石華衛(wèi)

摘 要 身份研究一直是很多學(xué)科的研究熱點(diǎn)，近年來也有不少?gòu)慕?gòu)主義視角進(jìn)行身份的研究。本文通過系統(tǒng)介紹知識(shí)論，這一會(huì)話分析的最新研究視角，并結(jié)合已有語(yǔ)料嘗試進(jìn)行知識(shí)論視角下的身份建構(gòu)分析，從而為身份建構(gòu)如教師身份建構(gòu)提供了新的研究視角及手段。

關(guān)鍵詞 知識(shí)論 身份建構(gòu) 教師身份

中圖分類號(hào)：G451.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

0引言

身份研究是傳播學(xué)、社會(huì)學(xué)、社會(huì)心理學(xué)、文化學(xué)等領(lǐng)域的重大課題。近些年來，越來越多的學(xué)者開始從社會(huì)建構(gòu)主義視角研究身份在話語(yǔ)中的動(dòng)態(tài)建構(gòu)、磋商、管理與傳播， 并且認(rèn)為身份是可以根據(jù)人所處的互動(dòng)，具體，社會(huì)歷史和文化語(yǔ)境而被創(chuàng)造和改變。國(guó)內(nèi)最近幾年在身份研究領(lǐng)域的研究也取得了許多成果，如語(yǔ)用身份論。

身份研究在方法論方面的一個(gè)相關(guān)研究傳統(tǒng)便是民族方法志及發(fā)軔于社會(huì)學(xué)的會(huì)話分析，而會(huì)話分析本身也受到民族方法志的影響。會(huì)話分析在由Harvey Sacks提出后，通過Sacks與Emanuel Schegloff 和 Gail Jefferson 的共同努力，得到進(jìn)一步發(fā)展。會(huì)話分析是“一種研究社會(huì)交際的定性的、經(jīng)驗(yàn)的、歸納式的研究方法。其主要目的是識(shí)別、描寫、解釋交際者用來完成社會(huì)行為的有序且重復(fù)出現(xiàn)的方式方法或會(huì)話常規(guī)” 。而知識(shí)論（epistemics），作為會(huì)話分析的最新的理論發(fā)展方向，為身份研究提供了新的研究視角。

1知識(shí)論

知識(shí)論（Epistemics）是美國(guó)加州大學(xué)洛杉磯分校的 John Heritage 教授提出的會(huì)話分析研究理論，他提出該理論的初衷是為了給相鄰對(duì)（adjacency pairs）作為唯一一個(gè)解釋會(huì)話序列結(jié)構(gòu)的組織原則予以補(bǔ)充。作為一個(gè)新的研究視角，該理論也經(jīng)歷了質(zhì)疑及完善。因此，有必要在展開其主要內(nèi)容之前，厘清其界定范圍。

1.1 知識(shí)論的界定

Heritage作為該理論的提出者，并未在研究初期給出該理論的明確定義，在2018年的Discourse Studies上反駁EoE一文最后，給出了清晰的界定：

…Epistemics is such an order， and that orientations to， and the management of， states of knowledge in both absolute and relative terms are abiding and ubiquitous features of human interaction .

知識(shí)論就是這樣一種秩序，對(duì)知識(shí)狀態(tài)的趨向及管理，不管是絕對(duì)或相對(duì)層面上，是人類互動(dòng)的永久及普遍特征。

相較于Heritage的定義，Drew（2018）則給出了更多及更簡(jiǎn)潔的解釋：

（1）Epistemics – broadly speaking， the study of the social organizations of knowledge， the attributions of knowledge and the representations and uses of knowledge claims in interaction – has a varied and diverse lineage across a range of disciplines and paradigms， including linguistics， sociolinguistics， sociology and conversation analysis.

知識(shí)論，寬泛的說，研究的是互動(dòng)中知識(shí)的社會(huì)結(jié)構(gòu)，知識(shí)的歸屬，及知識(shí)主張的表征和使用。

（2）…epistemics – participants orientations to relative states of knowledge， and their rights and obligations concerning （types of） knowledge （epistemic status） – is there in the surface of the talk…

知識(shí)論，即參與者對(duì)相對(duì)知識(shí)狀態(tài)的趨向定位，及他們關(guān)于知識(shí)（類型）（知識(shí)地位）的權(quán)利與義務(wù)。

由此可見，知識(shí)論研究的是互動(dòng)行為中的各方的相對(duì)的知識(shí)狀態(tài)，及其對(duì)互動(dòng)的影響。

1.2核心概念

1.2.1 知識(shí)地位

知識(shí)地位（epistemic status）是在Labov， Pomerantz和Kamio研究基礎(chǔ)之上提出的概念。它始于這么一個(gè)觀念：即任何兩個(gè)講話者A和B都有各自的知識(shí)范圍（territories of information），任一具體知識(shí)要素都可歸于其中，但往往程度不同。這就會(huì)使得他們?cè)谡J(rèn)知梯度（epistemic gradient）上占據(jù)不同的位置（知識(shí)更多（K +）或知識(shí)更少（K - ））（（more knowledgeable （K+） or less knowledgeable （K - ））），這種相對(duì)的位置即被稱作知識(shí)地位，并規(guī)定包括雙方共同承認(rèn)的對(duì)某一知識(shí)域的相對(duì)權(quán)限，知識(shí)狀態(tài)，和權(quán)利。

例如，當(dāng)一個(gè)說話者A對(duì)聽話者B說“你猜我昨天見到誰(shuí)了”，則說話者A和聽話者B之間的知識(shí)地位是極其的不平等，但當(dāng)說話者A對(duì)聽話者B說“今天天還不錯(cuò)吧？”，則說話者A和聽話者B之間的知識(shí)地位趨于平等。由此，可以看出，簡(jiǎn)單表述，知識(shí)地位即關(guān)于某一知識(shí)領(lǐng)域，參與者的相對(duì)位置，其探討信息的新舊（recency）、信息的來源（provenance）、信息的確定性（certainty）、信息的清晰度（clarity）、信息的延伸度（extendedness）、對(duì)某一信息獨(dú)家占有性及首獲權(quán)、 社會(huì)公認(rèn)的占有這一信息的權(quán)威等等。

1.2.2 知識(shí)立場(chǎng)

Heritage專門對(duì)知識(shí)地位和知識(shí)立場(chǎng)（epistemic stance）做了區(qū)分。若關(guān)于某一知識(shí)域的知識(shí)地位可視為社會(huì)關(guān)系的某種持久特征的話，知識(shí)立場(chǎng)則關(guān)注的是這種社會(huì)關(guān)系的實(shí)時(shí)表達(dá)，并通過談話中的話輪得以實(shí)現(xiàn)。知識(shí)立場(chǎng)可以通過命題內(nèi)容的不同語(yǔ)法形式得以表達(dá)，如

（1）你畢業(yè)了么？

（2）你畢業(yè)了，對(duì)不對(duì)？

（3）你畢業(yè)了。

這三個(gè)話語(yǔ)，表述的命題內(nèi)容是一致的，但是所體現(xiàn)出的知識(shí)立場(chǎng)卻是不同的。疑問句的形式表明說話者無相關(guān)知識(shí)，說話者（unknowing（K-））與聽話者（knowing（K+））并不處于平等的立場(chǎng)，而是在由低到高的坡度的知識(shí)梯度（epistemic gradient）上的兩端（吳亞欣，2018）。使用附加疑問句的（2）和使用直陳式的（3）則反映兩者在這樣的梯度上，區(qū)別已經(jīng)很小，坡度趨平，即聽說者和說話者在知識(shí)立場(chǎng)上趨于一致，如下圖所示。

1.2.3 知識(shí)梯度

知識(shí)梯度（epistemic gradient）是與知識(shí)立場(chǎng)密切相關(guān)的概念，一般是通過不同的語(yǔ)法形式加以展示，如上面的（1），（2）和（3）這三句話，就展示了不同的知識(shí)梯度。

1.2.4 知識(shí)一致

知識(shí)一致（epistemic congruency），作為一個(gè)原則，是指說話者通過會(huì)話中的話輪所展示的知識(shí)立場(chǎng)，與其知識(shí)地位重合一致。但該原則并非必然發(fā)生，當(dāng)說話者刻意運(yùn)用知識(shí)立場(chǎng)來展示出比其真實(shí)狀態(tài)更多的知識(shí)或更少的知識(shí)時(shí)，那么就會(huì)偽裝出不相稱的知識(shí)地位。（Heritage 2012：7）同時(shí)，互動(dòng)中的迫切需求也會(huì)讓知識(shí)地位和知識(shí)立場(chǎng)相背離。

實(shí)踐中，知識(shí)一致的實(shí)現(xiàn)涉及到兩個(gè)互相關(guān)聯(lián)的因素：

（1）知識(shí)立場(chǎng)指向相對(duì)的知識(shí)地位;

（2）這一知識(shí)立場(chǎng)獲得另一方的正向回應(yīng)。

如，說話者用某個(gè)表達(dá)展示知識(shí)更多（k+）的立場(chǎng)，隨后，聽話者用某個(gè)表達(dá)展示知識(shí)較少（K-）立場(chǎng)，加以回應(yīng)。一致的知識(shí)立場(chǎng)能否實(shí)現(xiàn)，取決于在話輪及序列中，雙方是否采取積極互惠的態(tài)度。

例（4）

01 學(xué)員一：今天太走運(yùn)了。

02 學(xué)員二：走什么運(yùn)了？

03 學(xué)員一：科二考試啊，不會(huì)的我全蒙對(duì)了。

04 學(xué)員二：哇，好厲害。

05 學(xué)員一：嗯，做題的時(shí)候有三四個(gè)不會(huì)的，全猜對(duì)了。

06 學(xué)員二：嗯，真是人品爆發(fā)。

在該會(huì)話中，學(xué)員一在第01行展示了更多知識(shí)（K+）的立場(chǎng)，同時(shí)立刻被學(xué)員二以更少知識(shí)（K-）的立場(chǎng)回應(yīng)，并且在接下來的話輪中，這樣的立場(chǎng)一致持續(xù)，進(jìn)而一步步推動(dòng)了雙方的知識(shí)平衡，使得該會(huì)話最終在此話題上實(shí)現(xiàn)了知識(shí)一致。

2身份研究路徑

2.1 身份研究原則

在《勞特利奇語(yǔ)言與身份手冊(cè)》一書中，給出了通過語(yǔ)言研究身份的五種原則：

（1）產(chǎn)生原則（the emergence principle）：身份是通過互動(dòng)產(chǎn)生的，既可以是對(duì)話，也可出現(xiàn)在讀者與文本之間;

（2）定位原則（the positionality principle）：在特定文化情境和身份類別下，展開互動(dòng)時(shí)，說話者會(huì)獲得臨時(shí)角色或立場(chǎng);

（3）指向性原則（the indexicality principle）：在互動(dòng)中，身份被說話者通過明確的某一身份角色等指示語(yǔ)來“指向”某些身份?！爸赶颉币舶▽?duì)哪些身份是規(guī)范的，哪些是不規(guī)范的做出的評(píng)價(jià)，及使用與某一群體身份相關(guān)聯(lián)的語(yǔ)言;

（4）相關(guān)性原則（the relationality principle）：即身份的構(gòu)建，是通過與其他身份的關(guān)系實(shí)現(xiàn)，涉及許多有重疊的對(duì)立體：如自己與他人，真實(shí)與不真實(shí)等;

（5）部分性原則 （the partialness principle）：即由于身份一直是在形成過程之中，所以只能呈現(xiàn)出部分，而不是其整體。

2.2語(yǔ)用身份

陳新仁綜合前人的研究認(rèn)為， 為了與交際者在進(jìn)入交際前所具有的社會(huì)身份區(qū)別開來， 突出相關(guān)身份的交際屬性以及相關(guān)研究的語(yǔ)用屬性， 進(jìn)而首次提出語(yǔ)用身份的概念?；谠摱x， 我們可以將身份理解為， 交際者為實(shí)現(xiàn)交際需要通過對(duì)他人和自我的社會(huì)定位而調(diào)用的相關(guān)語(yǔ)用資源。

2.3 知識(shí)觀與身份

社會(huì)心理學(xué)家和社會(huì)學(xué)家很早就發(fā)現(xiàn)，互動(dòng)中的相互活動(dòng)及理解依賴于交際方能夠辨認(rèn)出彼此所知道的信息并及時(shí)對(duì)行為及理解進(jìn)行調(diào)整。如果無法辨識(shí)他人擁有的知識(shí)，并跟自己的知識(shí)加以區(qū)分，那么就不可能在對(duì)話中使用指稱形式指示人，地點(diǎn)，事物，也就無法被理解。

知識(shí)在社會(huì)中的分配是構(gòu)成擁有某一具體知識(shí)形式的知識(shí)社區(qū)的基礎(chǔ)，從這個(gè)角度出發(fā)，每一個(gè)職業(yè)，愛好等都可以構(gòu)成一個(gè)知識(shí)社區(qū)，具有某一共同的文化和專門知識(shí)，并構(gòu)成參與者個(gè)人身份要素的基礎(chǔ)。同時(shí)，很多研究發(fā)現(xiàn)，個(gè)人身份及社會(huì)身份的構(gòu)建也可以通過一個(gè)人的知識(shí)狀況來反映。所以，會(huì)話中涉及到知識(shí)的話輪對(duì)身份的管理和維護(hù)非常重要。

3分析與討論

作為探索性的探討，該分析部分用到的會(huì)話節(jié)選皆為已有研究中使用的語(yǔ)料。盡管這些語(yǔ)料來源不同，所研究目的和視角不盡相同。但知識(shí)論視角分析可以為研究者提供一個(gè)新的研究思路和研究因素考量。

（5）

01 T： What are we going to look for， in terms of doing this

02 ? peer review， what criteria are you looking at>

03 ? （3.0）

04 S1： Aha：： topic sentence

05 ? （2.0）

06 T： Oh：：kay：： before that？

07 S5： Thesis [statement.

08 S1： ? ? ? [Thesis statement.

09 T： OK， lets：： make sure youve got a thesis statement.

在這個(gè)典型的 IRF（提問-回應(yīng)-評(píng)價(jià)）的課堂問答中，可以看出，教師以問句開始話輪，看似是處于[K-]狀態(tài)，實(shí)際上則是通過問題來展示的[K+]狀態(tài)，并且通過第06行的“ oh：：kay：： ” 這樣一個(gè)肯定的評(píng)價(jià)，更加明確的展示了自己的知識(shí)權(quán)威（epistemic authority）。同時(shí)，通過第06行的第二個(gè)問題，間接展示出自己對(duì)于學(xué)生第四行的回答并不十分滿意，并通過該問題繼續(xù)引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行第二輪回應(yīng)（response），并在S5學(xué)生回答字后，在第九行又進(jìn)行了一次評(píng)價(jià)，肯定了學(xué)生的回答，并評(píng)價(jià)了該回答的重要性。在這樣一個(gè)互動(dòng)中，教師通過提問，以及數(shù)次評(píng)價(jià)兩種行為把自己K+的知識(shí)地位比較完整的表現(xiàn)出來。

（6）

語(yǔ)境：博士生開題過程中

01 學(xué)生： 嗯， Jackendoff 2005年應(yīng)該是，他這篇文章里面，他是發(fā)在Cognition上面的。

02 教授：對(duì)，對(duì)對(duì)。

03 學(xué)生：他說他的parallel structure跟processing是compatible，然后他說processing也可以成為一個(gè)component時(shí)……

04 教授：哦，對(duì)，他是說他的parallel structure可以和processing，他認(rèn)為這是他這個(gè)系統(tǒng)的一個(gè)長(zhǎng)處、優(yōu)點(diǎn)。

05. 學(xué)生：對(duì)。

06. 教授：但是這并不是說，還要和這個(gè)語(yǔ)言知識(shí)和語(yǔ)言使用，因?yàn)镴ackendoff是Chomsky這一派的，他也，雖然也說了語(yǔ)言知識(shí)和語(yǔ)言使用呢，這個(gè)這個(gè)，不是特別分得開。但是呢，有時(shí)候，你總體上還得分一下，不然，要不你有時(shí)候就沒法操作，因?yàn)槭裁礀|西儲(chǔ)存在頭腦之中的，什么東西實(shí)際是使用的過程，這兩者是兩個(gè)領(lǐng)域，一個(gè)是linguistic theory研究的，一個(gè)是psycholinguistics研究的。

在對(duì)該會(huì)話的分析中，陳新仁指出交際雙方都是用了國(guó)外語(yǔ)言學(xué)學(xué)者的名字，并且使用了一些語(yǔ)言學(xué)術(shù)語(yǔ)，通過這些英語(yǔ)人名和專業(yè)術(shù)語(yǔ)的使用，二人充分構(gòu)建了學(xué)術(shù)背景。同時(shí)，在分析中，作者指出僅通過這些信息本身無法斷定誰(shuí)是學(xué)生誰(shuí)是教授，即教師身份無法判斷。

但是，如果從知識(shí)論視角出發(fā)，可以比較明顯的發(fā)現(xiàn)兩者在知識(shí)立場(chǎng)上的轉(zhuǎn)換，以及由此所暗示的知識(shí)地位。在01行，說話者用一個(gè)事實(shí)性陳述來展示了一個(gè)K+的立場(chǎng)，并獲得了聽話者在02行的贊同，這對(duì)話輪也表明了第一個(gè)說話者處于一個(gè)較高的知識(shí)立場(chǎng)。但是，當(dāng)?shù)谝粋€(gè)說話者開始03行的繼續(xù)陳述時(shí)，被第二個(gè)說話者用一個(gè)表明知識(shí)立場(chǎng)的“哦，對(duì)”打斷，同時(shí)又通過對(duì)前一話輪的評(píng)價(jià)，極大地提升了自己的知識(shí)立場(chǎng)，并展示了自己的知識(shí)權(quán)威。

在05行，第一個(gè)說話者通過“對(duì)”，承認(rèn)了第二位說話者通過前一話輪所展示的較高的知識(shí)地位。在第06行，第二位說話者繼續(xù)對(duì)之前第一位說話者陳述的話題進(jìn)行了更詳細(xì)的評(píng)價(jià)，展示了自己的知識(shí)優(yōu)越地位（epistemic primacy），從而延續(xù)了自己這種更多知識(shí)（K+）的狀態(tài)。從這個(gè)角度分析可以看出，第二位說話者通過會(huì)話中的評(píng)價(jià)行為，展示出了更高的知識(shí)地位，放在學(xué)術(shù)環(huán)境下，第二位說話者更通過對(duì)評(píng)價(jià)第一位說話者知識(shí)地位的評(píng)價(jià)行為，展示了更高的知識(shí)態(tài)，從而也就展示了自己的教師身份。

4結(jié)論

知識(shí)論視角，是會(huì)話分析研究的一個(gè)最新發(fā)展方向。通過會(huì)話分析的方法將知識(shí)論用于身份研究，可以對(duì)現(xiàn)有身份研究的方法和范式做一個(gè)非常有益的補(bǔ)充，該文章通過介紹知識(shí)論的核心概念及其于身份研究的交叉，并運(yùn)用已有語(yǔ)料展示了身份論在課堂或?qū)W術(shù)語(yǔ)料中，建構(gòu)身份的作用。更系統(tǒng)的語(yǔ)料收集將會(huì)對(duì)該類方法在今后的身份研究中提供更堅(jiān)實(shí)的語(yǔ)料基礎(chǔ)。

基金項(xiàng)目：煙臺(tái)大學(xué)教學(xué)研究與改革項(xiàng)目《翻轉(zhuǎn)課堂環(huán)境下英語(yǔ)教師身份建構(gòu)》（項(xiàng)目編號(hào)：jyxm2016025）。

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