徐州市創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)及影響因素研究①

陳艷杰 紀(jì)靜

摘 要：科技創(chuàng)新決定一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展能力，提高了人民的生活質(zhì)量，科技強(qiáng)國、富民的效應(yīng)日益明顯。使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)2008—2016年間江蘇省13個(gè)地級(jí)市的科技創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，以BBC模型的綜合效率，分析徐州的科技創(chuàng)新效率總體水平偏低；以徐州市2008—2016年每年作為決策單元，判斷每年的綜合效率變化，有逐年增長的趨勢；以徐州市的綜合效率為因變量，研究政府扶持力度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、開放程度、經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)效益對(duì)其影響的程度，提出提高徐州科技創(chuàng)新效率的途徑。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新效率 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析 影響因素

中圖分類號(hào)：F124.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-0298（2018）08（a）-138-03

宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長主要是由人力、物力及技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定的，但由于經(jīng)濟(jì)的快速增長，以投入為主的增長方式勢必造成資源的短缺及浪費(fèi)，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)已勢在必行，而技術(shù)進(jìn)步是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展的有效途徑，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新是區(qū)域經(jīng)濟(jì)提升的重要條件，科技創(chuàng)新不僅是創(chuàng)新要素的投入，也是創(chuàng)新效率的改善，而創(chuàng)新效率提高了，更有助于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的長足增長。

所以，本文主要對(duì)國家“一帶一路”重要節(jié)點(diǎn)城市徐州市為研究對(duì)象，使用數(shù)據(jù)包絡(luò)進(jìn)行實(shí)證研究，測算徐州科技創(chuàng)新效率總體水平，判斷其主要的影響因素，并提出相應(yīng)的策略。

1 文獻(xiàn)綜述

譚瑾，羅正英，徐光偉（2017）利用數(shù)據(jù)包絡(luò)的CCR、BCC和SE-DE模型，從科研開發(fā)和高新技術(shù)企業(yè)科技創(chuàng)新效率對(duì)常州市科技創(chuàng)新績效進(jìn)行評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)常州科技創(chuàng)新效率變化明顯，總體呈現(xiàn)上升趨勢，并提出在增加常州科技創(chuàng)新投入時(shí)，必須注重提升科技創(chuàng)新效率[1]。李鴻禧，遲國泰（2016）以企業(yè)作為科技投入和產(chǎn)出的主體，通過數(shù)據(jù)包絡(luò)分析CCR和BCC模型，測算中國15個(gè)副省級(jí)城市科技創(chuàng)新的總體投入產(chǎn)出效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率。通過 DEA-t檢驗(yàn)的方法萃取出顯著影響效率的關(guān)鍵指標(biāo)，找到不同副省級(jí)城市各自效率偏低的關(guān)鍵問題[2]。張賽飛，車曉惠（2011）運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析了廣州1996—2009年的科技創(chuàng)新效率并對(duì)其影響因素進(jìn)行分析[3]。目前，使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析區(qū)域創(chuàng)新效率的研究正在逐年提高，但沒有學(xué)者使用Malmquist指數(shù)對(duì)徐州市的科技創(chuàng)新效率狀況及其影響因素研究。

2 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析基本原理

2.1 DEA-Malmquist指數(shù)

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）是研究多投入、多產(chǎn)出條件下的決策單元效率問題。Charmes、Cooper和Rhodes（1978）提出CCR模型，此模型建立在規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)條件下，測算出的效率指數(shù)稱為綜合效率值，用于測度決策單元是否同時(shí)達(dá)到技術(shù)有效和規(guī)模有效。Banker、Charnes與Cooper（1989）提出了可變規(guī)模報(bào)酬的BCC模型，此模型將純技術(shù)效率和規(guī)模效率分開，模型計(jì)算效率，能反映決策單元的純技術(shù)效率、規(guī)模效率及綜合效率三方面的情況。產(chǎn)出導(dǎo)向BCC的基本模型為：

本文采用DEA的BCC模型中Malmquist指數(shù)對(duì)江蘇省各地級(jí)市動(dòng)態(tài)的融資效率進(jìn)行研究，判徐州在每年相對(duì)于前一年技術(shù)效率變化在江蘇省所處的位置。Malmquist指數(shù)衡量全要素效率，Malmquist指數(shù)大于1，創(chuàng)新效率提高，Malmquist指數(shù)小于1，創(chuàng)新效率降低。使用BCC傳統(tǒng)模型對(duì)徐州2008—2016年的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，判斷徐州綜合效率的變化趨勢及效率分解分析其原因，并對(duì)其投入和產(chǎn)出的冗余進(jìn)行分析。

2.2 數(shù)據(jù)來源及指標(biāo)選取

本文的數(shù)據(jù)來源于2008—2016年江蘇省各市科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測結(jié)果與科技統(tǒng)計(jì)公報(bào)（但2012年數(shù)據(jù)缺失）中的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，運(yùn)用deap2.1進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。

進(jìn)行效率分析時(shí)選擇了科技創(chuàng)新效率的投入和產(chǎn)出兩大類指標(biāo)，投入指標(biāo)包括人力投入指標(biāo)和財(cái)力投入指標(biāo)，其中，人力投入指標(biāo)以企業(yè)R&D活動(dòng)人員占企業(yè)職工比重（%）來表示，財(cái)力投入指標(biāo)以企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占銷售收入的比例（%）來表示；產(chǎn)出指標(biāo)包括知識(shí)產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，其中，知識(shí)產(chǎn)出指標(biāo)以每十萬人口專利授權(quán)數(shù)（件/10萬人）表示，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出指標(biāo)以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值（億元）來表示。

3 徐州市科技創(chuàng)新效率實(shí)證研究

3.1 Malmquist指數(shù)動(dòng)態(tài)效率分析

從表1可以看出，徐州的全要素創(chuàng)新效率在13個(gè)地級(jí)市中所處的位置只有2014—2015年位置靠后，其余各年位置均在前列，說明創(chuàng)新效率相對(duì)于前一年進(jìn)步較大，在江蘇省內(nèi)名列前茅。從圖1可以看出，徐州的全要素效率只有2014—2015年相對(duì)落后，其余各年明顯高于省均值，同樣可以說明，徐州的全要素效率處于省內(nèi)前列。徐州的全要素創(chuàng)新效率較高說明徐州相對(duì)于自身上一年的效率而言，提升的幅度較大，進(jìn)步較快。

3.2 徐州綜合效率分解及冗余分析

從表2可以看出，徐州市科技創(chuàng)新效率在2008—2016這8年里，綜合效率的均值為0.707，純技術(shù)效率均值為0.858，規(guī)模效率均值為0.841，這8年間，徐州市科技創(chuàng)新效率水平一般，但從2013年開始整體上進(jìn)步較大2013年和2016年達(dá)到有效狀態(tài)，純技術(shù)效率只有在2009年和2011年數(shù)值低，說明徐州科技創(chuàng)新效率低下的原因，既有純技術(shù)的原因，也有規(guī)模效率的原因。

（2）徐州每年投入冗余及產(chǎn)出不足分析。

徐州市科技創(chuàng)新效率除2013年和2016年完全有效外，其他年份處于無效和弱效，針對(duì)這幾年的投入產(chǎn)出松弛分析。

從表2可以發(fā)現(xiàn)，2008年和2010年沒有產(chǎn)出變量的不足值，也沒有投入變量的冗余。2009年產(chǎn)出變量每十萬人口專利授權(quán)數(shù)產(chǎn)出不足值為2009年是73.635，數(shù)值較高，而2011年是32.817，2014年是27.845（6.782+21.063），2015年是30.733（9.329+21.404），這三年的每十萬人口專利授權(quán)數(shù)產(chǎn)出不足值相差不大，但各年的原始投入值有遞增的趨勢，說明每十萬人口專利授權(quán)數(shù)這一產(chǎn)出指標(biāo)的效率與往年相比，有一定的提高。2009年產(chǎn)出變量高新技術(shù)產(chǎn)值產(chǎn)出不足值2009年是為2874.655（1158.2+1716.455），數(shù)值較高，而2011年是1600.13（824.854+775.276），2014年是279.732，2015年是423.742，這四年的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值產(chǎn)出不足值有逐年減少的趨勢，與此同時(shí)，各年的原始投入值有遞增的趨勢，說明高新技術(shù)產(chǎn)值這一產(chǎn)出指標(biāo)的效率與往年相比，有較大的提高。2008—2016年間企業(yè)R&D活動(dòng)人員占企業(yè)職工的比重這一投入變量沒有冗余。企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占銷售收入的比例這一變量只有2008年和2010年兩年間沒有冗余，其余各年冗余值較小且逐年下降，原始值變動(dòng)不大，所以企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占銷售收入的比例這一投入指標(biāo)的效率值與往年相差不大，冗余較小。

結(jié)合表1和表2的數(shù)據(jù)可以得出，2008，2009，2010，2011，2014，2015六年DEA綜合效率無效的原因，主要由于每十萬人口專利授權(quán)數(shù)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值產(chǎn)出不足引起的。純技術(shù)效率只有在2009年和2011年數(shù)值低。說明除了這兩年，其他年份中技術(shù)和管理相對(duì)較好，可以進(jìn)一步完善管理水平，但規(guī)模效率水平較低，且處到規(guī)模收益遞增狀態(tài)，說明可以通過增加規(guī)模來提高綜合效率。

4 徐州市科技創(chuàng)新效率影響因素分析

從上面的效率分析來看，徐州的技術(shù)創(chuàng)新效率近幾年有較大的提升，但仍有的年份效率較低，處于無效狀態(tài)，為了提高其科技創(chuàng)新效率，本文進(jìn)一步研究影響技術(shù)創(chuàng)新效率的因素。以徐州各年的綜合效率為因變量，使用SPSS22軟件，研究政府扶持力度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、開放程度、經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)效益對(duì)其影響的程度。其中，政府扶持力度（GS）用政府科技撥款占財(cái)政支出的比例（%）來表示，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）用第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重（%）來表示，開放程度（DO）用高新技術(shù)出口額占銷售收入的比重（%）來表示，經(jīng)濟(jì)效益（EF）用勞動(dòng)生產(chǎn)率（元/人）來表示?；貧w模型設(shè)計(jì)如下：

R為0.762，說明模型的擬合相對(duì)較好，能夠解釋效率的影響因素。勞動(dòng)生產(chǎn)率的系數(shù)較大，勞動(dòng)生產(chǎn)率提高1%，創(chuàng)新效率提高89.4%，高新技術(shù)出口額占銷售收入的比重提高1%，創(chuàng)新效率提高22%。因此，可以斷定江蘇省的經(jīng)濟(jì)效益對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響最大，開放程度的作用較大，而政府扶持力度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響是非顯著的。

5 結(jié)語

本文使用非參數(shù)DEA方法研究徐州市科技創(chuàng)新效率現(xiàn)狀，根據(jù)測算出的科技創(chuàng)新綜合效率值作為因變量，利用SPSS22進(jìn)行多元線性回歸分析，判定影響其科技創(chuàng)新效率的因素。研究結(jié)果如下。

（1）Malmquist指數(shù)判斷徐州動(dòng)態(tài)的科技創(chuàng)新效率在江蘇省13個(gè)地級(jí)市所處的位置居于前列，說明徐州的科技創(chuàng)新效率提升速度較大。（2）對(duì)BCC模型的綜合效率進(jìn)行分解，說明徐州每年靜態(tài)的綜合效率較低，是由于純技術(shù)效率低下和規(guī)模效率低下兩個(gè)方面產(chǎn)生的結(jié)果，一方面，應(yīng)該加大人力的投入，提升技術(shù)和管理水平以促進(jìn)技術(shù)效率的提高；另一方面，要加大科技的財(cái)力投入，以提升規(guī)模效率。（3）根據(jù)線性回歸分析的結(jié)果說徐州的經(jīng)濟(jì)效益對(duì)提升區(qū)域創(chuàng)新有較大的促進(jìn)作用，較好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，有利于創(chuàng)新主體人才的投入，可提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，有助于提升科技創(chuàng)新效率。徐州的開放程度越高，越有助于提升區(qū)域創(chuàng)新效率，與外部的交流越多，創(chuàng)新的可能性越大。國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)、管理水平會(huì)受到對(duì)外貿(mào)易的影響，既要走出去，也要引進(jìn)來，中美間的貿(mào)易戰(zhàn)對(duì)雙方都是不利的。

參考文獻(xiàn)

[1] 譚瑾，羅正英，徐光偉.基于A模型的科技創(chuàng)新投入績效評(píng)價(jià)研究[J].科技與經(jīng)濟(jì)，2017（2）.

[2] 李鴻禧，遲國泰.基于DEA-t檢驗(yàn)的以企業(yè)為主體的科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)[J].中國管理科學(xué)，2016（11）.

[3] 張賽飛，車曉惠.基于DEA的廣州市科技創(chuàng)新效率及其影響因素研究[J].科學(xué)管理研究，2011（24）.

①基金項(xiàng)目：徐州市科技局軟科學(xué)研究項(xiàng)目，基于DEA方法的徐州市科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)及其影響因素研究（KH17055）。

作者簡介：陳艷杰（1975-），遼寧興城人，徐州工程學(xué)院管理學(xué)院，講師，主要從事財(cái)務(wù)管理方面的研究；紀(jì)靜（1997-），江蘇南通人，徐州工程學(xué)院管理學(xué)院，財(cái)務(wù)管理專業(yè)，學(xué)生。