各要素交換和系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的表現(xiàn)形式。

張道民（1994）認(rèn)為，系統(tǒng)功能表現(xiàn)為系統(tǒng)向環(huán)境釋放能量以及系統(tǒng)發(fā)揮的有利作用。李紅剛（1994）認(rèn)為，系統(tǒng)功能是指系統(tǒng)與外部環(huán)境相互作用時(shí)表現(xiàn)出的性質(zhì)、特征。系統(tǒng)功能不僅表現(xiàn)為系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間相互作用產(chǎn)生的效用，還表現(xiàn)在系統(tǒng)內(nèi)部各要素聯(lián)系、結(jié)構(gòu)與外部環(huán)境物質(zhì)、能量和信息交換所顯示出的能力和功效。就產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)而言，功能是產(chǎn)業(yè)發(fā)展升級(jí)的核心，是產(chǎn)業(yè)競爭力的外在表現(xiàn)。首先，產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的功能表現(xiàn)為效率功能，效率功能強(qiáng)勁，意味著產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率提高，發(fā)展動(dòng)能大，能夠吸引更高級(jí)化要素投入與環(huán)境優(yōu)化，反之亦然。因此產(chǎn)業(yè)效率功能強(qiáng)勁是產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)升級(jí)的內(nèi)在基礎(chǔ)。其次，產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的功能表現(xiàn)為創(chuàng)新功能，熊彼特（1912）認(rèn)為，“發(fā)展”的推動(dòng)力來源于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)各種不同要素的新組合，可通過5種途徑實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，概括就是技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。創(chuàng)新功能能夠創(chuàng)造新的生產(chǎn)力，是產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)升級(jí)的必要條件。第三，產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的功能還表現(xiàn)在某一主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)輻射作用，比如熊彼特II型，通過主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的技術(shù)“鏈接”，實(shí)現(xiàn)“一大帶多小”空間集聚布局。這種帶動(dòng)作用既可以體現(xiàn)在技術(shù)帶動(dòng)，也可以表現(xiàn)在社會(huì)關(guān)聯(lián)，對(duì)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的發(fā)展升級(jí)產(chǎn)生重要影響。第四，產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的功能表現(xiàn)為環(huán)境保護(hù)功能，即產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的發(fā)展升級(jí)離不開對(duì)資源稟賦的利用，因此產(chǎn)業(yè)升級(jí)需要與自然環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的可持續(xù)。endprint

產(chǎn)業(yè)升級(jí)正在朝系統(tǒng)演化的方向發(fā)展，是多維空間（微觀、中觀、宏觀）多重動(dòng)力相互作用的過程。應(yīng)從要素投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)功能和產(chǎn)業(yè)環(huán)境四個(gè)維度來解釋產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)升級(jí)的內(nèi)在機(jī)理與實(shí)踐途徑。具體表現(xiàn)為：一是產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)是一個(gè)具有多維嵌套的結(jié)構(gòu)特征，每一個(gè)尺度上都涉及到要素、結(jié)構(gòu)、環(huán)境與系統(tǒng)功能。二是系統(tǒng)的功能不僅表現(xiàn)在生產(chǎn)規(guī)模和生產(chǎn)效率，而且還應(yīng)該表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)與創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)與環(huán)境之間功能狀況的聯(lián)系。三是任何一個(gè)尺度上，系統(tǒng)內(nèi)部各要素相互作用形成一定的結(jié)構(gòu)特征，這種特征會(huì)影響協(xié)同演化的效果與最終的群體演化效果。四是產(chǎn)業(yè)主體的演化軌跡與環(huán)境作用是一個(gè)復(fù)雜的、非線性的，不確定而且不唯一的過程（如圖1）。

三、功能是產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)升級(jí)的核心

1.效率功能是產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)升級(jí)的主動(dòng)力

產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)升級(jí)的動(dòng)力來源于效率功能，效率決定產(chǎn)業(yè)演化的方向與速度。產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)由多個(gè)企業(yè)構(gòu)成，從微觀個(gè)體看，產(chǎn)業(yè)群體的效率功能具體表現(xiàn)為企業(yè)個(gè)體的效率功能。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)者Hopenhayn（1992）將生產(chǎn)效率看作是外生沖擊，認(rèn)為企業(yè)只能被動(dòng)地接收有關(guān)自身效率的信息，而演化經(jīng)濟(jì)學(xué)者Ericson（1995）將生產(chǎn)率變化看作內(nèi)生變量，即企業(yè)能夠通過投資來提高自身的效率。企業(yè)效率功能的異質(zhì)性決定了企業(yè)進(jìn)入、在位或退出市場。平均生產(chǎn)效率高的企業(yè)，效率功能顯著，更具有競爭優(yōu)勢，會(huì)選擇留在市場繼續(xù)生產(chǎn)，平均生產(chǎn)效率最低的企業(yè)在競爭中處于劣勢，效率功能削弱，會(huì)選擇退出市場，而介于兩者平均生產(chǎn)效率之間的企業(yè)則選擇進(jìn)入市場（許昌平，2014）。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)中效率功能涉及三個(gè)內(nèi)容：一是判斷在不同現(xiàn)實(shí)情況下，企業(yè)的生產(chǎn)方式和數(shù)量；二是企業(yè)投資決策；三是新技術(shù)的搜尋與學(xué)習(xí)（蔣德鵬，盛昭瀚，2000）。這就意味著要素配置、經(jīng)濟(jì)決策和技術(shù)進(jìn)步都是影響效率功能因素。

我們采用Malmquist指數(shù)描繪1980-2014年我國裝備制造業(yè)全要素生產(chǎn)率（TFP）演化軌跡（如圖2）。TFP演化軌跡大致經(jīng)歷了先下降后上升的趨勢。值得注意的是，2014年我國裝備制造業(yè)的TFP大幅提升，突破了2，并有向上走的趨勢，說明我國近年來出臺(tái)的《中國制造2025》等對(duì)裝備制造業(yè)實(shí)施的扶持政策取得了明顯成效，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新，迎來生產(chǎn)率的上升階段，向裝備制造業(yè)發(fā)展升級(jí)的目標(biāo)又邁進(jìn)一步。

因此，基于以上分析，效率是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)在動(dòng)力。提升效率功能是中國裝備制造業(yè)升級(jí)的途徑之一。具體可通過要素資源配置優(yōu)化、技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新提升生產(chǎn)效率，將效率功能轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)升級(jí)的內(nèi)生動(dòng)能。

2.創(chuàng)新功能是產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)升級(jí)的必要條件

創(chuàng)新功能可以為產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)升級(jí)持續(xù)提供新的創(chuàng)造力，是產(chǎn)業(yè)競爭力的核心來源?？赏ㄟ^異質(zhì)資源要素重新組合實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新（熊彼特，1912），其中，最主要的是異質(zhì)知識(shí)的優(yōu)化配置。企業(yè)知識(shí)的異質(zhì)性意味著特殊能力（吸收能力、技術(shù)能力等）的存在，也意味著即使企業(yè)做相同的事情，他們也知道如何按照不同的方法來完成。企業(yè)內(nèi)部是由眾多異質(zhì)知識(shí)組成的，企業(yè)慣例與制度塑造不僅影響著企業(yè)內(nèi)知識(shí)生產(chǎn)，也影響著知識(shí)整合，企業(yè)管理創(chuàng)新是決定企業(yè)創(chuàng)新功能的關(guān)鍵因素。創(chuàng)新功能不僅體現(xiàn)在企業(yè)的管理創(chuàng)新，還表現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。行為的異質(zhì)性和技術(shù)的多樣化是競爭中生存和推動(dòng)生產(chǎn)率增長的重要因素。一種技術(shù)產(chǎn)生的利潤可以投資于另一種技術(shù)，這就產(chǎn)生了技術(shù)之間的競爭，高于平均利潤率的技術(shù)再投資的資本份額會(huì)上升，并會(huì)掠取較劣技術(shù)的利潤，有競爭力的技術(shù)在總資本的份額中不斷上升，說明這種技術(shù)在擴(kuò)散。當(dāng)制造業(yè)集群企業(yè)的生產(chǎn)效率趨同時(shí)，在知識(shí)容易溢出的情況下，政府可通過補(bǔ)貼保持企業(yè)間競爭研發(fā)狀態(tài)，在知識(shí)難以溢出的情況下，企業(yè)可建立研發(fā)聯(lián)合體進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。在不確定性、多種技術(shù)并存的情況下，企業(yè)會(huì)挑選或決策最好的技術(shù)/產(chǎn)品/市場來發(fā)展自己，因此企業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新與擴(kuò)散路徑不同（AijaLeiponen等，2007 ）。

筆者用專利申請(qǐng)數(shù)和R&D項(xiàng)目數(shù)指標(biāo)來表現(xiàn)2005-2015年我國裝備制造業(yè)的創(chuàng)新現(xiàn)狀（如圖3、圖4）?？傮w來看，我國裝備制造業(yè)的創(chuàng)新水平在不斷提高。特別是在2010年以后，兩項(xiàng)創(chuàng)新指標(biāo)都有了顯著提升。說明在我國大力扶持制造業(yè)的政策紅利的推動(dòng)下，裝備制造業(yè)正朝著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)方向發(fā)展。

創(chuàng)新是各種異質(zhì)資源的重新組合，知識(shí)是高級(jí)化要素。高質(zhì)量知識(shí)資源有利于提升創(chuàng)新功能，低質(zhì)量的要素資源則會(huì)削弱創(chuàng)新功能?？赏ㄟ^以下途徑增強(qiáng)創(chuàng)新功能：（1）優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，生產(chǎn)新產(chǎn)品或增加原有產(chǎn)品新功能。（2）采用一種新的生產(chǎn)方法，提升價(jià)值鏈。（3）開辟一個(gè)新的市場，尋找新商機(jī)。（4）從供給側(cè)推進(jìn)創(chuàng)新，掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來源。（5）實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)的新組織，比如形成壟斷地位或打破壟斷地位。通過增強(qiáng)創(chuàng)新功能，不斷創(chuàng)造新的生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展升級(jí)。

3.帶動(dòng)功能是產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)升級(jí)的外在表現(xiàn)

某一產(chǎn)業(yè)對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)功能表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是通過技術(shù)或知識(shí)“鏈接”帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)共同發(fā)展，調(diào)整產(chǎn)業(yè)的空間布局結(jié)構(gòu)。“鏈接”的方式主要有：共同生產(chǎn)，邊干邊學(xué)；項(xiàng)目委托，聯(lián)合創(chuàng)新；標(biāo)準(zhǔn)模塊，內(nèi)外兼容；直接購買，二次創(chuàng)新等。這種熊彼特II型的“一大帶多小”組織方式更容易形成產(chǎn)業(yè)集聚的空間結(jié)構(gòu)。我國裝備制造業(yè)在不同區(qū)域的空間收益分布、效率演化存在差異。目前，我國的行業(yè)生產(chǎn)率與集聚活動(dòng)呈現(xiàn)空間錯(cuò)配的特征，隨著產(chǎn)業(yè)集聚度由弱變強(qiáng)，行業(yè)生產(chǎn)率呈現(xiàn)先提高后降低的演化軌跡（沈能等，2014）。生產(chǎn)效率低的企業(yè)易受到政府干預(yù)和政策刺激的影響而集聚發(fā)展。東部地區(qū)的集聚效率隨規(guī)模增長而下滑，中部地區(qū)集聚效率與集聚規(guī)模呈正U型曲線并位于拐點(diǎn)右側(cè)且崛起勢頭良好，西部地區(qū)集聚規(guī)模不足，集聚效率有待提升（朱江麗，2015）。在制造業(yè)發(fā)展水平較低的區(qū)域，資本產(chǎn)出遠(yuǎn)高于勞動(dòng)產(chǎn)出，布局資本密集型產(chǎn)業(yè)更適合，在制造業(yè)發(fā)展水平較高的區(qū)域，高級(jí)人力產(chǎn)出高，布局知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)更有利于本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展（劉明，2016）。二是從微觀層面看，產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)功能會(huì)影響產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的重構(gòu)。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)是企業(yè)競爭力的外在表現(xiàn)，與企業(yè)競爭力直接相關(guān)。帶動(dòng)功能會(huì)通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)或社會(huì)關(guān)聯(lián)對(duì)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的重構(gòu)產(chǎn)生重要影響，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率。Kugler和Verhoogen（2012）認(rèn)為，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與企業(yè)生產(chǎn)效率同等重要。產(chǎn)品質(zhì)量越好的企業(yè)擁有更多的貿(mào)易關(guān)系伙伴，其出口貿(mào)易水平也越高。出口異質(zhì)結(jié)構(gòu)產(chǎn)品的企業(yè)擁有較強(qiáng)的市場競爭力，而以同質(zhì)化產(chǎn)品為主的出口企業(yè)市場競爭力較弱（Javorcik，2010）。企業(yè)塑造有競爭力的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)有三條路徑：一是通過產(chǎn)品創(chuàng)新及工藝創(chuàng)新，擴(kuò)大產(chǎn)品差異化并縮減產(chǎn)品生產(chǎn)成本，優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，獲得競爭優(yōu)勢（畢克新等，2012）；二是通過提升產(chǎn)品質(zhì)量、延伸產(chǎn)品線（Baldwin；Harrigan，2011）的途徑擴(kuò)大市場占有率，提高銷售利潤；三是缺乏自主創(chuàng)新的企業(yè)利用產(chǎn)品“鏈接”，跟隨主導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，獲得異質(zhì)結(jié)構(gòu)產(chǎn)品的競爭力，提升產(chǎn)業(yè)種群的生產(chǎn)效率和創(chuàng)新效益。因此，我國裝備制造業(yè)可通過調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)空間布局結(jié)構(gòu)，提升產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)能力，實(shí)現(xiàn)裝備制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。endprint

4.環(huán)境保護(hù)功能是產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)升級(jí)可持續(xù)的充分條件

產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的升級(jí)是否可持續(xù)，關(guān)鍵要看自然環(huán)境的資源約束與環(huán)保規(guī)制的強(qiáng)度。中國制造業(yè)的能耗排放存在“雙高代價(jià)”“不對(duì)稱性”，我國工業(yè)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響表現(xiàn)出顯著的行業(yè)異質(zhì)性、階段異質(zhì)性和長短期效應(yīng)異質(zhì)性特征（李陽等，2014），急需提高產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)升級(jí)的環(huán)境保護(hù)功能。我們將資源環(huán)境約束（能源消耗、CO2排放）引入全要素生產(chǎn)率（TFP）模型，采用Malmquist指數(shù)動(dòng)態(tài)研究1980-2014年環(huán)境資源約束對(duì)我國裝備制造業(yè)生產(chǎn)效率的影響。如圖5所示，我們將全要素生產(chǎn)率（TFP）分解。結(jié)果表明，在考慮了環(huán)境制約（能源、CO2排放）之后，1980-2014年我國裝備制造業(yè)TFP的增長動(dòng)力是技術(shù)進(jìn)步，制約因素為規(guī)模效率惡化。最明顯的是2014年，雖然技術(shù)進(jìn)步明顯，但規(guī)模效率下降迅速，導(dǎo)致綠色TFP增長幅度有限。

我們進(jìn)一步的將我國裝備制造業(yè)分行業(yè)來進(jìn)行分析。1980-2014年我國裝備制造各子行業(yè)綠色TFP的演化軌跡基本在0.5-2區(qū)間上下波動(dòng)，對(duì)環(huán)境重度污染的金屬制品行業(yè)，受資源環(huán)境和環(huán)境規(guī)制政策的雙重制約，其綠色TFP是全行業(yè)中最低的，通過技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)的任務(wù)依然艱巨。對(duì)環(huán)境污染較輕的交通設(shè)備制造業(yè)，在2001年以后，其綠色TFP出現(xiàn)大幅度提升，技術(shù)優(yōu)勢進(jìn)一步凸顯（如圖6）。

因此，在資源約束與環(huán)保規(guī)制的雙重制約下，環(huán)境保護(hù)功能的提高需要在技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新上下功夫。在技術(shù)創(chuàng)新上減少污染嚴(yán)重（例如金屬制品業(yè)）行業(yè)的廢棄物排放量，以最少的能源消耗生產(chǎn)最大產(chǎn)量的工業(yè)品，提高生產(chǎn)效率。在制度創(chuàng)新上，加大環(huán)境保護(hù)規(guī)制政策的出臺(tái)與有效落實(shí)，激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，推動(dòng)“波特假說”在中國的實(shí)踐，提升環(huán)境保護(hù)功能，實(shí)現(xiàn)其與產(chǎn)業(yè)升級(jí)協(xié)同演進(jìn)。

四、產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)功能提升的影響因素

1.系統(tǒng)內(nèi)部異質(zhì)要素投入與配置效率

產(chǎn)業(yè)投入的要素包括勞動(dòng)力、資本、資源等，而要素差異影響產(chǎn)業(yè)功能。

在勞動(dòng)力質(zhì)量的異質(zhì)性方面，異質(zhì)勞動(dòng)力對(duì)企業(yè)TFP提升有著顯著的正向作用，不管哪種要素稟賦的產(chǎn)業(yè)，高端熟練勞動(dòng)力的供給數(shù)量總是會(huì)為有效提升產(chǎn)業(yè)功能奠定基礎(chǔ)。“就業(yè)難”“用工荒”和“技工荒”等勞動(dòng)力市場就業(yè)問題的根源是勞動(dòng)力供給數(shù)量和質(zhì)量的異質(zhì)性與市場不匹配。在資本層面，異質(zhì)研發(fā)資本投入對(duì)生產(chǎn)效率呈倒U型關(guān)系，當(dāng)需求規(guī)模超過一定門檻值時(shí)，研發(fā)資本投入增加才會(huì)促進(jìn)生產(chǎn)率增長（任曙明、孫飛，2014）。資本的配置效率是投入資本時(shí)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的問題。另外資本的不同來源渠道，其對(duì)生產(chǎn)效率的影響也不一樣。楊振、李陳華（2013）認(rèn)為以合資形式進(jìn)入的外資對(duì)國有企業(yè)生產(chǎn)率影響最大，而合作形式的外資對(duì)私營企業(yè)生產(chǎn)率影響最大。

無論是勞動(dòng)力、資本、資源，投入要素的配置是否合理是影響產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)功能提升的關(guān)鍵。企業(yè)資產(chǎn)、從業(yè)人數(shù)、主營業(yè)務(wù)收入等企業(yè)內(nèi)部資源的異質(zhì)性程度與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新功能的提升成正比（孫曉華、周玲玲，2010）。劉克寅、湯臨佳（2016）研究發(fā)現(xiàn)異質(zhì)性資源匹配、異質(zhì)性能力兼容、異質(zhì)性行為契合能夠減少創(chuàng)新合作中的信息不對(duì)稱，約束投機(jī)性行為，提高創(chuàng)新合作中的協(xié)同效應(yīng)和合作績效，提高產(chǎn)業(yè)效率功能。

我們用Eviews7.0軟件，將2000-2015年R&D全時(shí)當(dāng)量、R&D資本投入與全要素生產(chǎn)率（TFP）依次做線性回歸，得出R&D人員全時(shí)當(dāng)量與效率、R&D資本投入與效率的相關(guān)系數(shù)（如表1）。

如表1所示，高質(zhì)量勞動(dòng)力與研發(fā)資本對(duì)生產(chǎn)效率均有顯著的正向作用，研發(fā)資本的投入比高質(zhì)量勞動(dòng)力更能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率提升。因此，在提升產(chǎn)業(yè)功能時(shí)，可加大對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的研發(fā)資本和智力投資。

2.系統(tǒng)外部環(huán)境優(yōu)化

產(chǎn)業(yè)功能不僅與系統(tǒng)內(nèi)部異質(zhì)要素的投入有關(guān)，還受產(chǎn)業(yè)的外部環(huán)境影響。裝備制造業(yè)不同的區(qū)域環(huán)境類型會(huì)影響產(chǎn)業(yè)的功能。系統(tǒng)外部環(huán)境主要有制度環(huán)境、市場需求環(huán)境和自然生態(tài)環(huán)境等。區(qū)域內(nèi)外市場環(huán)境通過直接提供消費(fèi)機(jī)會(huì)以及間接通過促進(jìn)要素投入、結(jié)構(gòu)調(diào)整進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)功能（張林，高安鋼，2013）。外部需求環(huán)境與新技術(shù)的演化深刻影響著企業(yè)行為，企業(yè)會(huì)基于不同需求的消費(fèi)者與企業(yè)內(nèi)部資源稟賦選擇自身合適的創(chuàng)新路徑（Ron Adner， Daniel Levinthal，2001）。開放的市場中，企業(yè)關(guān)系研究尤為重要。在正外部性條件下，競爭性創(chuàng)新廠商的技術(shù)轉(zhuǎn)化產(chǎn)出會(huì)隨著技術(shù)轉(zhuǎn)化率升高而上升；在負(fù)外部性條件下，廠商產(chǎn)出存在先下降后上升的變化趨勢（盧凌霄等，2015）。自然環(huán)境通過自然資源稟賦與天然地理區(qū)位優(yōu)勢來影響產(chǎn)業(yè)功能，資源稟賦豐裕、質(zhì)量高的環(huán)境水平，有助于提高產(chǎn)業(yè)功能。

制度環(huán)境的優(yōu)化是核心。制度與技術(shù)、偏好的共同演化是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本問題之一（黃凱南，2011）。熊彼特的五種創(chuàng)新模式包含了圍繞著知識(shí)生產(chǎn)本身展開的制度創(chuàng)新。制度環(huán)境是中國特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可忽視的關(guān)鍵因素。產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的制度環(huán)境主要是指政府對(duì)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)升級(jí)的扶持力度，如對(duì)產(chǎn)業(yè)的科技經(jīng)費(fèi)投入、財(cái)稅優(yōu)惠等。制度環(huán)境主要通過對(duì)經(jīng)濟(jì)主體行為的規(guī)制進(jìn)而影響市場交易成本、異質(zhì)主體相互作用情況來影響產(chǎn)業(yè)功能，良好的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)制度有利于激發(fā)經(jīng)濟(jì)主體的創(chuàng)新積極性與活力，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競爭力。不同制度環(huán)境中的企業(yè)具有不同的生產(chǎn)效率。相比國有企業(yè)，私營企業(yè)因其管理機(jī)制更靈活和較強(qiáng)的盈利性質(zhì)，可能對(duì)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境、市場交易效率、自身規(guī)模經(jīng)濟(jì)環(huán)境的敏感度更強(qiáng)（李穎，2014）。生產(chǎn)管理及制度設(shè)計(jì)不合理會(huì)削弱產(chǎn)業(yè)的環(huán)境保護(hù)功能，節(jié)能減排效果差（孫曉華等，2014）。endprint

我們整理近年來國家對(duì)裝備制造業(yè)系統(tǒng)升級(jí)的扶持政策，用TFP表示效率功能，加入環(huán)境約束的綠色TFP代表環(huán)境保護(hù)功能，創(chuàng)新功能用專利申請(qǐng)數(shù)、R&D經(jīng)費(fèi)支出、R&D全時(shí)當(dāng)量、R&D項(xiàng)目數(shù)來表示。分析制度環(huán)境對(duì)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)功能的影響（如表2）。鑒于數(shù)據(jù)資料的可獲得性，指標(biāo)只計(jì)算至2015年。由表2看出，制度政策的出臺(tái)要經(jīng)過4-5年，其利好效應(yīng)才會(huì)顯現(xiàn)。扶持政策的實(shí)施細(xì)則更容易推進(jìn)產(chǎn)業(yè)功能提升。

五、主要結(jié)論與展望

1.主要結(jié)論

本文通過上述研究，得出以下結(jié)論：

（1）產(chǎn)業(yè)功能是推動(dòng)中國裝備制造業(yè)升級(jí)的源動(dòng)力。產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)在持續(xù)的異質(zhì)要素投入（資源、技術(shù)、知識(shí)、勞動(dòng)力、資本）和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化過程中形成內(nèi)部的自組織功能，并受市場環(huán)境、制度環(huán)境、自然環(huán)境的影響和制約。系統(tǒng)內(nèi)部各要素與系統(tǒng)外部環(huán)境相互作用，影響產(chǎn)業(yè)功能，系統(tǒng)內(nèi)部各要素投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與外部環(huán)境兩兩因素相互作用，互為因果，推動(dòng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)演化升級(jí)。

（2）通過數(shù)據(jù)對(duì)比，發(fā)現(xiàn)近年來我國裝備制造業(yè)創(chuàng)新水平不斷提高，全要素生產(chǎn)率雖上升較快，但與環(huán)境協(xié)同能力較弱。技術(shù)進(jìn)步是全要素生產(chǎn)率的主要?jiǎng)恿?，?guī)模無效率拉低了全要素生產(chǎn)率。對(duì)環(huán)境重度污染的金屬制品行業(yè)，其綠色TFP是全行業(yè)中最低的，說明產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的任務(wù)依然艱巨。對(duì)環(huán)境污染較輕的交通設(shè)備制造業(yè)，其綠色TFP出現(xiàn)大幅度提升，技術(shù)優(yōu)勢進(jìn)一步凸顯。高質(zhì)量勞動(dòng)力和研發(fā)資本投入與效率提升成正比，扶持政策的實(shí)施細(xì)則更容易推進(jìn)產(chǎn)業(yè)功能提升。

（3）我國裝備制造業(yè)的發(fā)展升級(jí)，關(guān)鍵是產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)功能的升級(jí)，產(chǎn)業(yè)功能主要表現(xiàn)為效率功能、創(chuàng)新功能、帶動(dòng)功能和環(huán)境保護(hù)功能。四種功能對(duì)應(yīng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的四種途徑。提升效率功能可通過優(yōu)化資源配置、技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)；創(chuàng)新功能主要通過生產(chǎn)新產(chǎn)品、創(chuàng)新生產(chǎn)方法、開辟新市場、創(chuàng)新要素供給源和生成新產(chǎn)業(yè)組織來提升；調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)空間布局結(jié)構(gòu)，是提升產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)能力的主要途徑；環(huán)境保護(hù)功能的提高需要在技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新上下功夫，實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)功能與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的協(xié)同演進(jìn)。

2.研究展望

未來的研究可以在模型構(gòu)建方面，深入探討產(chǎn)業(yè)四個(gè)功能之間的相關(guān)性，從功能協(xié)同的角度研究產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)升級(jí)問題。在實(shí)證分析方面，可進(jìn)一步將我國細(xì)分東中西部地區(qū)，比較各區(qū)域裝備制造業(yè)要素投入差異、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異、產(chǎn)業(yè)功能差異、環(huán)境差異對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展升級(jí)的作用途徑，由此探尋東中西部地區(qū)裝備制造業(yè)發(fā)展的共同點(diǎn)與差距、協(xié)同發(fā)展路徑及影響因素。

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作者簡介：

孟祥寧（1987—），女，安徽滁州人，廣西行政學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部講師，廣西大學(xué)商學(xué)院博士研究生。endprint