張洪軒 蘇姝羽

摘 要：本文在分析安徽省R&D經(jīng)費(fèi)投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，基于2000—2018年的R&D投入金額和安徽省當(dāng)年GDP以及其他控制變量，進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明安徽省R&D經(jīng)費(fèi)投入的增加對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響關(guān)系具有一定的滯后性，但并不影響研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所起的促進(jìn)作用。最后針對(duì)這一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象提出我們的政策建議。

關(guān)鍵詞：R&D經(jīng)費(fèi)投入? 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)? 實(shí)證分析

經(jīng)過(guò)四十多年改革開放的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，我國(guó)取得了輝煌的成就。有學(xué)者認(rèn)為大量資本、能源和原材料以及勞動(dòng)力投入量是驅(qū)動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素，忽視了技術(shù)進(jìn)步對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)作用。因此，如何通過(guò)加快我國(guó)的創(chuàng)新能力和科技水平來(lái)更好地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和持續(xù)增長(zhǎng)就成為一個(gè)至關(guān)重要的問(wèn)題。

本文經(jīng)過(guò)分析，基于“增加R&D投入是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的必要途徑”的假設(shè)，構(gòu)建了從基礎(chǔ)到應(yīng)用兩個(gè)方面研究R&D驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方法模型，在理論分析的基礎(chǔ)上，我們運(yùn)用了1999—2018年R&D財(cái)政投入的安徽省數(shù)據(jù)，通過(guò)序時(shí)數(shù)據(jù)模型考察了R&D的投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，并根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果，給出政策建議。

1 文獻(xiàn)綜述

R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)科技實(shí)力的影響具有戰(zhàn)略性的支撐作用。R&D投入量及投入結(jié)構(gòu)，是衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的程度和強(qiáng)度的重要標(biāo)準(zhǔn)。

R&D投入的規(guī)模和強(qiáng)度通常體現(xiàn)了一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在國(guó)際上的科技先進(jìn)度和核心競(jìng)爭(zhēng)力。國(guó)內(nèi)外很多學(xué)者通過(guò)大量實(shí)證分析，證實(shí)了R&D投入對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)具有推進(jìn)作用。Romer（1990）、Grossman和Helpman（1991）等根據(jù)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（R&D）之間的聯(lián)系，提出了R&D推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論（R&D-basedGrowthTheory）。Jaffe、Trajtenberg和姚洋、章奇（2001）建立了隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)，從理論上證明了企業(yè)R&D支出對(duì)其競(jìng)爭(zhēng)力存在明顯的正面效應(yīng)。胡恩華等（2006）的研究結(jié)果表明科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用有一定的滯后性。

此外，有學(xué)者實(shí)證分析考察了R&D投入對(duì)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)要素效率的影響。由于學(xué)者們的個(gè)人研究方法偏好，導(dǎo)致了結(jié)果存在較大的差異。例如，吳延兵（2006，2008）等通過(guò)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量持續(xù)增長(zhǎng)得益于R&D投入的顯著增長(zhǎng)。李小平和朱鐘棣（2006）發(fā)現(xiàn)R&D投入對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)要素效率有負(fù)面影響。

基于以上論述，我們擬通過(guò)對(duì)安徽省歷年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行現(xiàn)狀分析和實(shí)證分析得出安徽省R&D經(jīng)費(fèi)支出及投入強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系。本文具體做了以下三個(gè)方面的工作：（1）R&D經(jīng)費(fèi)投入現(xiàn)狀分析。（2）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)現(xiàn)狀分析。（3）安徽省R&D經(jīng)費(fèi)投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的實(shí)證分析。

2 安徽省R&D經(jīng)費(fèi)投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)現(xiàn)狀分析

2.1 R&D經(jīng)費(fèi)投入現(xiàn)狀

研究與開發(fā)（R&D）是以增加知識(shí)的總和，并利用這些知識(shí)創(chuàng)造新的應(yīng)用為目的的活動(dòng)。根據(jù)研究類型的不同，R&D活動(dòng)包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展。R&D的各種活動(dòng)對(duì)新知識(shí)的拓展和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著截然不同的影響?；狙芯渴亲R(shí)別現(xiàn)象、了解現(xiàn)象和事實(shí)的基本原則;應(yīng)用研究在獲取知識(shí)方面有特定的目的，特別是為定期利用自然法則為實(shí)際問(wèn)題提供科學(xué)基礎(chǔ)鋪平道路。

R&D經(jīng)費(fèi)支出總體呈現(xiàn)高速且穩(wěn)定上升趨勢(shì)。安徽省R&D經(jīng)費(fèi)支出從1999年的4億元增加到2018年的649億元，年均增長(zhǎng)28.98%。二十年間，安徽省R&D經(jīng)費(fèi)支出總體呈大幅度上升趨勢(shì)，但同比增長(zhǎng)率趨于平穩(wěn)下降：安徽省R&D經(jīng)費(fèi)支出同比增長(zhǎng)率歷史最高出現(xiàn)在2000年400%，2002—2007年，R&D經(jīng)費(fèi)支出從25.7億元增長(zhǎng)至71.8億元，同比增長(zhǎng)率在22% 上下波動(dòng)，2008—2012年，安徽省R&D經(jīng)費(fèi)支出同比增長(zhǎng)率平穩(wěn)維持在30%左右，由于“十一五”期間安徽省高度建設(shè)新型省份，重視科技投入和創(chuàng)新能力的提高，保證了全省科技投入持續(xù)增長(zhǎng)。2013年開始，安徽省R&D經(jīng)費(fèi)支出同比增長(zhǎng)率出現(xiàn)了下降趨勢(shì)，并維持在15%左右，如圖1所示。

R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重逐年增加，與全國(guó)的差距不斷縮小。R&D投入強(qiáng)度是用來(lái)衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)科技競(jìng)爭(zhēng)力的核心指標(biāo)，同時(shí)也可以反映科技投入規(guī)模。從R&D投入強(qiáng)度來(lái)看，安徽省在1999年低至0.1%，從2001年安徽省開始加大R&D經(jīng)費(fèi)投入力度，從0.68%保持平穩(wěn)增長(zhǎng)。2001—2011年，安徽省與全國(guó)的R&D投入強(qiáng)度之差保持在0.45%左右，甚至在2013年，和全國(guó)水平差值僅為0.15%，更是在2017年突破了2%。2018年安徽省R&D投入強(qiáng)度達(dá)到近年的最高值2.16%，在全國(guó)排在第8位，如圖2所示。R&D投入強(qiáng)度屬于全國(guó)平均水平，反映出安徽科技發(fā)展水平對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了有效促進(jìn)。

2.2 安徽省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)現(xiàn)狀

首先，我們通過(guò)縱向比較安徽省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)現(xiàn)狀。省長(zhǎng)李國(guó)英于2019年1月14日上午代表安徽省人民政府向大會(huì)作了政府工作報(bào)告，回顧了2018年安徽省的成績(jī)，并且對(duì)于2019年安徽省的發(fā)展進(jìn)行了部署規(guī)劃。分別從五個(gè)方面：人均經(jīng)濟(jì)總量、糧食產(chǎn)量、“三重一創(chuàng)”、就業(yè)情況和物價(jià)水平的發(fā)展來(lái)展現(xiàn)安徽省上一年的經(jīng)濟(jì)成績(jī)單。這份成績(jī)單表明，2018年安徽省經(jīng)濟(jì)在質(zhì)和量上都穩(wěn)步提升，卓有成效。同時(shí)安徽省作為創(chuàng)新型省份，在創(chuàng)新建設(shè)中也邁出了新的步伐，大批創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)，“雙創(chuàng)”活力加速提升?？傮w來(lái)看，安徽省2018年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)很有含金量。

根據(jù)安徽省統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)，我們得到了從1999—2018年的安徽省各年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)，繪制成圖，如圖3所示。

安徽省GDP一直呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)，在1999—2010年的這段時(shí)間內(nèi)，生產(chǎn)總值一直穩(wěn)步緩慢上升，直到從2010年開始，上升速度越來(lái)越快。以2018年安徽省生產(chǎn)總值（GDP）為例，當(dāng)年GDP為30006.82億元，比上年同期增長(zhǎng)8.02%。

其次，我們將從橫向?qū)Π不帐〗?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行比較。從安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)發(fā)布《安徽經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展系列研究報(bào)告（2019）》（以下簡(jiǎn)稱《報(bào)告》）中可以清楚地看出，2018年安徽省經(jīng)濟(jì)運(yùn)行穩(wěn)中向好，放大到中部六省及長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶來(lái)看，2018年安徽省經(jīng)濟(jì)在中部六省中的排名與2017年相同，居第四位;而長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11個(gè)省市綜合評(píng)價(jià)結(jié)果表明，2018年安徽省經(jīng)濟(jì)居第七位。除此之外，安徽省近年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力在中部六省中一直穩(wěn)定在前三名，顯示出安徽省近年經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)勁動(dòng)力。從2018年各省GDP排名中也可以看出安徽省位于31省市中間偏上位置，名義增速排名靠前，有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景如表1所示。

3 安徽省R&D經(jīng)費(fèi)投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的實(shí)證分析

3.1 模型設(shè)定與變量選取

根據(jù)Barro和Sala-i-Martin（1991）關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)證分析通常的設(shè)定，我們通過(guò)構(gòu)建以下的回歸模型來(lái)考察R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響：

其中，t表示時(shí)間;GDPt表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率;Zt表示本文關(guān)注的反映R&D活動(dòng)的變量;Mt表示對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響最直接的因素，包括政府規(guī)模、開放性水平等變量;Vt表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。自變量是R&D經(jīng)費(fèi)投入占GDP的比例，因變量是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。政府支出與GDP的比例表示政府規(guī)模。我們用進(jìn)出口總額占GDP的比例表示開放性水平。開放性水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響主要是體現(xiàn)在通過(guò)貿(mào)易使得國(guó)內(nèi)技術(shù)水平提高，并可以通過(guò)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)來(lái)提高生產(chǎn)效率。

3.2 自相關(guān)性檢驗(yàn)

由表2數(shù)據(jù)可知，X1R&D經(jīng)費(fèi)投入占GDP的比例與X2政府規(guī)模（政府總預(yù)算/GDP）之間相關(guān)系數(shù)為0.925，即兩者之間具有強(qiáng)相關(guān)關(guān)系。

經(jīng)過(guò)多次試算取X1（R&D經(jīng)費(fèi)投入占GDP的比例），X3（開放性水平）為自變量，DW為1.376，位于du和dl之間，無(wú)法確定是否存在自相關(guān)，如表3所示。

LM統(tǒng)計(jì)量=Obs*R-squared它漸進(jìn)服從卡方分布，如果太大，則拒絕原假設(shè)。在Eviews中有p值，如果p值比較小，如小于0.005，則拒絕原假設(shè)，認(rèn)為原模型存在自相關(guān)。通過(guò)設(shè)定最大滯后階數(shù)，可以區(qū)別模型中的顯著與不顯著的滯后項(xiàng)，通過(guò)對(duì)比可以剔除不顯著的項(xiàng)，再進(jìn)行一次檢驗(yàn)。

由表4結(jié)果可知原方程無(wú)自相關(guān)。

3.3 異方差性檢驗(yàn)

表5結(jié)果顯示原方程無(wú)異方差現(xiàn)象。

3.4 滯后變量估計(jì)

由之前的檢驗(yàn)可知，R&D與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系為負(fù)相關(guān)，該結(jié)果不合理，查閱相關(guān)文獻(xiàn)后認(rèn)為其存在滯后效應(yīng)。

由表6可知，在阿爾蒙變換中，我們?nèi)笃跒楸?較為合理。

4 結(jié)論與對(duì)策建議

4.1 結(jié)論

通過(guò)對(duì)安徽省R&D經(jīng)費(fèi)投入現(xiàn)狀的分析，可以清楚地看出安徽省R&D投入在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面具有較為顯著的影響，R&D經(jīng)費(fèi)投入與GDP之間存在著明顯的相關(guān)性。從分析結(jié)果來(lái)看，每單位R&D經(jīng)費(fèi)投入的增加將帶來(lái)約22.254個(gè)單位的GDP的增加。這說(shuō)明隨著R&D經(jīng)費(fèi)投入的增加，技術(shù)進(jìn)步所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)量還不足夠。這種影響關(guān)系具有一定的滯后性，但并不影響研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所起的促進(jìn)作用。

4.2 對(duì)策建議

4.2.1 加大R&D投入強(qiáng)度

R&D投入很好地促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但安徽省R&D投入占GDP的比例卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于全國(guó)水平，因此必須加大R&D投入。由1999—2018年的R&D經(jīng)費(fèi)投入和GDP相關(guān)數(shù)據(jù)反映出，安徽省的R&D投入強(qiáng)度逐年上升，但相對(duì)于其他一些省份和全國(guó)來(lái)說(shuō)整體水平仍然偏低。同時(shí)，保持合理的R&D投入結(jié)構(gòu)、優(yōu)化R&D資源配置、優(yōu)化實(shí)驗(yàn)發(fā)展的投入領(lǐng)域和投入效率。

4.2.2 形成多方位多渠道的投入機(jī)制

目前大部分的研發(fā)經(jīng)費(fèi)是由政府投入的。對(duì)政府投資的簡(jiǎn)單依賴往往給當(dāng)?shù)卣畮?lái)財(cái)政負(fù)擔(dān)。因此，地方政府希望鼓勵(lì)吸引多種資金對(duì)R&D的輸入機(jī)制，打造良好的創(chuàng)新環(huán)境。

4.2.3 建立“產(chǎn)學(xué)研”一體化機(jī)制

搭建“產(chǎn)學(xué)研”合作平臺(tái)，企業(yè)、科研院所和高等學(xué)校之間緊密合作，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新所需各種生產(chǎn)要素的有效組合，推進(jìn)產(chǎn)品開發(fā)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，及時(shí)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。

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