王子璇

摘 要 作為啟蒙運(yùn)動時期最偉大的思想家之一，盧梭留給后世的主要有他的平等理論、社會契約論與人民主權(quán)學(xué)說。其中，社會契約論是其最負(fù)盛名的政治思想，它與平等理論、人民主權(quán)學(xué)說相互聯(lián)系而又獨(dú)樹一幟。在社會契約論當(dāng)中，盧梭重點(diǎn)論述了國家（政府）與人民之間的關(guān)系問題，并且提出公共意志理論來進(jìn)一步厘清“社會契約”的運(yùn)作過程。本文將以社會契約論的主要內(nèi)容為基本框架，對他的政府理論的立論基礎(chǔ)進(jìn)行初步探索，從他的政治哲學(xué)理論出發(fā)，探討盧梭政府理論形成的基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞 盧梭 政府理論 研究背景 政治哲學(xué)基礎(chǔ)

中圖分類號：D035 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkz.2018.07.075

Analysis of the Foundation of Rousseau's Theory of Government

WANG Zixuan

（Zhou Enlai School of Government， Nankai University， Tianjin 300071）

Abstract As one of the greatest thinkers of the Enlightenment period， Rousseau left him with his theory of equality， the theory of social contract， and the theory of people's sovereignty. Among them， the social contract theory is its most prestigious political thought. It is linked with the theory of equality and the people's sovereignty theory and is unique. In the social contract theory， Rousseau focused on the relationship between the state and the people and put forward the theory of public will to further clarify the operation process of the "social contract." This article will take the main content of the social contract theory as the basic framework， make a preliminary exploration of the theoretical basis of his government theory， and proceed from his theory of political philosophy to discuss the foundation of Rousseau's government theory.

Keywords Rousseau； government theory； research background； foundation of political philosophy

讓·雅克·盧梭（1712-1778）是法國18世紀(jì)的啟蒙思想家，是啟蒙運(yùn)動的代表人物之一，他也是近幾個世紀(jì)來政治思想領(lǐng)域最偉大的思想家之一，并留下了諸多寶貴的政治思想文化遺產(chǎn)。文章通過對盧梭生平以及時代背景的了解，分析當(dāng)時的社會經(jīng)濟(jì)、政治和文化現(xiàn)狀，結(jié)合傳統(tǒng)啟蒙思想家一脈相承的政治思想淵源，來探索盧梭政府理論產(chǎn)生的必要性與可能性；再次，通過描述盧梭政府理論的構(gòu)建過程，從他的政治哲學(xué)理論出發(fā)，也就是從他對自然狀態(tài)的描述到公意理論的構(gòu)建以及對傳統(tǒng)社會契約理論的修正出發(fā)，在他的社會契約論的基礎(chǔ)之上介紹盧梭政府理論的形成原因。在這其中，公意理論的構(gòu)建至關(guān)重要，它既是盧梭政治哲學(xué)思想的最終結(jié)晶，也是他政府理論形成的基礎(chǔ)。

1 盧梭政府理論的研究背景

1.1 政治經(jīng)濟(jì)背景

國內(nèi)政治腐敗，壓迫嚴(yán)重。盧梭所生活的18世紀(jì)，英國早已完成光榮革命，建立了君主立憲制，資產(chǎn)階級在英國政治地位不斷加強(qiáng)。而盧梭自身所在的法國，還是處在封建君主統(tǒng)治之下。三級會議中，第三等級的人民不斷受到第一等級與第二等級的壓迫。 掌握了政治權(quán)力的教會與貴族的政治腐敗以及對普通人民的壓迫，使得資產(chǎn)階級革命的呼聲不斷。總而言之，盧梭的理論正是適應(yīng)了當(dāng)時的法國大革命需要，其影響的程度對于法國大革命以及后來的美國資產(chǎn)階級革命是不言而喻的。

同時，資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展使得資產(chǎn)階級力量不斷增強(qiáng)。[1]從地理大發(fā)現(xiàn)時代開始，資本主義經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，這也為資產(chǎn)階級力量的增強(qiáng)奠定了堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)。到18世紀(jì)，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域占統(tǒng)治地位的資產(chǎn)階級在政治上卻不斷遭到封建統(tǒng)治者的壓制，這讓資產(chǎn)階級感到很不滿。不僅如此，資產(chǎn)階級的經(jīng)濟(jì)利益還經(jīng)常受到封建勢力的損害，這些都使得資產(chǎn)階級迫切的想要保護(hù)自己的正當(dāng)權(quán)益，以及獲得更多的政治權(quán)力。盧梭在這個時候發(fā)表了他自己的思想理論。涉及到私有財產(chǎn)、公意、自由等問題的巨著，也是盧梭代表作之一的《社會契約論》產(chǎn)生了。本文所主要探討的盧梭的政府理論也是在這本巨著中的主要內(nèi)容。

1.2 思想文化背景

啟蒙思想的盛行是這個時代最顯著的思想文化特征。經(jīng)過歐洲黑暗的中世紀(jì)，文藝復(fù)興運(yùn)動興起，之后又產(chǎn)生了宗教改革與啟蒙運(yùn)動，這一切都推動了啟蒙思想的產(chǎn)生與擴(kuò)展。啟蒙運(yùn)動的思想家們，作為歷史的先驅(qū)者，為資產(chǎn)階級運(yùn)動的發(fā)展指明方向，同時也為人類社會應(yīng)有的形態(tài)給出了自己的假設(shè)。盧梭作為啟蒙思想家之一，既是受到了之前啟蒙思想家的影響，也為后來的思想家們提供了思想源泉。不可否認(rèn)的是，啟蒙思想的盛行，諸如“天賦人權(quán)”、“政府契約”等思想的廣泛傳播，為盧梭繼承發(fā)展啟蒙思想，并產(chǎn)生出一套自身的理論體系，起到了極為重要的作用?？梢悦黠@地看到，盧梭的思想中有之前啟蒙思想家們的影子，但他又有自己的一套理論體系，在接下來的部分將會具體介紹其思想與之前啟蒙思想家的理論淵源。

盡管盧梭在其政治理論方面與之前的啟蒙思想家都有些不同，甚至在某些方面可以說是早期自由主義思想家的批判者，他也經(jīng)常在其著述中隱晦地批評“某位 ”（指與盧梭同時代的孟德斯鳩）思想家的觀點(diǎn)，但對于之前政治思想家的思想有所繼承是肯定的。他對霍布斯、洛克以及馬基雅維利甚至是亞里士多德的思想都有所繼承。他曾對亞里士多德認(rèn)為的人是天生的政治動物持批判態(tài)度，認(rèn)為人在自然狀態(tài)在是自由意志的，并非政治動物。但同時，他也推崇羅馬、斯巴達(dá)式的公民定義，在《愛彌兒》中，他論述過他所認(rèn)為的公民定義同斯巴達(dá)是一樣的，總的來說一種高貴的、有品格的公民面貌。就在政府的理論上而言，他對洛克、霍布斯的吸收以及批判尤為明顯。洛克曾在其著作《政府論（下篇）》中詳盡的論述了其政府理論，霍布斯也在其代表著作《利維坦》中表達(dá)過關(guān)于政治自由的一些觀點(diǎn)，這些都被盧梭或繼承、或批判，最后創(chuàng)造出他自己的思想理論。因此可以說，盧梭與之前的啟蒙思想家們都有一些很深的理論淵源。

2 盧梭政府理論的政治哲學(xué)基礎(chǔ)

在涉及到盧梭政府理論的具體內(nèi)容之前，首先要對其思想基礎(chǔ)進(jìn)行一定的探究。思想基礎(chǔ)決定了其政府理論的特點(diǎn)，也是其不同于其他思想家的根源所在。盧梭關(guān)于政府理論的論述，主要見諸其理論巨著《社會契約論》中，因此對于其思想基礎(chǔ)的探尋，也主要將從這本著作中尋找答案。

2.1 對自然狀態(tài)的描述

同許多思想家一樣，盧梭對于自身理論的構(gòu)建，也是開始于對自然狀態(tài)的描述。盡管對自然狀態(tài)的描述并沒有直接涉及到他的政府理論，但作為盧梭《社會契約論》的開篇之作，《論原始社會》是他的公意理論構(gòu)建的假設(shè)前提，因此也是他的政府理論形成的源頭，因此有必要對其進(jìn)行一定的解讀。盧梭認(rèn)為，自然狀態(tài)下的人是完全自然的，既不是亞里士多德所描述的政治動物，也并非其他一些思想家所描述的經(jīng)濟(jì)動物。他曾提到：“一切社會之中最古老的而又唯一自然的社會，就是家庭。然而孩子也只有在需要父親養(yǎng)育的時候，才依附于父親。這種需要一旦停止，自然的聯(lián)系也就解體……雙方就都同等地恢復(fù)了獨(dú)立狀態(tài)。如果他們繼續(xù)結(jié)合在一起，那就不再是自然的，而是志愿的了；這時，家庭本身就只能靠約定來維系?！盵2]盧梭對自然狀態(tài)的論述，從家庭這一古老而又唯一自然的社會開始。家庭的自然聯(lián)系，僅僅只是因?yàn)楹⒆有枰B(yǎng)育而已，除此之外，人與人之間的關(guān)系都是獨(dú)立而自由的，而這唯一且僅存的自然聯(lián)系，也只是世間萬千毫無聯(lián)系事件的特殊存在。由此可以看出，盧梭的自然狀態(tài)理論，即是認(rèn)為原始社會除自然聯(lián)系外人與人之間不存在任何的特殊聯(lián)系，即使是自然聯(lián)系，也是脆弱而又短暫的存在。因此可以說，盧梭所認(rèn)為的自然狀態(tài)，是一種人與人之間幾乎沒有任何關(guān)聯(lián)的存在。在盧梭的另外一本著作《論人類不平等的起源和基礎(chǔ)》一書中，盧梭更加鮮明的表達(dá)出了其自然狀態(tài)的觀點(diǎn)。他認(rèn)為人類自然狀態(tài)下與野獸并沒有不同，完全自然的社會不存在任何的契約關(guān)系。這與他在《社會契約論》中關(guān)于自然狀態(tài)的描述是一致的。

2.2 公意理論的構(gòu)建

盧梭的公意理論是他政府理論建構(gòu)的核心。他的公意理論是建立在其自然狀態(tài)理論基礎(chǔ)之上的。正是由于在自然狀態(tài)下每個人都是獨(dú)立而又自由 的，因此，人類社會的構(gòu)建需要人們的公意來完成，只有這樣，才能實(shí)現(xiàn)所有人的自由 。他說：“我設(shè)想，人類曾達(dá)到過這樣一種境地，當(dāng)時自然狀態(tài)中不利于人類生存的種種障礙，在阻力上已超越了每個個人在那種狀態(tài)中為了自存所能運(yùn)用的力量。于是，那種原始狀態(tài)便不能繼續(xù)維持；并且人類如果不改變其生存方式，就會消滅。”這里，盧梭明確的說明了人類社會構(gòu)建公意的原因所在，正是由于在自然狀態(tài)下個人生存的困難性，使得人類最后不得不以某種方式聯(lián)合起來。盧梭所認(rèn)為的方式，正是建立社會公約的方式：“我們每個人都以其自身及全部的力量共同置于公意的最高指導(dǎo)之下，并且我們在共同體中接納每一個成員作為全體之不可分割的一部分。” 盧梭所認(rèn)為的公意具有以下幾個方面的特征：

（1）公意是不可轉(zhuǎn)讓的，也是不能由他人代表的。[3]由于公意是所有人的個人意志的集合，也是每一個人都認(rèn)同的意志，那么便說明了其不可轉(zhuǎn)讓性。如果有任何一個人的意志被轉(zhuǎn)讓或者代表了，那么便不能說明這種“公意”的合法性。

（2）公意永遠(yuǎn)是絕對正確的的。由于公意來源于人民的意志，它代表的是全體人民共同體的公共利益，因此是永遠(yuǎn)絕對正確的。

（3）公意是不能是分割的。公意永遠(yuǎn)只能是全體人民的意志，當(dāng)它被分割只能代表一部分人的意志時，那么它只是一種個別意見而已，因此公意不可分割。

（4）公意是不可摧毀的。盧梭認(rèn)為只要有眾人結(jié)合起來的意志，那么就能在這一特定的公共領(lǐng)域形成公意。公意永遠(yuǎn)都是存在于眾人之中的，這并不隨著時間空間的轉(zhuǎn)移而發(fā)生任何改變。

（5）公意的一切特征始終存在于多數(shù)之中。有時候人民的表決并不能形成完全一致，總會有個別意見不同于公意。盡管不是最絕對的公意，但是存在于多數(shù)之中的特征會無限接近于公意的特征。隨著決定事項(xiàng)的重要程度的增大，對多數(shù)的要求也會相應(yīng)增大。

對于國家來說， 政府的權(quán)力也是有一定的范圍的，它不會超出公共約定的范圍， 更不會偏離公共的幸福這一目的， 這也是其公正性的所在。[4]這樣，盧梭對政府理論基礎(chǔ)的構(gòu)建基本完成，在《社會契約論》的第三卷中，盧梭論述了關(guān)于公意的實(shí)施，也就是本文主要探究的政府理論問題。

2.3 對社會契約理論的修正

盧梭的社會契約理論是建立在他的公意理論之上的，也就是不同于之前社會契約理論的“舊瓶裝新酒”。他的社會契約理論的主要內(nèi)容是：由于自然狀態(tài)下每個人都是獨(dú)立而弱小的，那么為了抵抗自然乃至強(qiáng)權(quán)，每個人都應(yīng)當(dāng)結(jié)合起來成為一個公共團(tuán)體，形成公共意志。這樣，由每一個訂約者結(jié)合而產(chǎn)生的公共人格將代替?zhèn)€人人格，主權(quán)者即是每一個個人。通過社會契約的方式，來彌補(bǔ)個人自身的不足，在道德和法律上實(shí)現(xiàn)真正的人人平等。下面將通過比較來發(fā)現(xiàn)盧梭對社會契約理論的修正。

霍布斯、洛克和盧梭是社會契約理論最具影響力的三位思想家。其中，霍布斯和洛克關(guān)于社會契約的看法基本一致，霍布斯是社會契約理論的開創(chuàng)者，洛克在霍布斯的理論基礎(chǔ)上將其繼續(xù)實(shí)踐化。而到了盧梭手中，這種富有自然法觀點(diǎn)的社會契約理論產(chǎn)生了極大的變化，這種變化的原因來自盧梭自身獨(dú)樹一幟的論述帶來的爭議，也可以說是盧梭對社會契約理論的修正。在《社會契約論》中，盧梭對社會契約的理解也是不同于前兩位思想家的。

首先，霍布斯和洛克將自然狀態(tài)下的社會契約當(dāng)做是一種事實(shí)上的存在，而盧梭只是把他對自然狀態(tài)的描述作為一種推演的假設(shè)前提，一方面是為了方便與當(dāng)時自然法下社會契約盛行的時代相結(jié)合，另一方面也是讓自己的理論學(xué)說在邏輯推演上比較有說服力；其次，盧梭的社會契約理論不同于霍布斯、洛克，他認(rèn)為政府的創(chuàng)制絕不是一項(xiàng)契約，他提到“很多人認(rèn)為，創(chuàng)制政府的行為乃是人民與他們所加之于自己之上的首領(lǐng)之間的一項(xiàng)契約；由于這一契約，人們便規(guī)定了雙方間的條件，即一方有發(fā)號施令的義務(wù)，而另一方有服從的義務(wù)。但我確信，人們將會承認(rèn)這是一種奇怪的締約方式。” 這里，盧梭不同于之前的思想家們的社會契約理論觀點(diǎn)已經(jīng)表露的十分明顯，他從根本上否定了社會契約理論是政府建立的方式這種觀點(diǎn)；最后，盧梭的討論社會契約的哲學(xué)基礎(chǔ)依舊是建立在他的公意理論之上的，簡而言之，盧梭強(qiáng)調(diào)共同體，認(rèn)為人首先是作為公民的存在。而事實(shí)上，社會契約理論的締造者霍布斯，是將社會契約理論建立在人的獨(dú)立與自由之上的。

從以上幾點(diǎn)可以看出，盧梭的社會契約理論是一種修正的、符合他自己的理論學(xué)說的社會契約觀點(diǎn)。更極端可以說，盧梭僅僅是借用了社會契約這幾個字，完完全全不是按之前的社會契約觀點(diǎn)來進(jìn)行政府理論構(gòu)建的。那么，社會契約理論對其政府理論的貢獻(xiàn)到底是什么，盧梭也有自身獨(dú)特的看法。盧梭由社會契約理論得出了主權(quán)在民的觀點(diǎn)，更具體地講，盧梭對原有社會契約中政府的權(quán)力尤其是立法權(quán)力進(jìn)行了極大的壓制，而對民權(quán)尤其是集體的立法權(quán)進(jìn)行了無限的放大。這也是他的政府理論中極不同于之前思想家的地方。

3 盧梭政府理論引發(fā)的爭議

盧梭的政府理論作為他的整個思想體系中重要的一部分，自然對當(dāng)時以及后世產(chǎn)生了深刻的影響，然而，任何理論也必定有其不足之處，下面僅就幾點(diǎn)進(jìn)行初步分析。

3.1 公意引發(fā)的爭論

不同于主流思想家，盧梭始終是用“公意”這一學(xué)理概念作為自己政府理論的基礎(chǔ)，并且以此與其他啟蒙學(xué)者的理性論劃開界限。但也是由于“公意”在理論構(gòu)建中的重要性，導(dǎo)致了他產(chǎn)生了對公意絕對正確的信仰，因此，人民直接行使權(quán)力在他看來是理所當(dāng)然的。然而在后來的實(shí)踐中，暴露了人民直接行使權(quán)力的弊病，產(chǎn)生了諸如雅各賓派專政的非民主因素?？傊肮狻崩碚摫旧淼目茖W(xué)性，事實(shí)上也是值得探討。

3.2 立法權(quán)與行政權(quán)的割裂

正如前文已多次提到的，盧梭認(rèn)為立法權(quán)應(yīng)該掌握在全體人民的手中，不應(yīng)該被任何人或機(jī)構(gòu)代表；但是，在涉及到行政權(quán)問題上，他講到：“我們不能想象人民無休無止地開大會來討論公共事務(wù)；并且我們也很容易看出，人民若是因此而建立起各種機(jī)構(gòu)來，就不會不引起行政形式的改變?！?他還提到只有極小的國家才有可能把人都聚集起來共同處理公務(wù)，這是幾乎不可能做到的。既然盧梭認(rèn)識到了把全體公民聚集起來的不可能性，以及共同處理一件事情的復(fù)雜性，那么他在考慮全民立法的問題上時也應(yīng)該想到這一點(diǎn)。真正的全民參與立法是不可能在現(xiàn)實(shí)中實(shí)現(xiàn)的，只是在邏輯上盧梭給了這種行為一種可能性。從事實(shí)上來講，所有人參與立法與所有人共同行使行政權(quán)力在操作上并沒有區(qū)別。在這里可以明顯看出，盧梭將基于自己公意理論上的立法權(quán)與行政權(quán)相割裂開來，以至于產(chǎn)生了在同一種理論中兩種相互矛盾的觀點(diǎn)。另外，盧梭所認(rèn)為的人民直接行使國家主權(quán)的想法在現(xiàn)實(shí)中也難以實(shí)現(xiàn)。事實(shí)上，近代以來，代議制原則成為世界各國行使立法權(quán)的普遍原則，這也證明了盧梭的政府理論中有一些難以自圓其說的爭議。

3.3 關(guān)于集權(quán)的一種觀點(diǎn)

在影響部分對集權(quán)問題有初步的提及，這里主要將就其可能產(chǎn)生集權(quán)的原因做進(jìn)一步的分析。與《論人類不平等的起源和基礎(chǔ)》中所表現(xiàn)的強(qiáng)烈的個人主義傾向不同，盧梭在《社會契約論》中，集體主義被表現(xiàn)的格外明顯。社會契約論者有一個不可避開的問題，即政治共同體（國家）的權(quán)力與個人權(quán)利之間的關(guān)系問題。一般啟蒙思想家都強(qiáng)調(diào)的是個人的自由與權(quán)利的方面，然而盧梭有著不同的看法，他偏向于個人與集體的相統(tǒng)一。當(dāng)個人與集體之間產(chǎn)生矛盾時，集體會迫使個人服從，但他相信這種服從是讓個人自由的?？偟膩碚f，公意的絕對性、對法律的絕對遵守等盧梭在這里所信奉的真理無不指引著人民向著集體的方向發(fā)展。以對法律的絕對遵守為例，這是建立在實(shí)現(xiàn)了全民參與立法的基礎(chǔ)之上的舉措。然而，已經(jīng)說明過所謂公意下的人人參與立法的不可能性，也就是前提上不可能實(shí)現(xiàn)，因此，對盧梭及其信奉者而言，對法律的絕對遵守成為了唯一可操作的行為，亦即在不可能前提之下以全民自由的旗號來控制并剝奪所有人的自由，這就是之前所提到的“完完全全下放立法權(quán)力最終會演變成為實(shí)質(zhì)上的集權(quán)”在這里最直觀的表現(xiàn)。由此可見，如果僅就盧梭的《社會契約論》來講，會單單認(rèn)為他就是一個集體主義思想的代言人，盧梭的政府理論中所包含的集體主義傾向，確實(shí)存在有被專制集權(quán)政府利用的可能性。

盡管盧梭的政府理論有著諸如上述所言的一些爭議，但仍不可否認(rèn)的是盧梭政府理論的正面積極意義。他關(guān)于人民主權(quán)、分權(quán)政府的看法即使是在今天也仍然不過時。通過本文，希望可以初步了解到盧梭政府理論的整體輪廓，并且在當(dāng)代可以引發(fā)更多的讀者對其政治思想理論的思考。

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