牟芃宇(1353)
【摘 要】早期中西方有著相似的自耕農(nóng)模式,后來西方過渡到了資產(chǎn)階級模式,但是中國的小農(nóng)卻處于一種內(nèi)卷化和半無產(chǎn)化的滯后狀態(tài),分析其原因能夠?qū)Ξ敶r(nóng)業(yè)發(fā)展起到借鑒作用。黃宗智先生在《華北的小農(nóng)經(jīng)濟與社會變遷》中分析了近代中國小農(nóng)經(jīng)濟、村莊、國家和政權(quán)的關(guān)系與變遷。本文通過對該書的評論并結(jié)合當前研究資料,分析了華北小農(nóng)內(nèi)卷化和半無產(chǎn)化的狀態(tài),從內(nèi)容、方法和發(fā)展的角度對原書進行了分析,進而體現(xiàn)了原書的價值。
【關(guān)鍵詞】華北小農(nóng);小農(nóng)經(jīng)濟;內(nèi)卷化;半無產(chǎn)化
小農(nóng)經(jīng)濟最初是在春秋時期形成的,經(jīng)歷了數(shù)千年的發(fā)展歷程。步入近代,西方實現(xiàn)了小農(nóng)的無產(chǎn)化,進而流入工業(yè),實現(xiàn)了資本化;在中國,雖然出現(xiàn)了一定程度的無產(chǎn)化,但是小農(nóng)經(jīng)濟的內(nèi)卷化程度從單位畝產(chǎn)和單位勞動來看依舊很高,在近代最終也沒能實現(xiàn)資本化。那么,小農(nóng)經(jīng)濟的內(nèi)卷化和半無產(chǎn)化是什么?對此,學者黃宗智在得出了什么結(jié)論,運用了怎樣的研究方法,其研究成果在當代又得到了怎樣的發(fā)展?本文結(jié)合《華北的小農(nóng)經(jīng)濟與社會變遷》和當前研究成果,就這兩個問題進行了簡要的闡述分析。
一、初評
1.《華北》簡介
《華北的小農(nóng)經(jīng)濟與社會變遷》(為了簡化表達,本文將《華北的小農(nóng)經(jīng)濟與社會變遷》簡寫作《華北》)是黃宗智的代表作之一。在書中,黃氏應(yīng)用了實地考察法和文獻調(diào)查法,對明清時期華北地區(qū)(特別是河北、山東)的小農(nóng)經(jīng)濟進行了細致的考察。他主要采用日本“南滿洲鐵道株式會社”的33個自然村的數(shù)據(jù)完成了該書二十世紀前期部分,之后結(jié)合清代的刑部檔案和寶坻縣的戶房檔案完成了研究時空的前溯,進而對數(shù)百年來華北農(nóng)村的演變形態(tài)提出了一些看法,形成了這部華北小農(nóng)經(jīng)濟變遷史。
2.內(nèi)卷化和半無產(chǎn)化
貝內(nèi)德托·克羅齊曾說過:“一切歷史都是現(xiàn)代史。[1] ”下面就《華北》一書中的兩個重要概念進行分析。
(1)內(nèi)卷化(involution)
從宏觀角度看,“內(nèi)卷化”是一種社會文化模式發(fā)展達到一定的階段后,便會停滯不前或者無法轉(zhuǎn)化成較高級模式的現(xiàn)象,《華北》中所指的“內(nèi)卷化”是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)長期停留在自耕農(nóng)階段,難以轉(zhuǎn)化成西方的資本化模式;從微觀角度看,“內(nèi)卷化”本質(zhì)上屬于單位產(chǎn)量最大化,結(jié)合當代研究成果,農(nóng)村要想擺脫貧窮,就是需要實現(xiàn)單位勞動的最大化。[2]由此可見,《華北》所敘述小農(nóng)的“農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化”是小農(nóng)貧困的重要原因之一。
(2)半無產(chǎn)化
從國外的情況看,“無產(chǎn)化”是指社會上越來越多的人喪失了生產(chǎn)資料而依賴傭工為生;在我國,華北農(nóng)村同樣進行了“無產(chǎn)化”演變,但是沒有經(jīng)歷典型的無產(chǎn)化過程,因此沒有形成小農(nóng)從家庭農(nóng)場分離出的勞動力剩余,反而形成了未資本化的雇傭勞動和經(jīng)營農(nóng)場。這種不完全的特殊演變形式就是《華北》中的“半無產(chǎn)化”。
二、內(nèi)容論
1.內(nèi)卷化理論下的小農(nóng)特征
(1)黃氏的內(nèi)卷化理論
對于我國小農(nóng)經(jīng)濟形態(tài)的分析,西方三種學派固然有重要意義,但是依舊存在不足。形式主義學派暗含的前提就是中國的小農(nóng)社會存在較普及的商品市場,但實際情況卻是華北農(nóng)村經(jīng)營主體依舊是自耕農(nóng),資本化產(chǎn)物中最具商品化關(guān)系的不過是“雇工”,可見其理論與中國國情差距較大。同理,其他學派也大多只是從單一的方面進行研究,脫離了近代中國小農(nóng)社會的實際情況,無法合理解釋內(nèi)卷化等問題。
對此,黃氏認為應(yīng)該綜合看待小農(nóng)的多重身份——利潤的追求者、維持生計的生產(chǎn)者和受剝削的耕作者,隨后劃定了經(jīng)營式農(nóng)場與家庭式農(nóng)場兩種耕作模式,對我國小農(nóng)特征給予了客觀真實的概括。
(2)理論的操作化改進
黃氏就華北小農(nóng)分化前后的特征進行了詳細的闡釋與對比,但是對于內(nèi)卷化,黃氏也僅僅是停留在抽象定義的層面,沒有從形式主義和實體主義的角度進行概念的指標化。依據(jù)內(nèi)卷化定義,我們可以引入變量“內(nèi)卷穩(wěn)定度 ”來具體表示華北小農(nóng)的內(nèi)卷穩(wěn)定度(見表1)。這類變量的引進,不僅有利于研究微觀小農(nóng)的內(nèi)卷化程度,而且還可以進行33個自然村的內(nèi)卷化比較,有利于區(qū)分內(nèi)卷化原因的主次性。更重要的是,這樣還可以測算不同時空的內(nèi)卷化程度,給予自認為發(fā)達的“西方資本化小農(nóng)”一定的沖擊,改變他們擺脫“內(nèi)卷化”等優(yōu)勢心理。
2.半無產(chǎn)化理論與人口趨向
華北小農(nóng)的半無產(chǎn)化理論有兩個大致的推論:第一種是半無產(chǎn)化形成的傭工模式,可以在家庭式農(nóng)場外增加收入,可能賦予農(nóng)村青壯年較早自立成家的能力,從而較早生兒育女,進而提升人口出生率;第二種推論卻與此相反,當青壯年從事雇工,表示其家庭式農(nóng)場的形態(tài)已經(jīng)受到?jīng)_擊,少地無地的農(nóng)民難以結(jié)婚,因此可能造成人口增長率下降。
上述兩種截然不同的推論表明,通過半無產(chǎn)化理論難以做出未來人口的預(yù)測與當前人口狀況的解釋。此時,實地調(diào)查的結(jié)果就顯得尤其重要。富農(nóng)方面,在商業(yè)化形成的過程中,可以使他們在一定程度上擴大生產(chǎn)并獲得一定收益,有利于較早成家和一定數(shù)量上人口的增長;然而地多的農(nóng)戶畢竟占人口少數(shù),少地的貧農(nóng)方面雖進行了一定程度的傭工,獲得了一定的收入,但是成家及生活水平依然不足,此時人口基數(shù)大的部分會出現(xiàn)“馬爾薩斯”低水平陷阱,造成整體水平的人口增長減緩。此時的結(jié)論可以很好解釋1800年之后這些自然村的人口變化趨勢,如圖2為近代中國城鄉(xiāng)人口數(shù)量。
三、方法論
1.前人研究方法
西方的研究者把中國農(nóng)村經(jīng)濟看成是停滯的“木乃伊”,而明清時期最能夠體現(xiàn)這一特點。另外,費正清等研究者提出了“沖擊—回應(yīng)”理論,認為中國發(fā)展是“被動”的。國內(nèi)部分研究者受到上述“傳統(tǒng)平衡”和“高度平衡概括”等理論的影響[4],在研究中難免以西方的發(fā)展道路為標準,自然無法得出我國農(nóng)村小農(nóng)形態(tài)的具體結(jié)構(gòu)和真實變化過程。以前對于中國小農(nóng)的研究,大多是集中在鴉片戰(zhàn)爭之后的短期研究,研究方法主要是采用西方經(jīng)濟學理論,后者嚴重脫離了我國小農(nóng)商品化和市場化不足的狀況。