蔣曉光 劉守乾 陳龍丹

（華東交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 江西南昌 330000）

近年來(lái)，國(guó)家對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入力度不斷增強(qiáng)，為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)。2016年中國(guó)的GDP為74.4萬(wàn)億，R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出為15676.7億元，居世界第2位，占GDP的2.11%。國(guó)家創(chuàng)新投入強(qiáng)度逐漸向發(fā)達(dá)國(guó)家靠攏，但我國(guó)仍屬科技大國(guó)而非創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)［1］。2011年我國(guó)城鎮(zhèn)化率首次超過(guò)50%，之后以年均1%的速度增長(zhǎng)。但城鎮(zhèn)化質(zhì)量不高、城鄉(xiāng)發(fā)展不協(xié)調(diào)、結(jié)構(gòu)性矛盾突出等難題制約著我國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程［2］。此外，我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量雖位居世界第二，但人均GDP與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有較大差距。提高創(chuàng)新效率、優(yōu)化配置創(chuàng)新資源、提升城鎮(zhèn)化質(zhì)量、培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)是化解我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展困境的重要舉措［3］［4］。

一、技術(shù)創(chuàng)新、城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的互動(dòng)機(jī)理

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新、城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三者的內(nèi)在關(guān)系及其作用機(jī)制，一直以來(lái)都是學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)問(wèn)題，學(xué)者們從不同角度，運(yùn)用多種計(jì)量方法對(duì)其展開了研究，并取得了許多有價(jià)值的研究成果。

（一）技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的互動(dòng)機(jī)理

Ben、Reza等通過(guò)實(shí)證研究分析了技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有明顯促進(jìn)作用，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期動(dòng)力，且技術(shù)創(chuàng)新還會(huì)通過(guò)知識(shí)積累、改變?cè)挟a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提升全要素生產(chǎn)率等途徑直接或間接地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展［5］［6］。唐未兵、嚴(yán)成樑等認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)健增長(zhǎng)也帶動(dòng)了技術(shù)革新。一方面，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅有利于高新技術(shù)園區(qū)、特色高水平大學(xué)等研究機(jī)構(gòu)的建立，而且有利于科研成果轉(zhuǎn)化和激勵(lì)機(jī)制實(shí)施［7］。另一方面，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)刺激了市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新成果的需求，由此推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步［8］。

（二）城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的互動(dòng)機(jī)理

Daniel、Kawsar、陳旭等通過(guò)理論分析和實(shí)證研究指出城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，且具有相互促進(jìn)的關(guān)聯(lián)機(jī)制。一方面，城鎮(zhèn)化過(guò)程中人口集聚有利于擴(kuò)大消費(fèi)和投資需求，資本集聚有利于提高技術(shù)創(chuàng)新水平，產(chǎn)業(yè)集聚則促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與集中化［9］［10］。另一方面，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是城鎮(zhèn)化產(chǎn)生的前提和保證。首先，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能為城鎮(zhèn)創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，提高居民收入水平。其次，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶動(dòng)了人們對(duì)物質(zhì)文化的有效需求，并吸引了各類要素向城鎮(zhèn)集聚，為企業(yè)規(guī)模生產(chǎn)創(chuàng)造條件。最后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)通過(guò)引導(dǎo)社會(huì)需求結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，進(jìn)而推動(dòng)消費(fèi)、產(chǎn)業(yè)、人口等經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷轉(zhuǎn)化［11］。

（三）技術(shù)創(chuàng)新與城鎮(zhèn)化的互動(dòng)機(jī)理

袁博、王蘭英等認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新對(duì)城鎮(zhèn)化的推動(dòng)作用主要表現(xiàn)在人口、空間、社會(huì)等幾個(gè)方面。首先，技術(shù)創(chuàng)新能提高就業(yè)崗位的多樣性，滿足不同領(lǐng)域、不同技能水平就業(yè)人員對(duì)職位的需求，推動(dòng)人口城鎮(zhèn)化發(fā)展。其次，技術(shù)創(chuàng)新可以優(yōu)化城市空間布局，推動(dòng)空間城鎮(zhèn)化發(fā)展。最后，技術(shù)創(chuàng)新有利于將城市先進(jìn)的文化、價(jià)值觀念、管理方式向農(nóng)村地區(qū)輸出，推動(dòng)社會(huì)城鎮(zhèn)化發(fā)展［12］［13］。Gerald、Sotirios等認(rèn)為城鎮(zhèn)化有利于創(chuàng)新成果的產(chǎn)生和擴(kuò)散。一方面，作為生產(chǎn)要素聚集地，城鎮(zhèn)為技術(shù)創(chuàng)新提供可能。另一方面，相比農(nóng)村，城市的制度環(huán)境更加優(yōu)良，司法、行政、教育體系建立，不僅能避免企業(yè)間非法交易與競(jìng)爭(zhēng)，而且能疏通創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和傳播渠道［14］［15］。

綜上所述，城鎮(zhèn)化能通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新的乘數(shù)效應(yīng)來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，技術(shù)創(chuàng)新也能通過(guò)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改變供需關(guān)系、增加就業(yè)機(jī)會(huì)間接推動(dòng)城鎮(zhèn)化進(jìn)程，三者之間存在內(nèi)生性問(wèn)題。但大部分研究只注重技術(shù)創(chuàng)新、城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)這三者之間的兩兩關(guān)系研究。本文將三者作為一個(gè)整體研究其互動(dòng)規(guī)律，對(duì)于合理配置創(chuàng)新資源、提高城鎮(zhèn)化質(zhì)量、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增速具有重要意義。

二、技術(shù)創(chuàng)新、城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)說(shuō)明

技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)采用R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占當(dāng)年GDP比值表示（記作tech）［16］。城鎮(zhèn)化指標(biāo)基于人口城鎮(zhèn)化，采用城鎮(zhèn)人口與總?cè)丝谥葋?lái)衡量（記作urb）［17］。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)采用人均實(shí)際GDP作為衡量指標(biāo)，為消除價(jià)格因素影響，增強(qiáng)不同年份數(shù)據(jù)間的可比性，以1995年人均實(shí)際GDP為基期對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行平減處理，得到各年人均實(shí)際GDP（記作rgdp）［18］。文中數(shù)據(jù)均來(lái)自1995—2015年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，以創(chuàng)新投入強(qiáng)度、城鎮(zhèn)化水平為比例尺度，人均實(shí)際GDP為定量尺度，為避免異方差效應(yīng)，對(duì)所有變量進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理，分別記為 lntech、lnurb和 lnrgdp。

（二）SVAR模型設(shè)定

本文研究三變量AB型SVAR模型，需要對(duì)同期關(guān)系矩陣A設(shè)定3 x（3-1）／2＝3個(gè)約束條件才能恰好識(shí)別［19］。根據(jù)相關(guān)經(jīng)濟(jì)理論，做出如下假設(shè)：（1）當(dāng)期技術(shù)創(chuàng)新不受經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城鎮(zhèn)化影響；（2）當(dāng)期城鎮(zhèn)化受技術(shù)創(chuàng)新影響，但不受經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響；（3）當(dāng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受技術(shù)創(chuàng)新和城鎮(zhèn)化影響。在假設(shè)條件基礎(chǔ)上，本文對(duì)矩陣A、B做如下限定：

（三）序列平穩(wěn)性檢驗(yàn)

在建立SVAR模型之前，需要對(duì)時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，以避免“偽回歸”現(xiàn)象［20］。本文采用ADF檢驗(yàn)方法，其中最優(yōu)滯后階數(shù)由SC準(zhǔn)則確定，檢驗(yàn)結(jié)果如下（見表1）：lntech、lnurb以及l(fā)nrgdp的ADF值分別為-2.661、-1.003、-1.559，均大于5%顯著性水平下的臨界值，因此變量均不平穩(wěn)。經(jīng)一階差分后，lntech、lnurb以及l(fā)nrgdp的ADF值分別變?yōu)?3.087、-5.504、-4.097，均通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，表明變量平穩(wěn)，可構(gòu)建SVAR模型。

表1 變量的平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果

（四）協(xié)整檢驗(yàn)

由單位根檢驗(yàn)可知，時(shí)間序列l(wèi)ntech、lnurb、lnrgdp雖為非平穩(wěn)序列，但均為一階單整I（見表1），表明變量之間有可能存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，即協(xié)整關(guān)系。本文采用Johansen法對(duì)變量進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。

表2 Johansen協(xié)整檢驗(yàn)

結(jié)果顯示（見表2），在5%顯著性水平下，當(dāng)r＝0時(shí)，跡統(tǒng)計(jì)量值為41.874，大于臨界值29.797，原假設(shè)不成立。當(dāng)r＝1時(shí)，跡統(tǒng)計(jì)量值為13.092，小于臨界值15.495。在不存在協(xié)整關(guān)系的零假設(shè)下，最大特征值統(tǒng)計(jì)量為28.782，大于5%臨界值21.132，因而拒絕原假設(shè)，即表明變量之間存在協(xié)整關(guān)系；在最多存在一個(gè)協(xié)整關(guān)系的零假設(shè)下，最大特征值統(tǒng)計(jì)量為11.186，小于5%的臨界值14.265，從而確定變量lntech、lnurb和lnrgdp三者之間存在唯一協(xié)整關(guān)系，跡統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)也得出相同結(jié)論，原假設(shè)得到驗(yàn)證。

（五）最優(yōu)滯后階數(shù)確定

為完整反映所構(gòu)造模型的動(dòng)態(tài)特征，需確定模型最優(yōu)滯后階數(shù)。在LR（似然比）檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)下，滯后階數(shù)為2階時(shí)結(jié)果最優(yōu)。而在FPE、AIC、SC、HQ檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)下，最優(yōu)滯后階數(shù)為4階（見表3）。因此，建立SVAR（4）模型。

表3 模型最優(yōu)滯后階數(shù)檢驗(yàn)結(jié)果

（六）SVAR模型的估計(jì)

在對(duì)SVAR模型進(jìn)行估計(jì)之前，需驗(yàn)證模型穩(wěn)定性。通過(guò)AR根檢驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)，所有單位根均落在單位圓內(nèi)，說(shuō)明模型穩(wěn)定。Lnrgdp、lntech以及l(fā)nurb 3個(gè)方程的擬合程度都較高，可以進(jìn)一步得到約束矩陣A、B的估計(jì)結(jié)果。

從估計(jì)結(jié)果可以看出，技術(shù)創(chuàng)新與城鎮(zhèn)化的同期系數(shù)為0.96，與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同期系數(shù)為0.14，在1%的置信水平下都顯著為正，表明當(dāng)期技術(shù)創(chuàng)新對(duì)城鎮(zhèn)化、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都有積極顯著影響；當(dāng)期城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同期系數(shù)為0.04，0.04＞0，正向影響并不顯著，說(shuō)明城鎮(zhèn)化在同期有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但是促進(jìn)作用尚未發(fā)揮出來(lái)。

（七）結(jié)構(gòu)脈沖響應(yīng)分析

圖1和圖2反映了技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的互動(dòng)關(guān)系。由圖1可知，技術(shù)創(chuàng)新的正向沖擊使經(jīng)濟(jì)前期增長(zhǎng)較快，第3期達(dá)最大值（0.0095）后逐漸下降，整體呈“倒U”形。圖2表明在受到單位經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的沖擊后，技術(shù)創(chuàng)新在1期表現(xiàn)出較強(qiáng)的正響應(yīng)，2期降低至最低點(diǎn)（-0.0037），4期又轉(zhuǎn)為正響應(yīng)，隨后在0.0025水平波動(dòng)。相對(duì)而言，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的沖擊作用更為顯著。總體來(lái)看，技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)已形成良性互動(dòng)關(guān)系。

圖1 Response of D.lnrgdp to D.lntech

圖2 Response of D.lnrgdp to D.lntech

圖3 和圖4反映了城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的互動(dòng)關(guān)系。圖3顯示，城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差沖擊的前7期始終處于負(fù)響應(yīng)，之后響應(yīng)為正且呈顯著上升趨勢(shì)。這說(shuō)明城鎮(zhèn)化初期對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有一定抑制作用，但隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程的深化，其后發(fā)優(yōu)勢(shì)會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。由圖4可知，城鎮(zhèn)化受到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)正向沖擊后，正響應(yīng)隨即上升至最高點(diǎn)（0.0019），在經(jīng)歷1次遞減后逐步平穩(wěn)。在整個(gè)響應(yīng)期內(nèi)，城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)始終保持正響應(yīng)，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)我國(guó)城鎮(zhèn)化發(fā)展有較強(qiáng)支撐作用。總體來(lái)看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)城鎮(zhèn)化具有顯著推動(dòng)作用，而城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有長(zhǎng)期滯后性。

圖3 Response of D.lnrgdp to D.lnurb

圖4 Response of D.lnurb to D.lnrgdp

圖5 和圖6反映的是城鎮(zhèn)化與技術(shù)創(chuàng)新之間的互動(dòng)關(guān)系。從圖5可以看出，受技術(shù)創(chuàng)新影響，城鎮(zhèn)化在1期表現(xiàn)出微弱負(fù)響應(yīng)，隨后轉(zhuǎn)為正響應(yīng)并在2期達(dá)到最大，經(jīng)歷由下而上的轉(zhuǎn)折后呈平穩(wěn)趨勢(shì)。相反，技術(shù)創(chuàng)新受城鎮(zhèn)化沖擊，響應(yīng)緩慢上升，在第3期達(dá)到最高點(diǎn)（0.0095），之后持續(xù)衰減（圖6）。結(jié)果表明，無(wú)論是短期還是長(zhǎng)期，我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新與城鎮(zhèn)化之間存在顯著相互促進(jìn)關(guān)系。

圖5 Response of D.lnrgdp to D.lnurb

圖6 Response of D.lnurb to D.lnrgdp

（八）方差分解

脈沖響應(yīng)函數(shù)反映隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差沖擊對(duì)變量現(xiàn)在及未來(lái)取值的影響規(guī)律，但無(wú)法解釋其對(duì)變量的影響程度，本文采用方差分解模型進(jìn)行闡釋。從表4可以看出，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)初期的波動(dòng)全部來(lái)源于本身，技術(shù)創(chuàng)新和城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響甚微。其后，自身因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的解釋力度下降，而技術(shù)創(chuàng)新和城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的解釋力顯著上升。到第10期，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)解釋力度達(dá)31.69%，城鎮(zhèn)化對(duì)其解釋力度為17.35%。

表4 方差分解結(jié)果

三、結(jié)論及政策建議

（一）結(jié)論

本文得出以下結(jié)論：（1）技術(shù)創(chuàng)新、城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三者之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。（2）技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、城鎮(zhèn)化已形成良性互動(dòng)關(guān)系。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)城鎮(zhèn)化具有顯著推動(dòng)作用，而城鎮(zhèn)化推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在長(zhǎng)期滯后性。（3）技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響大于城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

（二）政策建議

（1）應(yīng)優(yōu)先加大創(chuàng)新投入強(qiáng)度，注重科技人才培養(yǎng)，鼓勵(lì)企業(yè)自我創(chuàng)新。同時(shí)，政府要深化科技管理體制改革，優(yōu)化創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化與激勵(lì)機(jī)制，加速科研成果商品化、產(chǎn)業(yè)化，形成產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的創(chuàng)新體系，充分發(fā)揮創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、城鎮(zhèn)化的拉動(dòng)作用。

（2）應(yīng)深入推進(jìn)城鎮(zhèn)化，縮短城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)滯后期。通過(guò)制定城鎮(zhèn)化長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，完善體制機(jī)制建設(shè)，保障人口、資本等核心要素有效流動(dòng)和聚集，使我國(guó)城鎮(zhèn)化穩(wěn)健有序進(jìn)行，更早發(fā)揮城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。