異質(zhì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)綠色全要素生產(chǎn)率的影響

吳磊 賈曉燕 吳超 彭甲超

摘要?綠色發(fā)展時(shí)代環(huán)保政策的選擇設(shè)計(jì)成為備受關(guān)注的焦點(diǎn)。本文從綠色全要素生產(chǎn)率角度進(jìn)行環(huán)境規(guī)制影響的差異性研究，對(duì)于環(huán)保政策的合理制定具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。首先從成本損失和收益補(bǔ)償兩個(gè)方面分析了命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型以及公眾自愿型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的差異化影響機(jī)制，并通過(guò)繪制無(wú)量綱綜合散點(diǎn)圖，就三種環(huán)境規(guī)制與地區(qū)生產(chǎn)總值的穩(wěn)健相關(guān)關(guān)系進(jìn)行了特征事實(shí)描述;其后借助DEA-GML指數(shù)對(duì)2005—2017年中國(guó)30省（市）綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)度，結(jié)果表明基于碳排放的綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，技術(shù)進(jìn)步成為最主要推動(dòng)力，四大劃分區(qū)域及不同省份間綠色全要素生產(chǎn)率差異明顯;最后借助面板Tobit模型就命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型以及公眾自愿型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果表明公眾自愿型以及市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制在短期內(nèi)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)起到抑制作用，而在長(zhǎng)期內(nèi)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)起到促進(jìn)作用，但是命令控制型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響不明顯。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生正向影響，而財(cái)政集中度則表現(xiàn)為負(fù)向影響，對(duì)外開(kāi)放的影響則不明顯。因此，從綠色發(fā)展長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮，應(yīng)該加快綠色生產(chǎn)技術(shù)升級(jí)及推廣，豐富碳排放交易、排污權(quán)交易等市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制手段，健全公眾參與綠色監(jiān)督的體制機(jī)制，加快服務(wù)業(yè)發(fā)展，擴(kuò)大水、核、風(fēng)能等新能源消費(fèi)比重，加大綠色財(cái)政支出力度，積極探索低碳貿(mào)易政策，以此促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。

關(guān)鍵詞?綠色全要素生產(chǎn)率;異質(zhì)型環(huán)境規(guī)制;DEA-GML指數(shù);Tobit模型

中圖分類(lèi)號(hào)?F062.9

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼?A文章編號(hào)?1002-2104（2020）10-0082-11DOI：10.12062/cpre.20200122

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)過(guò)了多年的高速發(fā)展，物質(zhì)條件和經(jīng)濟(jì)活力得到了極大的改善。然而這種“唯GDP論”式的發(fā)展，同時(shí)也造成了“不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)”現(xiàn)象的出現(xiàn)，資源能源消耗和環(huán)境負(fù)面影響已經(jīng)成為制約經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的重要因素。因此，全面提高綠色全要素生產(chǎn)率，加快綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是實(shí)現(xiàn)環(huán)境友好、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與可持續(xù)發(fā)展的根本途徑。與此同時(shí)，中國(guó)正在采取日趨嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策大力加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)，以試圖扭轉(zhuǎn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的環(huán)境負(fù)面影響。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和綠色發(fā)展的雙重使命下，政府環(huán)境規(guī)制政策的設(shè)計(jì)與選擇面臨兩難境地，兼顧二者的均衡是解決這一問(wèn)題的最優(yōu)方案。中國(guó)的環(huán)境規(guī)制政策在不斷的改革調(diào)整中，不同的環(huán)境政策工具及其組合會(huì)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生不同的影響。因此，探究異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制政策對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響，對(duì)于制定合理的環(huán)境政策以推進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1?文獻(xiàn)綜述

全要素生產(chǎn)率的提升帶來(lái)經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)性發(fā)展，但是也不可避免的造成了各種環(huán)境問(wèn)題的出現(xiàn)。伴隨社會(huì)各界對(duì)環(huán)境問(wèn)題的日益關(guān)注，國(guó)內(nèi)外政策制定者及學(xué)者們開(kāi)始探討環(huán)境規(guī)制與包含環(huán)境污染等“壞”產(chǎn)出的綠色（環(huán)境）全要素生產(chǎn)率之間的研究[1]。遺憾的是，現(xiàn)有研究結(jié)論尚未達(dá)成一致。

學(xué)者們關(guān)于環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率間的關(guān)系探討，主要圍繞三種觀點(diǎn)展開(kāi)。第一類(lèi)觀點(diǎn)支持波特提出的“波特假說(shuō)”，認(rèn)為妥善設(shè)計(jì)的環(huán)境規(guī)制能夠引致企業(yè)創(chuàng)新，提高全要素生產(chǎn)率。Zhang 等[2]探討環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)30省份綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響效應(yīng)，結(jié)論指出加大環(huán)境規(guī)制政策的執(zhí)行力度將更加有利于提升中國(guó)全要素生產(chǎn)率;Yang 等[3]使用1997—2003年臺(tái)灣制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)探討了環(huán)境規(guī)制和全要素生產(chǎn)率ML（Malmquist-Luenberger）指數(shù)間的關(guān)系，結(jié)論指出嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制能夠顯著提高工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力;郭妍和張立光[4]分別從區(qū)域和行業(yè)角度探究了環(huán)境規(guī)制和全要素生產(chǎn)率指數(shù)間關(guān)系，結(jié)論指出環(huán)境規(guī)制對(duì)全要素生產(chǎn)率帶來(lái)顯著的“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)，支持“波特假說(shuō)”。

第二類(lèi)觀點(diǎn)支持“遵循成本說(shuō)”，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制帶給企業(yè)額外的環(huán)境治理成本，擠占了生產(chǎn)投資，產(chǎn)生負(fù)面影響。Lanoie等[5]借助4 200組設(shè)備數(shù)據(jù)對(duì)波特假說(shuō)進(jìn)行了再檢驗(yàn)，結(jié)論指出嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策對(duì)企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生直接的負(fù)面影響，遵循環(huán)境規(guī)制政策成本所產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)大于激勵(lì)創(chuàng)新間接產(chǎn)生的正效應(yīng);Hancevic[6]考察美國(guó)1990年提出的清潔法案對(duì)發(fā)電效率的影響，指出清潔法案施行后，發(fā)電效率下降1%～2.5%之間;徐彥坤和祁毓[7]以城市限期達(dá)標(biāo)制度作為環(huán)境規(guī)制替代指標(biāo)，就環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響進(jìn)行了再評(píng)估，指出該政策實(shí)施造成未達(dá)標(biāo)城市企業(yè)全要素生產(chǎn)率的下降。

第三類(lèi)觀點(diǎn)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響作用存在不確定性，異質(zhì)型環(huán)境規(guī)制政策對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響存在時(shí)間、空間上的差異。Lanoie 等[5]在研究中分當(dāng)期和滯后期分別進(jìn)行環(huán)境規(guī)制對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)當(dāng)期環(huán)境規(guī)制對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響為負(fù)，而滯后期卻得到相反的結(jié)果;Li和Wu[8]借助空間杜賓模型對(duì)環(huán)境規(guī)制影響綠色全要素生產(chǎn)率的空間差異進(jìn)行了比較分析，結(jié)論指出按照城市政治屬性的高低分類(lèi)比較來(lái)看，中國(guó)環(huán)境規(guī)制對(duì)于綠色全要素生產(chǎn)率的影響存在明顯的區(qū)域差異。除時(shí)間、空間上的不確定性外，環(huán)境規(guī)制類(lèi)型不同，其規(guī)制成本和產(chǎn)生的效應(yīng)也將會(huì)不同;韓超和胡浩然[9]選擇清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制政策和排污權(quán)交易規(guī)制政策，研究其對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響問(wèn)題;蔡烏趕和周小亮[10]將環(huán)境規(guī)制分作命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型和自愿協(xié)議型三種類(lèi)型，分別探討每類(lèi)環(huán)境規(guī)制政策對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響。

以上三種觀點(diǎn)有所差異，但共同驗(yàn)證了環(huán)境規(guī)制對(duì)于全要素生產(chǎn)率影響不確定性的存在。不管是“波特假說(shuō)”還是“遵循成本”，研究的最終落腳點(diǎn)都是為尋找更加合理的環(huán)境規(guī)制政策，提升全要素生產(chǎn)率。同時(shí)，相比環(huán)境規(guī)制作用于行業(yè)層面的效用探討，從區(qū)域視角進(jìn)行的異質(zhì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的作用效應(yīng)分析相對(duì)不足。我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡及二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特征決定了環(huán)境規(guī)制政策制定及實(shí)施存在地區(qū)差異的必然性。因此，本文從區(qū)域合理性環(huán)境規(guī)制政策的選擇角度出發(fā)，探討異質(zhì)型環(huán)境規(guī)制政策對(duì)于綠色全要素生產(chǎn)率的差異化影響。

2?理論機(jī)制與特征事實(shí)

環(huán)境規(guī)制作為解決環(huán)境問(wèn)題的傳統(tǒng)工具，一方面應(yīng)該能夠有效的改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量，另一方面應(yīng)當(dāng)盡量減少監(jiān)管機(jī)構(gòu)和被監(jiān)管對(duì)象的執(zhí)行成本，從而實(shí)現(xiàn)有效的環(huán)境治理結(jié)果。不同類(lèi)型的環(huán)境規(guī)制成本和效果是不同的，作用機(jī)制也存在差異。環(huán)境規(guī)制監(jiān)管者認(rèn)為環(huán)境保護(hù)成本的損失能夠通過(guò)凈收益來(lái)補(bǔ)償時(shí)，環(huán)境調(diào)節(jié)工具才是高效的。因此，本文認(rèn)為考察環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)制，應(yīng)該由“成本損失”與“收益補(bǔ)償”兩方面展開(kāi)。

2.1?理論機(jī)制分析

2.1.1?環(huán)境規(guī)制影響綠色全要素生產(chǎn)率的作用機(jī)制

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的負(fù)外部性、環(huán)境的公共品屬性造成環(huán)境問(wèn)題的產(chǎn)生，政府被迫制定環(huán)境規(guī)制政策對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)加以約束，減少環(huán)境問(wèn)題的出現(xiàn)。政府采取嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制措施迫使企業(yè)減少污染排放，改善環(huán)境的同時(shí)也造成了企業(yè)的“成本損失”，對(duì)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生負(fù)面影響;相對(duì)應(yīng)，環(huán)境規(guī)制政策的施行促進(jìn)了資源的更加合理化配置，企業(yè)綠色技術(shù)的創(chuàng)新應(yīng)用刺激企業(yè)的“收益補(bǔ)償”效應(yīng)，對(duì)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生正面影響。環(huán)境質(zhì)量改善和全要素生產(chǎn)率提升能否實(shí)現(xiàn)“雙贏”，取決于“成本損失”和“收益補(bǔ)償”兩者的大小。

具體而言，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率影響的“成本損失”和“收益補(bǔ)償”分別體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

（1）“成本損失”分為“直接成本損失”和“間接成本損失”兩部分。首先環(huán)境規(guī)制政策的執(zhí)行過(guò)程需要人力、物力等成本，這部分執(zhí)行成本無(wú)法取得直接產(chǎn)出，屬于“直接成本損失”;其次，環(huán)境規(guī)制政策頒布后，一大批資金將投向環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，一定程度上擠占了潛在的效率投資或創(chuàng)新，這部分由于環(huán)境污染治理投資而形成的對(duì)生產(chǎn)投資的擠占，屬于“間接成本損失”。

（2）“收益補(bǔ)償”也分為“直接收益補(bǔ)償”和“間接收益補(bǔ)償”兩部分。首先，環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行帶來(lái)了環(huán)境質(zhì)量的改善，減少了因?yàn)榄h(huán)境問(wèn)題而造成的經(jīng)濟(jì)和健康損失，這部分因?yàn)榄h(huán)境質(zhì)量改善而帶來(lái)的損失減少屬于“直接收益補(bǔ)償”;其次，環(huán)境規(guī)制政策的執(zhí)行促進(jìn)了環(huán)保產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，這部分因?yàn)榄h(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)收益屬于“間接收益補(bǔ)償”;再者，環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行促進(jìn)了企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生變量，由于環(huán)境規(guī)制壓力催生的技術(shù)進(jìn)步所帶來(lái)的這部分經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收益屬于“間接收益補(bǔ)償”。

綜合以上分析，環(huán)境規(guī)制執(zhí)行后，當(dāng)“成本損失”大于“收益補(bǔ)償”時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)于綠色全要素生產(chǎn)率的影響為負(fù);當(dāng)“成本損失”小于“收益補(bǔ)償”時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)于綠色全要素生產(chǎn)率的影響為正。環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率間的作用機(jī)制如圖1所示。

2.1.2?不同類(lèi)型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響分析

環(huán)境規(guī)制政策工具的種類(lèi)很多，不同種類(lèi)環(huán)境規(guī)制的運(yùn)行機(jī)制各不相同，其對(duì)于綠色全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)理也必然存在差異。參照趙玉民等[11]的研究，本文將環(huán)境規(guī)制劃分為命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型以及公眾自愿型環(huán)境規(guī)制，依次分析不同環(huán)境規(guī)制工具對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響。

（1）命令控制型環(huán)境規(guī)制（OER）與綠色全要素生產(chǎn)率。命令控制型環(huán)境規(guī)制，是政府通過(guò)設(shè)定環(huán)保法律、法規(guī)等，對(duì)破壞環(huán)境的經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行的強(qiáng)制約束。企業(yè)等經(jīng)濟(jì)主體并沒(méi)有選擇權(quán)，被迫遵守政府制定的諸如排污標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定，否則將會(huì)受到嚴(yán)厲的處罰。

命令控制型環(huán)境規(guī)制一般能夠帶來(lái)迅速的環(huán)境改善，排污標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施促使經(jīng)濟(jì)主體加大技術(shù)創(chuàng)新力度，改善現(xiàn)有工藝，綠色全要素生產(chǎn)率得以快速提升。但是，命令控制型環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行成本太大，無(wú)法提供長(zhǎng)期的動(dòng)態(tài)監(jiān)督。由于信息不對(duì)稱(chēng)，地方政府和企業(yè)出于利益最大化而選擇的環(huán)境規(guī)制執(zhí)行力度不同，造成了環(huán)境規(guī)制政策作用于綠色全要素生產(chǎn)率的效果損失。

（2）市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制（MER）與綠色全要素生產(chǎn)率。市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制是政府基于“污染者付費(fèi)”原則設(shè)計(jì)的，旨在通過(guò)排污費(fèi)征收等市場(chǎng)機(jī)制手段引導(dǎo)企業(yè)減少環(huán)境污染。市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制執(zhí)行過(guò)程中，政府并不直接干預(yù)企業(yè)生產(chǎn)決策，只通過(guò)調(diào)控其面臨的市場(chǎng)環(huán)境，交給企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)決策。

市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制給予企業(yè)等經(jīng)濟(jì)主體一定的自由選擇權(quán)，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程中的環(huán)境污染進(jìn)行約束的同時(shí)，讓企業(yè)自主決策生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，是一種兼顧綠色和全要素生產(chǎn)率的規(guī)制辦法。而且，此種環(huán)境規(guī)制遵從市場(chǎng)機(jī)制，具有執(zhí)行成本低的優(yōu)點(diǎn)。伴隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的日漸成熟，環(huán)境監(jiān)測(cè)和執(zhí)法體系的不斷完善，市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的作用將會(huì)越來(lái)顯著。

（3）公眾自愿型環(huán)境規(guī)制（VER）與綠色全要素生產(chǎn)率。公眾自愿型環(huán)境規(guī)制，并不是政府強(qiáng)加的，而是取決于公眾環(huán)保意識(shí)，來(lái)源于對(duì)生存本質(zhì)的追求。當(dāng)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)造成的環(huán)境污染威脅到公眾健康，公眾將會(huì)自覺(jué)行使環(huán)保法律賦予的環(huán)境監(jiān)督權(quán)利和公民訴訟權(quán)利，給予政府和環(huán)保違法者壓力，監(jiān)督其清除環(huán)境危害。此種環(huán)境規(guī)制通過(guò)上訪、新聞媒體等手段作用于企業(yè)等經(jīng)濟(jì)主體的聲譽(yù)，進(jìn)一步可能會(huì)對(duì)其市場(chǎng)估價(jià)和市場(chǎng)效益產(chǎn)生影響，而造成環(huán)境污染的經(jīng)濟(jì)主體迫于潛在聲譽(yù)損失及市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)損失，及時(shí)談判并進(jìn)行環(huán)境污染的處理。

公眾自愿型環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行依賴(lài)于公眾的自覺(jué)環(huán)保意識(shí)，公眾的環(huán)保意識(shí)越強(qiáng)，環(huán)境規(guī)制執(zhí)行效果越好?，F(xiàn)在世界各國(guó)已經(jīng)形成較為成熟的由公眾結(jié)成的環(huán)境保護(hù)組織，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)環(huán)境信息的收集、污染企業(yè)的監(jiān)督、環(huán)保友好行為的宣傳等自愿型環(huán)境規(guī)制工作。相比之下，我國(guó)公眾環(huán)保意識(shí)仍然較為薄弱，公眾自愿型環(huán)保組織十分缺乏。因此，我國(guó)公眾自愿型環(huán)境規(guī)制仍處于起步階段，給經(jīng)濟(jì)主體帶來(lái)的因執(zhí)行環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的成本損失較小，伴隨公眾環(huán)保意識(shí)的不斷增強(qiáng)，公眾自愿型環(huán)境規(guī)制發(fā)揮的作用將更加明顯。

2.2?特征事實(shí)

在實(shí)際分析中，不同環(huán)境規(guī)制對(duì)地區(qū)生產(chǎn)總值是否存在共同趨勢(shì)也仍待檢驗(yàn)。本文繪制不同環(huán)境規(guī)制對(duì)地區(qū)生產(chǎn)總值無(wú)量綱綜合散點(diǎn)圖，通過(guò)簡(jiǎn)單的散點(diǎn)圖發(fā)現(xiàn)不同環(huán)境規(guī)制對(duì)地區(qū)生產(chǎn)總值存在穩(wěn)健的相關(guān)關(guān)系（見(jiàn)圖2），初略表現(xiàn)出相同特征：雖然市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制、公眾自愿型環(huán)境規(guī)制和命令控制型環(huán)境規(guī)制對(duì)地區(qū)生產(chǎn)總值產(chǎn)生正向影響，但市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制（MER）對(duì)地區(qū)生產(chǎn)總值的影響明顯高于公眾自愿型環(huán)境規(guī)制（VER）命令控制型環(huán)境規(guī)制（OER）。

3?實(shí)證設(shè)計(jì)

3.1?指標(biāo)選擇

3.1.1?綠色全要素生產(chǎn)率測(cè)算指標(biāo)

（1）投入和期望產(chǎn)出指標(biāo)。在本文中，投入指標(biāo)選擇勞動(dòng)、能源和資本三項(xiàng)指標(biāo)。關(guān)于勞動(dòng)投入，參考綠色全要素生產(chǎn)率研究中大多數(shù)學(xué)者的研究，選用各省歷年就業(yè)人員作為代替指標(biāo);關(guān)于能源投入，考慮到能源消費(fèi)種類(lèi)存在地域差異，故選用折合成標(biāo)準(zhǔn)煤的地區(qū)能源消費(fèi)總量作為代替指標(biāo);關(guān)于資本存量指標(biāo)，目前大部分學(xué)者通用的方法是永續(xù)盤(pán)存法，公式為，kt+1=it+（1-δt）kt，其中δt是指t期實(shí)物資本的折舊率，固定資本形成總額it，當(dāng)期的資本存量kt。包含基期資本存量、當(dāng)年投資額、經(jīng)濟(jì)折舊率δ的確定以及投資品價(jià)格指數(shù)的選擇。本文沿用單豪杰[12]的研究成果，繼續(xù)選擇固定資本形成總額衡量it，并借用各省固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)代替投資價(jià)格指數(shù)。借鑒已有研究[13]，本文統(tǒng)一選取10.96%的折舊率δ;期望產(chǎn)出指標(biāo)選用各地區(qū)GDP來(lái)代替，平減到以2000年為基準(zhǔn)的不變價(jià)格水平。

（2）非期望產(chǎn)出指標(biāo)。有關(guān)非期望產(chǎn)出，學(xué)者們研究中的選擇彈性較大[1]。當(dāng)前，我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入“十三五”時(shí)期，也是實(shí)現(xiàn)單位GDP二氧化碳（CO2）排放強(qiáng)度相對(duì)2005年下降40%～45%目標(biāo)的最后五年，CO2排放應(yīng)是綠色全要素生產(chǎn)率衡量不可或缺的一項(xiàng)指標(biāo)，本文選定CO2排放量指標(biāo)當(dāng)作地區(qū)的非期望產(chǎn)出指標(biāo)。有關(guān)CO2排放量的計(jì)算，本文將陳詩(shī)一[14]基于聯(lián)合國(guó)政府間氣候變化專(zhuān)門(mén)委員會(huì)（Intergovernmental Panel on Climate Change，IPCC）能源碳排放系數(shù)估算的煤炭CO2排放系數(shù)（2.763 kg/kg標(biāo)準(zhǔn)煤）、石油CO2排放系數(shù)（2.145 kg/kg標(biāo)準(zhǔn)煤）和天然氣CO2排放系數(shù)（1.642 kg/kg標(biāo)準(zhǔn)煤）與各省份各年三種能源的消費(fèi)總量相乘后加總，作為各省（市）當(dāng)年CO2排放總量。

3.1.2?綠色全要素生產(chǎn)率影響指標(biāo)

（1）環(huán)境規(guī)制指標(biāo)。關(guān)于環(huán)境規(guī)制的指標(biāo)選取，本文基于趙玉民等[11]研究中對(duì)環(huán)境規(guī)制做出的分類(lèi)辦法，選用命令控制型環(huán)境規(guī)制（OER）、市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制（MER）、公眾自愿型環(huán)境規(guī)制（VER）三類(lèi)環(huán)境規(guī)制。其中，命令控制型環(huán)境規(guī)制（OER）選取地區(qū)環(huán)境機(jī)構(gòu)從業(yè)人員指標(biāo)代替。市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制（MER）選用排污費(fèi)征收額代替。排污費(fèi)征收是中國(guó)目前最主要的市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具，實(shí)施區(qū)域范圍廣、時(shí)間跨期長(zhǎng)，相比排污權(quán)交易、補(bǔ)貼等政策，代表性更強(qiáng);公眾自愿型環(huán)境規(guī)制（VER）選取地區(qū)人大、政協(xié)環(huán)境提案數(shù)代替，人大、政協(xié)環(huán)境提案是公眾參與環(huán)保監(jiān)管的一種重要形式，也是目前中國(guó)為數(shù)不多的公眾自愿型環(huán)境規(guī)制工具之一，環(huán)境提案數(shù)的多少反映了人民群眾與民主黨派對(duì)環(huán)境問(wèn)題的關(guān)注程度，在一定程度上代表了公眾參與環(huán)保的意愿程度。

（2）其他控制指標(biāo)。本文在參考其他學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，選擇產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（industry）、財(cái)政集中度（finance）、對(duì)外開(kāi)放程度（open）和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（energy）4類(lèi)控制指標(biāo)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（industry）選取第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與GDP比值衡量;財(cái)政集中度（finance）選取地區(qū)財(cái)政支出與GDP比值衡量;對(duì)外開(kāi)放程度（open）選取地區(qū)進(jìn)出口額與地區(qū)GDP比值衡量，按照當(dāng)年匯率進(jìn)行人民幣兌換;能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（energy）選取地區(qū)能源消費(fèi)總量中天然氣消費(fèi)量占比衡量。

3.2?模型構(gòu)建

3.2.1?GML指數(shù)及其分解

學(xué)者們?cè)谶M(jìn)行區(qū)域或者行業(yè)層面的綠色全要素生產(chǎn)率測(cè)算時(shí)，大多采用Chung和Fare[15]提出的基于方向性距離函數(shù)（Directional Distance Function）的ML指數(shù)以及Oh[16]構(gòu)建的Global Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)（GML指數(shù)）?？紤]到GML指數(shù)具有優(yōu)于ML指數(shù)的可傳遞、循環(huán)累加特性，本文采用GML指數(shù)及其分解進(jìn)行中國(guó)省際綠色全要素生產(chǎn)率的測(cè)算。

如果 GML>1，意味著綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì);如果 GML≤1 ，說(shuō)明綠色全要素生產(chǎn)率下降或不變。式中，PECt，t+1和PTEt表示時(shí)間段t到t+1內(nèi)純技術(shù)效率的變化;BPCt，t+1和BPGtt+1表示時(shí)間段t到t+1內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步;SCHt，t+1和SEt（Xt，Yt）表示規(guī)模效率變化。

3.2.2?Tobit回歸模型構(gòu)建

考慮到綠色全要素生產(chǎn)率值為非負(fù)截?cái)鄶?shù)據(jù)，屬于受限因變量。因此，相比OLS回歸，Tobit回歸更為適合?；诖耍疚慕㈦S機(jī)效應(yīng)的面板Tobit模型：

式中，GTFPit代表綠色全要素生產(chǎn)率，ERj，tt為環(huán)境規(guī)制變量，當(dāng) j=1，2，3時(shí)，分別代表命令控制型環(huán)境規(guī)制（OER）、公眾自愿型環(huán)境規(guī)制（VER）及市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制（MER）這3種環(huán)境規(guī)制?？紤]到環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率可能存在的“U”型曲線型關(guān)系[11]，模型中引用各環(huán)境規(guī)制的二次項(xiàng);uit表示個(gè)體誤差，εit表示隨機(jī)誤差;表示30個(gè)省份單元，t表示時(shí)間。

4?實(shí)證分析

4.1?數(shù)據(jù)來(lái)源及描述性統(tǒng)計(jì)

本文選擇研究的樣本數(shù)據(jù)區(qū)間為2005—2017年，數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)環(huán)境年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，數(shù)據(jù)單位及描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。

4.2?綠色全要素生產(chǎn)率及其分解

本文利用MAXDEA軟件對(duì)選取的30省份（不包括西藏和港澳臺(tái)地區(qū)）樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行了GML指數(shù)及其分解測(cè)算，均值結(jié)果如圖3、表2所示。

圖3和表2給出了2005—2017年30?。ㄊ校┱w及四大區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率變動(dòng)及其分解的時(shí)間變化趨勢(shì)。從整體來(lái)看，2005—2017年30?。ㄊ校┚G色全要素生產(chǎn)率水平增長(zhǎng)0.1%、規(guī)模效率下降0.5%和純技術(shù)效率下降0.6%，技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)1.2%，技術(shù)進(jìn)步是綠色全要素增長(zhǎng)的推動(dòng)力;按照國(guó)家“五年計(jì)（規(guī)）劃”分段整體趨勢(shì)來(lái)看，“十一五”時(shí)期綠色全要素生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)1.1%，“十二五”時(shí)期綠色全要素生產(chǎn)率年均降低0.9%，“十三五”時(shí)期綠色全要素生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)0.3%（由于數(shù)據(jù)收集原因，“十三五”時(shí)期存在時(shí)間段缺失）。從三個(gè)“五年計(jì)劃”時(shí)期增長(zhǎng)率均值分解情況來(lái)看，“十一五”時(shí)期綠色全要素生產(chǎn)率上升主要源于技術(shù)進(jìn)步的增長(zhǎng)，“十二五”時(shí)期綠色全要素生產(chǎn)率下降主要源于規(guī)模效率和純技術(shù)效率的下降，“十三五”時(shí)期綠色全要素生產(chǎn)率的上升主要源于純技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的增長(zhǎng)，而規(guī)模效率仍然持續(xù)下降。

從四大區(qū)域東部地區(qū)指北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南10個(gè)省份;中部地區(qū)指山西、安徽、河南、湖北、湖南、江西6個(gè)省份;西部地區(qū)指四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、重慶、廣西、內(nèi)蒙古11個(gè)省份;東北地區(qū)指吉林、遼寧、黑龍江3個(gè)省份。來(lái)看，東部、中部、西部以及東北區(qū)域的綠色全要素生產(chǎn)率變動(dòng)及其分解差異明顯。東部地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)幅度最大，年均增長(zhǎng)2.3%，中部地區(qū)、西部地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率分別下降1%、1.3%，東北地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)0.4%。東部地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)主要源于技術(shù)進(jìn)步，這一結(jié)果與王兵和劉光天[17]等學(xué)者的研究一致，其中節(jié)能技術(shù)的進(jìn)步對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的提升起到關(guān)鍵作用，而管理水平、制度優(yōu)化等因素導(dǎo)致的技術(shù)效率提升也是一個(gè)重要原因。

中西部地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率下降主要是由于規(guī)模效率和純技術(shù)效率的下降所導(dǎo)致的。中西部地區(qū)作為東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的直接目的地，一方面在一定程度上也不可避免成為碳排放轉(zhuǎn)移的承接者，環(huán)境問(wèn)題的就近轉(zhuǎn)移造成了地區(qū)環(huán)境治理效率降低，另一方面產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移也導(dǎo)致中部地區(qū)企業(yè)規(guī)模、管理制度與水平的波動(dòng)，從而降低了中部地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率，這一點(diǎn)在西部規(guī)模效率上體現(xiàn)的尤為明顯。這說(shuō)明中部、西部地區(qū)在繼續(xù)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的同時(shí)，更需要注重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展規(guī)模、環(huán)境保護(hù)之間的平衡。

東北地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)源于技術(shù)進(jìn)步，但規(guī)模效率和純技術(shù)效率也在下降，主要原因在于東北老工業(yè)基地振興乏力，且面臨勞動(dòng)力不斷流失的困境，這說(shuō)明在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)缺一不可的綠色發(fā)展時(shí)代，東北地區(qū)仍然需要經(jīng)濟(jì)振興與節(jié)能減排同步前行。

表2同時(shí)給出了2006—2017年30省份綠色全要素生產(chǎn)率變動(dòng)及其分解的省際差異。對(duì)比全國(guó)綠色全要素生產(chǎn)率平均增長(zhǎng)0.1%，30省份中僅有不到一半（14個(gè)）位于總體綠色全要素生產(chǎn)率水平之上。其中，東部地區(qū)有北京、天津、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南等9個(gè)省份高于總體水平，河北呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng);中部有江西1個(gè)省份高于全國(guó)平均水平，其增長(zhǎng)率為0.8%，山西、安徽、河南、湖北、湖南呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，山西省增長(zhǎng)率在全國(guó)排倒數(shù)第三，除去其他地域因素，該現(xiàn)象再次印證中部地區(qū)因承接?xùn)|部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移而造成污染轉(zhuǎn)移的存在性;西部地區(qū)有重慶、廣西、內(nèi)蒙古3個(gè)省份高于全國(guó)水平，其中內(nèi)蒙古規(guī)模效率位居全國(guó)30省份前列;東北地區(qū)有吉林1個(gè)省份高于總體水平，黑龍江、遼寧兩個(gè)省份的綠色全要素生產(chǎn)率都沒(méi)有達(dá)到全國(guó)平均水平，呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)主要源于規(guī)模效率和純技術(shù)效率的下降。

4.3?環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率影響結(jié)果分析

本文利用stata 15.0軟件進(jìn)行環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)增長(zhǎng)率影響的Tobit回歸分析，結(jié)果如表3所示。表3中模型LR檢驗(yàn)以及Wald檢驗(yàn)均通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明模型擬合效果很好，Tobit回歸模型的使用是合理的。

命令控制型環(huán)境規(guī)制（OER）的一次項(xiàng)為負(fù)，沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，不能說(shuō)明當(dāng)前環(huán)保機(jī)構(gòu)人員隊(duì)伍的規(guī)模對(duì)節(jié)能減排工作存在影響，進(jìn)而作用于綠色全要素生產(chǎn)率的提升。OER的二次項(xiàng)為正，但是不顯著，表明環(huán)境機(jī)構(gòu)人員指標(biāo)與綠色全要素生產(chǎn)率并未形成“U”型關(guān)系。這一結(jié)論并不支持短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制和綠色全要素生產(chǎn)率間的正相關(guān)關(guān)系，而長(zhǎng)期的不確定性仍有待討論。但是，該結(jié)論說(shuō)明了命令控制型環(huán)境規(guī)制的效果不能單純依靠環(huán)境機(jī)構(gòu)人員規(guī)模與相關(guān)法律法規(guī)的制定，而應(yīng)該重點(diǎn)考慮完善環(huán)境監(jiān)測(cè)和執(zhí)法體系，提升環(huán)境政策執(zhí)行力度與效率。

市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制（MER）一次項(xiàng)為負(fù)，在1%的顯著性水平上通過(guò)了檢驗(yàn)，二次項(xiàng)為正，在5%的顯著性水平上通過(guò)了檢驗(yàn)。這一結(jié)果表明短期內(nèi)市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生負(fù)面影響，但長(zhǎng)期來(lái)看會(huì)形成正“U”型關(guān)系，結(jié)論支持了波特的假說(shuō)。短期來(lái)看，排污費(fèi)征收增加了企業(yè)成本壓力，導(dǎo)致綠色全要素生產(chǎn)率下降;但長(zhǎng)期來(lái)看，排污費(fèi)征收這一市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制措施能夠促使企業(yè)充分發(fā)揮自身主觀能動(dòng)性，企業(yè)可以在環(huán)保與經(jīng)濟(jì)效益之間取得最佳的平衡，兼顧綠色發(fā)展和全要素生產(chǎn)率的提升。隨著黨的十九大強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制引導(dǎo)環(huán)保工作的開(kāi)展，完善排污費(fèi)征收辦法，健全排污權(quán)交易體制將成為綠色環(huán)保工作進(jìn)一步的方向，而市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制手段將會(huì)更加重要。

公眾自愿型環(huán)境規(guī)制（VER）的一次項(xiàng)為負(fù)，在1%的顯著性水平上通過(guò)了檢驗(yàn)，二次項(xiàng)為正，在5%的顯著性水平上通過(guò)了檢驗(yàn)，說(shuō)明存在正“U”型關(guān)系，因此該結(jié)論支持了前文的理論分析。短期來(lái)看，公眾自愿型環(huán)境規(guī)制的增強(qiáng)，給地方政府、企業(yè)帶來(lái)更高的環(huán)保壓力，增加了環(huán)保成本，從而對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生負(fù)面影響;但是長(zhǎng)期來(lái)看，隨著公眾環(huán)保自覺(jué)性和監(jiān)督意識(shí)日益增強(qiáng)，公眾自愿型環(huán)境規(guī)制發(fā)揮的作用將更加明顯，將使得經(jīng)濟(jì)主體迫于潛在社會(huì)壓力及利益損失，及時(shí)開(kāi)展綠色技術(shù)創(chuàng)新或環(huán)境污染治理，防患于未然，從而提升綠色全要素生產(chǎn)率。這與蔡烏趕和周小亮[10]研究結(jié)論一致。

表3中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（industry）在三組模型中均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，且均表現(xiàn)出正影響效應(yīng)，但影響程度較小。本文中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)選用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比代替，正向影響結(jié)果表明第三產(chǎn)業(yè)比重的上升有利于綠色全要素生產(chǎn)率的提升。一般認(rèn)為，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)具有低消耗、少污染、高科技、高效益的特征。第三產(chǎn)業(yè)比重的上升不僅表現(xiàn)為本國(guó)產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，更由于第三產(chǎn)業(yè)對(duì)第一、二產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率的促進(jìn)作用，從而表現(xiàn)為不同產(chǎn)業(yè)之間協(xié)調(diào)聚合的程度上升，也即產(chǎn)業(yè)間相互作用所產(chǎn)生的資源要素合理配置和動(dòng)態(tài)的均衡的效應(yīng)提升。由于重化工業(yè)是中國(guó)碳排放的主要來(lái)源，因此產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)成為實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展、低碳發(fā)展的重要一環(huán)。

能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（energy）符號(hào)為正，并只在命令型環(huán)境規(guī)制下通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)（10%）。能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)指標(biāo)本文選用天然氣消費(fèi)量的占比代替，正向影響結(jié)果表明天然氣能源使用比重的增加將利于節(jié)能減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。不過(guò)，就系數(shù)對(duì)比來(lái)看，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的推動(dòng)作用與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的推動(dòng)作用類(lèi)似，仍然比較小，因此可以推斷向綠色能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變力度不足，尋求水、核、風(fēng)、電能源消費(fèi)比重的“大幅增加”將對(duì)碳排放的下降起到更為明顯的作用。

財(cái)政支出集中度（finance）在三組模型中均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，都表現(xiàn)出負(fù)影響效應(yīng)，且影響程度較大。本文選用政府財(cái)政支出占地區(qū)GDP比重來(lái)衡量財(cái)政集中度，反映了財(cái)政支出對(duì)GDP的實(shí)際使用和支配規(guī)模。從當(dāng)前國(guó)家政策導(dǎo)向來(lái)看，“綠色財(cái)政”戰(zhàn)略是綠色發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，政府可以通過(guò)設(shè)置綠色專(zhuān)項(xiàng)基金、綠色政府采購(gòu)等手段推動(dòng)綠色全要素生產(chǎn)率的持續(xù)增長(zhǎng)，加快綠色發(fā)展戰(zhàn)略的最終實(shí)現(xiàn)，但負(fù)向影響結(jié)果說(shuō)明財(cái)政支出增加并沒(méi)有真正促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的綠色發(fā)展。

對(duì)外開(kāi)放程度（open）符號(hào)為正，在三組模型中均沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。說(shuō)明擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放并不能顯著提升我國(guó)綠色全要素生產(chǎn)率。一般而言，對(duì)外開(kāi)放對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響主要通過(guò)以下三種途徑進(jìn)行傳導(dǎo)：一是對(duì)外開(kāi)放所在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，也伴隨著資源消耗與環(huán)境污染;二是對(duì)外開(kāi)放對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有重要影響，既有可能將污染較為嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到我國(guó)，也可以通過(guò)先進(jìn)制造業(yè)與服務(wù)業(yè)的轉(zhuǎn)移也會(huì)促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，提升產(chǎn)出效率;三是通過(guò)技術(shù)溢出對(duì)我國(guó)要素生產(chǎn)率的提升產(chǎn)生影響。以上三種效應(yīng)綜合決定了對(duì)外開(kāi)放對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響程度。

4.4?穩(wěn)健性檢驗(yàn)

可用于環(huán)境規(guī)制的替代指標(biāo)很多，本文將三類(lèi)環(huán)境規(guī)制分別選擇一個(gè)替代指標(biāo)進(jìn)行檢驗(yàn)。其中，命令控制型環(huán)境規(guī)制（OER）選取“環(huán)境行政處罰案件數(shù)”作為替代指標(biāo);公眾自愿型環(huán)境規(guī)制（VER）選取“地區(qū)環(huán)境信訪來(lái)信總件數(shù)”作為替代指標(biāo)，其中缺失的數(shù)據(jù)采用SPSS缺值分析后并對(duì)其進(jìn)行預(yù)測(cè);市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制（MER）選取“三同時(shí)保證金”作為替代指標(biāo)[11]，結(jié)合數(shù)據(jù)的可獲得性，使用各地區(qū)“執(zhí)行三同時(shí)項(xiàng)目環(huán)保投資額”進(jìn)行具體衡量。具體結(jié)果如表4所示。

從表4可以看出，市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制（MER）與公眾自愿型環(huán)境規(guī)制（VER）變量的符號(hào)以及顯著性與前文的實(shí)證結(jié)果保持一致，說(shuō)明變換環(huán)境規(guī)制指標(biāo)也沒(méi)有改變環(huán)境規(guī)制促進(jìn)地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的結(jié)論，命令控制型環(huán)境規(guī)制（OER）雖然符號(hào)有所變化，但是表現(xiàn)出不顯著，與前文實(shí)證也一致。這說(shuō)明，本文的實(shí)證結(jié)論是穩(wěn)健的。進(jìn)一步，四個(gè)控制變量的符號(hào)以及顯著性與前文實(shí)證分析結(jié)論完全一致，除對(duì)外開(kāi)放程度（open）外都在命令控制型環(huán)境規(guī)制下通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（insdustry）和財(cái)政支出集中度（finance）在三種環(huán)境規(guī)制下均通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。所有這些結(jié)論證明，即使考慮環(huán)境規(guī)制指標(biāo)的差異性，所提假說(shuō)依然得到驗(yàn)證，實(shí)證結(jié)論依然穩(wěn)健。

同時(shí)，本文還從其他兩個(gè)角度進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)：第一，考慮到經(jīng)濟(jì)主體往往對(duì)環(huán)境規(guī)制工具的反應(yīng)存在時(shí)滯，環(huán)境規(guī)制的效用需要過(guò)一段時(shí)間才能發(fā)揮出來(lái)，本文分別考察了三種環(huán)境規(guī)制的滯后一期變量對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響，考察結(jié)果和前文保持一致;第二，增加科研水平控制變量（技術(shù)市場(chǎng)成交額占GDP比重衡量）進(jìn)行回歸考察，考察結(jié)果顯示環(huán)境規(guī)制核心變量結(jié)果保持一致。

5?結(jié)論及啟示

本文在綠色發(fā)展、低碳發(fā)展的新時(shí)代背景下，就不同類(lèi)型的環(huán)境規(guī)制政策對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響問(wèn)題展開(kāi)研究。主要結(jié)論如下。

（1）綠色全要素生產(chǎn)率的測(cè)算及分析研究發(fā)現(xiàn)：基于碳排放的中國(guó)綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)正增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，技術(shù)進(jìn)步為主要推動(dòng)力;綠色全要素生產(chǎn)率地區(qū)差異明顯，一半以上省（區(qū)）落后于全國(guó)整體平均水平，四大區(qū)排名為東部、東北、中部、西部地區(qū)。

（2）不同類(lèi)型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率影響的實(shí)證結(jié)果顯示，公眾自愿型以及市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制在短期內(nèi)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)起到抑制作用，而在長(zhǎng)期內(nèi)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)起到促進(jìn)作用，但是命令控制型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響不明顯;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率表現(xiàn)為顯著的正向影響，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)以及能源結(jié)構(gòu)的“大幅調(diào)整”成為綠色全要素生產(chǎn)率提升的重要推動(dòng)力;財(cái)政支出集中度對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率表現(xiàn)為顯著的負(fù)向影響，財(cái)政支出規(guī)模、結(jié)構(gòu)和財(cái)政支出政策還有待優(yōu)化;外開(kāi)放程度對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響為正，但效果并不明顯，加快向綠色國(guó)際貿(mào)易發(fā)展模式轉(zhuǎn)變將利于綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。

基于以上兩部分主要結(jié)論，得出以下幾個(gè)方面的政策啟示。

①加快生產(chǎn)技術(shù)綠色升級(jí)及推廣，提升地區(qū)綠色技術(shù)水平。技術(shù)進(jìn)步是提升綠色全要素生產(chǎn)率的主要推動(dòng)力，應(yīng)該全面推廣節(jié)能減排技術(shù)、清潔高效工藝，用于改造傳統(tǒng)制造業(yè)。②完善排污權(quán)交易、碳排放交易等規(guī)制辦法，構(gòu)建市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制引導(dǎo)機(jī)制。市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制成為促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要規(guī)制力量，繼續(xù)深入開(kāi)展排污權(quán)交易、碳排放交易試點(diǎn)工作，總結(jié)并完善其規(guī)制辦法，最終推廣到全國(guó)所有省份獲取環(huán)境紅利。③要建立健全公眾參與的法律法規(guī)，建立完善、透明的政府信息公開(kāi)制度，加強(qiáng)企業(yè)的信息披露制度;充分發(fā)揮媒體的監(jiān)督機(jī)制以及聲譽(yù)機(jī)制作用，加大教育宣傳力度，鼓勵(lì)民眾積極參與環(huán)保事業(yè)，踐行綠色生活方式，積極發(fā)揮公眾自愿型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用。④加速服務(wù)業(yè)發(fā)展，擴(kuò)大水、核、風(fēng)、電等新能源的消費(fèi)比重。遵從產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，加速工業(yè)向服務(wù)業(yè)的升級(jí)轉(zhuǎn)化，提升第三產(chǎn)業(yè)占比。同時(shí)，加快傳統(tǒng)能源向新興能源在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的更替，大規(guī)模開(kāi)發(fā)利用新興能源。 ⑤堅(jiān)持綠色財(cái)政，探索貿(mào)易低碳政策。加大政府財(cái)政支出中“綠色支出”力度，支持低碳技術(shù)研發(fā)工作，推動(dòng)綠色項(xiàng)目有效運(yùn)轉(zhuǎn)，促進(jìn)綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展。積極探索低碳貿(mào)易政策，推行低碳貿(mào)易模式，開(kāi)發(fā)新興貿(mào)易市場(chǎng)，推動(dòng)出口貿(mào)易的低碳轉(zhuǎn)型。

參考文獻(xiàn)

[1]王兵，吳延瑞，顏鵬飛.環(huán)境管制與全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)：APEC的實(shí)證研究[J].經(jīng)濟(jì)研究，2008（5）：19-32.

[2]ZHANG C H， LIU H Y， BRESSERS H T A， et al. Productivity growth and environmental regulations-accounting for undesirable outputs：analysis of Chinas thirty provincial regions using the Malmquist-Luenberger Index [J]. Ecological economics， 2011， 70（12）：2369-2379.

[3]YANG C H， TSENG Y H， CHEN C P. Environmental regulations， induced R&D，and productivity： evidence from Taiwans manufacturing industries [J]. Resource & energy economics， 2012， 34（4）：514-532.

[4]郭妍，張立光.環(huán)境規(guī)制對(duì)全要素生產(chǎn)率的直接與間接效應(yīng)[J].管理學(xué)報(bào)，2015，12（6）：903-910.

[5]LANOIE P， LAURENT-LUCCHETTI J， JOHNSTONE N， et al. Environmental policy， innovation and performance： new insights on the Porter Hypothesis[J]. Journal of economics & management strategy， 2011， 20（3）：803-842.

[6]HANCEVIC I P. Environmental regulation and productivity：the case of electricity generation under the CAAA-1990 [J]. Energy economics， 2016，60：131-143.

[7]徐彥坤，祁毓.環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率影響再評(píng)估及機(jī)制檢驗(yàn)[J].財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2017，38（6）：147-161.

[8]LI B， WU S S. Effects of local and civil environmental regulation on green total factor productivity in China： a spatial Durbin econometric analysis [J]. Journal of cleaner production， 2016，153：342-353.

[9]韓超，胡浩然.節(jié)能減排、環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步融合路徑選擇[J].財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究，2015（7）：22-29.

[10]蔡烏趕，周小亮.中國(guó)環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的雙重效應(yīng)[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2017（9）：27-35.

[11]趙玉民，朱方明，賀立龍.環(huán)境規(guī)制的界定、分類(lèi)與演進(jìn)研究[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2009，19（6）：85-90.

[12]單豪杰.中國(guó)資本存量K的再估算：1952—2006年[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2008，25（10）：17-31.

[13]張軍，吳桂英，張吉鵬.中國(guó)省際物質(zhì)資本存量估算：1952—2000[J].經(jīng)濟(jì)研究，2004（10）：35-44.

[14]陳詩(shī)一.能源消耗、二氧化碳排放與中國(guó)工業(yè)的可持續(xù)發(fā)展[J].經(jīng)濟(jì)研究，2009，44（4）：41-55.

[15]CHUNG Y， FARE R. Productivity and undesirable outputs：a directional distance function approach [J]. Journal of environmental management， 1997，51：229-240.

[16]OH D. A global Malmquis-Luenberger productivity index [J]. Journal of productivity analysis， 2010， 34（3）：183-197.

[17]王兵，劉光天.節(jié)能減排約束下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力探究——基于BDDFM的實(shí)證研究[J].經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，2015（10）：7-13，39.

（責(zé)任編輯：王愛(ài)萍）