王珺 王奕辰 翟留栓

摘 要：“雙創(chuàng)”背景下，鼓勵(lì)我國科研人員進(jìn)行學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)成為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的新突破口。本文通過大量閱讀文獻(xiàn)，梳理總結(jié)了不同學(xué)者對我國科研人員學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的研究，并選擇其中較為特殊的農(nóng)業(yè)領(lǐng)域作為研究對象，對科研人員創(chuàng)業(yè)意愿的制約因素進(jìn)行了重點(diǎn)分析。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)；創(chuàng)業(yè)意愿；農(nóng)業(yè)科技成果

2014年9月，李克強(qiáng)總理在夏季達(dá)沃斯論壇上首次提出“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”的概念。2015年，我國針對李克強(qiáng)總理提出的觀點(diǎn)廣泛推行提出了針對促進(jìn)發(fā)展的各方面舉措，在各個(gè)方面因地因時(shí)地開展工作，推動(dòng)改革的進(jìn)行。對大家的創(chuàng)新予以表彰，對各創(chuàng)新人員的思想和方法予以支持，給予大家精神上的支持和心理上支持，推動(dòng)創(chuàng)業(yè)腳步的推進(jìn)，推出關(guān)于創(chuàng)業(yè)的各種優(yōu)惠政策，建立健全相關(guān)的責(zé)任制度。切實(shí)有效地推進(jìn)創(chuàng)業(yè)進(jìn)程。2017年，人社部也就相關(guān)問題做出了具體的規(guī)定和解釋，比如說責(zé)任的分擔(dān)，技術(shù)的改進(jìn)利用，專利的申請等相關(guān)的離崗創(chuàng)業(yè)的問題，都是當(dāng)今不可避免需要正面解決的問題。

一、我國科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)現(xiàn)狀概述

近年來，隨著我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)步，我國的離崗創(chuàng)業(yè)如雨后春筍，科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)日漸活躍，但有明顯的行業(yè)偏向性。同時(shí)，從整體上來看，目前形勢遠(yuǎn)不能滿足我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的需求，絕大多數(shù)科研人員缺乏創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力?！笆濉币?guī)劃期間，我們對經(jīng)濟(jì)的要求和發(fā)展方式的改進(jìn)和提高，我國的發(fā)展需要?jiǎng)?chuàng)新，首先需要改善的是我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，科技是發(fā)展的第一動(dòng)力，有力地推動(dòng)了我國的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展。通過對近年來的統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行分析，得到的數(shù)據(jù)分析顯示，我國從事開發(fā)和研究方面的學(xué)生、教師和研究人員的總數(shù)是很大的，總數(shù)可以達(dá)到103萬，在我國的整個(gè)科研領(lǐng)域，達(dá)到的總量是20%的占比，我們可以看出我們所獲得的研究總量是不斷增加，這是一件值得關(guān)注的事情。截至2017年11月，全國高校及科研機(jī)構(gòu)當(dāng)年累計(jì)共申請專利229458件，全國高校及科研機(jī)構(gòu)共獲授權(quán)專利144375件，其中，成功完成技術(shù)轉(zhuǎn)讓的9592項(xiàng)。然而，與之不相稱的是，高校專利轉(zhuǎn)化實(shí)踐情況表現(xiàn)不佳，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的科技成果不足5%，與發(fā)達(dá)國家約40%的水平相去甚遠(yuǎn)。

二、科研人員開展學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的基礎(chǔ)

本文的研究主體是在高校、科研機(jī)構(gòu)任職的從事學(xué)術(shù)研究工作的學(xué)者，包括高校教師、研究員等。他們利用自身掌握的現(xiàn)代科學(xué)知識、技術(shù)專利、文化素養(yǎng)等進(jìn)入市場進(jìn)行創(chuàng)業(yè)的行為被稱為“學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)”，是指高校教師以在職科研成果為核心技術(shù)注入、聯(lián)合社會(huì)資源共同成立企業(yè)。教師或技術(shù)所有權(quán)單位占有企業(yè)一定比例股份。狹義上講，即學(xué)術(shù)工作者突破原有學(xué)術(shù)組織限制，進(jìn)入市場，抓住并利用機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)研究成果商業(yè)化的過程。同時(shí)，創(chuàng)業(yè)者從“學(xué)者”身份逐步轉(zhuǎn)化為“學(xué)術(shù)型企業(yè)家”，實(shí)現(xiàn)個(gè)體和組織的成長過程。

針對學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的種種觀點(diǎn)，我們提出了不同的觀點(diǎn)，對學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)段琪指出，首先需要具備學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的基礎(chǔ)，有了基礎(chǔ)才能實(shí)現(xiàn)上層建筑，首先需要技術(shù)的相關(guān)知識，有著豐富的知識是進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)業(yè)的前提，再者，創(chuàng)業(yè)者自身是否有創(chuàng)業(yè)的思想，再者當(dāng)前的發(fā)展環(huán)境是否允許和支持產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，創(chuàng)業(yè)的發(fā)展過程同樣需要政府的引導(dǎo)和支持，它的發(fā)展過程與商業(yè)發(fā)展的相同和不同的觀點(diǎn)，以及創(chuàng)業(yè)的盈利過程和投資引進(jìn)，多方面的問題都需要一個(gè)一個(gè)來進(jìn)行解決，不但要有創(chuàng)業(yè)的想法，還要有創(chuàng)業(yè)的過程和新穎的觀點(diǎn)和良好的營銷策略。否則再好的基礎(chǔ)條件也不會(huì)有后續(xù)的創(chuàng)業(yè)過程。通過大量查閱文獻(xiàn)，我們考慮到大部分科研人員已經(jīng)達(dá)到了創(chuàng)業(yè)的基本條件，如擁有技術(shù)專利，科研成果初步形成等，同時(shí)創(chuàng)業(yè)激發(fā)事件無從追溯研究，于是科研人員的主觀創(chuàng)業(yè)意愿成為他們選擇是否創(chuàng)業(yè)的決定性因素。因此，本文將重點(diǎn)聚焦在科研工作者的創(chuàng)業(yè)意愿層面，主要剖析影響科研人員創(chuàng)業(yè)意愿的因素。

三、影響科研人員創(chuàng)業(yè)意愿的因素

通過閱讀文獻(xiàn)，我們比較傾向于從以下三個(gè)層面對科研人員創(chuàng)業(yè)意愿的影響因素進(jìn)行分析：

（一）政府層面

1.政策。朱青等利用江西省 423 位科研人員的調(diào)查數(shù)據(jù)，運(yùn)用二元 Logistic 模型實(shí)證分析影響科研人員創(chuàng)業(yè)意愿因素，他們認(rèn)為在外部環(huán)境中，政府為科技人才提供的創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系為重要影響因素；陳雪等通過分析廣東省新型科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展背景和相關(guān)特點(diǎn)，提出應(yīng)該加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，進(jìn)一步明確新型研發(fā)機(jī)構(gòu)優(yōu)勢功能，針對具體問題提出了應(yīng)對的方法；姚飛提出科研人員的感知需求是政府制定政策應(yīng)該考慮的重要因素之一，能提高政策的有效性，如對稅收政策、知識產(chǎn)權(quán)政策以及產(chǎn)業(yè)政策的感知；李曉軒等提出科研政策具有很強(qiáng)的外部性，制定科技政策應(yīng)該從國情出發(fā)，適合我國國情的政策才可以達(dá)到高效率。由于申報(bào)企業(yè)的周期較長、程序較多，而且高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)較高、稅收較高，對企業(yè)的開展是比較煩瑣的，在各方面的支持以及優(yōu)惠政策方面，由于申報(bào)的各方面障礙，導(dǎo)致無法及時(shí)地領(lǐng)取到國家的相應(yīng)的財(cái)政補(bǔ)助和補(bǔ)貼，再者，政策的實(shí)施和項(xiàng)目的開展對接存在問題，無法更好地解決實(shí)際需求和政策之間的問題。國家的優(yōu)先扶持和人才引進(jìn)方面也存在問題，應(yīng)該加大高科技人才的投入，加大創(chuàng)新的推廣支持力度。增加高科技人才的比例。

2.法律?？萍汲晒臍w屬一直存在各種爭議。雙創(chuàng)評估報(bào)告顯示，僅18.4%的高?；蛟核M(jìn)行了“科技成果三權(quán)改革”，科研人員在對單位三權(quán)改革效果評價(jià)時(shí)，有超六成的人認(rèn)為效果一般。由于《專利法》對在職發(fā)明及其評判標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定存在不足，科技成果歸屬的法律法規(guī)不完善，缺乏對發(fā)明人權(quán)利的保護(hù)，使得科研人員科研成果轉(zhuǎn)化積極性被銼削，成果轉(zhuǎn)化收益中科技人員收益占比遠(yuǎn)小于《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》“不低于50%”的改革目標(biāo)下限要求。

3.資金。在我們所推廣的相關(guān)的萬眾創(chuàng)業(yè)過程中，面臨著諸多問題，其中不乏資金短缺，或者其他問題，最嚴(yán)峻、限制和打擊創(chuàng)業(yè)的發(fā)展瓶頸還是資金的問題，拉不到投資，得不到融資，不能很好地解決這個(gè)問題，就難以加速產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，科研人員的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)得不到社會(huì)大眾的認(rèn)可，可回報(bào)率低，紅利的周期性長，技術(shù)的不穩(wěn)定性，是導(dǎo)致難以獲得融資的主要原因，資本市場的準(zhǔn)入較難。

（二）高校層面

1.管理體制。張呈念等提出了對管理體制的問題方面的研究，提出了相關(guān)的管理體制，以及相關(guān)的制度設(shè)計(jì)。高?，F(xiàn)行的科研人員職稱考評主要還是以課題和論文為核心。我國一般規(guī)定是對職務(wù)發(fā)明的歸屬做出了規(guī)定，法律規(guī)定，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的歸屬是屬于單位的，也就是說各高校的研究員的發(fā)名成果是屬于國家的，如果開展相應(yīng)的推行政策，會(huì)導(dǎo)致國有的發(fā)明數(shù)量的下降。不利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

2.創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育。李慷等研究發(fā)現(xiàn)對“雙創(chuàng)”政策了解程度越高的科技工作者，自主創(chuàng)業(yè)的意愿越強(qiáng)烈。然而，現(xiàn)階段高校對國家政策宣傳不足，校級科研成果轉(zhuǎn)化政策不明，在科研人員中普及度不高，使得部分人員對學(xué)校的種種制度不甚了解。學(xué)校管理層對創(chuàng)業(yè)重視程度不足，校園內(nèi)未形成良好的鼓勵(lì)科研人員創(chuàng)業(yè)的氛圍，缺少對創(chuàng)辦企業(yè)的高?？蒲腥藛T展開的教育培訓(xùn)，以及創(chuàng)業(yè)過程中的全程式跟蹤指導(dǎo)服務(wù)。

（三）個(gè)人層面

1.個(gè)人基本特征。吳翠青等人通過研究調(diào)查發(fā)現(xiàn)，影響個(gè)人的創(chuàng)業(yè)意愿的方面除了擔(dān)心國家產(chǎn)權(quán)的流失，還有個(gè)人研究研發(fā)水平，以及對創(chuàng)業(yè)的熱衷度，個(gè)人的年齡，年齡較小的創(chuàng)業(yè)意愿更強(qiáng)烈。男性風(fēng)險(xiǎn)偏好較高的科研人員其在能作出的貢獻(xiàn)更大，在不同的學(xué)習(xí)階段，有著不同的知識水平和創(chuàng)業(yè)意愿，在博士或者碩士研究生更傾向于進(jìn)行科研，專門化的研究，而本科生或者更低的受教育水平的創(chuàng)業(yè)性更強(qiáng)。

2.自身科研成果與市場需求的聯(lián)系。在科研成果與市場需求聯(lián)系比較緊密的情況下，科研成果的商業(yè)價(jià)值更容易被發(fā)掘，得到轉(zhuǎn)化的可能性更大，科研人員產(chǎn)生創(chuàng)業(yè)意愿的可能性也就更大。反之，從基本研究的人員傾向于論文的寫作方面，其所能表達(dá)的觀點(diǎn)和內(nèi)容是具有固定化更傾向于容易發(fā)表學(xué)術(shù)論文的方向，往往不能滿足市場需求。

3.收入。針對現(xiàn)階段體制內(nèi)的科研人員的工資水平和在社會(huì)中收入的等級來看，并不是很低，導(dǎo)致大部分人不想離開體制，接受了體制的穩(wěn)定性，但對于我們采取的停薪留職的措施，到時(shí)大部分人的收入降低，離開崗位的成本降低，但是創(chuàng)業(yè)需要的成本是很大的。

4.科研職業(yè)生涯。停薪留職的創(chuàng)業(yè)使大部分人的專業(yè)知識得到了不斷提升，同時(shí)，自身知識也在不斷增長，獲得了較多實(shí)踐知識，創(chuàng)業(yè)失敗的影響也是很大的，會(huì)影響回到原崗位的心理狀態(tài)和研究狀態(tài)，導(dǎo)致產(chǎn)出的減少必將對職業(yè)發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。已經(jīng)擔(dān)任行政職務(wù)的科研人員顧慮更多，比如說自己的離崗是否會(huì)導(dǎo)致自己崗位被取代的問題。

5.科研人員創(chuàng)業(yè)的主體素質(zhì)。

市場是不斷變化的，和我們所接觸的科研活動(dòng)是不一樣的，要適應(yīng)市場規(guī)律，完善創(chuàng)業(yè)機(jī)制，我們需要的是靈活地進(jìn)行對接。由于市場法則復(fù)雜多變，從研究者轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)家的過程中必然也伴隨著思維方式的巨大轉(zhuǎn)變。創(chuàng)業(yè)過程中更多的是團(tuán)隊(duì)活動(dòng)和授權(quán)管理，對于科研人員大多數(shù)是理工科出身，他們具有的思維是嚴(yán)謹(jǐn)?shù)模扇〉姆绞绞菄?yán)格進(jìn)行的，不具有變通性，這在一定程度上可能會(huì)造成人才管理和市場經(jīng)營上的缺陷。此外，在創(chuàng)業(yè)過程中，團(tuán)隊(duì)組建也存在一定限制，科研團(tuán)隊(duì)通常分項(xiàng)目、分課題進(jìn)行，跨課題組隊(duì)創(chuàng)業(yè)較難，創(chuàng)業(yè)路上更多的是志同道合的科研伙伴，缺乏具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和能力的創(chuàng)業(yè)伙伴。

四、影響農(nóng)業(yè)領(lǐng)域科研人才學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)意愿的制約因素

目前“雙創(chuàng)”背景下，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)有明顯的學(xué)科集中性，主要集中于信息技術(shù)、計(jì)算機(jī)、物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)制造、機(jī)械技術(shù)等領(lǐng)域，而關(guān)于化學(xué)工業(yè)、生物技術(shù)等自然科學(xué)領(lǐng)域的科研成果轉(zhuǎn)化、學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)案例甚少。農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)案例幾乎沒有，究其原因，我們認(rèn)為，農(nóng)業(yè)因其領(lǐng)域的特殊性，有著不同于其他行業(yè)更多的制約因素，具體分析如下：

（一）行業(yè)因素

季華元等人的研究表明，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域自身的行業(yè)特點(diǎn)加大了科技成果轉(zhuǎn)化的難度。一方面農(nóng)業(yè)科研成果轉(zhuǎn)化需要大量的前期實(shí)驗(yàn)準(zhǔn)備，樣本大，周期長，投資巨大，農(nóng)業(yè)科技成果的推廣和更新?lián)Q代的速度較快，很多成果在推廣后不久由于推廣速度快，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)成果周期矛盾會(huì)增大，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)投資的加大。另一方面，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)受自然環(huán)境、資源條件、人為因素的影響很大，農(nóng)產(chǎn)品在我們的生活中占據(jù)著重要的作用，農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格受到宏觀調(diào)控。

（二）行業(yè)特殊的體制問題

張菊等人的研究表明，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域特殊的專利所有權(quán)界定制度，以及科研轉(zhuǎn)化審批制度等，對農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的科研人員創(chuàng)業(yè)有所阻礙。目前我國科技成果歸屬的法律法規(guī)尚不完善，對職務(wù)發(fā)明及其歸屬權(quán)判斷標(biāo)準(zhǔn)存在 “單位優(yōu)先”等原則。農(nóng)業(yè)領(lǐng)域涉及國家民生，科研成果多屬于國家、集體等。部分農(nóng)業(yè)科研院所單位內(nèi)部制定了相關(guān)的制度，限制科研人員個(gè)人利用科研成果從事盈利相關(guān)活動(dòng)，科研轉(zhuǎn)化需由國家、集體批準(zhǔn)，且審批周期較長。科研人員的產(chǎn)出成果不能得到良好的利用，導(dǎo)致科技人員創(chuàng)新中享受不到成果轉(zhuǎn)化收益，創(chuàng)業(yè)積極性低。

（三）農(nóng)業(yè)科研單位制度因素

解沛等人研究表明，農(nóng)業(yè)科研院所對科研人員考評機(jī)制存在不足，一定程度上降低了科研人員創(chuàng)業(yè)積極性。我國在推動(dòng)進(jìn)行大眾創(chuàng)業(yè)的發(fā)展過程中，為了支持相關(guān)的人進(jìn)行創(chuàng)業(yè)，國家采取的相關(guān)的措施大都是促進(jìn)和保護(hù)該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但是現(xiàn)在的考核辦法和機(jī)制還是通過論文數(shù)量的多少，研究成果的大小來考察，多數(shù)出于個(gè)人在單位的發(fā)展需求，并且為了滿足項(xiàng)目任務(wù)和科研創(chuàng)新目標(biāo)，缺乏對團(tuán)隊(duì)創(chuàng)業(yè)目標(biāo)的思考，大多會(huì)選擇安心實(shí)驗(yàn)，做出成果，而不會(huì)去考慮成果轉(zhuǎn)化，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

（四）市場需求了解不足

劉文超等人研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域科研人員對市場需求把控不足，很少聚焦產(chǎn)業(yè)發(fā)展熱點(diǎn)，容易造成“科研與產(chǎn)業(yè)脫節(jié)”現(xiàn)象。多數(shù)科研團(tuán)隊(duì)大部分情況下是以科研項(xiàng)目的完成為目標(biāo)，其主要目的并不是為了經(jīng)濟(jì)效益而是科研成果。不能切合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，不能做到讓科研真正為產(chǎn)業(yè)服務(wù)。并且農(nóng)業(yè)領(lǐng)域科研人員普遍市場參與度不高，對研發(fā)成果中具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值屬性的技術(shù)產(chǎn)品缺乏敏感度。要做到將經(jīng)濟(jì)發(fā)展和研究成果相掛鉤，來做到科技是第一生產(chǎn)力，參與具體的創(chuàng)業(yè)過程，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)發(fā)展，科研創(chuàng)新，因地因時(shí)制宜，正確選題。