王肅 高裕韜

[摘 要]提升高校專利成果的轉(zhuǎn)化率，助推專利成果價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，是我國高校升其服務(wù)社會功能的體現(xiàn)。目前我國高校存在專利成果缺乏市場導(dǎo)向、專利成果轉(zhuǎn)化方式單一、利益分配不均抑制專利成果轉(zhuǎn)化熱情、專利成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)性不足等問題，有必要參考?xì)W美國家的法律規(guī)范完備、轉(zhuǎn)化部門權(quán)責(zé)統(tǒng)一、注重發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研優(yōu)勢等做法，在把握專利成果的市場導(dǎo)向性、加強(qiáng)各方主體協(xié)同運(yùn)作、優(yōu)化利益分配機(jī)制、提升專利成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)性、完善價(jià)值評估體系等方面采取有效措施，重塑專利成果轉(zhuǎn)化模式，破除我國高校專利成果轉(zhuǎn)化瓶頸。

[關(guān)鍵詞]高校專利成果;轉(zhuǎn)化實(shí)施;制度完善

[中圖分類號]G306 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1671-8372（2021）04-0110-06

Problems and countermeasures： research on reshaping the transformation mode of patent achievement in Chinese universities

WANG Su，GAO Yu-tao

（School of Law，Zhongyuan University of Technology，Zhengzhou 450007，China）

Abstract：Improving the conversion rate of patent achievements and boosting the realization of the value of patent achievements are the embodiment of improving the social service function of Chinese universities. At present，there are some problems in China's universities; for example，the patents are not market-oriented，the mode of patent achievement transformation is monotonous，the distribution of benefits inhibiting enthusiasm for patent achievement transformation is uneven，and patent achievement transformation is not professional. It is necessary to refer to the complete legal norms，the unification of power and responsibility of transformation departments and giving full play to the advantages of industry，universities and research of European and American countries. In order to reshape the model of patent achievements transformation and break the bottleneck of patent achievement transformation in Chinese universities，effective measures should be taken to grasp the market orientation of patent achievement，strengthen the cooperative operation of all parties，optimize the mechanism of benefit distribution，enhance the professionalism of patent achievement transformation and perfect the value of patent achievements evaluation system.

Key words：university patent achievement; transformation implementation; system consummation

高校作為高素質(zhì)人才以及規(guī)?；瘜?shí)驗(yàn)設(shè)備的匯聚地，是我國科技創(chuàng)新的中堅(jiān)力量。高校專利成果的轉(zhuǎn)化情況可在一定程度上反映高校的科研能力。所謂專利成果轉(zhuǎn)化，是指專利成果的權(quán)利人以實(shí)際應(yīng)用為目的，通過自我實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、許可、投融資等形式將專利成果轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的實(shí)踐活動(dòng)[1]。在“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”戰(zhàn)略背景下，高校的專利申請量和專利持有量都逐年增多，但其專利轉(zhuǎn)化情況不甚理想，專利成果轉(zhuǎn)化較世界頂尖高校依然處于較低水平。如何將專利成果的技術(shù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)優(yōu)勢，依舊是后續(xù)專利工作的重點(diǎn)與難點(diǎn)。因此分析我國高校專利成果轉(zhuǎn)化困境，找出癥結(jié)所在，并探尋符合我國實(shí)際的高校專利成果轉(zhuǎn)化獨(dú)特方案，具有現(xiàn)實(shí)意義。

一、我國高校專利成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀分析

近年來，隨著我國科技創(chuàng)新能力的不斷提升，作為科研重地的高等院校，其專利成果的持有數(shù)量日漸龐大，逐漸超過美、英、日、韓的高校專利成果持有總和。截止到2020年，我國高校持有有效專利84.73萬件，其中發(fā)明專利44萬件①。因我國高校專利申請以及獲得專利授權(quán)的基數(shù)龐大，僅通過專利成果轉(zhuǎn)化的總量無法準(zhǔn)確掌握我國高校專利成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實(shí)狀況。若將不同高校的專利成果轉(zhuǎn)化率進(jìn)行對比分析，則可以發(fā)現(xiàn)我國高校專利成果轉(zhuǎn)化尚處于低水平階段。以專利成果轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)化方式為例，表1顯示，國內(nèi)頂尖高校清華大學(xué)雖然其專利成果持有數(shù)量占優(yōu)，但其專利成果的轉(zhuǎn)讓數(shù)占其科技成果專利申請總數(shù)的比例為6.15%，而麻省理工學(xué)院、東京大學(xué)以及慕尼黑工業(yè)大學(xué)的分別為33.5%、23.67%以及23.36%。我國高校專利成果轉(zhuǎn)讓情況反映出我國高校專利成果轉(zhuǎn)化工作成效不足。

二、我國高校專利成果轉(zhuǎn)化困境及原因分析

（一）專利成果缺乏市場導(dǎo)向

根據(jù)專利申請的動(dòng)因不同，可以將高校專利成果劃分為三類：第一類是為日后轉(zhuǎn)化進(jìn)行專利申請;第二類是為商業(yè)戰(zhàn)略布局進(jìn)行專利申請;第三類是為課題申報(bào)、項(xiàng)目結(jié)算、職稱評定等原因進(jìn)行專利申請[2]。上述三類專利申請都由于未實(shí)際轉(zhuǎn)化，其蘊(yùn)含的價(jià)值無法實(shí)現(xiàn)。以上述第三類專利申請為例，高?？蒲腥藛T在從事研發(fā)工作時(shí)忽視了對日后成果轉(zhuǎn)化可能性的關(guān)注，并且大多數(shù)高校科研成果來自實(shí)驗(yàn)室，尚處于小試階段，要實(shí)現(xiàn)最終的轉(zhuǎn)化還需要經(jīng)過中試以及產(chǎn)業(yè)化開發(fā)。需要引起重視的是，高校因信息閉塞導(dǎo)致其無法及時(shí)、準(zhǔn)確地把握市場動(dòng)態(tài)，高校的科技成果雖然滿足專利申請的標(biāo)準(zhǔn)，但其研發(fā)缺乏市場導(dǎo)向性，高校專利成果無法適應(yīng)市場需求的問題凸顯。協(xié)調(diào)運(yùn)作的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制尚未成熟，也使得高校專利成果與市場脫離?！胺e極與相關(guān)企業(yè)接洽，根據(jù)企業(yè)委托從事專題研究，合作生產(chǎn)產(chǎn)品”的高校比例從 2015 年的 60.9% 下降到了 2018 年的 44.8%，這說明高校專利創(chuàng)新與企業(yè)進(jìn)行合作頻率進(jìn)一步下降[3]。

（二）專利成果轉(zhuǎn)化方式單一

現(xiàn)階段我國高校對于專利成果轉(zhuǎn)化的方式主要為轉(zhuǎn)讓與許可實(shí)施。有學(xué)者提出高?？赏ㄟ^質(zhì)押或作價(jià)入股的方式豐富專利的轉(zhuǎn)化實(shí)施方式，但由于知識產(chǎn)權(quán)具有不同于一般物權(quán)的特別屬性，同時(shí)專利評估機(jī)制尚需完善，加之高校專利的國有資產(chǎn)屬性使得轉(zhuǎn)化會產(chǎn)生國有資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)，專利質(zhì)押或作價(jià)入股只是在理論上可行，在現(xiàn)有機(jī)制下實(shí)踐難度較大。對公開的專利轉(zhuǎn)讓信息進(jìn)行搜集整理后發(fā)現(xiàn)，近五年的高校專利轉(zhuǎn)讓占比雖逐年提升，但在2019年還未到5%，依舊處于較低的水平。對公開的實(shí)施許可合同進(jìn)行整理后發(fā)現(xiàn)，2019年高校專利實(shí)施許可的占比接近27%，許可實(shí)施成為高校專利轉(zhuǎn)化的最主要方式。

（三）利益分配不均抑制轉(zhuǎn)化熱情

商品經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展導(dǎo)致利益往往成為主體實(shí)施行為的內(nèi)在動(dòng)因。在高校專利成果轉(zhuǎn)化過程中，會因利益分配不均致使轉(zhuǎn)化主體的權(quán)益無法獲得保障，從而抑制轉(zhuǎn)化主體實(shí)施轉(zhuǎn)化的積極性。依據(jù)現(xiàn)行《中華人民共和國專利法》，科研人員利用高校提供的物質(zhì)技術(shù)條件或者完成高校交辦的工作任務(wù)而產(chǎn)出的科研成果為職務(wù)發(fā)明。雖然教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部發(fā)布的《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》中明確表示：高校與發(fā)明人可以對職務(wù)發(fā)明成果進(jìn)行所有權(quán)分割，各方按照產(chǎn)權(quán)比例進(jìn)行專利費(fèi)用的承擔(dān);不進(jìn)行所有權(quán)分割的要明確專利費(fèi)用的承擔(dān)以及收益的分配，對于發(fā)明人承擔(dān)專利費(fèi)用的，在專利轉(zhuǎn)化后取得的收益要加倍扣除專利費(fèi)用并返還給發(fā)明人[4]。這在一定程度上減輕了發(fā)明人的負(fù)擔(dān)，推動(dòng)專利成果的轉(zhuǎn)化，但文件并未對專利成果轉(zhuǎn)化的前期投入費(fèi)用作出規(guī)定。專利成果轉(zhuǎn)化過程需要保持不間斷投入，同時(shí)其所得收益無法預(yù)測。發(fā)明人面對高額的前期投入和不確定的預(yù)期收益，成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力依然不足。此外，科研人員的評價(jià)體系中僅包括成果的產(chǎn)出量，并未將成果的轉(zhuǎn)化效果作為考量因素。當(dāng)考慮到成果轉(zhuǎn)化所得收益尚不明確且成果轉(zhuǎn)化與否并不影響其評價(jià)結(jié)果時(shí)，科研人員進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化就缺少動(dòng)力支撐。

（四）專利成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)性不足

專業(yè)性程度是專利成果轉(zhuǎn)化效果的重要影響因素?，F(xiàn)階段從事成果轉(zhuǎn)化工作的主體專業(yè)性欠缺成為高校專利成果轉(zhuǎn)化工作的“絆腳石”。高校的專利成果轉(zhuǎn)化既涉及市場經(jīng)濟(jì)邏輯又涉及科研邏輯，只有依靠專業(yè)機(jī)構(gòu)、專業(yè)人員才能夠最大化地實(shí)現(xiàn)專利成果的價(jià)值，但高校存在專門負(fù)責(zé)專利成果運(yùn)營管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置不足的情況。表2顯示，2020年末設(shè)置專職專利成果運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的高校比例為44.2%，設(shè)置兼職專利成果運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的高校比例為45.7%。這表明高校有關(guān)專利成果轉(zhuǎn)化的職責(zé)缺位，職權(quán)劃分邊界不明。專利成果運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)中的專業(yè)人員配置不足也制約著高校專利成果的轉(zhuǎn)化效果。2020年中國專利調(diào)查報(bào)告顯示，雖然大部分高校專利成果運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)中的專業(yè)人員既有專職管理人員也有兼職管理人員，然而無專職管理人員且兼職人員人數(shù)在1～3人（不含3人）的高校仍然占 22.9%，有專職管理人員1～3人（不含3人）同時(shí)有兼職人員人數(shù)1～3人（不含3人）的高校占15.7%。由此可見，在高校專利成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)性尚需提高的背景下，推進(jìn)高校專利成果轉(zhuǎn)化工作任重而道遠(yuǎn)。

三、美、日、德三國高校專利成果轉(zhuǎn)化的實(shí)踐分析

探尋美、日、德三國高校專利成果轉(zhuǎn)化成效顯著的深層原因，發(fā)現(xiàn)獨(dú)具特色的高校專利成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制為美、日、德三國高校專利成果轉(zhuǎn)化工作的有序開展提供了堅(jiān)實(shí)支撐。在完備的法律規(guī)范體系框架下，美、日、德三國通過權(quán)責(zé)統(tǒng)一的專利成果轉(zhuǎn)化部門，充分發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研優(yōu)勢，推動(dòng)從技術(shù)優(yōu)勢向經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的轉(zhuǎn)變。

（一）完備的法律規(guī)范體系

美國以其八成的專利成果轉(zhuǎn)化率位居世界前列，其中高校的突出作用不可忽視，這與美國完備的專利成果轉(zhuǎn)化的法律規(guī)范緊密相關(guān)。1980年的《拜杜法案》徹底扭轉(zhuǎn)了肯尼迪政府專利政策造成的不利局面，成為美國歷史上專利成果轉(zhuǎn)化的標(biāo)志性法律規(guī)范，并對其他國家在相關(guān)領(lǐng)域的立法產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響?！栋荻欧ò浮窐O大地調(diào)動(dòng)了科研主體的積極性與創(chuàng)造性，且使其科研過程突出了市場導(dǎo)向。隨后的Stevenson-Wydler Technology Innovation Act of 1980（《史蒂文森-懷勒技術(shù)創(chuàng)新法》）、Small Business Innovation Development Act of 1982（《小企業(yè)創(chuàng)新開發(fā)法》）、Federal Technology Act of 1986（《聯(lián)邦政府技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》）、Federal Technology Transfer Act of 1997（《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》）等[5]，既有針對《拜杜法案》不足之處的修補(bǔ)與完善，又有針對高校專利成果轉(zhuǎn)化過程中遇到的實(shí)際問題的細(xì)化說明，為美國高校專利成果轉(zhuǎn)化工作取得豐碩成果提供了法律保障。

日本科技的迅速發(fā)展也離不開其完備的科技領(lǐng)域法律規(guī)范體系的突出作用。日本政府在經(jīng)濟(jì)大蕭條以后相繼出臺的《特許法》（《專利法》）、《科學(xué)技術(shù)基本法》（《科學(xué)技術(shù)基本法》）、《産業(yè)技術(shù)強(qiáng)化法》（《產(chǎn)業(yè)技術(shù)強(qiáng)化法》）、《産業(yè)教育振興法》（《產(chǎn)業(yè)教育振興法》）、《大學(xué)技術(shù)移転促進(jìn)法》（《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》）等法律規(guī)范，初步形成了科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的法律規(guī)范體系框架。其中《大學(xué)技術(shù)移転促進(jìn)法》，又稱TLO法，是針對專利成果缺乏市場導(dǎo)向?qū)е碌霓D(zhuǎn)化難題，在美國《拜杜法案》的基礎(chǔ)上，結(jié)合日本自身經(jīng)驗(yàn)制定出臺的。此法的核心是通過引導(dǎo)在高校中設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（TLO機(jī)構(gòu)）的方式，加強(qiáng)高校與企業(yè)在信息、人才等方面的互通交流，以實(shí)現(xiàn)專利成果市場導(dǎo)向的目標(biāo)。2004年出臺的《國立大學(xué)法人法》，賦予高校更多的自主權(quán)，在根本上推動(dòng)了高校專利成果的轉(zhuǎn)化。同時(shí)，隨著《特許法》的修訂出臺，日本的“雇員優(yōu)先”模式也得到確立?！肮蛦T優(yōu)先”模式規(guī)定職務(wù)發(fā)明成果原則上歸發(fā)明人所有，此舉充分調(diào)動(dòng)了科研人員對于專利成果的研發(fā)與轉(zhuǎn)化的積極性，推動(dòng)了高校專利成果工作的有序開展。

德國2002年修訂的Gesetzfürarbeitnehmer und erfindungen（《雇員發(fā)明法》）在吸取了“雇員優(yōu)先”阻礙專利成果轉(zhuǎn)化的數(shù)年經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，確立了與日本截然相反的“雇主優(yōu)先”模式，同時(shí)賦予科研人員獲得30%專利成果收益報(bào)酬的權(quán)利。

（二）權(quán)責(zé)統(tǒng)一的專利成果轉(zhuǎn)化部門

大多數(shù)美國高校都設(shè)立了獨(dú)立的專利成果轉(zhuǎn)化的辦事機(jī)構(gòu)，即美國技術(shù)授權(quán)辦公室（OTL）。OTL主要扮演的是溝通高校與市場主體的橋梁角色。OTL在與市場主體對接的過程中積極分享前期收集的成果信息，并結(jié)合多種因素對此成果的價(jià)值做出預(yù)判。同時(shí)其可以代表高校簽訂有關(guān)專利成果轉(zhuǎn)化的協(xié)議，并提供專業(yè)化的指導(dǎo)與幫助。OTL的設(shè)立不僅推動(dòng)高校自身專利成果的轉(zhuǎn)化，而且解決了市場主體的專業(yè)性難題，形成了互利共贏的有序局面。

日本以美國OTL機(jī)構(gòu)為參考，在高校中設(shè)立了專利成果轉(zhuǎn)化部門—技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)關(guān)（TLO）[6]。日本TLO的角色定位與美國OTL有異曲同工之處，即增進(jìn)與市場主體的溝通交流，以促進(jìn)高校專利成果向市場主體的轉(zhuǎn)移。

德國依靠其較為專業(yè)的專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，在高校專利成果轉(zhuǎn)化方面保持較高水平。萊布尼茨聯(lián)合會以專業(yè)的應(yīng)用實(shí)驗(yàn)室吸引市場主體前來與之進(jìn)行專利成果轉(zhuǎn)化的合作;史太白技術(shù)轉(zhuǎn)移中心以市場為導(dǎo)向設(shè)立的技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，面向國內(nèi)外開展技術(shù)研發(fā)與運(yùn)營管理的服務(wù)。與此同時(shí)，在德國各級政府以及歐盟的扶持下，各類協(xié)會、基金會、轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)等都開展科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)工作，比如德國技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合會、創(chuàng)新驛站等[7]。

（三）注重發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研優(yōu)勢

美國尤其重視產(chǎn)學(xué)研的協(xié)同合作，并鼓勵(lì)科研人員與市場主體人員進(jìn)入深入交流。這種深入交流一方面可以緩解高校在專利成果轉(zhuǎn)化過程中信息閉塞的尷尬局面，使得科研人員能夠及時(shí)準(zhǔn)確獲取市場信息，為將來的科研確定方向;另一方面可使市場主體準(zhǔn)確把握現(xiàn)階段研究態(tài)勢，為市場戰(zhàn)略的制定提供依據(jù)。同時(shí)美國通過政策扶持，鼓勵(lì)科研人員創(chuàng)辦公司，以實(shí)現(xiàn)專利成果的轉(zhuǎn)化。日本重視產(chǎn)學(xué)研的協(xié)同合作，其《知的財(cái)産戦略大綱》（《知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱》）指出產(chǎn)學(xué)研能夠?qū)崿F(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，有利于高校專利成果轉(zhuǎn)化過程中問題的解決。

產(chǎn)學(xué)研優(yōu)勢的發(fā)揮離不開綜合人才的培養(yǎng)。美國高校中從事專利成果轉(zhuǎn)化的人員多為復(fù)合型綜合性人才，在專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域擁有極高的修養(yǎng)，同時(shí)還對專利成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策法規(guī)了如指掌。這些擁有過人的洞察力和執(zhí)行力的綜合性人才，能夠準(zhǔn)確把握市場動(dòng)向并迅速制定應(yīng)對策略，推動(dòng)高校專利成果轉(zhuǎn)化取得顯著成效。日本在著力培養(yǎng)科研人員的法律思維意識的同時(shí)，將知識產(chǎn)權(quán)人才作為人才培養(yǎng)的關(guān)鍵一環(huán)。德國“雙軌制”人才培養(yǎng)模式有利于產(chǎn)學(xué)研優(yōu)勢的發(fā)揮?！半p軌制”人才培養(yǎng)模式即在校學(xué)生在學(xué)習(xí)理論知識的同時(shí)還要掌握職業(yè)技能，此舉促進(jìn)了實(shí)踐與理論的相結(jié)合，提高了人才培養(yǎng)水平，也加強(qiáng)了高校與市場主體之間的溝通交流。

四、重塑高校專利成果轉(zhuǎn)化模式對策分析

（一）把握專利成果的市場導(dǎo)向性

習(xí)近平總書記指出：“科技成果只有同國家需要、人民要求、市場需求相結(jié)合，完成從科學(xué)研究、實(shí)驗(yàn)開發(fā)、推廣應(yīng)用三級跳，才能真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。”①只有以市場需求為導(dǎo)向，研發(fā)出符合市場需求的專利成果，才能獲得市場的青睞，才能迅速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。首先，借鑒美、日注重發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研優(yōu)勢的實(shí)踐做法，高校應(yīng)加強(qiáng)與企業(yè)的溝通交流，共同構(gòu)建信息互通網(wǎng)絡(luò)，使科研人員與技術(shù)需求方獲取及時(shí)有效的供求信息。建立高校與企業(yè)常態(tài)化交流機(jī)制，使高?？蒲腥藛T在研發(fā)過程中始終保持“問題意識”，明確企業(yè)迫切所需，訂立契合市場需求的研發(fā)目標(biāo)，從而研發(fā)出符合市場需求的成果，有利于成果的進(jìn)一步轉(zhuǎn)化[8]，企業(yè)從高校獲取最前沿的技術(shù)信息，并與當(dāng)今市場情況整合、分析，從而作出符合自身利益的投資選擇。其次，高校完善專利申請前的評估制度。由高校知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)牽頭，采取綜合分類評估的方式，委托專業(yè)評估機(jī)構(gòu)實(shí)施評估。如根據(jù)申請動(dòng)因的不同，以戰(zhàn)略布局為主的科技成果在評估時(shí)應(yīng)著重考慮技術(shù)指標(biāo)因素;以轉(zhuǎn)化為主的科技成果除考慮技術(shù)指標(biāo)因素外還應(yīng)考慮市場經(jīng)濟(jì)指標(biāo)因素。最后，政府應(yīng)加強(qiáng)政策引導(dǎo)，參照美、日、德較為完備的法律規(guī)范體系，完善我國相應(yīng)的認(rèn)定、考核以及評價(jià)規(guī)范。在現(xiàn)有科研人員考核評價(jià)體系的基礎(chǔ)上逐漸淡化對于專利申請量的考核程度，同時(shí)強(qiáng)化對于專利轉(zhuǎn)化效果的考核。此舉在一定程度上會促使科研人員在成果研發(fā)時(shí)注重成果的市場導(dǎo)向性，以備后續(xù)的轉(zhuǎn)化之需。高校對于成果預(yù)先審查并依靠大數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，對于市場導(dǎo)向性明顯的成果可適當(dāng)增大獎(jiǎng)勵(lì)力度，以此激勵(lì)科研人員在研發(fā)過程中更加注重對于市場導(dǎo)向的把握。

（二）加強(qiáng)各方主體協(xié)同運(yùn)作

采取曾曉紅提出的建立完善的專利信息池建議，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺和媒體并聯(lián)合科技服務(wù)部門進(jìn)行宣傳推廣，加強(qiáng)高校和企業(yè)的專利技術(shù)交流和專利成果展示[9]。這個(gè)建議與美、日注重發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研優(yōu)勢的內(nèi)在精神相契合，目的是通過搭建產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新平臺，加強(qiáng)高校、發(fā)明人以及企業(yè)的協(xié)同運(yùn)作，充分發(fā)揮三方主體各自優(yōu)勢，形成“高校出人才、人才出技術(shù)、企業(yè)出資金”的良好態(tài)勢，對于解決主體成果轉(zhuǎn)化能力不足的癥結(jié)有著顯著意義。建立完善的專利信息池能夠整合人才、技術(shù)、市場、資本等要素的專業(yè)化運(yùn)營團(tuán)隊(duì)，針對高校不同的人才和項(xiàng)目需求，全方位、多維度提供技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)。

（三）優(yōu)化利益分配機(jī)制

現(xiàn)階段對于專利成果轉(zhuǎn)化的利益分配，大多數(shù)高校采取的是“產(chǎn)出獎(jiǎng)勵(lì)+轉(zhuǎn)化分成”的模式。但專利成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)且收益不明的過程，需保持投入的不間斷。以許可實(shí)施為例，許可實(shí)施費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)尚未統(tǒng)一，加之權(quán)利主體對專利成果價(jià)值的評估不足，就會導(dǎo)致在“轉(zhuǎn)化分成”的模式中，因許可實(shí)施費(fèi)用的不合理導(dǎo)致轉(zhuǎn)化所獲分成較低，甚至無法填平轉(zhuǎn)化主體為成果轉(zhuǎn)化的前期投入。如果以“轉(zhuǎn)化前獎(jiǎng)勵(lì)”模式代替“轉(zhuǎn)化分成”模式可使上述情況獲得改善。豐厚的事前獎(jiǎng)勵(lì)可以打消成果轉(zhuǎn)化主體的顧慮，激發(fā)其實(shí)施成果轉(zhuǎn)化的熱情。王果提出要在激勵(lì)制度上進(jìn)行以發(fā)明人為中心的合理調(diào)整[10]。深化高校專利混合所有制改革，輔之以較為完備的政策、法律規(guī)范，通過轉(zhuǎn)化前的成果權(quán)屬劃分賦予科研人員一定比例的所有權(quán)，從權(quán)利源頭提高發(fā)明人對于專利成果轉(zhuǎn)化的積極性，開拓“一個(gè)成果、共力轉(zhuǎn)化”的局面，充分發(fā)揮公共機(jī)構(gòu)與私人主體在專利成果轉(zhuǎn)化方面的資源優(yōu)勢[11]。同時(shí)積極探索科研人員股權(quán)、期權(quán)、分紅等利益分配模式，力求各得其所。

（四）提升專利成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)性

參考美、日、德設(shè)置權(quán)責(zé)統(tǒng)一的專利成果轉(zhuǎn)化部門的實(shí)踐模式，引導(dǎo)高校設(shè)置專門的專利成果運(yùn)營部門，充分發(fā)揮專業(yè)的專利成果轉(zhuǎn)化部門在高校專利成果轉(zhuǎn)化中的角色優(yōu)勢。在高校中設(shè)置聯(lián)合技術(shù)轉(zhuǎn)移中心并明確其職權(quán)范圍[11]?？蒲泄芾聿块T與技術(shù)轉(zhuǎn)移中心分工負(fù)責(zé)，由科研管理部門負(fù)責(zé)學(xué)校專利成果的認(rèn)定與管理，學(xué)校專利成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化則交由技術(shù)性轉(zhuǎn)移中心負(fù)責(zé)實(shí)施。同時(shí)參照美、日、德多元人才培養(yǎng)模式，著力加強(qiáng)專利成果轉(zhuǎn)化專業(yè)性人員培養(yǎng)。一方面從國家層面，可增設(shè)“技術(shù)+管理”或“專利成果運(yùn)營管理”專業(yè)，在國內(nèi)頂尖高校先行試點(diǎn)后逐步在全國高校推廣;另一方面從高校層面，結(jié)合自身情況，發(fā)揮內(nèi)在優(yōu)勢，在原有專業(yè)不變的前提下開設(shè)“技術(shù)+管理”特色課程，鼓勵(lì)學(xué)生選修，創(chuàng)新特色課程的考核方式。

（五）完善價(jià)值評估體系以創(chuàng)新專利成果轉(zhuǎn)化方式

專利成果價(jià)值的合理評估是專利成果多樣轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)。一方面，鼓勵(lì)設(shè)置專業(yè)的成果價(jià)值評估中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，以第三方形式間接參與高校專利成果的轉(zhuǎn)化;另一方面鼓勵(lì)開發(fā)多維度專利成果價(jià)值評價(jià)系統(tǒng)，全方位、多層次地分析專利成果的價(jià)值，從而判斷專利成果與市場的契合度及市場前景，確定一個(gè)較為合理的價(jià)值量供成果轉(zhuǎn)化作為參考[12]。同時(shí)，在完善的專利成果價(jià)值評估體系的基礎(chǔ)上創(chuàng)新專利成果的轉(zhuǎn)化方式。黃立芳設(shè)想了高校知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化平臺基本架構(gòu)，明確了平臺的主要服務(wù)內(nèi)容，在具體運(yùn)營方式上，先事業(yè)單位性質(zhì)進(jìn)行運(yùn)營，后改革為商業(yè)化的運(yùn)營[13]。堅(jiān)持自主轉(zhuǎn)化與市場轉(zhuǎn)化相結(jié)合，與行業(yè)優(yōu)勢企業(yè)協(xié)同運(yùn)作，搭建專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移升級。

高校作為我國科技創(chuàng)新的主陣地，其專利成果轉(zhuǎn)化率的提高可以有效助力我國的科技創(chuàng)新。若要重塑我國高校專利轉(zhuǎn)化模式以破除專利成果轉(zhuǎn)化的瓶頸，就要從強(qiáng)化市場導(dǎo)向性、提升專業(yè)性、優(yōu)化利益分配、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化方式等方面，在對比域外實(shí)踐做法的基礎(chǔ)上，不斷深化我國高校專利成果轉(zhuǎn)化體制改革，加強(qiáng)高校專利成果轉(zhuǎn)化路徑與模式的適用性分析，找到一條具有中國特色的高校專利成果轉(zhuǎn)化道路，推動(dòng)高校專利成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

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[責(zé)任編輯 張桂霞]