安琦

摘 要： 基于中國(guó)健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)，采用工具變量法分析家庭老年照料對(duì)照料者身心健康的影響，并探討老年照料對(duì)照料者身心健康的影響是否存在性別、城鄉(xiāng)差異。研究發(fā)現(xiàn)，照料對(duì)照料者身心健康有顯著的正向影響，但高強(qiáng)度的照料對(duì)照料者身心健康有顯著的負(fù)面影響。此外，相對(duì)于農(nóng)村照料者，照料對(duì)城市照料者健康的影響更顯著;相對(duì)于男性照料者，照料對(duì)女性健康的影響更顯著。

關(guān)鍵詞： 家庭老年照料 身體健康 心理健康

一、引言

目前我國(guó)已步入老齡化高速發(fā)展階段，據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局調(diào)查顯示，2019年我國(guó)65歲及以上的老年人口占總?cè)丝诒壤堰_(dá)12.6%。隨著人口老齡化進(jìn)程加劇，老年人的照料需求也將大幅增加。在傳統(tǒng)的孝文化影響下，子女提供的照料服務(wù)是滿足我國(guó)老年人照料需求的主要方式 。面對(duì)日益龐大的照料需求，歐美等國(guó)擁有健全的社會(huì)養(yǎng)老體系，以緩解子女的老年照料負(fù)擔(dān)，但我國(guó)此類(lèi)公共服務(wù)體系存在著明顯的缺陷，日益沉重的老年照料負(fù)擔(dān)不僅影響子女的身體健康，也影響子女的心理健康。基于此，本文主要分析老年照料行為對(duì)照料者身心健康的影響，并在此基礎(chǔ)上提出有關(guān)減輕照料者負(fù)擔(dān)、改善照料者健康水平的政策建議。

二、文獻(xiàn)綜述

家庭老年照料對(duì)照料者健康影響的研究國(guó)外開(kāi)始較早且已取得豐碩成果。一部分學(xué)者認(rèn)為老年照料會(huì)增加照料者患病的概率，危害照料者的身心健康 ，且這種負(fù)面影響具有一定的持續(xù)性 。另一部分學(xué)者認(rèn)為從事老年照料活動(dòng)會(huì)提升照料者自身成就感，對(duì)照料者心理健康有利 。

在研究方法方面，早先大多數(shù)研究都建立在外生性假定的條件上，忽視了老年照料與照料者健康之間的反向因果關(guān)系，導(dǎo)致結(jié)果存在偏差 。Coe（2009）基于美國(guó)健康和退休調(diào)查，通過(guò)工具變量法進(jìn)行研究，克服內(nèi)生性問(wèn)題，研究發(fā)現(xiàn)照料活動(dòng)對(duì)照料者健康有顯著的負(fù)影響 。

我國(guó)關(guān)于老年照料對(duì)照料者健康影響的研究起步較晚，且多側(cè)重于分析老年照料行為對(duì)照料者就業(yè)問(wèn)題以及勞動(dòng)力市場(chǎng)供給的影響 。對(duì)老年照料對(duì)照料者健康的影響研究較少，且多數(shù)學(xué)者只對(duì)心理健康或者身體健康單一層面進(jìn)行分析。國(guó)內(nèi)最新相關(guān)文獻(xiàn)，陳璐（2016）基于中國(guó)健康與營(yíng)養(yǎng)調(diào)查數(shù)據(jù)，采用工具變量法研究發(fā)現(xiàn)，家庭老年照料對(duì)女性身體健康有顯著的負(fù)面影響 。袁迪（2019）基于中國(guó)健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查，研究發(fā)現(xiàn)老年照料對(duì)照料者的心理健康有直接的負(fù)面影響 。

本文基于中國(guó)健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查面板數(shù)據(jù)與工具變量法，嚴(yán)格控制老年照料與照料者健康雙向因果關(guān)系帶來(lái)的內(nèi)生性問(wèn)題，分析老年照料對(duì)照料者身心健康的影響，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步檢驗(yàn)老年照料對(duì)照料者健康的影響是否存在性別、城鄉(xiāng)差異。

三、模型設(shè)定

（一）基準(zhǔn)模型

在分析老年照料對(duì)照料者健康的影響時(shí)傳統(tǒng)的方法是使用多元回歸進(jìn)行分析，基準(zhǔn)模型如下：

其中，Hi表示個(gè)人健康狀況，Ci表示家庭老年照料，Xi為其他控制變量，μi為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，α為常數(shù)項(xiàng)，β與γ分別為待估參數(shù)。

（二）內(nèi)生性

老年照料對(duì)照料者健康的影響存在著內(nèi)生性問(wèn)題。一方面對(duì)老年人照料會(huì)對(duì)照料者健康狀況產(chǎn)生影響;另一方面，照料者的健康狀況也會(huì)影響其照料抉擇，這就產(chǎn)生了雙向因果關(guān)系帶來(lái)的內(nèi)生性問(wèn)題，可采用工具變量法進(jìn)行解決＼[11＼]。本文選用父母的照料需求與兄弟姐妹數(shù)量作為工具變量。

四、數(shù)據(jù)與變量

本文研究所使用的數(shù)據(jù)源于北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心開(kāi)展的中國(guó)健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查（China Health and Retirement Longitudinal Study，CHARLS）。截至目前，CHALRS已完成三次全國(guó)層面的追蹤調(diào)查，其樣本覆蓋全國(guó)28個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市），具有很好的樣本代表性。由于2015年CHARLS調(diào)查父輩照料部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，本文只使用CHARLS調(diào)查2011年與2013年數(shù)據(jù)。排除缺失關(guān)鍵變量的樣本后最終獲得有效數(shù)據(jù)20154個(gè)。

本文的主要被解釋變量分為身體健康和心理健康兩方面。我們利用自評(píng)健康衡量身體健康狀況，利用是否抑郁衡量心理健康狀況。自評(píng)健康均分為1-5，五個(gè)等級(jí)，數(shù)值越高，表示健康程度越差。關(guān)于抑郁水平，CHARLS調(diào)查使用CESD-10量表調(diào)查中老年人的抑郁風(fēng)險(xiǎn)，抑郁得分分布為0-30分，得分10分及以上為高抑郁風(fēng)險(xiǎn)＼[12＼]，這里我們據(jù)此將其劃分為抑郁與否兩個(gè)部分。由表1可以看出，未提供照料身體健康均值為3.06，而提供照料身體健康的樣本均值為2.87，說(shuō)明提供照料者的身體健康狀況優(yōu)于未提供照料者。在心理健康方面，未提供照料者患抑郁的比重為35%，明顯高于提供照料者，說(shuō)明提供照料者的心理健康狀況優(yōu)于未提供照料者。

本文主要的解釋變量為“是否有照料行為”，工具變量為父母是否需要照料以及兄弟姐妹數(shù)量。此外，本文采用劉嵐等文獻(xiàn)使用的分類(lèi)方法，將每周照料時(shí)長(zhǎng)超過(guò)15小時(shí)定義為高強(qiáng)度照料＼[13＼]，比較不同照料強(qiáng)度對(duì)照料者健康影響的差異。

其他控制變量主要包括，反應(yīng)人口特征的變量（年齡、性別、婚姻狀況、城鄉(xiāng)、受教育程度）、反應(yīng)醫(yī)療狀況的變量（是否有醫(yī)療保險(xiǎn)）、反應(yīng)個(gè)體初始健康狀況的變量（活動(dòng)能力）、反應(yīng)健康行為的變量（是否吸煙、是否飲酒）。由表1可知，與未提供照料的樣本相比，提供照料的樣本年齡較小，受教育程度較高，且多為在婚的城市女性，其初始健康水平也較好。

五、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）家庭照料對(duì)提供照料者身心健康的影響

表2給出了照料對(duì)身心健康影響的OLS估計(jì)與2SLS估計(jì)的結(jié)果。模型1回歸結(jié)果表明，在照料變量外生性的假定下，照料對(duì)身體健康有顯著的負(fù)影響，對(duì)心理健康的影響不顯著。為了更準(zhǔn)確地估計(jì)照料活動(dòng)對(duì)身心健康的影響，在模型2中我們進(jìn)一步使用工具變量法，選取父母是否需要照料與兄弟姐妹數(shù)量作為工具變量進(jìn)行估計(jì)。在模型2中F值為821.137，遠(yuǎn)大于10，說(shuō)明工具變量與內(nèi)生變量高度相關(guān);Hansen J統(tǒng)計(jì)量分別為0.563（p=0.734）;0.355（p=0.551），說(shuō)明工具變量與擾動(dòng)項(xiàng)無(wú)關(guān)，父母照料需求與兄弟姐妹數(shù)量為有效工具變量。此外，工具變量的前提條件是存在內(nèi)生性解釋變量，使用Durbin-Wu-Hausman檢驗(yàn)，統(tǒng)計(jì)值分別為19，275（p=0.000）、8.900（p=0.000），表明模型存在內(nèi)生性，使用2SLS才能得到一致的估計(jì)。模型2的回歸結(jié)果表明，照料對(duì)照料者身心健康均存在顯著的正向影響，但高強(qiáng)度的照料對(duì)照料者身心健康均存在顯著的負(fù)影響。

其他變量在不同模型中的回歸結(jié)果基本一致，年齡、性別、城鄉(xiāng)、受教育程度均對(duì)身心健康有顯著的負(fù)面影響;婚姻僅對(duì)心理健康有顯著的負(fù)向影響;醫(yī)保僅對(duì)身體健康有顯著的正向影響;吸煙、飲酒均對(duì)身心健康有顯著的負(fù)面影響，說(shuō)明不良生活習(xí)慣對(duì)身心健康有害;活動(dòng)能力對(duì)身心健康有顯著的負(fù)面影響，說(shuō)明初始健康狀況對(duì)以后健康水平也有較大影響。

（二）照料行為對(duì)身心健康影響的性別差異分析

由表3可以看出，照料對(duì)男女身心健康均存在顯著的正向影響，高強(qiáng)度的照料對(duì)男女身心健康均存在顯著的負(fù)面影響，相對(duì)于男性群體而言，照料對(duì)女性心理健康的影響更顯著，可能是由于相對(duì)于男性而言，女性更加感性，照料對(duì)女性的心理健康影響更加明顯。

（三）照料行為對(duì)身心健康影響的城鄉(xiāng)差異分析

由表4可知，照料對(duì)城鄉(xiāng)地區(qū)照料者的身體健康均存在顯著的負(fù)影響，但對(duì)城市照料者身體健康的影響更明顯;照料對(duì)農(nóng)村照料者心理健康影響不顯著，但對(duì)城市照料者心理健康影響顯著。此外，高強(qiáng)度的照料對(duì)城鄉(xiāng)居民身體健康均有顯著負(fù)影響;高強(qiáng)度的照料對(duì)農(nóng)村照料者心理健康的影響不顯著，但是對(duì)城市照料者心理健康有顯著的負(fù)影響。存在這種城鄉(xiāng)差異化結(jié)果，可能由于相對(duì)于城鎮(zhèn)照料者而言，農(nóng)村照料者往往從事的農(nóng)業(yè)活動(dòng)，在協(xié)調(diào)主業(yè)與照料活動(dòng)時(shí)，有更大的靈活性，承受的心理壓力更小。

六、結(jié)論以及政策建議

本文基于中國(guó)健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)分析家庭老年照料對(duì)照料者身心健康的影響。采用父母是否需要照料和兄弟姐妹數(shù)量?jī)蓚€(gè)有效的工具變量進(jìn)行工具變量法分析，有效地控制分析照料與健康問(wèn)題時(shí)產(chǎn)生的內(nèi)生性問(wèn)題。研究發(fā)現(xiàn)：首先，老年照料對(duì)照料者身心健康均存在顯著的正向影響，但高強(qiáng)度的照料會(huì)給照料者帶來(lái)嚴(yán)重的身體負(fù)擔(dān)與心理壓力，對(duì)照料者身心健康有顯著的負(fù)面影響。其次，老年照料對(duì)照料者的影響存在性別和城鄉(xiāng)差異。相對(duì)于男性而言，照料對(duì)女性照料者心理健康的影響更加顯著;相對(duì)于農(nóng)村照料者，照料對(duì)城市照料者身心健康的影響更顯著。此外，年齡、受教育程度、婚姻狀態(tài)、醫(yī)療服務(wù)、健康習(xí)慣、初始健康水平都是影響個(gè)人健康水平的重要因素。年紀(jì)輕的高學(xué)歷個(gè)體身心狀況更好;有伴侶的個(gè)體心理狀況更好，有醫(yī)保的個(gè)體有更好的身體健康水平;有良好的健康習(xí)慣與較好的初始健康水平的個(gè)體身心健康水平更好。

基于以上結(jié)論，在老年照料需求激增的背景下，政策制定者應(yīng)為照料者提供更多支持。一方面，要優(yōu)化公共老年人照料服務(wù)體系、建立健全專(zhuān)業(yè)的老年人照料機(jī)構(gòu)，推進(jìn)長(zhǎng)期護(hù)理體系的建立，以轉(zhuǎn)移家庭照料壓力;另一方面，建立健全社區(qū)綜合服務(wù)體系，為照料者尤其是城市女性照料著提供喘息服務(wù)、心理輔導(dǎo)等幫助，減輕家庭老年照料帶來(lái)的心理壓力。此外，對(duì)于照料者自身而言，改善自身生活習(xí)慣，采用更健康的生活方式，也會(huì)有益于自身健康狀況的改善。