服務效率、制度環(huán)境與國家間科技創(chuàng)新差異

洪名勇 鄭麗楠 劉林龍

摘 要：本文從服務業(yè)發(fā)展效率視角出發(fā)，結合52個國家1996年-2015年國家層面的發(fā)展數據，運用空間面板計量模型，研究了服務效率對國家科技創(chuàng)新產生的影響，利用調節(jié)效應模型研究了不同制度環(huán)境下服務效率對國家科技創(chuàng)新的影響效應。進一步采用中介效應模型研究了服務效率對國家科技創(chuàng)新影響的內在機理，同時考察了不同發(fā)展階段國家服務效率對國家科技創(chuàng)新影響的差異。研究發(fā)現(xiàn)：提升服務效率有利于促進國家科技進步，這一促進作用受到國家制度環(huán)境的影響，在制度環(huán)境越完善的國家，其促進作用越突出。服務效率主要通過資源配置、科技溢出、分工協(xié)作機制促進國家科技進步。不同發(fā)展階段的國家，服務效率發(fā)揮的作用存在差異，發(fā)達國家服務效率對科技創(chuàng)新的促進作用更為有效。

關鍵詞：服務效率;制度環(huán)境;科技創(chuàng)新;空間相關性

一、引言

關于技術創(chuàng)新的理論研究可以追溯到奧地利經濟學家熊彼特的創(chuàng)新經濟理論，他最早把創(chuàng)新和經濟發(fā)展、產業(yè)狀況聯(lián)系在一起，其基本觀點是：創(chuàng)新是打破原有的生產要素組合，在生產條件中加入新的生產要素，實現(xiàn)投入與生產過程的重新配對，并形成一種新的生產函數，進入新的生產體系的過程（熊彼特，1912）。技術創(chuàng)新理論闡明了影響技術創(chuàng)新的諸多因素，其中產業(yè)發(fā)展因素是重要影響因素之一，包括產業(yè)結構、產業(yè)關聯(lián)、產業(yè)政策以及市場對服務質量的需求等。根據配第克拉克定理，隨著經濟的進一步發(fā)展，產業(yè)結構將由制造業(yè)主導轉向服務業(yè)主導，服務業(yè)將成為經濟增長和技術創(chuàng)新的主要動力。服務業(yè)的快速發(fā)展將通過資源配置調整、知識和信息的轉移與創(chuàng)造等途徑來促進國家技術創(chuàng)新。但從現(xiàn)實來看，服務業(yè)發(fā)展水平相近的國家之間的科技創(chuàng)新水平仍存在明顯的差異，表明這一促進作用可能存在某些前提條件。服務業(yè)發(fā)展效率的高低代表一國服務能力與資源配置能力的高低，在一些新興經濟體中，有些國家服務業(yè)發(fā)展水平、科技創(chuàng)新能力均較高，但這些國家最先集中表現(xiàn)為發(fā)達國家并不是一個偶然的現(xiàn)象，其中制度環(huán)境的差異不得不考慮為一項重要原因。按照諾斯的觀點，制度是一國經濟績效的內生影響因素（諾斯，1990），在分析經濟發(fā)展與技術創(chuàng)新時不能忽略制度的重要作用。因此，制度環(huán)境差異或者其完善程度是各國科技創(chuàng)新差異的隱含原因。制度環(huán)境的優(yōu)劣在很大程度上決定了一國社會能力的強弱。據此，是否可以認為服務業(yè)發(fā)展效率與制度環(huán)境的結合，會對國家科技創(chuàng)新水平產生強化作用？制度環(huán)境是否是一個重要的前置條件？從理論和實證角度都需要進一步分析。

目前，國內外學者關于區(qū)域創(chuàng)新水平影響因素的研究成果十分豐碩，歸納起來，主要包括市場力因素、行政力因素和外向力因素。關于市場力中服務業(yè)發(fā)展對科技創(chuàng)新影響的研究成果主要分為兩類：一是關于知識密集型服務業(yè)對創(chuàng)新的影響，這類研究成果最多。知識密集型服務業(yè)在國家創(chuàng)新體系中發(fā)揮重要作用（James Simmie和Simone Strambach，2006），能夠促進創(chuàng)新流動（申靜，2006），這種作用的發(fā)揮依賴于知識生產和知識擴散的作用（Strambach S.，2001），并處于知識獲取、整合、擴散到再生產的循環(huán)之中（張玉珍，2006）。知識密集型服務業(yè)是科技創(chuàng)新溢出能力較強的行業(yè)（鄭兵云，2018），對區(qū)域創(chuàng)新能力有明顯提升作用（時省等，2013）。通過對制造業(yè)企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，知識密集型服務業(yè)滲入企業(yè)創(chuàng)新決策，對企業(yè)創(chuàng)新水平發(fā)揮重要作用（David Doloreux，2013）。二是除了知識密集型服務業(yè)對科技創(chuàng)新具有重大作用外，有些學者針對其他服務業(yè)對科技創(chuàng)新的影響進行了探究。發(fā)展服務貿易、促進現(xiàn)代服務業(yè)提質增效，有利于國家技術創(chuàng)新，擺脫對他國的技術依賴（孔群喜等，2018）。生產性服務業(yè)對技術進步的影響作用顯著，并存在一定的區(qū)域差異（原毅軍、郭然，2018）?？萍挤諛I(yè)服務水平的提升有利于促進區(qū)域科技創(chuàng)新能力（張振剛等，2013）。模塊化后的專業(yè)服務業(yè)通過知識的結構化和顯性化來提升企業(yè)科技創(chuàng)新水平（魏江等，2013）?？萍贾薪榉諜C構能夠有效提升高技術產業(yè)的產品創(chuàng)新績效（吳佳，2014）。關于行政力因素的研究有：Furman（1987）在研究日本經濟發(fā)展時，指出國家的科技創(chuàng)新不僅需要企業(yè)在微觀層面的技術投入，更加需要國家對整體創(chuàng)新資源進行優(yōu)化配置，完善技術創(chuàng)新的相關制度。Nelson（1993）提出，政府應制定多樣性的制度體系，建立機構之間分享科學技術并進行合作的機制，以確保國家整體創(chuàng)新的多元性。李政等（2018）研究了政府參與對區(qū)域創(chuàng)新的影響，結果顯示政府對創(chuàng)新環(huán)境的建設有利于國家創(chuàng)新，更重要的是政府直接參與創(chuàng)新活動也能夠有效提升國家創(chuàng)新效率。毛建輝（2019）研究指出政府行為對國家創(chuàng)新能夠產生重要影響，特別是政府制定環(huán)境政策，而環(huán)境規(guī)制對區(qū)域技術創(chuàng)新有提升作用。關于外向力因素的研究，Yoshiyuki Takeda等（2007）通過對日本的調查，發(fā)現(xiàn)地理位置的靠近和網絡的完善有利于知識流動和組織創(chuàng)新。Doloreux（2008）對加拿大的區(qū)域創(chuàng)新體系進行研究，認為地區(qū)大小、地理位置不會阻礙區(qū)域創(chuàng)新;然而，對區(qū)域創(chuàng)新起關鍵作用的是集中的知識基礎設施和高效的技術轉移。關于FDI對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響效應尚未得出一致的結論，岳鶴（2009）基于中國省際面板數據研宄發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對發(fā)明專利和專利授權總數有抑制作用。陳偉等（2018）以中國省份為研究樣本，發(fā)現(xiàn)FDI對中國區(qū)域創(chuàng)新能力的影響存在顯著的對外貿易單一門檻效應，只有在對外貿易發(fā)展好的地區(qū)，推進FDI才會提升其創(chuàng)新能力。梁強（2019）研究指出，F(xiàn)DI質量可以顯著提升區(qū)域技術創(chuàng)新能力;而FDI規(guī)模則與區(qū)域技術創(chuàng)新之間存在倒U型關系。除此之外，學者認為科技創(chuàng)新本身具有空間溢出效用。創(chuàng)新溢出依賴于知識溢出（Marshall，1920），其中FDI中的知識溢出效用會有效提升東道國的社會收益（Dougall，1960）。關于科技創(chuàng)新空間溢出的實現(xiàn)機制不同的學者從不同反向角度展開研究，主要包括溢出過程、溢出渠道和階段以及溢出內在機制三方面。從溢出過程角度來看，科技創(chuàng)新溢出機制分為拉力機制、推力機制以及耦合機制，拉力機制來源于創(chuàng)新模仿理論，推力機制則來源于生產周期理論，耦合機制源自于需求-資源理論（程開明，2008）。從溢出渠道和階段角度來看，科技創(chuàng)新空間溢出主要通過集聚效應、地理鄰近效應和等級效應實現(xiàn)科技的傳播和擴散（康凱，2004）。從內在機制角度看，主要包括產業(yè)結構（Morrill，Richard L.，1968）、人才流動（AutantBemard，2012）、貿易（顧曉燕等，2016）及投資（鄭珊珊，2018）的創(chuàng)新空間溢出三種。

現(xiàn)有文獻已經從各方面闡述了區(qū)域（國家）科技創(chuàng)新的影響因素，并且從理論和實證兩方面進行論述與驗證，為本文實證部分控制變量的選取以及表征所選變量的指標奠定了基礎。同時，部分學者提出的科技創(chuàng)新具有空間溢出效應為本文選取實證方法提供了思路?？梢?，現(xiàn)有成果為本文奠定了研究基礎，但仍存在一定的不足：關于結構紅利充分釋放對于科技創(chuàng)新影響的探討極為匱乏，鮮有文獻從區(qū)域服務系統(tǒng)演化視角出發(fā)，分析區(qū)域服務效率對國家科技創(chuàng)新水平的影響及作用機制。制度為各國經濟發(fā)展營造各不相同的總體環(huán)境，沒有得到足夠的重視。目前，對國家創(chuàng)新技術的研究中大多未引入國家制度環(huán)境差異這一維度?？萍紕?chuàng)新本身具有極強的溢出效應，在空間上表現(xiàn)為一種自相關性，采用傳統(tǒng)回歸方式解釋國家間科技創(chuàng)新差異現(xiàn)象往往會掩蓋變量之間的空間溢出效應，使研究脫離實際，結論價值受到影響。因此，本文將在以下方面進行拓展：第一，從國家服務業(yè)發(fā)展角度，深入分析服務效率對科技創(chuàng)新的影響及其內在機理。第二，由于各國政治、經濟、法律等制度及其實施存在差異，導致企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新行為受到本國制度環(huán)境影響。因此，本文試圖揭示各國制度差異在服務效率對科技創(chuàng)新影響過程中所起的作用。第三，本文考慮空間相關性的影響，將空間結構權重納入回歸模型，使模型更加符合客觀現(xiàn)實。本文其余部分結構如下：第二部分介紹影響機理與研究假設;第三部分為變量選擇與研究設計;第四部分為實證分析;第五部分為結論與政策含義。

二、影響機理與研究假設

（一）服務效率與國家科技創(chuàng)新

服務業(yè)特征之一是高知識密集性，考察服務業(yè)對國家科技創(chuàng)新的影響時，可以從知識資源的角度著手進行分析。本文利用區(qū)域增長模型，從知識資源積累角度，探究服務供給體系發(fā)展程度對國家科技創(chuàng)新產出的影響機理，基本原理如下（藤田昌久、克魯格曼，2005;張雅琴，2017）：

假設n為一國服務業(yè)企業(yè)的數量，1-n表示其他國家服務業(yè)企業(yè)的總量。假設一國服務企業(yè)i已經積累的知識資源為h（i），則該國積累的知識資源總量K為：

其中，α表示服務業(yè)企業(yè)之間的依賴程度，而θ[0，1]表示該國與其他國家之間的知識溢出水平。服務業(yè)企業(yè)i的知識存量與創(chuàng)新產出數量之間的關系為：

（2）式中，c為服務業(yè)企業(yè)吸收、整合外部資源的能力，可以反映一國服務業(yè)的發(fā)展能力。M（t）表示在t時刻整個區(qū)域內的創(chuàng)新產出量（如專利存量）。

將（2）式帶入（1）式中，并使用函數方式簡化表示，可以得到：

由（3）式可以看出，一國知識資源積累量與該國服務業(yè)企業(yè)對知識的吸收、對資源的整合能力以及服務企業(yè)的空間布局有關，而與具體的資源無關。

一國服務業(yè)發(fā)展對其他產業(yè)的擠出效應不具有必然性，本文借助生產性服務業(yè)的溢出效應進行進一步解釋：

假設兩個產業(yè)組成的系統(tǒng)，其投入產出系統(tǒng)表示為以下形式（唐一帆，2018）：

在（4）式中，1表示生產性服務業(yè)，2表示其他產業(yè)。Aii是直接消耗系數矩陣，Aij是產業(yè)j對產業(yè)i的直接消耗系數，X是相應產業(yè)的總產出，Y是最終需求與其他產業(yè)的中間需求之和。

在該系統(tǒng)中，里昂惕夫逆矩陣（I-A）-1反映了最終需求增加一單位后，對各產業(yè)產品的總消耗。產業(yè)1多生產1單位X1，首先會對該產業(yè)內部產生一種乘數效應，使產業(yè)1的總產出增加（1-A）-1（一般大于1），反應了該產業(yè)內生的自我增強效應。隨著產業(yè)1產出的增加，由于產業(yè)1在生產過程中同樣會消耗2生產的產品X2，最終會導致產業(yè)2的總產出增加（I-A22）-1A21，該系數表示產業(yè)間的溢出效應，反映了服務業(yè)產量增長對其他產業(yè)的需求拉動作用。

一般地，一國服務效率提升有助于該國家內部生產、流通、消費等環(huán)節(jié)有機聯(lián)系起來，提升資源配置能力和資源獲取能力。區(qū)域服務效率的提升有利于企業(yè)快捷地獲取所需的各種資源，實現(xiàn)物質流、信息流和價值流的融合匹配，促進要素和收益在微觀主體間的合理配置，進而提升科技創(chuàng)新水平。服務效率提升，有利于增強企業(yè)間的聯(lián)系與信任度，企業(yè)聯(lián)盟數量增多，有助于企業(yè)間進行聯(lián)合研發(fā)，實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新，從而推動國家科技創(chuàng)新。服務效率提升在一定程度上將直接促進企業(yè)精準研發(fā)和精益生產，促進企業(yè)技術進步;一國服務效率提升有利于降低生產活動中的不確定性和交易成本。一方面，可以降低市場中的信息不對稱，降低技術創(chuàng)新、生產銷售環(huán)節(jié)間的資源錯配，節(jié)約研發(fā)和生產成本，提升國家科技創(chuàng)新能力。另一方面，國內公司的契約訂立與履約能力較強，有利于吸引更多的跨國公司在該國投資經營，充分利用知識、技術的溢出效應，提升國內企業(yè)的技術創(chuàng)新能力;一國服務業(yè)效率特別是知識密集型服務業(yè)效率的提升有利于一國企業(yè)內外部知識的整合，促進國家創(chuàng)新網絡的完善和拓展。知識密集型服務業(yè)通過“互動中學”和“干中學”等學習過程產生知識和知識產品，并通過知識供給、知識擴散渠道，向社會注入創(chuàng)新系統(tǒng)資源，提升國民經濟各行各業(yè)的技術創(chuàng)新、產品創(chuàng)新和組織創(chuàng)新能力，進而提升一國整個創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新表現(xiàn)和創(chuàng)新績效的提升。

因此，本文認為一國的服務效率越高，越有利于提升國家整體科技創(chuàng)新能力。

假說1：服務效率提升有利于推動國家科技創(chuàng)新。

（二）制度環(huán)境差異下服務效率與國家科技創(chuàng)新

雖然服務效率提升有利于促進國家科技創(chuàng)新，但這一促進作用并不是無條件發(fā)生的，服務供給體系效率對國家科技創(chuàng)新水平的提升作用需要一定的前置條件為基礎，而制度環(huán)境就是不得不考慮的重要因素。良好的制度環(huán)境有利于降低經濟發(fā)展中的交易成本（諾斯，1990）。服務業(yè)具有自身的獨特屬性，以異質性的服務為導向，以客戶為中心，產出具有定制性，極易出現(xiàn)機會主義和道德風險問題。服務業(yè)的產業(yè)特性使得信息不對稱下的交易成本更高，因此，完善的制度環(huán)境對于服務行業(yè)具有更高的效用，一國的服務效率受到該國制度環(huán)境的制約。除此之外，知識密集型服務業(yè)通過知識創(chuàng)造、擴散等途徑，將自身資源傳遞給社會網絡，但傳遞效果的好壞取決于社會微觀主體的技術學習能力，這種消化吸收能力受到制度環(huán)境的影響。在較完備的制度環(huán)境中，企業(yè)將實現(xiàn)知識積累過程向擁有競爭優(yōu)勢方向逐步演化，體現(xiàn)在長期的技術創(chuàng)新和效率提升方面（顧乃華，2010），進而影響國家的科技創(chuàng)新水平。技術創(chuàng)新和模仿具有很強的制度依賴性，制度對知識溢出促進科技創(chuàng)新的過程有著重要調節(jié)作用。

假說2：服務效率提升對國家科技創(chuàng)新的促進作用受到國家制度環(huán)境的影響。

（三）模型對國家科技創(chuàng)新的進一步解釋

1.服務效率對國家科技創(chuàng)新的影響機制

資源配置機制。一方面，服務部門效率提高，會引起企業(yè)成本—收益發(fā)生變化，打破原有的市場平衡，低成本—高收益企業(yè)聚集更多的資源和要素，增強企業(yè)的技術研發(fā)能力;另一方面，隨著服務供給體系與企業(yè)之間的匹配加速，服務業(yè)對企業(yè)的貢獻度更高，企業(yè)智能化水平提高，有助于企業(yè)高效地整合內外部資源，降低交易成本，使企業(yè)獲得更多的價值和優(yōu)勢，推動企業(yè)技術進步，進而影響國家科技創(chuàng)新水平。

科技溢出機制。一方面，知識密集型服務業(yè)作為各部門中科技溢出效應最大的行業(yè)，在技術傳導網絡中具有高溢出、高吸收特征，為國家科技創(chuàng)新體系提供重要的科技傳導作用，是不可多得的科技傳導部門 （鄭兵云，2018）;另一方面，處于價值鏈上下端的服務企業(yè)效率的提升有利于企業(yè)形成較為穩(wěn)定的經營環(huán)境預期，降低研發(fā)、生產和銷售環(huán)節(jié)面臨的不確定性和風險，對企業(yè)自主研發(fā)以及企業(yè)間的技術合作形成反饋激勵，推動企業(yè)技術創(chuàng)新。因此，服務供給效率的提升可以通過平滑技術溢出過程，催生強勁的科技創(chuàng)新積極性，促使企業(yè)保持穩(wěn)定的科技創(chuàng)新預期，同時，通過高質量的服務業(yè)細分行業(yè)促進科技成果的有效轉化，從而推動國家整體科技創(chuàng)新水平的提高。

分工協(xié)作機制。一國服務業(yè)在很大程度上并非同步發(fā)展，而是在空間上呈現(xiàn)協(xié)同發(fā)展趨勢。各國根據國內優(yōu)勢資源，形成合理布局和層級分工，可以避免無序集聚與惡性競爭。在空間外部性的作用下，服務業(yè)發(fā)展優(yōu)勢地區(qū)將帶動周邊地區(qū)服務業(yè)發(fā)展。更直接地，服務供給體系的分工協(xié)作，促使資源，在各國自由、合理流動，使優(yōu)勢資源向高效地區(qū)集聚，避免資源的無序流動和錯配。要素在區(qū)域間的重新優(yōu)化組合，提升企業(yè)系統(tǒng)集成能力，促進企業(yè)向價值鏈中高端攀升，影響一國整體的科技創(chuàng)新水平。

2.時空格局特征下服務效率與國家科技創(chuàng)新

國家間服務供給體系效率的差異，可以通過比較優(yōu)勢理論進行解釋。隨著時間的演變，由于資源稟賦、市場規(guī)模、經濟發(fā)展階段、制度環(huán)境等方面的差異，全球服務供給體系會出現(xiàn)區(qū)域間層級分工現(xiàn)象，雖然部分國家的服務效率相差無幾，但相當一部分新興經濟體與發(fā)達國家的服務供給體系與專業(yè)化程度相差較大。具體來講，相比服務業(yè)起步較晚的新興經濟體，發(fā)達國家制造業(yè)基礎雄厚，產業(yè)互動融合效果顯著，服務業(yè)起步早、發(fā)展程度高，比較優(yōu)勢明顯，推動服務業(yè)供給體系在全球的層級分工。目前，服務業(yè)發(fā)展更加專業(yè)化，服務方式更加多樣化，市場細分更加明顯，增值能力更強，對國家整體科技創(chuàng)新能力的貢獻更大，服務效率提升對國家科技創(chuàng)新水平的促進作用在服務業(yè)發(fā)展具有比較優(yōu)勢的國家更顯著。

假說3：服務效率提升通過資源配置機制、科技溢出機制和分工協(xié)作機制等渠道來影響各國科技創(chuàng)新進程。

假說4：服務效率提升對國家科技創(chuàng)新的促進作用在具有服務供給比較優(yōu)勢的國家更顯著。

三、變量選擇與研究設計

（一）指標構建與數據來源

1.國家科技創(chuàng)新水平

為了檢驗服務效率提升對國家科技創(chuàng)新水平的影響，本文將國家科技創(chuàng)新水平設為被解釋變量。參考已有文獻的做法（魯桐等，2015;艾永芳等，2017），本文選取居民專利申請數量（patent）作為國家創(chuàng)新產出指標來表征科技創(chuàng)新水平。考慮到研究結果的穩(wěn)健性，本文在穩(wěn)健性檢驗部分選取每百萬人中R&D研究人員數量（lrd）作為國家創(chuàng)新投入，重新度量國家的科技創(chuàng)新水平。

2.服務效率

國家服務效率是本文的核心解釋變量，本文采用DEAMalmquist指數方法測算世界各國服務供給體系的效率（stfp）。具體指標選取方面，本文使用服務業(yè)增加值來表征服務業(yè)的有效產出，并使用服務業(yè)占實際GDP的比重，計算服務業(yè)的實際貢獻。本文選取各國服務業(yè)年末從業(yè)人數和固定資本形成總額作為投入指標的代理變量，其中服務業(yè)固定資本形成總額在統(tǒng)計數據中無法直接獲取，本文參考已有研究處理方法，用服務業(yè)占GDP比重對固定資產形成總額進行分離。DEAMalmquist指數方法構造了從t期到t+1期的規(guī)模效率不變的生產率指數公式：

3.制度環(huán)境

根據本文的分析框架，本文選取全球治理指標，衡量了不同國家在制度環(huán)境方面的差異。該指標包括話語權和責任、政治穩(wěn)定性、政府效率、監(jiān)管質量、法制和腐敗控制六個方面，基本可以反映一國的政治、法律環(huán)境。由于世界銀行在公布的全球治理指標中沒有包括1997 年、1999 年和 2001 年的數據，為了彌補樣本的缺失，本文分別用以上這三個年份各自的相鄰兩年的均值來代替相應年份的數據。為了提高制度環(huán)境估計的精度，本文采用熵值法客觀地將六個分指標歸為全球治理指標綜合指數（wgi），避免主成分分析等方法帶來的主觀偏誤。設Xij為國家i的第j項指標的取值。熵值法進行綜合評價的主要步驟為（王寶義、張衛(wèi)國，2018;楊龍、胡曉珍，2010）：

第一，對數據進行標準化處理。

第三，計算熵值和變異系數。

第四，計算第j項指標在綜合評價中的權重。

第五，計算綜合評價指標。

另外，由于全球治理指標僅反映出一國政治、法律環(huán)境，沒有涉及經濟環(huán)境，本文出于可靠性考慮，在基礎回歸中又采用經濟自由度指數（efi）來表征制度環(huán)境指標。該指標包含一國的貿易政策、政府財政開支、政府對經濟的干預、貨幣政策、資本流動和外國投資、產權等10個方面的經濟活動環(huán)境，既能夠彌補全球治理指標的不足，又能夠在一定程度上反映一國的政治、法律環(huán)境。在穩(wěn)健性檢驗部分，本文采取全球治理指標和經濟自由度指數的平均值表征各國制度環(huán)境的平均水平。

4.控制變量

為了降低遺漏重要變量造成的估計偏誤，本文還控制了以下對國家創(chuàng)新有影響的變量：經濟規(guī)模（gdp）、產業(yè)結構（struc）、對外開放水平（import）、引進外資水平（fdi）、基礎設施建設（infra）、城市化率（city）、資本市場發(fā)展程度（capit）以及人力資本（hc）。所有變量的定義見表1。

本文以1996年-2015年全球國家層面的數據為研究樣本，剔除各指標缺失數據后，得到涵蓋世界各大洲在內的52個國家的年度數據。居民專利申請數量、每百萬人中R&D研究人員數量、服務業(yè)勞動力投入、服務業(yè)增加值、不變價格的GDP總量、貨物和服務進口額、外商直接投資、每百萬人中移動蜂窩式無線通訊系統(tǒng)的電話租用數、城市化率、上市公司市值和高等院?？側雽W率等基礎數據來源于世界銀行“世界發(fā)展指標”數據庫;全球治理指標基礎數據來源于世界銀行“全球治理指標”數據庫;經濟自由度指數來源于美國傳統(tǒng)基金網站;部分不足數據來源于RESSET數據庫和Wind數據庫。

（二）研究設計

1.回歸方程

基準回歸方程如下：

上述（6）-（9）方程式中，i表示國家，t表示年份，εi，t為隨機干擾項。allocatei，t、spilloveri，t、divisioni，t分別表示資源配置機制、科技溢出機制和分工協(xié)作機制。

2.空間相關性分析

全局空間相關性分析。為在考察服務效率對國家科技創(chuàng)新影響的同時，考慮國家之間的空間溢出效應，本文實證分析主要采用空間計量方法，以避免傳統(tǒng)模型估計產生的偏誤。對空間自相關指標是否存在空間效應的初步檢驗稱為全局空間數據分析。如果位置相似的地區(qū)有相似的取值，如高值與高值集聚在一起，低值與低值集聚在一起，則成為“正空間自相關”（Positive Spatial Autocorrelation）;反之，則成為“負空間自相關”（Negative Spatial Autocorrelation）;如果高值與低值隨機分布，則不存在空間自相關。衡量空間自相關最常用的指標是Morans I指數，（Moran，1950）：

局部空間相關性分析。局部空間相關性方法主要是運用Moran散點圖，來分析不同區(qū)域之間的空間相關性特征，描述的是該區(qū)域單元變量與周圍區(qū)域單元的相似程度（即變量的集聚程度）。全局自相關是研究整個區(qū)域的空間模式，因此，兩者計算結果不同，但兩者的計算結果之間成比例。

3.空間面板模型

借鑒 Anselin（1990） 等提出的空間計量方法，本文采用的空間面板模型為：

空間自回歸模型（SAR）：y=α+λWy+Xβ+ε，λ為自回歸系數，W為空間權重矩陣。

考慮到空間依賴性還可能通過誤差項來體現(xiàn)，以及某區(qū)域的被解釋變量可能依賴于其鄰居的自變量，本文進一步采用以下空間面板模型：

空間誤差模型（SEM）：y=α+Xβ+μ，μ=ρMμ+ξ，ξ～N（0，σ2In），M為空間權重矩陣。

空間杜賓模型（SDM）：y=α+WXδ+Xβ+ε，δ為相應的系數向量。

由于空間依賴性的存在，樣本不具有獨立性，普通最小二乘估計會產生偏誤，并且出現(xiàn)不一致，因此，本文采用極大似然估計方法。

四、實證分析

（一）描述性統(tǒng)計分析

鑒于數據可得性，本文選取全球52個國家作為樣本國家進行回歸分析，這些國家中包括經濟發(fā)達的工業(yè)化國家、經濟發(fā)展滯后國家以及發(fā)展速度快的新興經濟體國家，國家間經濟發(fā)展程度差異大，基本代表了世界上不同的經濟發(fā)展階段和經濟結構，同時，國家間在服務業(yè)發(fā)展與科技創(chuàng)新上也表現(xiàn)出較大的差異性，導致原始面板數據會存在很大差異，因此，本文對部分原始數據取對數。同時，在處理數據過程中，為避免異常值影響，參照尹志超（2019）的做法，將小于等于0 的樣本剔除，最終得到基本回歸的樣本總量為10400 個。所有變量的統(tǒng)計描述如表2所示。52個國家的創(chuàng)新產出對數和服務效率的差異均較大，表明服務效率可能會對國家創(chuàng)新產生一定程度的影響。其他控制變量的較大差距表明控制這些變量的影響具有合理性。

（二）空間自相關檢驗

基于52個國家的科技創(chuàng)新值，以stata15.1為計算平臺，本文計算得出52個國家科技創(chuàng)新指標的全局自相關Morans I指數及其顯著性水平P值，結果見表3。從結果中可以看出，除1998年-2001年和2008年、2009年和2015年以外，其余年份的科技創(chuàng)新指數都通過了顯著性檢驗，只是在顯著性水平上有所區(qū)別。這些通過顯著性檢驗的Morans I指數大部分介于0.1—0.7之間，表明各國科技創(chuàng)新雖未表現(xiàn)出極強的正相關性，但仍呈現(xiàn)出了全局空間正相關特征。

為了更明確地反映某些具體國家的空間集聚特征，本文結合空間地理權重矩陣和散點圖（見圖1），進一步觀察發(fā)現(xiàn)52個國家科技創(chuàng)新存在局部集聚現(xiàn)象，并且呈現(xiàn)出正相關性逐漸增強的特征。因此，本文認為在各國科技創(chuàng)新的研究中，不能忽視空間相關性與技術溢出的影響，采用空間面板模型可能會比傳統(tǒng)模型更具有合理性。

（三）實證檢驗結果分析

1.服務效率對國家科技創(chuàng)新的影響

從表4中可以看出，與傳統(tǒng)面板模型估計結果相比，使用空間面板模型進行估計后，擬合優(yōu)度得到明顯提升，因此，采用空間面板模型進行估計具有合理性。結合各空間模型的擬合優(yōu)度與Wald檢驗結果來看，SEM 和 SDM 結果更加可靠，因此，本文將重點以這兩種方法進行分析。從具體的回歸結果來看，模型的核心解釋變量——服務效率對國家的科技創(chuàng)新水平具有顯著的正向影響，結果雖僅通過5%的顯著性水平，但足以說明一國的服務供給體系效率對該國整體科技創(chuàng)新能力的影響效應?？赡艿脑蛟谟谝粐招侍嵘兄谠搰鴥炔可a、流通、消費等環(huán)節(jié)的有機聯(lián)系，提升資源配置能力和資源獲取能力，促進要素和收益在微觀主體間的合理配置，進而提升科技創(chuàng)新水平。同時，一國服務效率提升有利于降低生產活動中的不確定性和交易成本。服務效率高的國家，企業(yè)生產經營的信息不對稱約束較小，部分經營環(huán)節(jié)公開透明，可以減少研發(fā)、生產、交易的摩擦，提升整個價值鏈條的暢通，實現(xiàn)研發(fā)過程及管理的信息化，提升國家科技創(chuàng)新能力。在服務效率高的國家，國內公司的契約訂立與履約能力較強，跨國公司生產經營更加順暢，有利于吸引更多的跨國公司在該國投資經營，充分吸收溢出技術，提升國內企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，進而推動國家科技進步。同時，一國知識密集型服務業(yè)效率的提升有利于企業(yè)內外部知識的整合，促進國家創(chuàng)新網絡的完善和拓展。假說1得到驗證。

觀察各項控制變量的回歸結果，一國的經濟發(fā)展水平、引進外資水平、基礎設施建設水平、城市化率的高低以及人力資本能夠顯著促進該國的科技創(chuàng)新能力的提升。一國的產業(yè)結構對科技創(chuàng)新的影響僅在空間誤差模型中表現(xiàn)為正向的顯著影響，在其他模型中這種影響并不顯著，但能夠在一定程度上表明第三產業(yè)的比重越大，一國的科技創(chuàng)新水平越高?；貧w結果還顯示，一國的資本市場發(fā)展程度對科技創(chuàng)新的影響僅在空間自回歸模型中表現(xiàn)為正向的顯著影響，在其他模型中這種影響也不顯著。同時，對外開放水平的回歸系數顯著為負，表明一國服務和貨物越依賴進口，就會對該國的科技創(chuàng)新水平產生顯著的負向影響。

2.不同制度環(huán)境下服務效率對國家科技創(chuàng)新的影響

為進一步考察國家創(chuàng)造的制度環(huán)境在服務效率對科技創(chuàng)新所起到的作用，本文將一國制度質量與服務效率的交叉項考慮在模型之內（見表5）。結果表明，無論以全球治理指標或是經濟自由度指數所表征的制度質量，均顯示出優(yōu)越的制度環(huán)境與服務業(yè)生產率的交叉項系數顯著為正，說明制度環(huán)境較好的國家，供給體系改善對國家科技創(chuàng)新水平的推力得到一定程度的強化;反之，促進作用將會削弱?？赡艿脑蛟谟谥贫拳h(huán)境不斷優(yōu)化，一方面有利于減少市場主體的機會主義和道德風險問題，降低信息不對稱導致的額外成本，提升服務企業(yè)在社會中的產出效率;另一方面，完善的制度環(huán)境有利于市場主體的自由競爭，推動企業(yè)新陳代謝和要素自由流動，促進企業(yè)自主研發(fā)。假說2得到驗證。

3.穩(wěn)健性檢驗

一方面，為了保證本文基礎檢驗結果的穩(wěn)健性，對供給效率對國家科技創(chuàng)新水平的影響進行穩(wěn)健性檢驗，考慮到國家科技創(chuàng)新的表征指標不僅包括創(chuàng)新產出，還包括創(chuàng)新投入，本文采用每百萬人中R&D研究人員數量代替居民專利申請數量來表征國家科技創(chuàng)新水平?？紤]到制度指標除了可以使用熵值法進行綜合，還可以使用均值反映一國1996年以來制度環(huán)境的平均水平，本文采用全球治理指標和經濟自由度指數的均值代替熵值法計算結果，表征制度環(huán)境的好壞。穩(wěn)健性檢驗中剔除數據缺失的國家，剩余39個研究樣本，檢驗結果仍然驗證了假說1和假說2（見表6）。

另一方面，為了增強結論的可靠性，本文重新審視一國服務效率與科技創(chuàng)新之間的關系，發(fā)現(xiàn)在技術創(chuàng)新速度快、質量高的國家，科技創(chuàng)新成果會通過市場機制對一國的服務供給體系產生推動作用，可見，本文所研究的服務效率與科技創(chuàng)新之間可能存在由反向因果所導致的內生性問題。解決這一問題通常所用的方法是工具變量法，即尋找與一國服務效率相關、但不受國家科技創(chuàng)新影響的工具變量，重新進行估計。鑒于此，本文考慮反映各國歷史商業(yè)文明程度和與服務供給體系密切相關，并且不與國家

科技創(chuàng)新進程有直接關系的可得指標，選取按來源國家或地區(qū)劃分的難民人數和國家開埠通商歷史（即從開埠通商年份至2015年的年限長度）作為工具變量進行估計。按來源國家或地區(qū)劃分的難民人數數據來源于世界銀行數據庫，國家開埠通商年份通過各國歷史資料整理而得。

工具變量法的檢驗結果見表7，工具變量識別不足和弱識別的原假設被拒絕，表明本文所選取的工具變量與內生變量之間具有強相關性。另外，過度識別檢驗結果無法拒絕工具變量過度識別的原假設，說明本文選取的工具變量是外生的。與基準回歸結果相比，內生性檢驗結果中核心解釋變量的估計系數在不同的計量模型中有不同程度地提高，表明內生性問題傾向于低估一國服務效率對科技創(chuàng)新的作用。同時，內生性檢驗結果的顯著性有明顯地上升，說明本文選取的工具變量能夠比較有效地解決模型中的內生性問題，本文的研究結論有較強的可靠性。由于內生性檢驗的結果沒有在實質上改變基準檢驗的結果，本文結論具有穩(wěn)健性。

4.補充檢驗

首先檢驗服務效率對國家科技創(chuàng)新影響的作用機制。為了檢驗服務效率對國家科技創(chuàng)新影響的內在機理，本文在基礎回歸方程式中引入中介因子。具體變量解釋如下：資源配置貢獻（allocate），以一國研發(fā)支出的增長率來表示，隨著服務效率的提升，研發(fā)支出增多，資源向研發(fā)部門集聚，意味著生產要素從低效率部門轉移至高效率部門;科技溢出貢獻（spillover），由于一國服務效率的提升，有利于外資企業(yè)的進入，外資企業(yè)會產生極強的技術溢出效果，因此，本文使用外資企業(yè)的技術溢出效果代替所有企業(yè)的技術溢出效果進行回歸，以外資企業(yè)增加值（取對數）來衡量;分工協(xié)作貢獻（division），以服務業(yè)就業(yè)人數占總就業(yè)人數比重表示?；A數據來源于世界銀行數據庫、Wind數據庫、EPS數據庫和RESSET數據庫。

作用機制的檢驗結果（見表8）顯示，資源配置機制、技術溢出機制和分工協(xié)作機制三種中介因子的估計系數顯著為正，在包含中介因子的回歸方程式中，中介因子的回歸結果仍然顯著為正。但是，在包含中介因子的回歸方程式中，解釋變量服務效率的回歸結果也為正，表示不存在完全的中介效應。與基準回歸結果對比，解釋變量服務效率的回歸系數較小，表明存在部分中介效應，即服務效率提升可以在一定程度上通過資源配置、技術溢出和分工協(xié)作等渠道促進國家科技創(chuàng)新水平的提升，假說3得到驗證。具體地，通過比較三種作用機制SEM和SDM的回歸結果可知，技術溢出機制中介效應的檢驗中，解釋變量服務效率的顯著性最低，系數最小，表明其中介作用更加明顯。原因可能在于，企業(yè)之間的聯(lián)系日益密切，關系更加緊密，再加上外資企業(yè)對世界科技成果的擴散，導致企業(yè)間的技術溢出作用日益凸顯。同時，基于部分發(fā)展中國家服務業(yè)資源錯配與國家行政干預現(xiàn)實，使得資源配置機制和分工協(xié)作機制的積極作用未得到充分釋放。

其次，基于不同類別的國家進行比較分析。與發(fā)達國家相比，由于新興經濟體服務業(yè)起步較晚，制造業(yè)基礎薄弱，制度環(huán)境尚未完善，不能有效推動服務業(yè)供給體系的層級分工，依靠自身能力完成重要技術創(chuàng)新的能力較差。為了更加深入地分析服務效率與制度環(huán)境在國家科技創(chuàng)新中的作用，本文將樣本分成兩類（發(fā)達國家和新興經濟體發(fā)達國家：澳大利亞、奧地利、比利時、加拿大、瑞士、捷克、德國、西班牙、芬蘭、法國、英國、希臘、愛爾蘭、冰島、日本、韓國、盧森堡、荷蘭、挪威、新西蘭、葡萄牙、新加坡、斯洛文尼亞、瑞典、美國。新興經濟體（包括部分發(fā)展中國和準發(fā)達國家）：阿根廷、孟加拉國、保加利亞、巴西、智利、中國、哥倫比亞、厄瓜多爾、愛沙尼亞、克羅地亞、匈牙利、印度尼西亞、印度、伊朗、哈薩克斯坦、斯里蘭卡、立陶宛、拉脫維亞、墨西哥、馬其頓、馬來西亞、菲律賓、波蘭、羅馬尼亞、俄羅斯、斯洛伐克、泰國、突尼斯、土耳其。）并進行比較分析，探究不同制度環(huán)境下國家服務效率對科技創(chuàng)新的影響。

兩類國家的估計結果表明（結果見表9），發(fā)達國家和新興經濟體的服務效率對科技創(chuàng)新的影響在顯著性水平上沒有差異，但回歸系數存在較大差異，即發(fā)達國家stfp的估計系數略高于新興經濟體，說明發(fā)達國家服務效率對科技創(chuàng)新的促進作用將更大。再看stfp*inst的回歸系數，發(fā)達國家仍略高于新興經濟體，發(fā)達國家由于良好的市場制度和先發(fā)優(yōu)勢，使其國家的服務效率高于新興經濟體，從而使其資源集聚能力優(yōu)于新興經濟體，科技研發(fā)水平也明顯優(yōu)于新興經濟體，由此驗證了假說4。此外，對于發(fā)達國家而言，其對基礎設施質量、城市化水平、服務業(yè)勞動力知識水平等要求較高，隨著分工的不斷深入，服務效率的促進效應會越發(fā)明顯，從而對技術進步地產生更有利的影響。

五、結論與政策含義

本文基于1996年-2015年52個國家的面板數據，采用空間面板計量模型，研究了服務效率、制度環(huán)境及兩者交互作用對國家科技創(chuàng)新產生的影響及其內在機理，分別得到以下研究結論：

（一）一國服務供給體系效率的提升有利于促進國家科技創(chuàng)新。這一結論的政策含義在于，服務供給體系的高效率是國家科技創(chuàng)新的新動能，根據市場供需結構的失衡問題，我國應摒棄過度依賴工業(yè)化發(fā)展，強調經濟發(fā)展速度的觀念，加快補齊服務業(yè)短板，促進各產業(yè)融合發(fā)展。不僅要擴大服務業(yè)規(guī)模和在國民經濟中的占比，更加強調結構性改革，實現(xiàn)以知識型服務業(yè)為基礎的集約型增長模式，應用新知識改善現(xiàn)有服務流程和服務產品，推動高水平服務業(yè)快速發(fā)展，發(fā)揮其對科技創(chuàng)新的積極作用，推動國家整體科技創(chuàng)新能力。

（二）服務效率對國家科技創(chuàng)新的促進作用受國家制度環(huán)境完備程度的影響，在制度環(huán)境較為完善的國際（地區(qū)），服務效率對國家科技創(chuàng)新的促進作用更加凸顯。這一結論的政策含義在于，深化服務業(yè)體制改革，發(fā)揮市場配置資源的重要作用，同時發(fā)揮政府的作用，通過制度環(huán)境的不斷完善以充分發(fā)揮服務供給體系的作用，對制度環(huán)境完備性欠佳的新興經濟體提升科技創(chuàng)新水平有著重要意義。提升制度環(huán)境完備性，以期能夠依靠服務供給體系的效率增長機制，為新興經濟體調整發(fā)展模式與提升科技創(chuàng)新水平提供一條重要的路徑。從頂層設計謀劃提高市場自由化程度和政府治理質量以完善市場營商環(huán)境，降低企業(yè)制度性交易成本，激發(fā)經濟主體研發(fā)的活力。

（三）服務供給體系效率主要通過資源配置機制、科技溢出機制、分工協(xié)調機制影響各國科技創(chuàng)新水平，其中技術溢出機制的作用更加明顯，資源配置機制和分工協(xié)作機制的積極作用未得到充分釋放。這一結論的政策含義在于，我國應繼續(xù)擴大對外開放，改善營商環(huán)境，推動國內服務企業(yè)與國際高水平服務企業(yè)的創(chuàng)新資本交流，增強本土服務企業(yè)在國際市場的競爭力。對于大多數新興經濟體而言，目前仍可以通過模仿發(fā)達國家的現(xiàn)金技術，吸引跨國服務企業(yè)投資等方式促進技術溢出。同時，應提高本土企業(yè)的人力資源素質，提升對先進技術和管理經驗的學習能力，有效地吸收知識溢出，解決可能存在的逆向技術擴散問題。

（四）各國科技創(chuàng)新表現(xiàn)出全局空間正相關特征以及局部集聚現(xiàn)象，服務效率對國家科技創(chuàng)新的影響表現(xiàn)出明顯的空間溢出效應。這一結論的政策含義在于，國家的科技創(chuàng)新不是完全獨立的，或多或少地會吸收他國的科技溢出或技術溢出。因此，我國應積極推進與周邊國家的開放，實現(xiàn)互利共贏，有效促進生產要素的流動和合理配置，加強頂層和微觀企業(yè)層面的溝通與合作，借鑒和推廣科技創(chuàng)新經驗。我國應繼續(xù)積極推進“一帶一路”合作倡議，加強服務型企業(yè)、科技型企業(yè)的國際交流，在提升我國科技創(chuàng)新實力的同時，促進“一帶一路”沿線國家科技創(chuàng)新能力的提升，實現(xiàn)共同發(fā)展，互利共贏。

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Service Efficiency， Institutional Environment and Differences in Scientific and Technological Innovation among Countries

Hong Mingyong， Zheng Linan and Liu Linlong

（School of Economics，Yunnan University）

Abstract：From the perspective of the efficiency in service industry development， this paper， by combining the development data of fifty-two countries at their national level from 1996 to 2015， makes use of the spatial panel econometric model to study the impact of service efficiency， institutional environment and their interaction on the scientific and technological innovation in countries concerned as well as the internal mechanism for the exertion of such an impact. The study confirms that any improvement in the service efficiency is conducive to promote the scientific and technological progress in a certain country， which is duly influenced by the national institutional environment there. The more ideal the institutional environment is， the more prominent the promotion role such efficiency will play. The promotional effect is mainly achieved in terms of resource allocation， technology spillover， division of labor and cooperation mechanism. In addition， the effectiveness of the promotion role varies with different stages of development， which is demonstrated in its higher level in countries with more advanced social and economic development.

Key Words：Service Efficiency; Institutional Environment; Scientific and Technological Innovation; Spatial Relevance

責任編輯 郝 偉