■姚 晴

（南京藝術(shù)學(xué)院文化產(chǎn)業(yè)學(xué)院）

引入拍賣(mài)機(jī)制的商品交易——拍賣(mài)作為世界上最古老的交易方式之一，伴隨人類經(jīng)濟(jì)史的沿革，社會(huì)文明的發(fā)展，拍賣(mài)這種交易方式始終以它獨(dú)特的魅力，在商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的今天仍然屹立在商品交易的秉軸持鈞的地位。拍賣(mài)機(jī)制是拍賣(mài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要研究?jī)?nèi)容，在特殊商品銷售中科學(xué)運(yùn)用拍賣(mài)機(jī)制將會(huì)帶來(lái)公平的市場(chǎng)秩序，拍賣(mài)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域即包括一般經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)律也包括拍賣(mài)領(lǐng)域的特殊經(jīng)濟(jì)規(guī)律。

拍賣(mài)機(jī)制的研究一方面是為了設(shè)立最科學(xué)的拍賣(mài)方式以防范商品交易中合謀的發(fā)生，發(fā)揮商品價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，同時(shí)能夠使拍賣(mài)各方能夠順利實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化。拍賣(mài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)是首先基于參與拍賣(mài)的各方都是合乎理性的。即委托方、拍賣(mài)人、買(mǎi)受人都是合乎理性的。拍賣(mài)機(jī)制的選擇在以利益最大化為目標(biāo)的前提，通常會(huì)出現(xiàn)打破理性經(jīng)濟(jì)人的情形，而出現(xiàn)拍賣(mài)的“贏者的詛咒”現(xiàn)象。拍賣(mài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的第二個(gè)假設(shè)是資源稀缺的假設(shè)，也是拍賣(mài)產(chǎn)生的最重要的條件。正是由于資源的稀缺性，從長(zhǎng)遠(yuǎn)的效益來(lái)看，會(huì)削弱“贏者的詛咒”帶來(lái)的影響。

拍賣(mài)機(jī)制的研究就是基于如何實(shí)現(xiàn)拍賣(mài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的價(jià)值目標(biāo)即實(shí)現(xiàn)各方利益最大化并實(shí)現(xiàn)商品交易主體利益的均衡。獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的威廉·維克里1961年發(fā)表的《反投機(jī)拍賣(mài)與競(jìng)爭(zhēng)性密封投標(biāo)》中指出現(xiàn)行的拍賣(mài)實(shí)踐分為四個(gè)類型：價(jià)格上行的英格蘭式拍賣(mài)機(jī)制、價(jià)格下行的荷蘭式拍賣(mài)機(jī)制、第一價(jià)格密封拍賣(mài)機(jī)制和第二價(jià)格密封拍賣(mài)機(jī)制。其中第二價(jià)格密封拍賣(mài)機(jī)制最顯著的特征是每個(gè)競(jìng)買(mǎi)人的占優(yōu)出價(jià)策略都是按其真實(shí)支付意愿出價(jià)，即“說(shuō)真話”原則，從決策科學(xué)的角度看，拍賣(mài)中的博弈雙方都存在著極其復(fù)雜的決策過(guò)程[1]。

根據(jù)拍賣(mài)經(jīng)濟(jì)學(xué)收益等價(jià)定理，價(jià)格下行的荷蘭式拍賣(mài)機(jī)制與第一價(jià)格密封拍賣(mài)機(jī)制在策略上是完全等價(jià)的。在荷蘭式拍賣(mài)機(jī)制和第一價(jià)格密封拍賣(mài)機(jī)制中，競(jìng)買(mǎi)人出價(jià)時(shí)無(wú)法獲取其他競(jìng)買(mǎi)人的任何出價(jià)信息，競(jìng)買(mǎi)人處于公共價(jià)值效應(yīng)為零的環(huán)境中出價(jià)。在這樣的條件下，競(jìng)買(mǎi)人的最優(yōu)出價(jià)策略是試圖讓自己的出價(jià)成為最高價(jià)，最終獲得拍品。

英格蘭式拍賣(mài)機(jī)制與第二價(jià)格密封拍賣(mài)機(jī)制所產(chǎn)生的期望價(jià)格相同。英格蘭式拍賣(mài)機(jī)制和第二價(jià)格密封拍賣(mài)機(jī)制下，拍品最終有福最高應(yīng)價(jià)者得，英格蘭式拍賣(mài)機(jī)制下的收益是最高價(jià)格，第二價(jià)格密封拍賣(mài)機(jī)制下的收益是次高價(jià)格，但在英格蘭式拍賣(mài)機(jī)制下，最高應(yīng)價(jià)僅比次高價(jià)格多一口叫價(jià)，在拍賣(mài)經(jīng)濟(jì)學(xué)里這細(xì)微差異可以忽略不計(jì)，因此從拍賣(mài)經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)說(shuō)，拍賣(mài)委托人、拍賣(mài)人及買(mǎi)受人在英格蘭式拍賣(mài)機(jī)制與第二價(jià)格密封拍賣(mài)機(jī)制條件下，對(duì)于拍品所產(chǎn)生的期望價(jià)格相同。維克里指出英格蘭式拍賣(mài)機(jī)制、荷蘭式拍賣(mài)機(jī)制、第一價(jià)格密封拍賣(mài)機(jī)制和第二價(jià)格密封拍賣(mài)機(jī)制這四種標(biāo)準(zhǔn)拍賣(mài)機(jī)制從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看均給拍賣(mài)人帶來(lái)相等的平均收入。

拍賣(mài)經(jīng)濟(jì)學(xué)中研究的拍賣(mài)機(jī)制中，其在長(zhǎng)期拍賣(mài)實(shí)踐中衍生出的博弈論與信息論成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石。拍賣(mài)機(jī)制自身也在博弈論與信息論在商品經(jīng)濟(jì)社會(huì)高速發(fā)展中不斷優(yōu)化調(diào)整?，F(xiàn)代拍賣(mài)機(jī)制的體現(xiàn)就是博弈的結(jié)果，拍賣(mài)機(jī)制同時(shí)也是解決商品交易過(guò)程中信息不對(duì)稱的有效機(jī)制。

拍賣(mài)機(jī)制中的博弈三對(duì)主體分別是拍賣(mài)人和委托人、拍賣(mài)人和競(jìng)買(mǎi)人、競(jìng)買(mǎi)人之間。在拍賣(mài)人和委托人這對(duì)博弈的主體之間，參與人是拍賣(mài)人和委托人，拍賣(mài)人在委托談判過(guò)程中盡可能壓低委托人的拍賣(mài)底價(jià)，并努力說(shuō)服委托人相信所選擇的拍賣(mài)機(jī)制將對(duì)買(mǎi)家有巨大的吸引力，有效的拍賣(mài)機(jī)制將會(huì)最大限度發(fā)揮誘價(jià)效率。在委托階段的博弈取決于委托方對(duì)于拍賣(mài)機(jī)制的結(jié)果預(yù)期的肯定，有效的拍賣(mài)機(jī)制必然給博弈雙方帶來(lái)好處。拍賣(mài)機(jī)制實(shí)施過(guò)程中的博弈主要是第二對(duì)和第三對(duì)主體，有效的拍賣(mài)機(jī)制可以阻止博弈主體合謀的產(chǎn)生。

拍賣(mài)機(jī)制是商品價(jià)格發(fā)現(xiàn)的有效機(jī)制[2]，由于拍品具有價(jià)格不確定性的特點(diǎn)，拍賣(mài)的實(shí)質(zhì)是群體決定價(jià)格的過(guò)程。由于商品交易過(guò)程中的信息不對(duì)稱，引入拍賣(mài)機(jī)制的商品交易，可以充分發(fā)揮其商品價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，拍賣(mài)法規(guī)定拍賣(mài)最高應(yīng)價(jià)者獲得拍品所有權(quán)，從而針對(duì)特殊無(wú)法定價(jià)的商品，在拍賣(mài)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)了拍賣(mài)機(jī)制的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。隨著商品經(jīng)濟(jì)的高度發(fā)展，人民的收入不斷增加，新貴富豪也急需用參與拍賣(mài)的方式來(lái)給自己貼標(biāo)簽，拍賣(mài)這種特殊交易方式的參與度不斷提高，促使社會(huì)稀缺資源向最優(yōu)配置流動(dòng)。

拍賣(mài)機(jī)制是優(yōu)化資源配置的有效機(jī)制，拍賣(mài)作為特殊的商品交易方式，也是人類最古老的商品交易方式之一，能夠在人類歷史長(zhǎng)河中拍賣(mài)方式始終保持不敗的地位，跟其具有優(yōu)化資源配置的優(yōu)勢(shì)是分不開(kāi)的。制定高效的拍賣(mài)機(jī)制不僅可以避免拍賣(mài)參與者的合謀現(xiàn)象的發(fā)生，使商品通過(guò)引入拍賣(mài)機(jī)制最終流向出價(jià)最高的競(jìng)買(mǎi)人手中，從而實(shí)現(xiàn)賣(mài)家的利益最大化，更讓資源流向最優(yōu)買(mǎi)家，優(yōu)化資源配置成為拍賣(mài)機(jī)制最高效的成果。

拍賣(mài)機(jī)制是促進(jìn)資源流通的有效機(jī)制，在價(jià)格下行的荷蘭式拍賣(mài)機(jī)制中，大宗物品的銷售會(huì)引入價(jià)格下行的拍賣(mài)機(jī)制，拍賣(mài)現(xiàn)場(chǎng)由電子鐘顯示價(jià)格，價(jià)格在電子屏上以數(shù)字的形式由高向低顯示，買(mǎi)家確認(rèn)了價(jià)格就可以按下電子按鈕，其他買(mǎi)家即無(wú)法再按按鈕，現(xiàn)場(chǎng)也可以用拍賣(mài)師報(bào)下行的價(jià)格形式，第一個(gè)舉牌者獲得拍品。在這樣的價(jià)格下行的拍賣(mài)機(jī)制條件下，一口價(jià)決定了大宗物品的交易，節(jié)省了大量的時(shí)間和流通中的程序，適用于大宗或打包物品的交易方式。這種資源的高效流通是引入拍賣(mài)機(jī)制的商品交易的特有優(yōu)勢(shì)，也使傳統(tǒng)銷售方式始終難望項(xiàng)背終莫能及。

拍賣(mài)機(jī)制是提高交易效率的有效機(jī)制，引入拍賣(mài)機(jī)制的交易必須符合拍賣(mài)法的規(guī)定操作實(shí)踐，依據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》第四十五條規(guī)定拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)于拍賣(mài)日七日前發(fā)布拍賣(mài)公告。拍賣(mài)法第四十六條規(guī)定拍賣(mài)公告應(yīng)當(dāng)載明拍賣(mài)的時(shí)間、地點(diǎn)；說(shuō)明拍賣(mài)標(biāo)的；明確拍賣(mài)標(biāo)的展示時(shí)間、地點(diǎn)；拍賣(mài)法第四十七條規(guī)定拍賣(mài)公告應(yīng)當(dāng)通過(guò)報(bào)紙或者其他新聞媒介發(fā)布。拍賣(mài)法第四十八條規(guī)定拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)在拍賣(mài)前展示拍賣(mài)標(biāo)的，并提供查看拍賣(mài)標(biāo)的的條件及有關(guān)資料。拍賣(mài)標(biāo)的的展示時(shí)間不得少于兩日[3]。

拍賣(mài)法關(guān)于信息公開(kāi)的規(guī)定可以弱化傳統(tǒng)交易方式的信息不對(duì)稱對(duì)于商品定價(jià)造成的傷害。拍賣(mài)法關(guān)于拍賣(mài)標(biāo)的公開(kāi)展示的規(guī)定讓競(jìng)買(mǎi)者可以近距離上手拍品同時(shí)也讓拍賣(mài)人籍此可以擁有瑕疵請(qǐng)求權(quán)。

拍賣(mài)法規(guī)定拍賣(mài)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)舉行。引入拍賣(mài)機(jī)制的商品交易方式本質(zhì)是公開(kāi)要約，一定程度上所有接受拍賣(mài)規(guī)則按規(guī)定參拍的競(jìng)買(mǎi)人都有公平的權(quán)利參拍。

引入拍賣(mài)機(jī)制的交易根據(jù)法律規(guī)定使眾多的競(jìng)買(mǎi)人在同一時(shí)間聚集在同一地點(diǎn)，這樣既節(jié)省了傳統(tǒng)交易方式中的店面銷售的各樣開(kāi)銷，同時(shí)也避免了商品在買(mǎi)家尋找客戶過(guò)程中的額外開(kāi)銷。在拍賣(mài)法規(guī)定的拍賣(mài)預(yù)展上，客戶可以直接上手拍品，減少了商品交易的中間流通環(huán)節(jié)和不必要的開(kāi)支，引入拍賣(mài)機(jī)制的商品交易大大降低了商品交易的流通費(fèi)用。

由于拍品的特殊性，如拍品具有稀缺性使拍賣(mài)機(jī)制在價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能上有明顯的優(yōu)勢(shì)，由于拍品的不可替代性使引入拍賣(mài)機(jī)制的商品交易具有鎂光燈下的交易特性，拍賣(mài)交易因此擁有了經(jīng)久不衰的魅力。拍品供給和需求的不確定性讓買(mǎi)家在拍賣(mài)過(guò)程中有若即若離欲罷不能競(jìng)買(mǎi)體驗(yàn)，有效激勵(lì)競(jìng)買(mǎi)人的競(jìng)價(jià)欲望。拍品同時(shí)具有拍品價(jià)值的隨機(jī)性和成交價(jià)格的博弈性的特點(diǎn)，在有效的拍賣(mài)機(jī)制下，拍賣(mài)機(jī)制中的公共（關(guān)聯(lián)）價(jià)值效應(yīng)對(duì)競(jìng)買(mǎi)人產(chǎn)生影響，拍品價(jià)格發(fā)現(xiàn)會(huì)得到最大程度的開(kāi)發(fā)。

總而言之對(duì)于藝術(shù)品市場(chǎng)而言，引入拍賣(mài)機(jī)制的交易方式可以激發(fā)藝術(shù)品投資者的動(dòng)力，激活經(jīng)濟(jì)低谷中的藝術(shù)品市場(chǎng)，從而帶動(dòng)整體經(jīng)濟(jì)繁榮。從社會(huì)效益的角度，引入拍賣(mài)機(jī)制的商品交易提升了公共審美教育，促進(jìn)國(guó)家文明發(fā)展程度，豐富人民的精神文化生活水平。從規(guī)范藝術(shù)品市場(chǎng)環(huán)境來(lái)看，引入拍賣(mài)機(jī)制有益于建立公平合理的藝術(shù)品交易市場(chǎng)體系，引入拍賣(mài)機(jī)制的藝術(shù)品交易更為促進(jìn)推動(dòng)培育新一代優(yōu)秀藝術(shù)人才做出貢獻(xiàn)。