于玲玲，苗 苗，張鵬俊

（北京醫(yī)院科研處 國(guó)家老年醫(yī)學(xué)中心，北京 100730）

應(yīng)用PDCA循環(huán)完善醫(yī)院科技論文獎(jiǎng)勵(lì)工作

于玲玲，苗 苗，張鵬俊?

（北京醫(yī)院科研處 國(guó)家老年醫(yī)學(xué)中心，北京 100730）

科技論文是科學(xué)研究活動(dòng)的主要產(chǎn)出形式[1]，是衡量科研工作者個(gè)人、學(xué)科甚至單位綜合科研實(shí)力的重要指標(biāo)之一。中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所的統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，北京醫(yī)院近5年發(fā)表的SCI論文數(shù)量逐年增加。如何更好地激發(fā)科研人員從事科學(xué)研究的熱情，提高高水平科技論文的產(chǎn)出，是醫(yī)院科研管理的重要內(nèi)容。

PDCA循環(huán)由美國(guó)質(zhì)量管理專家戴明 （W·Edwards Deming）提出，包括計(jì)劃（Plan）、執(zhí)行（Do）、檢查（Check）和處理糾正（Action）4個(gè)部分，按照順序進(jìn)行質(zhì)量管理，從而提升管理質(zhì)量[2]。目前PDCA循環(huán)在醫(yī)院管理領(lǐng)域的應(yīng)用主要是醫(yī)療和護(hù)理質(zhì)量管理領(lǐng)域[3，4]，科研管理領(lǐng)域可見(jiàn)于科研項(xiàng)目管理[5～7]，科技獎(jiǎng)勵(lì)管理領(lǐng)域應(yīng)用極少。由于醫(yī)院科技論文產(chǎn)出逐年增加，跨單位多學(xué)科合作增多，論文類型多樣化，因此需要優(yōu)化科技論文獎(jiǎng)勵(lì)工作，以達(dá)到通過(guò)科研激勵(lì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量科技成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化。

1 目的與方法

為完善醫(yī)院的科技論文獎(jiǎng)勵(lì)工作，更好地激勵(lì)科研人員，增加高水平科技論文的產(chǎn)出，將PDCA循環(huán)應(yīng)用于科技論文獎(jiǎng)勵(lì)工作中，通過(guò)分析目前科技論文獎(jiǎng)勵(lì)現(xiàn)狀及問(wèn)題，完善獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定，開(kāi)展獎(jiǎng)勵(lì)工作，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)新出現(xiàn)的問(wèn)題提出解決方案，不斷優(yōu)化管理工作。

2 研究?jī)?nèi)容與結(jié)果

2.1 第一階段：分析現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，制定措施

（1）科技論文產(chǎn)出逐年增加，SCI論文類型多樣，除了論著、綜述外，尚有個(gè)案報(bào)道、信、社論、評(píng)論、短訊等類型。（2）醫(yī)院擁有兩個(gè)基礎(chǔ)研究部門，其以開(kāi)展科學(xué)研究為本職工作，基礎(chǔ)部門的論文獎(jiǎng)勵(lì)如何與臨床部門區(qū)別以及是否需要和職稱聯(lián)系，值得探討。（3）前次開(kāi)展科技論文獎(jiǎng)勵(lì)的依據(jù)為2013版科技論文獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定 （以下簡(jiǎn)稱 “舊版規(guī)定”），其主要內(nèi)容為：我院為第一作者單位或通訊作者單位發(fā)表的論文，中華系列期刊及同等期刊收錄的論著或述評(píng)每篇獎(jiǎng)勵(lì)0.1萬(wàn)元，SCI期刊收錄的論著和述評(píng)，對(duì)于每分影響因子（impact factor，IF），專職研究人員按照0.4萬(wàn)元、非專職研究人員按照0.6萬(wàn)元進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)于其他形式的SCI論文進(jìn)行減半獎(jiǎng)勵(lì)。

在獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施過(guò)程中發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題：（1）SCI論文常為多家單位合作產(chǎn)出的科研成果，常出現(xiàn)多個(gè)共同第一作者和通訊作者，或同一作者署名多家單位，對(duì)于這類論文的獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)沒(méi)有明確規(guī)定。（2）不同類型SCI論文權(quán)重不同，除論著和述評(píng)外其他形式的SCI論文均按減半獎(jiǎng)勵(lì)欠妥。

2015年底科研處開(kāi)展了醫(yī)院科研激勵(lì)現(xiàn)狀調(diào)查，結(jié)果顯示：32.43%的科研人員認(rèn)為應(yīng)該提高SCI論文獎(jiǎng)勵(lì)額度；部分科研人員建議對(duì)第一作者和共同第一作者的獎(jiǎng)勵(lì)金額應(yīng)有所區(qū)別。

2016年初，科研處針對(duì)上述問(wèn)題，參考多家三甲醫(yī)院的獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定及科研人員的意見(jiàn)，修訂形成2016版科技論文獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱“新版規(guī)定”），其核心內(nèi)容為：對(duì)于第一署名單位、最后通訊作者署名單位、共同第一作者或通訊作者署名單位等為我院的SCI論文，均設(shè)定了不同的獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)。對(duì)于不同類型的SCI論文，根據(jù)重要性設(shè)置了不同的獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)。對(duì)于專職研究人員根據(jù)職稱設(shè)定了不同的IF作為基本工作量，需要在扣減工作量后進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。中文論文僅獎(jiǎng)勵(lì)中華系列期刊收錄的論著和述評(píng)。

2.2 第二階段：根據(jù)新版規(guī)定，開(kāi)展科技論文獎(jiǎng)勵(lì)

我們新版規(guī)定，2016年底開(kāi)展對(duì) 2015～2016年發(fā)表的符合要求的論文的獎(jiǎng)勵(lì)工作，根據(jù)作者排名、單位署名和論文類型核定SCI論文的獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)，對(duì)有異議的問(wèn)題，提交學(xué)術(shù)委員會(huì)專家討論確定。

表1 2015～2016年醫(yī)院臨床及基礎(chǔ)部門獎(jiǎng)勵(lì)論文篇數(shù)

表2 2015及2016年醫(yī)院獎(jiǎng)勵(lì)SCI論文IF分布

2.3 第三階段：評(píng)估科技論文獎(jiǎng)勵(lì)工作的實(shí)施效果

（1）總結(jié)論文獎(jiǎng)勵(lì)的經(jīng)驗(yàn)：新版規(guī)定根據(jù)SCI論文的作者情況、單位署名及論文類型不同設(shè)置了不同的獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)，更加科學(xué)、細(xì)致、合理，更有效地激勵(lì)科研人員發(fā)表高水平的論文。北京醫(yī)院2016年較2015年獎(jiǎng)勵(lì)論文總數(shù)約增加了32%，SCI論文數(shù)量增加了45%（表1），SCI論文總IF增加78%，平均IF增加22%（表2），與新版規(guī)定的激勵(lì)作用有關(guān)。SCI論著每分IF的獎(jiǎng)勵(lì)額度增加至1萬(wàn)元，極大激勵(lì)了科研人員發(fā)表高水平原創(chuàng)性SCI論文的熱情。（2）獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施過(guò)程中遇到的問(wèn)題：①專職研究人員根據(jù)職稱扣減一定的IF作為基本工作量，但是不同的SCI論文每分IF的獎(jiǎng)勵(lì)金額不同，因此通過(guò)扣減IF作為工作量有欠妥當(dāng)且難以核算。對(duì)于只發(fā)表中文論文的無(wú)須扣減工作量也達(dá)不到激勵(lì)科研人員的初衷。②新版規(guī)定對(duì)于中文論文只獎(jiǎng)勵(lì)中華系列期刊的論著和述評(píng)，但有些學(xué)科，如針灸科沒(méi)有中華系列期刊，或中華系列期刊收錄論文范圍太窄，如藥學(xué)相關(guān)的中華系列期刊僅有 《藥物不良反應(yīng)雜志》，收錄的論文主要和藥物不良反應(yīng)有關(guān)，對(duì)其他內(nèi)容很少涉及。③部分SCI論文作者單位署名不規(guī)范，尤其是基礎(chǔ)研究部門，單位署名包括醫(yī)院、國(guó)家級(jí)基地、研究所和重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室?guī)撞糠郑虼顺３霈F(xiàn)單位署名書寫不規(guī)范、不統(tǒng)一的情況。

2.4 第四階段：針對(duì)論文獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施過(guò)程出現(xiàn)的問(wèn)題提出解決方案

（1）專職研究人員扣減工作量的問(wèn)題：取消以IF作為基本工作量，改為根據(jù)不同的職稱設(shè)置不同的獎(jiǎng)勵(lì)金額作為基本工作量。（2）對(duì)于部分科室無(wú)中華系列期刊或中華系列期刊收錄論文范圍太窄的問(wèn)題，根據(jù)科室及學(xué)術(shù)委員會(huì)專家的意見(jiàn)，將這幾個(gè)科室每個(gè)科室增加1～2本行業(yè)影響力最大的中文期刊作為同等期刊進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。（3）SCI論文單位署名的問(wèn)題。科研處參考了多家院外科研機(jī)構(gòu)的論文署名，結(jié)合醫(yī)院的具體情況及科研人員的建議，形成《科技論文管理規(guī)定有關(guān)署名的補(bǔ)充規(guī)定》，以規(guī)范作者單位署名。

3 討論

激勵(lì)可以大大增加一個(gè)人能力的發(fā)揮，完善的科研獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制對(duì)于激發(fā)創(chuàng)造思維、提高研究水平具有重要作用。開(kāi)展科技論文獎(jiǎng)勵(lì)，通過(guò)獎(jiǎng)金可以實(shí)現(xiàn)馬斯洛需求理論安全上的需要，同時(shí)將科技獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)果公示，也能實(shí)現(xiàn)科研人員尊重的需要和自我實(shí)現(xiàn)的需要。

科研處將PDCA循環(huán)應(yīng)用于科技論文獎(jiǎng)勵(lì)管理中，通過(guò)PDCA循環(huán)的4個(gè)階段完善了目前的科技論文獎(jiǎng)勵(lì)工作，達(dá)到了激勵(lì)科研人員、增加科技論文產(chǎn)出的目的?？蒲泄芾硎且粋€(gè)持續(xù)改進(jìn)的過(guò)程，科技論文獎(jiǎng)勵(lì)的最終目的是鼓勵(lì)高影響力及原創(chuàng)性的科研成果，而目前的獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定對(duì)科技成果評(píng)價(jià)及激勵(lì)仍存在不足之處，主要表現(xiàn)在：（1）SCI論文對(duì)科研成果的評(píng)價(jià)功能是否被放大及SCI論文獎(jiǎng)勵(lì)遠(yuǎn)高于中華系列期刊是否合理有待斟酌。諾貝爾獎(jiǎng)獲得者屠呦呦教授關(guān)于青蒿素研究的主要發(fā)表在 《科學(xué)通報(bào)》等國(guó)內(nèi)期刊上，其研究成果對(duì)人類健康做出了突出的貢獻(xiàn)。因此，僅憑發(fā)表刊物評(píng)價(jià)科研成果的價(jià)值存在一定的缺陷。2015年中國(guó)科協(xié)等部門也發(fā)文鼓勵(lì)公共資金資助的科研成果優(yōu)先在我國(guó)中英文科技期刊發(fā)表，鼓勵(lì)核心科研成果在國(guó)內(nèi)期刊發(fā)表。注重科技論文的創(chuàng)新意義和轉(zhuǎn)化價(jià)值，對(duì)產(chǎn)生巨大社會(huì)效益的科技論文追加獎(jiǎng)勵(lì)是科技獎(jiǎng)勵(lì)需要完善之處。（2）夸大IF對(duì)SCI論文的價(jià)值評(píng)估作用。IF是評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)期刊的簡(jiǎn)單量化標(biāo)準(zhǔn)，雖然應(yīng)用廣泛但也受諸多質(zhì)疑[8]，其實(shí)質(zhì)是期刊論文的平均被引率[9]，用來(lái)評(píng)價(jià)單篇論文的影響力有局限性。而論文的他引次數(shù)更能反映其受關(guān)注程度和學(xué)術(shù)質(zhì)量，在評(píng)價(jià)論文影響力方面相對(duì)客觀[10]。因此，將他引次數(shù)和IF結(jié)合起來(lái)作為SCI論文獎(jiǎng)勵(lì)的依據(jù)更為合理。針對(duì)上述新問(wèn)題的解決方案進(jìn)行研究，進(jìn)入下一個(gè)PDCA循環(huán)，不斷完善科技論文獎(jiǎng)勵(lì)工作，達(dá)到最佳激勵(lì)科研人員進(jìn)而實(shí)現(xiàn)增加高水平科研成果產(chǎn)出及轉(zhuǎn)化的終極目標(biāo)。

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北京醫(yī)院院級(jí)課題（BJ-2015-108）；北京醫(yī)院“科技新星”項(xiàng)目（BJ-2016-047）

* 本文通訊作者。

2017-05-20

2017-07-07