江西省碳排放權交易市場建設的探索研究*

薛飛 郭佳

摘要：碳排放交易是國際公認的一種有效地控制碳排放的手段。碳排放權交易是為促進全球溫室氣體減排，減少全球二氧化碳排放所采用的市場機制。本文從江西現(xiàn)階段碳排放交易市場建設的現(xiàn)狀出發(fā)，通過分析目前存在阻礙碳排放交易市場發(fā)展的問題，提出繼續(xù)加強碳排放權交易市場建設工作，立足江西省情，本著先易后難的原則，分步驟、分行業(yè)、分區(qū)域地開展碳排放權交易，大力發(fā)展森林碳匯、林權和碳排放權交易，積極推進二氧化碳交易制度創(chuàng)新，在江西省生態(tài)文明先行示范區(qū)建設中探索形成可復制、可推廣的碳交易模式。

關鍵詞：碳排放權；碳交易；市場建設

一、引言

應對氣候變化，控制碳排放，是當前全球關注的熱點話題。碳排放交易是國際公認的一種有效地控制碳排放的手段。碳排放權交易是為促進全球溫室氣體減排，減少全球二氧化碳排放所采用的市場機制。聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會通過艱難談判，于1997年12月在日本京都通過了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》的第一個附加協(xié)議——《京都議定書》，把市場機制作為解決二氧化碳為代表的溫室氣體減排問題的新路徑，即把二氧化碳排放權作為一種商品，從而形成了二氧化碳排放權的交易，簡稱碳交易。實際上，做碳交易最基本的是要對這個地區(qū)確定一個碳的排放總量，然后確定額度，并將額度分配給各個重點的排放企業(yè)或者排放單位。有了這些最基礎的東西，就可以核算出減排的成本。各個單位之間、各個行業(yè)之間減排成本差距越大，交易的積極性就越高。隨著世界各國對于碳排放的重視，全球碳交易總額逐年增長。據(jù)聯(lián)合國和世界銀行預測，全球碳交易總額2020年有望達到3.5萬億美元，從而超過石油市場成為世界第一大交易市場。

對于中國的碳排放量，中國科學家做出了更為謹慎的估計。2015年2月5日《中國碳交易網(wǎng)》消息，國家氣候變化專家委員會主任委員、中國工程院院士杜祥琬在2015年1月30日北京世界環(huán)保（經(jīng)濟與環(huán)境）大會講話時表示，近年來，中國的經(jīng)濟有了很大的發(fā)展，但是具有明顯的高碳特點，中國單位GDP的能耗比世界均值高出近一倍；年人均碳排放量已達6噸，全國碳排放總量約合79億噸。年人均碳排放量逼近歐、日水平，東部一些發(fā)達地區(qū)則大于10噸，超過一些歐、日國家發(fā)展史上的峰值水平。

江西全省土地總面積16.69萬平方公里，森林覆蓋率為63.1%，水面積167萬公頃，占全國淡水總面積近10%。鄱陽湖年均流入長江水量達1450億立方米，約占長江徑流量的15.6%，水質(zhì)長年保持在Ⅲ類以上。江西山清水秀，具有豐富的碳匯資源和節(jié)能減排空間，是典型的環(huán)境資源強省。規(guī)范開展碳排放權交易，對江西省轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，創(chuàng)新發(fā)展途徑，加快發(fā)展步伐，具有重要的戰(zhàn)略意義。

二、江西省碳排放權交易市場建設的現(xiàn)狀

經(jīng)過多年的不懈努力，江西省碳排放權交易從無到有，取得了顯著的成效。

（一）設立江西省碳排放權交易中心。2016年8月江西省機構編制委員會辦公室批復同意江西省產(chǎn)權交易所增掛“江西省碳排放權交易中心”牌子，并賦予相應職能。江西省碳排放權交易中心是以政府為主導、市場為導向的江西省碳排放權交易法定機構，根據(jù)有關法律、法規(guī)和政策開展碳排放權交易及咨詢服務等業(yè)務，主要包括：碳排放權配額交易，國家核證自愿減排量交易，碳金融產(chǎn)品開發(fā)及涉碳投融資服務，碳交易市場咨詢策劃和培訓服務，法律法規(guī)允許的其他節(jié)能減排相關業(yè)務，為我省控排企業(yè)提供碳排放權交易、履約、融資、碳資產(chǎn)管理和咨詢，拓寬企業(yè)綠色投融資渠道等。

（二）探索體現(xiàn)中部特色的碳匯交易制度。江西省森林覆蓋率為63.1%，林業(yè)碳匯減排量項目具有地方優(yōu)勢。林業(yè)碳匯交易項目具有良好的生態(tài)和社會效益，從市場交易中取得生態(tài)建設回報，為江西林業(yè)和林區(qū)的可持續(xù)發(fā)展奠定堅實的經(jīng)濟基礎，對于維護江西自然生態(tài)環(huán)境，促進林業(yè)經(jīng)濟與工業(yè)經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展，提升生態(tài)產(chǎn)品融資能力，推動江西省綠色金融創(chuàng)新具有重大意義。江西省碳交易中心探索林業(yè)碳匯等交易模式和體現(xiàn)中西部特色的碳匯交易制度，統(tǒng)一建設碳排放權、排污權、用水權、用能權等省級綜合性自然資源交易平臺和信息平臺，形成更加完善的環(huán)境資源市場體系。

2017年6月12日，江西省碳排放權交易中心首單林業(yè)碳匯減排量項目簽約成交，江西銀行、大新銀行南昌分行分別購買了20000噸、1000噸江西省樂安縣VCS林業(yè)碳匯第一期自愿減排量。該項目是中國首例基于VCS標準的森林管理類林業(yè)碳匯項目，由北京盛達匯通碳資產(chǎn)管理有限公司聯(lián)合大唐摩科瑞（北京）能源科技發(fā)展有限公司開發(fā)，于2013年10月29日在國際VCS平臺備案注冊。該項目通過優(yōu)化經(jīng)營管理、減少采伐量、延長輪伐期等措施，產(chǎn)出二氧化碳減排量，項目計入期30年（2006-2035年）。

（三）已具備較為完備的碳排放權交易主體。經(jīng)過多年的精心培育和發(fā)展，參與江西省碳排放權交易的五類主體已基本完備。主要包括：一是負責對省碳交中心業(yè)務進行管理、監(jiān)督和指導的省發(fā)改委和有關綜合監(jiān)管部門；二是經(jīng)主管部批準從事碳盤查、認證、登記的機構；三是碳交易活動中的出讓方和受讓方（包括法人和自然人）；四是從事碳交易策劃、碳交易代理的經(jīng)紀機構；五是符合交易主管部門規(guī)定的投資機構、其他組織和個人；六是為碳交易提供相關服務的金融和研究咨詢機構。

三、江西省碳排放權交易市場面臨的問題

（一）環(huán)境資源強省還遠遠未發(fā)揮出自身的經(jīng)濟潛力。江西省有10萬平方公里森林，有大量用于交易的森林碳匯資源和小水電碳匯資源。江西具有豐富的碳匯資源和巨大的節(jié)能減排空間，是典型的環(huán)境資源大省。通過開展環(huán)境資源交易，廣泛發(fā)布碳匯資源權益項目，廣泛征集國際國內(nèi)受讓人，可以提高碳匯項目的成交率，引入資金，支持江西實現(xiàn)低碳發(fā)展，就能形成環(huán)境資源權益優(yōu)化配置的長效機制。所以說開展環(huán)境交易是由資源強省變?yōu)榻?jīng)濟強省的一條重要途徑，而江西省的環(huán)境交易量還很小，潛力還遠遠沒有發(fā)揮出來。

（二）江西省融入全國碳排放權交易市場的步伐不夠大。2017年12月19日全國碳交易市場正式啟動，確定由湖北省和上海市分別牽頭承建兩個系統(tǒng)，北京、天津、重慶、廣東、江蘇、福建和深圳市共同參與系統(tǒng)建設和運營。江西融入全國碳市場較為緩慢，主要原因之一是工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)基礎薄弱，行業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計精細化水平不足，難以做到設施級的統(tǒng)計。另外一個原因在于江西省碳金融發(fā)展緩慢，缺乏品種多樣的金融衍生品。

（三）配套法規(guī)及管理機制不健全。由于江西省碳排放市場還是處于起步階段，相應的配套法規(guī)和管理機制都還有許多待完善的地方。具體體現(xiàn)為：與碳交易相關的法律法規(guī)不完備；碳排放源核算、核查等基礎工作較為薄弱；交易方式、模式和流程亟待優(yōu)化；缺乏碳排放定價權和交易主動權；溫室氣體清單數(shù)據(jù)獲取難度較大；獨立第三方核證缺乏統(tǒng)一標準；政府對減排結(jié)果獎罰力度不一等等。

（四）第三方社會監(jiān)督主體參與不夠。從市場失靈、政府失靈以及多中心治理等理論來看，社會監(jiān)督可以有效彌補市場失靈、政府失靈的缺陷。就碳交易市場風險監(jiān)管而言，能源協(xié)會、環(huán)保協(xié)會、大眾媒體、法律咨詢服務機構、會計咨詢服務機構、資產(chǎn)咨詢管理機構、信用評定機構以及投資者都可以成為監(jiān)督的主體，并且他們在專業(yè)、技術、物力、人力存在優(yōu)勢。社會監(jiān)督的對象應包括政府及碳交易市場主管部門、碳交易所、第三方機構以及其他市場參與主體。社會監(jiān)督的主體應是多元化、自律性、非營利性的。全國碳交易市場建設，尤其是風險監(jiān)管，要重視和充分發(fā)揮社會主體的監(jiān)督作用。只有這樣，才能更好地監(jiān)督政府、交易所、第三方機構及其工作人員行使監(jiān)管權。從國家發(fā)展改革委出臺的《碳排放權交易管理暫行辦法》，以及現(xiàn)階段江西碳排放權交易市場的建設情況看，并沒有全部納入上述社會監(jiān)督主體，社會監(jiān)督主體的參與度明顯不夠。

四、對策建議

針對現(xiàn)階段江西碳排放交易市場建設進程中遇到的問題，立足現(xiàn)實省情，本文提出下列對策建議。

（一）加強碳排放權交易市場建設工作。在國家統(tǒng)一部署下，強力組織第三方機構對全省180家納入碳排放交易的水泥、發(fā)電和自備電廠企業(yè)開展2016年度、2017年度碳排放核查和復查，并抽查100家重點企業(yè)；結(jié)合國家配額分配方案，出臺省重點排放單位配額分配方案；按照國家要求，科學合理、積極穩(wěn)妥地對江西省納入碳交易企業(yè)開展碳排放配額試分配，確保順利啟動并進入全國碳交易市場。加強碳排放相關工作的研究，積極爭取省財政資金。加強碳交易能力建設工作，繼續(xù)開展碳市場能力建設的各層次培訓。加強對省碳排放權交易中心工作的指導。

（二）有序分步推進碳排放權交易。本著先易后難的原則，可以分步驟、分行業(yè)、分區(qū)域地開展碳排放權交易。

1.由點到面逐步推進。首先推進南昌市等6個國家低碳試點城市、南昌高新技術開發(fā)區(qū)等2個國家低碳工業(yè)園、九江市國家氣候適應型城市試點和分宜縣等6個省級綠色低碳示范縣（市、區(qū)）的低碳試點示范工作。積累了成功經(jīng)驗后，再從試點城市推廣在全省開展碳排放權交易。條件成熟時開展碳自愿減排交易和碳配額交易。

2.從易到難逐步推進。第一，先在試點城市開展鋼鐵、發(fā)電、光伏，水泥、造紙等高能耗、重污染等重點排污行業(yè)新增企業(yè)及新上項目的二氧化硫（SO2）、化學需氧量（COD）、氨氮（NH3-N）、氮氧化物（NOx）等排污權交易。第二，在全省開展鋼鐵、發(fā)電、光伏，水泥、造紙等高能耗、重污染等重點排污行業(yè)新增企業(yè)及新上項目的排污權交易。第三，給予政策和資金支持的合同能源管理等節(jié)能減排項目（技術），一律進入江西省碳排放權交易中心交易。第四，在全省各行業(yè)二氧化硫（SO2）、化學需氧量（COD）、氨氮（NH3-N）、氮氧化物（NOx）等排污權交易。

3.條件成熟時開始試點碳減排交易。條件成熟時開始試點二氧化碳（CO2）、甲烷（CH4）、氧化亞氮（NO2），氫氟碳化物（HFCs）、全氟化碳（PFCs）和六氟化硫（SF6）等六種溫室氣體的自愿減排交易和其他環(huán)境能源項目交易，直至開展碳配額交易。

（三）大力發(fā)展森林碳匯、林權和碳排放權交易。森林碳匯交易、林權交易和碳排放權交易三者關系密切，其本質(zhì)都是推行環(huán)境有償使用和資源高效利用。通過充分發(fā)揮江西良好生態(tài)環(huán)境的優(yōu)勢，以建設國家生態(tài)文明示范省為契機，大力開展森林碳匯、林權和碳排放權交易，助推全省碳排放權交易市場建設，打造具有地方特色的碳排放江西樣板。

（四）培育引導碳交易市場的社會監(jiān)督主體。社會監(jiān)督的對象除了政府及碳交易市場主管部門、碳交易所以外，還應該有第三方機構以及其他市場參與主體。細心培育和積極引導能源協(xié)會、環(huán)保協(xié)會、大眾媒體、法律咨詢服務機構、會計咨詢服務機構、資產(chǎn)咨詢管理機構、信用評定機構以及投資者成為監(jiān)督的主體。充分發(fā)揮各監(jiān)督主體在專業(yè)、技術、物力、人力等方面的優(yōu)勢，一是可以監(jiān)督政府的碳排、放總量控制、配額分配、行政處罰等行為；二是監(jiān)督碳交易所的會員管理與服務、交易糾紛處理、監(jiān)督管理、信息發(fā)布等行為；三是監(jiān)督第三方核查機構的資質(zhì)、核查、核查報告等事項，監(jiān)督交易主體的內(nèi)幕交易、操作市場等不正當競爭行為。

（五）積極推進二氧化碳交易制度創(chuàng)新。建立健全總量控制和配額分配制度及企業(yè)的核算、報告、核查、交易等配套制度，努力積累企業(yè)二氧化碳排放核算和報告數(shù)據(jù)管理經(jīng)驗，建立碳排放權資產(chǎn)產(chǎn)權管理制度，推進碳排放權市場化配臵制度建設，建立碳排放權監(jiān)測預警機制，建立嚴格的碳排放環(huán)境保護制度，大膽實踐，先行先試，在江西省生態(tài)文明先行示范區(qū)建設中探索形成可復制、可推廣的碳交易模式，為全國樹立先進典型、發(fā)揮引領作用。

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作者簡介：

1.薛飛，江西省社會科學院助理研究員，研究方向為數(shù)量經(jīng)濟、區(qū)域經(jīng)濟。

2.郭佳，江西省社會科學院助理研究員，研究方向為生態(tài)經(jīng)濟、區(qū)域經(jīng)濟。

*基金項目：本文得到江西省社會科學院院級青年項目：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移背景下的碳排放權市場的研究（項目號：14QN20）的資助。