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      論述證券投資市場監(jiān)管問題與監(jiān)管措施

      2017-10-18 22:38:18趙浩欣周琳運鏡羽
      智富時代 2017年8期
      關(guān)鍵詞:監(jiān)管措施證券投資

      趙浩欣+周琳+運鏡羽

      【摘 要】針對目前證券投資市場的發(fā)展現(xiàn)狀,深入剖析了其原因,發(fā)現(xiàn)人們對證券監(jiān)管概念混淆等問題。首先,界定了證券監(jiān)管措施和非行政處罰性監(jiān)管措施的概念;其次,分析出行業(yè)所存在的問題,法律法規(guī)體系不完善、證券投資監(jiān)管體系不完善、信息披露體系不完善等一系列問題;最后,針對分析出的問題給出了相應(yīng)解決方案,建立健全相關(guān)的法律法規(guī)、建立健全外部監(jiān)管體制、強化內(nèi)部監(jiān)管作用等一系列措施。旨在于為推動證券監(jiān)管向著健康方向發(fā)展提高參考。

      【關(guān)鍵詞】證券投資;監(jiān)管問題;監(jiān)管措施

      一、引言

      與國外相比較,我國的證券投資發(fā)展歷程較短,許多地方都存在疏漏,致使對證券無法全面監(jiān)管,從而造成諸多問題發(fā)生。其中最主要的還是缺乏相關(guān)的法律法規(guī)和已有法律法規(guī)不完善,致使監(jiān)管工作無法合理合據(jù)的展開。同時還有信息披露體系不夠完善、披露渠道不暢通等問題。除此之外,還有個別企業(yè)非法操控股市股票等問題,使得證券市場不公平公正,嚴(yán)重遏制市場向著健康良好方向發(fā)展,因此,合理地加強對證券市場的監(jiān)管已迫在眉睫。

      二、概念的界定

      (一)證券監(jiān)管措施

      當(dāng)今對證券監(jiān)管措施還沒有一個公認(rèn)定義,因此界定證券監(jiān)管措施概念顯得尤為重要,可為完善我國證券監(jiān)管措施以及制定和完善相關(guān)法律法規(guī)提供重要的理論支持。證券監(jiān)管措施是指我國證券監(jiān)管機構(gòu)為了規(guī)范證券市場秩序,保障其職責(zé)和權(quán)力的運行而采取的監(jiān)管手段的總稱。

      (二)非行政處罰性監(jiān)管措施

      行政處罰不同于刑法,只會依據(jù)相關(guān)行政法規(guī)《行政處罰法》做出職位、停業(yè)、罰款、行政處分等判決。按照《證券法》中第150條、第153條、第154條、第233條以及第526條規(guī)定又可解除相關(guān)非行政處罰性監(jiān)管措施所判決的處分。

      三、所存在的監(jiān)管問題

      (一)法律法規(guī)體系不完善

      針對目前我國尚無法解決的問題和法律法規(guī)無法適應(yīng)現(xiàn)代發(fā)展需要問題,許多領(lǐng)域存在空白區(qū)、無人監(jiān)管區(qū)、法律空白等現(xiàn)象,而相關(guān)政府職能部門卻未給出相應(yīng)說明或處理方案。我國證券投資市場發(fā)展迅猛,相關(guān)法律法規(guī)跟不上證券市場的發(fā)展腳步,致使證券投資監(jiān)管工作開展難度大甚至難以開展,嚴(yán)重不利于證券市場監(jiān)管的健康、和諧地發(fā)展。

      (二)證券投資監(jiān)管體系不完善

      我國各監(jiān)管部門還是采取分工合作,但卻缺乏相互之間及時的溝通,致使工作中常出現(xiàn)監(jiān)管遺漏區(qū)域或是監(jiān)管責(zé)任不清晰等一系列問題。另外,各個監(jiān)管部門監(jiān)管措施以及監(jiān)管力度不一致,使得在部門工作交接接替時出現(xiàn)混亂,使得責(zé)任無法劃清以及監(jiān)管責(zé)任是否不力等問題判決難度大。因此,在監(jiān)管出現(xiàn)問題后再監(jiān)管時就缺乏一致性和及時性,致使證券投資市場出現(xiàn)很大的風(fēng)險,無法向著健康正確方向發(fā)展。

      (三)信息披露體系不完善

      1.存在虛假或夸張地陳述事實問題。

      目前普遍存在的一個問題,在我國證券市場中存在一些企業(yè)所展現(xiàn)和披露出的信息與現(xiàn)實不相符合,有虛假的信息、有夸大其詞的信息,其中在投資招股方面存在欺騙偽造數(shù)據(jù)信息情況,使得人們不能依據(jù)數(shù)據(jù)進行正確合理的判斷與投資。同時,一些公司對自身經(jīng)營的工作范圍夸大,把一些不合理的收支通過一些途徑手段變成合理的收支。

      2.信息披露體系有許多遺漏之處。

      目前一些上市公司在對外公開信息時,主動隱藏那些對公司自身發(fā)展不利的信息,而故意把一些無用的信息展現(xiàn)出來,迷惑投資者使得投資者無法抓住重點信息。另外,在面對投資者利益時,一些大股東惡意欺壓小股東,對待問題避重就輕,通過隱瞞信息來遮掩事實。

      3.信息披露無法實現(xiàn)及時性。

      一些上市公司在披露重要信息時,故意延后與企業(yè)自身股價有重要聯(lián)系信息的披露時間,使得股民對股價未來變化趨勢無法及時預(yù)測和正確預(yù)測。對于證券投資來說,時間就是金錢,信息的及時性與股民收益有著重要聯(lián)系,及時的信息可以幫助投資者做出正確選擇。

      四、完善監(jiān)管措施

      (一)建立健全相關(guān)的法律法規(guī)

      我國的證券行業(yè)正處于快速發(fā)展時期,相比國外,我國還發(fā)展較晚,建立健全相關(guān)的法律法規(guī)體系對我國證券行業(yè)向著健康方向發(fā)展有著重要作用,例如在《證券投資基金法》中加強公司管理者披露信息的正確性和及時性。同時,在結(jié)合我國基本國情下,大膽借鑒國外先進的管理經(jīng)驗和法律法規(guī),吸其精華去其糟粕,逐步建立健全我國證券行業(yè)法規(guī)體系,使得證券監(jiān)管有法可依、依法監(jiān)管,從而保護投資者的合法權(quán)益。

      (二)建立健全外部監(jiān)管體制

      加強外部監(jiān)管手段可從以下方面展開。其一,提高政府的監(jiān)管力度和監(jiān)管作用;其二,加強企業(yè)的自律監(jiān)管能力。在提高政府的監(jiān)管力度方面,應(yīng)考慮到實際情況從實際出發(fā),從而強化監(jiān)管的威信力,達(dá)到監(jiān)管的效果。企業(yè)自律監(jiān)管應(yīng)當(dāng)從企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者做起,起到示范帶頭作用,以此提高企業(yè)員工知法依法做事,同時,還可設(shè)置獎勵模式,對監(jiān)管人員進行激勵,提高其工作的積極性。

      (三)強化內(nèi)部監(jiān)管作用

      強化內(nèi)部監(jiān)管作用可以從以下幾個方面做起。第一點:提高股東的監(jiān)管積極性。在證券投資監(jiān)管時,對于大股東和小股東存在高度分散的特性,在監(jiān)管體制制定過程中,應(yīng)當(dāng)考慮監(jiān)管成本、監(jiān)管力度、監(jiān)管可行性等方面,使得監(jiān)管體制操作性更強。第二點:實行責(zé)任制,對于監(jiān)管人員應(yīng)當(dāng)負(fù)起責(zé)任,是否履行自己的職責(zé),是否在其位,謀其職。第三點:強化內(nèi)部監(jiān)管作用,完善企業(yè)投資管理結(jié)構(gòu),讓有能力的人去擔(dān)當(dāng)相應(yīng)職務(wù)。同時,建立證券投資行業(yè)預(yù)警機制,及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險和解決問題,從而促進行業(yè)健康發(fā)展。

      【參考文獻(xiàn)】

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