□ 趙萬(wàn)里 付連峰

一、引言

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度取得了長(zhǎng)足的發(fā)展，逐步建立了面向全體科技人員、覆蓋所有學(xué)科門(mén)類(lèi)和行業(yè)領(lǐng)域的獎(jiǎng)項(xiàng)體系，基本確立了一套符合國(guó)情、科學(xué)合理的獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審指標(biāo)，探索形成了從申報(bào)、評(píng)審、異議處理到授予獎(jiǎng)勵(lì)的完整的工作模式與管理流程。在后學(xué)院科學(xué)、三重螺旋、知識(shí)生產(chǎn)新模式等理論方興未艾，科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)深度融合，治理理論與治理運(yùn)動(dòng)風(fēng)靡全球的新時(shí)期，我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度面臨著新的問(wèn)題與嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。但是，一種審視和改革科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的新視角與新思路亦呼之欲出。

作為科學(xué)學(xué)、社會(huì)學(xué)、管理學(xué)等學(xué)科專(zhuān)業(yè)的交叉點(diǎn)，以及科技管理、人才管理、人事管理等實(shí)踐領(lǐng)域的匯合處，我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的運(yùn)行狀況受到學(xué)者們的廣泛關(guān)注。傳統(tǒng)的研究范式從科技獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)的角度展開(kāi)分析，主要論及科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的總體運(yùn)行原則、特征與合理性等。代表性觀點(diǎn)包括默頓等人闡述的普遍主義原則[1-3]，趙萬(wàn)里提出的持續(xù)性和普遍性特征[4]，岳奎元提出的準(zhǔn)確性、公平性、適時(shí)性、莊重性原則[5]，楊東偉提出的獎(jiǎng)勵(lì)制度運(yùn)行的五個(gè)“度”的問(wèn)題[6]，袁建湘提出的科技獎(jiǎng)勵(lì)運(yùn)行過(guò)程中的若干辯證關(guān)系等[7]。新近興起的科技治理理論為科技獎(jiǎng)勵(lì)制度研究提供了新的研究視角?？萍贾卫碜钤缬蓺W洲委員會(huì)等國(guó)際組織或權(quán)威機(jī)構(gòu)提出和闡述[8-10]，它強(qiáng)調(diào)多元主體、多重機(jī)制、廣泛參與、民主協(xié)商和利益協(xié)調(diào)等要素。樊春良將“科學(xué)與治理”的核心內(nèi)容歸納為制度化咨詢、信息公開(kāi)和預(yù)防原則、公眾參與、對(duì)研究的規(guī)范[11]；徐治立認(rèn)為科技治理的基本原則是確保各類(lèi)公眾廣泛參與科學(xué)治理的規(guī)范化、普遍提高公眾的科研能力和知識(shí)水平、采取逐步逼近共識(shí)的程序[12]；張來(lái)武強(qiáng)調(diào)把握政府和市場(chǎng)之外的第三方力量，充分發(fā)揮非正式關(guān)系的作用[13]；王奮宇認(rèn)為科技治理的核心議題是科技收益與風(fēng)險(xiǎn)的平衡，以及科技公共決策的知識(shí)合法性和參與合法性基礎(chǔ)，實(shí)質(zhì)是各類(lèi)行動(dòng)主體和利益相關(guān)者在觀念和利益上的協(xié)調(diào)和妥協(xié)[14]。

參考國(guó)內(nèi)外研究成果，結(jié)合中國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的現(xiàn)實(shí)狀況與重點(diǎn)問(wèn)題，本文認(rèn)為科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的運(yùn)行狀況可以從長(zhǎng)期運(yùn)行和短期運(yùn)行兩個(gè)維度予以評(píng)價(jià)。前者是指作為一個(gè)社會(huì)建制的科技獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)在宏觀層次上的發(fā)展演變，后者是指作為一個(gè)工作流程的科技獎(jiǎng)勵(lì)在微觀層次上的運(yùn)作情況?？萍吉?jiǎng)勵(lì)制度的長(zhǎng)期運(yùn)行涉及：（1）制度成長(zhǎng)性，即科技獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)能否緊隨科技與社會(huì)形勢(shì)的變化而不斷調(diào)整和完善；（2）制度連續(xù)性，即科技獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)能否實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定化、正規(guī)化地持續(xù)運(yùn)行?？萍吉?jiǎng)勵(lì)制度的短期運(yùn)行涉及：（1）獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)的機(jī)會(huì)均等性，即能否使得所有科技人員在申報(bào)科技獎(jiǎng)勵(lì)方面享有同等機(jī)會(huì)，以及是否有利于高效率地選拔優(yōu)秀科技人員、成果或組織；（2）評(píng)審結(jié)果的普遍性，即評(píng)審過(guò)程是否完全以成果質(zhì)量為依據(jù)，獎(jiǎng)勵(lì)是否授予那些真正具有科研創(chuàng)新能力的人；（3）獎(jiǎng)項(xiàng)授予的時(shí)效性，即授予獎(jiǎng)勵(lì)的時(shí)間間隔或時(shí)間節(jié)點(diǎn)是否符合科學(xué)規(guī)律和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；（4）激勵(lì)的有效性，即獎(jiǎng)勵(lì)能否提升或改善科技人員的科學(xué)研究、職業(yè)發(fā)展、心理狀態(tài)與制度認(rèn)同。本文將從科技治理視角出發(fā)，運(yùn)用2013年科技獎(jiǎng)勵(lì)獲獎(jiǎng)人員調(diào)查數(shù)據(jù)（中國(guó)科協(xié)2012DCYJ06），結(jié)合已有的統(tǒng)計(jì)資料和文獻(xiàn)成果，對(duì)中國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度運(yùn)行狀況的上述兩個(gè)維度和六項(xiàng)特征展開(kāi)分析，探討現(xiàn)有科技獎(jiǎng)勵(lì)制度存在的問(wèn)題、缺陷及其根源，提出有針對(duì)性的、科學(xué)合理的改革思路與政策建議。

二、我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的長(zhǎng)期運(yùn)行狀況

（一）制度的成長(zhǎng)性

科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的成長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)符合科技體制、科技進(jìn)步、科技人員群體的現(xiàn)實(shí)狀況，并根據(jù)上述狀況的動(dòng)態(tài)變化而實(shí)現(xiàn)自我調(diào)整和完善。改革開(kāi)放之后，我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的獎(jiǎng)項(xiàng)體系設(shè)置越發(fā)完備，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系趨于合理，工作流程的科學(xué)化持續(xù)改進(jìn)，而且這些顯著變化大都已經(jīng)通過(guò)國(guó)家法律予以固定，總體來(lái)看制度成長(zhǎng)進(jìn)步明顯。1999年是我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度成長(zhǎng)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，相繼頒布了《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例實(shí)施細(xì)則》《社會(huì)力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)管理辦法》《省部級(jí)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)管理辦法》等文件，確立了我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的基本框架。

獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置方面的成長(zhǎng)最為顯著。主要表現(xiàn)為：（1）國(guó)家科技獎(jiǎng)的類(lèi)別覆蓋度增加，從20 世紀(jì)80年代的三大獎(jiǎng)擴(kuò)展為最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)和國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作獎(jiǎng)五大獎(jiǎng)；（2）省部級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)在沿襲國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)的制度體系的基礎(chǔ)上，結(jié)合本地區(qū)或本部門(mén)的實(shí)際工作加以改進(jìn)和創(chuàng)新，開(kāi)始呈現(xiàn)出地方個(gè)性化、區(qū)域共性化、獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)濟(jì)化等新趨勢(shì)[15-16]；（3）社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)大量增加，截至2010年底已達(dá)215項(xiàng)之多，并且得到國(guó)家法律條例的確認(rèn)、保護(hù)和規(guī)范，從自發(fā)探索逐漸走向制度化、規(guī)范化發(fā)展；（4）科技人才獎(jiǎng)從20 世紀(jì)90 年代開(kāi)始出現(xiàn)，目前已經(jīng)全面鋪開(kāi)、發(fā)展迅速，從中央政府的長(zhǎng)江學(xué)者、新世紀(jì)人才等到地方政府的各類(lèi)人才計(jì)劃，開(kāi)始形成層級(jí)分明、銜接緊密的人才獎(jiǎng)體系，有效地彌補(bǔ)了此前獎(jiǎng)勵(lì)體系個(gè)人獎(jiǎng)偏少的缺陷。目前我國(guó)科技獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置已經(jīng)形成國(guó)家科技獎(jiǎng)、省部級(jí)科技獎(jiǎng)、社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)和科技人才獎(jiǎng)多元并舉、共同發(fā)展的新格局。這一獎(jiǎng)項(xiàng)體系基本上涵蓋了不同種類(lèi)的獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象，覆蓋了所有學(xué)科門(mén)類(lèi)和行業(yè)領(lǐng)域的科技活動(dòng)，不同類(lèi)型科技獎(jiǎng)勵(lì)的社會(huì)等級(jí)和聲望層次也逐漸形成。調(diào)查顯示，獲獎(jiǎng)人員對(duì)聲望最高的科技獎(jiǎng)項(xiàng)的選擇，從高到低依次是國(guó)家科技獎(jiǎng)（94.9%）、科技人才獎(jiǎng)（68.6%）、省部科技獎(jiǎng)(43.4%)和社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)(7.2%)；未獲獎(jiǎng)人員的調(diào)查結(jié)果與之類(lèi)似，從高到低依次是國(guó)家科技獎(jiǎng)（90.3%）、科技人才獎(jiǎng)（70.0%）、省部科技獎(jiǎng)（34.6%）、社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)（9.5%）。

從評(píng)審指標(biāo)體系來(lái)看，我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審指標(biāo)一般包括成果的創(chuàng)新性、科學(xué)價(jià)值、社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益，個(gè)人的教學(xué)科研能力、專(zhuān)業(yè)聲望、學(xué)術(shù)成果、組織領(lǐng)導(dǎo)能力等，但不同類(lèi)型的科技獎(jiǎng)勵(lì)各有側(cè)重。例如，國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)偏重于“在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究中闡明自然現(xiàn)象、特征和規(guī)律”，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新性和科學(xué)價(jià)值；國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)偏重于“運(yùn)用科學(xué)技術(shù)知識(shí)做出產(chǎn)品、工藝、材料及其系統(tǒng)”，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)造性和經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益；科技人才獎(jiǎng)中的“長(zhǎng)江學(xué)者獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃”的評(píng)審指標(biāo)強(qiáng)調(diào)“學(xué)術(shù)造詣高深、在本學(xué)科領(lǐng)域具有重大影響、取得國(guó)際公認(rèn)的重大成就”等。但是，現(xiàn)有指標(biāo)體系的科學(xué)性仍有待改進(jìn)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，科技人員認(rèn)為評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中存在定性指標(biāo)難以把握（26.1%）、過(guò)分強(qiáng)調(diào)量化指標(biāo)（28.7%）、過(guò)分強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)效益（25.9%）、指標(biāo)權(quán)重不合理（17.3%）等問(wèn)題，而且獲獎(jiǎng)人員比未獲獎(jiǎng)人員更多地反映了這些問(wèn)題。

另外，我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)已經(jīng)建立了從推薦/申報(bào)、組織評(píng)審、異議及其處理到授予獎(jiǎng)勵(lì)的一整套的工作流程，對(duì)推薦單位、推薦材料、評(píng)審表決、回避機(jī)制等方面均有詳細(xì)規(guī)定。其中，推薦/申報(bào)環(huán)節(jié)的提名制開(kāi)始探索實(shí)施，評(píng)審環(huán)節(jié)的同行評(píng)議機(jī)制已經(jīng)得到普遍認(rèn)可和廣泛推行。例如，著名的“何梁何利獎(jiǎng)”候選人是由評(píng)選委員會(huì)選定的提名人以書(shū)面形式推薦，提名人由科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域具有一定資格的專(zhuān)家包括海外學(xué)者組成。

（二）體系的穩(wěn)定性

科技獎(jiǎng)勵(lì)體系應(yīng)當(dāng)保持穩(wěn)定性，不因政治形勢(shì)、政策變動(dòng)、經(jīng)費(fèi)供應(yīng)等因素而中斷。蓋因科技研究是一種投資大、消耗時(shí)間長(zhǎng)的社會(huì)活動(dòng)，研究成果的獲得是科學(xué)家智慧與毅力的結(jié)晶，孤立的、偶然的獎(jiǎng)勵(lì)難以為科學(xué)家提供持久的動(dòng)力[4]。我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)體系的穩(wěn)定性與中國(guó)政治形勢(shì)、社會(huì)需要和法制建設(shè)等因素密切相關(guān)。從獎(jiǎng)項(xiàng)類(lèi)別來(lái)看，國(guó)家獎(jiǎng)和省部獎(jiǎng)的連續(xù)性最佳，社會(huì)獎(jiǎng)的連續(xù)性次之，科技人才獎(jiǎng)的連續(xù)性尚難評(píng)價(jià)；從時(shí)間段來(lái)說(shuō)，1999年之后的科技獎(jiǎng)勵(lì)體系運(yùn)行的連續(xù)性最佳。

國(guó)家科技獎(jiǎng)的運(yùn)行從20 世紀(jì)80 年代中后期開(kāi)始逐漸實(shí)現(xiàn)常態(tài)化。1999 年《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》及《實(shí)施細(xì)則》頒布之后，國(guó)家科技獎(jiǎng)通過(guò)法定形式確定下來(lái)。國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)的發(fā)展軌跡是：1956 年和1982 年分別有一次評(píng)獎(jiǎng)；1987—1998 年間平均兩年評(píng)獎(jiǎng)一次，每次獲獎(jiǎng)項(xiàng)目約50 余項(xiàng)；1999 年之后，評(píng)獎(jiǎng)改為每年一次，每年獲獎(jiǎng)項(xiàng)目約30 項(xiàng)。國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)的發(fā)展軌跡是：1964—1966年評(píng)獎(jiǎng)296項(xiàng)；1979年之后改為每年一次，但每年獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量差別較大，2006年之后穩(wěn)定在50余項(xiàng)。國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)從1985 年開(kāi)始設(shè)立和評(píng)獎(jiǎng)，在1999 年之前每年保持在500 項(xiàng)左右，此后則下降到每年200 余項(xiàng)。國(guó)家最高科技獎(jiǎng)從2000 年開(kāi)始評(píng)獎(jiǎng)，每年不超過(guò)2 人。此外，國(guó)家曾于1987 年至1993年間短暫設(shè)立星火獎(jiǎng)，包括星火科技獎(jiǎng)、星火人才培訓(xùn)獎(jiǎng)、星火管理獎(jiǎng)、星火優(yōu)秀青年獎(jiǎng)和星火示范企業(yè)獎(jiǎng)等。省部級(jí)科技獎(jiǎng)在很大程度上沿襲國(guó)家科技獎(jiǎng)的制度體系，在體系運(yùn)作的連續(xù)性方面與國(guó)家科技獎(jiǎng)非常相似?？萍既瞬弄?jiǎng)是在20 世紀(jì)90 年代后期開(kāi)始出現(xiàn)，在2005 年前后有較大發(fā)展。比較典型的國(guó)家人才獎(jiǎng)包括長(zhǎng)江學(xué)者、新世紀(jì)人才、千人計(jì)劃、百千萬(wàn)人才工程等，各省/市/自治區(qū)也有類(lèi)似中原學(xué)者、泰山學(xué)者、珠江學(xué)者等稱(chēng)謂的人才獎(jiǎng)項(xiàng)?？萍既瞬弄?jiǎng)的發(fā)展勢(shì)頭較好、社會(huì)影響較大，但是發(fā)展時(shí)間相對(duì)較短，其連續(xù)性有待進(jìn)一步研究。

社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的發(fā)展歷程較為曲折。改革開(kāi)放后，隨著政治、經(jīng)濟(jì)和科研環(huán)境的改善，以企業(yè)和社會(huì)團(tuán)體為主體的社會(huì)力量的成長(zhǎng)，以及自上而下推動(dòng)的科技體制改革的推進(jìn)，社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)逐步發(fā)展壯大起來(lái)。體制改革中所提出的“廣開(kāi)經(jīng)濟(jì)來(lái)源，鼓勵(lì)部門(mén)、企業(yè)和社會(huì)集體向科學(xué)技術(shù)投資”、“允許集體或個(gè)人建立科學(xué)研究或技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)”、“積極支持和促進(jìn)集體、個(gè)人等不同所有制形式科技機(jī)構(gòu)的發(fā)展”等條款，為社會(huì)力量參與科技活動(dòng)乃至科技獎(jiǎng)勵(lì)解除禁制、提供依據(jù)。到20 世紀(jì)80年代末期，已有若干社會(huì)團(tuán)體及老科學(xué)家設(shè)立的榮譽(yù)性獎(jiǎng)勵(lì)和帶有少量獎(jiǎng)金的獎(jiǎng)勵(lì)，例如涂長(zhǎng)望青年氣象科學(xué)獎(jiǎng)、錢(qián)寧泥沙科學(xué)獎(jiǎng)、李四光地質(zhì)科學(xué)獎(jiǎng)。1993年頒布的《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》正式確立了社會(huì)力量設(shè)立科技獎(jiǎng)勵(lì)的合法地位，《社會(huì)力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)管理辦法》（1999 年）則進(jìn)一步規(guī)范和促進(jìn)了社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的發(fā)展。截至2010年底，登記設(shè)立的社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)已達(dá)215項(xiàng)之多，其中11項(xiàng)因客觀原因而注銷(xiāo)。

三、我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的短期運(yùn)行狀況

（一）獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)的機(jī)會(huì)均等性

科技獎(jiǎng)勵(lì)的申報(bào)方式不僅應(yīng)使所有科技人員在獲得科技獎(jiǎng)勵(lì)方面享有同等機(jī)會(huì)，而且應(yīng)該有利于高效率地選拔優(yōu)秀科技人員、成果或組織。完備的獎(jiǎng)項(xiàng)結(jié)構(gòu)是保障申報(bào)機(jī)會(huì)均等性的基礎(chǔ)性條件。如前所述，我國(guó)現(xiàn)有的科技獎(jiǎng)項(xiàng)已經(jīng)基本上涵蓋了個(gè)人、成果和團(tuán)體等不同種類(lèi)的獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象，也覆蓋了所有學(xué)科門(mén)類(lèi)和行業(yè)領(lǐng)域的科技活動(dòng)，不同類(lèi)型科技獎(jiǎng)勵(lì)的社會(huì)等級(jí)和聲望層次也逐漸形成。這一兼具全面性和層次性的獎(jiǎng)勵(lì)體系，從根本上保證了幾乎所有科技人員、科研團(tuán)隊(duì)和創(chuàng)新成果都有申報(bào)及獲得科技獎(jiǎng)勵(lì)的機(jī)會(huì)。在科技獎(jiǎng)勵(lì)制度恢復(fù)重建的較早時(shí)期，這一條件在較早時(shí)期的主要缺陷是缺少個(gè)人獎(jiǎng)項(xiàng)尤其是青年獎(jiǎng)項(xiàng)，但是隨著科技人才獎(jiǎng)逐漸在全國(guó)范圍內(nèi)從上到下廣泛鋪開(kāi)而得以基本解決。

另一個(gè)影響申報(bào)機(jī)會(huì)均等性的重要因素是現(xiàn)行的限額推薦制度，這是《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例實(shí)施細(xì)則》（1999年）明文規(guī)定的。一般來(lái)說(shuō)，推薦名額的分配需要參考行政級(jí)別、學(xué)術(shù)影響和制度慣例等因素，從省市到基層單位的各個(gè)層級(jí)都存在分配博弈。推薦制與提名制的根本區(qū)別在于它通常是由行政部門(mén)主導(dǎo)和推動(dòng)的，這與學(xué)術(shù)界主導(dǎo)的提名制存在根本區(qū)別。限額推薦的優(yōu)點(diǎn)是不僅能夠推動(dòng)基層單位內(nèi)部的排名篩選以確保被推薦對(duì)象的成果質(zhì)量或科技水平，而且可以有效減少參與評(píng)獎(jiǎng)的個(gè)人或成果數(shù)量而減輕評(píng)審部門(mén)工作量。但是，限額推薦制度的根本缺陷是難以適應(yīng)科技創(chuàng)新成果在時(shí)間、機(jī)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)等維度的動(dòng)態(tài)變化。它還容易引發(fā)部門(mén)或地方保護(hù)主義以及指標(biāo)分配爭(zhēng)議，衍生出弄虛作假、自我拔高等問(wèn)題[17-21]。

從調(diào)查情況來(lái)看，獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)環(huán)節(jié)的確存在較多問(wèn)題，而且這些問(wèn)題集中于限額推薦制度。27.9%的獲獎(jiǎng)人員和15.2%的未獲獎(jiǎng)人員認(rèn)為科技獎(jiǎng)勵(lì)的申報(bào)環(huán)節(jié)存在較多問(wèn)題。進(jìn)一步的數(shù)據(jù)分析表明，科技人員在申報(bào)環(huán)節(jié)上反映的問(wèn)題是相關(guān)制度不健全、申報(bào)名額分配不公、申報(bào)材料審核不嚴(yán)、限制申報(bào)數(shù)額、非項(xiàng)目完成人參與申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)等。其中34.7%的未獲獎(jiǎng)人員和38.5%的獲獎(jiǎng)人員反映了申報(bào)名額分配不公的問(wèn)題，29.2%的未獲獎(jiǎng)人員和31.0%的獲獎(jiǎng)人員反映了限制申報(bào)數(shù)額的問(wèn)題。另外，相關(guān)制度不健全的問(wèn)題恐亦指向現(xiàn)行的限額推薦制度。

表1 獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)環(huán)節(jié)存在的問(wèn)題

（二）評(píng)審結(jié)果的普遍性

獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)果的普遍性問(wèn)題來(lái)自默頓等人所提出的普遍主義原則[1-3]。科技獎(jiǎng)勵(lì)的普遍性涉及以下兩點(diǎn)：其一，評(píng)審過(guò)程是完全以成果質(zhì)量為依據(jù)，還是被各種特殊性因素所操縱？其二，獲獎(jiǎng)科技人員具有哪些特征，科技獎(jiǎng)勵(lì)是否授予了真正具有科研創(chuàng)新能力的科技人員？

關(guān)于第一個(gè)問(wèn)題，調(diào)查發(fā)現(xiàn)評(píng)審過(guò)程的普遍性的確受到諸多特殊性因素的干擾。29.6%的未獲獎(jiǎng)人員和29.4%的獲獎(jiǎng)人員認(rèn)為當(dāng)前科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審存在不公正問(wèn)題。評(píng)委的知識(shí)結(jié)構(gòu)、學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，熟人或人情關(guān)系，專(zhuān)業(yè)、單位或部門(mén)利益，以及被評(píng)者的資歷聲望等都是影響評(píng)審公正性的重要因素。其中，對(duì)人情關(guān)系的反映最多，71.9%的未獲獎(jiǎng)人員和70.1%的獲獎(jiǎng)人員指出這一問(wèn)題；對(duì)專(zhuān)業(yè)、單位或部門(mén)利益的反映次之，48.1%的未獲獎(jiǎng)人員和51.0%的獲獎(jiǎng)人員指出這一問(wèn)題。前者反映了評(píng)委或被評(píng)者所在的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)或者社會(huì)圈子的利益；后者反映了評(píng)委和被評(píng)者所在的專(zhuān)業(yè)、單位、部門(mén)的小團(tuán)體利益。在科技獎(jiǎng)勵(lì)的評(píng)審中，評(píng)委和被評(píng)者在法律和準(zhǔn)則所限定的活動(dòng)空間中，按照關(guān)系邏輯、小團(tuán)體主義等行事。

表2 影響評(píng)審公正性的各種因素

關(guān)于第二個(gè)問(wèn)題，調(diào)查發(fā)現(xiàn)獲獎(jiǎng)?wù)叽蠖际菍W(xué)術(shù)資歷較深、創(chuàng)新能力較強(qiáng)的科技人員，但是創(chuàng)新能力主要體現(xiàn)在科研項(xiàng)目而非學(xué)術(shù)論文方面。獲獎(jiǎng)人員的典型特征是職稱(chēng)層次較高、較多擁有管理職務(wù)、職業(yè)資歷較深、科研產(chǎn)出和科研項(xiàng)目較多。（1）84.9%的獲獎(jiǎng)人員擁有副高級(jí)和正高級(jí)職稱(chēng)（分別為25.6%和59.3%），非獲獎(jiǎng)人員的職稱(chēng)則集中在中級(jí)職稱(chēng)和副高級(jí)職稱(chēng)（分別為35.1%和26.8%）；（2）52.5%的獲獎(jiǎng)人員擁有各級(jí)管理職務(wù)，而僅有16.1%的非獲獎(jiǎng)人員擁有管理職務(wù)；（3）獲獎(jiǎng)人員平均工齡為21.5年，而非獲獎(jiǎng)人員的平均工齡僅有11.4年；（4）獲獎(jiǎng)人員以第一作者身份平均發(fā)表SCI論文15.81篇，非獲獎(jiǎng)人員則僅有6.74篇；（5）獲獎(jiǎng)人員平均主持國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目和省部級(jí)項(xiàng)目1.47項(xiàng)和4.25項(xiàng)，未獲獎(jiǎng)人員分別僅有0.67項(xiàng)和1.10項(xiàng)。但是，回歸分析模型發(fā)現(xiàn)，科技人員是否獲獎(jiǎng)和獲獎(jiǎng)數(shù)量主要受到項(xiàng)目數(shù)量、管理職務(wù)、學(xué)歷學(xué)位、初職機(jī)構(gòu)等因素的影響，論文數(shù)量和質(zhì)量因素則沒(méi)有顯著影響，這明顯偏離了默頓所提出的普遍主義原則。

（三）獎(jiǎng)勵(lì)授予的時(shí)效性

一般來(lái)說(shuō)，科技成果的完成時(shí)間與獎(jiǎng)勵(lì)授予時(shí)間應(yīng)當(dāng)具有適當(dāng)?shù)拈g隔，確保獲獎(jiǎng)成果在成果檢驗(yàn)期內(nèi)受到學(xué)術(shù)同行、科技管理部門(mén)、成果應(yīng)用機(jī)構(gòu)和社會(huì)大眾的嚴(yán)格審查和充分評(píng)價(jià)，這一時(shí)間間隔被稱(chēng)為成果檢驗(yàn)期。個(gè)人獎(jiǎng)與成果獎(jiǎng)的時(shí)效性要求有所不同：首先，個(gè)人獎(jiǎng)的授予以獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象做出一定數(shù)量和質(zhì)量的成果為基礎(chǔ)，也需要一定時(shí)間的檢驗(yàn)期；其次，由于青年時(shí)期是最具創(chuàng)造力的時(shí)期（例如諾貝爾獎(jiǎng)獲得者完成獲獎(jiǎng)成果的平均年齡為39.8歲），因此在科技人員的青年時(shí)期授予個(gè)人獎(jiǎng)較為適宜；第三，由于科學(xué)界存在馬太效應(yīng)，越是在科學(xué)生涯的早期獲得科技獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)科技人員的職業(yè)發(fā)展越有利。概言之，科技獎(jiǎng)勵(lì)的時(shí)效性可以從三個(gè)方面加以考量：其一，獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)成果的時(shí)效性，即成果檢驗(yàn)期的長(zhǎng)短；其二，獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)科技人員的時(shí)效性，即獲得重要獎(jiǎng)項(xiàng)時(shí)的年齡；其三，獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)科技經(jīng)歷的時(shí)效性，即獲得重要獎(jiǎng)項(xiàng)時(shí)的工齡。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)：（1）在成果檢驗(yàn)期方面，國(guó)家科技獎(jiǎng)的成果檢驗(yàn)期最長(zhǎng)，平均為2.37年；省部科技獎(jiǎng)的成果檢驗(yàn)期次之，平均為1.69年；社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的成果檢驗(yàn)期平均為1.23年；絕大多數(shù)（83.2%）科技獎(jiǎng)項(xiàng)的成果檢驗(yàn)期在兩年之內(nèi)，部分（19.3%）科技獎(jiǎng)項(xiàng)的成果檢驗(yàn)期甚至不足一年。與諾貝爾獎(jiǎng)16.5 年的平均檢驗(yàn)期相比，我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)的成果檢驗(yàn)期無(wú)疑太短！不到兩年的成果檢驗(yàn)期，恐怕不足以充分檢驗(yàn)科技成果的科研價(jià)值，不足以充分檢測(cè)成果中是否存在問(wèn)題，更難以充分發(fā)揮科技成果的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。（2）在獲得最重要獎(jiǎng)項(xiàng)時(shí)的年齡方面，國(guó)家科技獎(jiǎng)獲得者的平均年齡為42.8 歲，省部科技獎(jiǎng)獲得者的平均年齡為41.0歲，社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的平均年齡為37.2歲，科技人才獎(jiǎng)獲得者的平均年齡為39.2歲。31-50歲之間獲得最重要科技獎(jiǎng)勵(lì)的比例最高（79.8%），其中36-40歲、41-45歲兩個(gè)年齡段獲得最重要科技獎(jiǎng)勵(lì)的比例尤其高（分別為25.2%和26.2%）。（3）在獲得最重要科技獎(jiǎng)項(xiàng)時(shí)的工齡方面，國(guó)家科技獎(jiǎng)獲得者的平均工齡為18.1 年，省部科技獎(jiǎng)獲得者的平均工齡為15.9 年，社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的平均工齡為11.6 年，科技人才獎(jiǎng)獲得者的平均工齡為13.6 年。鑒于多數(shù)獲獎(jiǎng)人員都是在年富力強(qiáng)、最具創(chuàng)造力的時(shí)期獲得最重要獎(jiǎng)項(xiàng)，可以認(rèn)為科技獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)科技人員及其職業(yè)發(fā)展的激勵(lì)具有較好的時(shí)效性。

（四）激勵(lì)的有效性

激勵(lì)功能是科技獎(jiǎng)勵(lì)的首要功能，最能夠體現(xiàn)科技獎(jiǎng)勵(lì)的本質(zhì)。科技獎(jiǎng)勵(lì)的激勵(lì)功能主要表現(xiàn)為推動(dòng)科技人員的科學(xué)研究和職業(yè)發(fā)展，改善獲獎(jiǎng)人員的福利待遇和生活狀況，調(diào)動(dòng)科技人員的積極性和創(chuàng)造性，提升獲獎(jiǎng)人員的成就感、自信心、積極性和責(zé)任感，強(qiáng)化和提高科技人員的制度認(rèn)同與評(píng)價(jià)。另外，科技獎(jiǎng)勵(lì)還應(yīng)當(dāng)能夠刺激非獲獎(jiǎng)人員進(jìn)行科學(xué)研究的積極性和能動(dòng)性，提高非獲獎(jiǎng)人員對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的認(rèn)知度和認(rèn)同感。

科技獎(jiǎng)項(xiàng)對(duì)獲獎(jiǎng)人員的職業(yè)狀況和生活狀況具有積極影響。這種積極影響往往通過(guò)一系列派生待遇來(lái)實(shí)現(xiàn)[22-24]。調(diào)查顯示：（1）職業(yè)發(fā)展方面，36.7%的獲獎(jiǎng)人員獲得技術(shù)職稱(chēng)晉升，9.0%的獲獎(jiǎng)人員得到管理職務(wù)晉升，29.0%的獲獎(jiǎng)人員得到更多的學(xué)術(shù)兼職；（2）科研條件方面，42.9%的獲獎(jiǎng)人員認(rèn)為科研項(xiàng)目方面“明顯改善”或“有所改善”，41.4%的獲獎(jiǎng)人員認(rèn)為科研資金“明顯改善”或“有所改善”，46.2%的獲獎(jiǎng)人員認(rèn)為單位支持力度“明顯改善”或“有所改善”；（3）福利待遇方面，相當(dāng)一部分獲獎(jiǎng)人員的福利待遇因獲獎(jiǎng)而得到改善，這些改善集中在單位配套獎(jiǎng)金（25.3%）、生活或服務(wù)補(bǔ)貼（14.7%）、住房分配或補(bǔ)貼（6.3%）等三種福利，而且無(wú)論獲獎(jiǎng)人員是以國(guó)家獎(jiǎng)、省部獎(jiǎng)、社會(huì)獎(jiǎng)還是人才獎(jiǎng)作為最重要科技獎(jiǎng)項(xiàng)皆是如此。單位配套獎(jiǎng)金的突出地位尤其值得重視。事實(shí)上，為充分調(diào)動(dòng)科研人員的積極性和創(chuàng)造性，提高所在機(jī)構(gòu)的科學(xué)聲望和科研實(shí)力，對(duì)獲獎(jiǎng)科技人員發(fā)放配套獎(jiǎng)金已經(jīng)成為許多高校、科研機(jī)構(gòu)的慣例。

獲得科技獎(jiǎng)勵(lì)有助于提高科技工作者的成就感、積極性、自信心和責(zé)任感。調(diào)查顯示，在成就感方面，18.3%的獲獎(jiǎng)人員認(rèn)為成就感明顯增加，55.1%的獲獎(jiǎng)人員認(rèn)為成就感有所增加；在積極性方面，16.0%的獲獎(jiǎng)人員認(rèn)為工作積極性顯著增加，51.3%的獲獎(jiǎng)人員認(rèn)為工作積極性有所增加；在自信心方面，認(rèn)為獲得科技獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)自信心的影響“顯著增加”“有所增加”的比例分別是16.6%、53.9%；在責(zé)任感方面，認(rèn)為獲得科技獎(jiǎng)勵(lì)之后的責(zé)任感“顯著增加”“有所增加”的比例分別是17.7%、45.7%；獲得科技獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)科技人員的心理壓力也有一定影響，7.4%的獲獎(jiǎng)人員認(rèn)為心理壓力“顯著增加”，29.0%的獲獎(jiǎng)人員認(rèn)為心理壓力“有所增加”?？偟膩?lái)看，科技獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)改善科技人員的心理狀態(tài)有一定積極影響。

另外，獲得科技獎(jiǎng)勵(lì)能夠提升獲獎(jiǎng)人員的制度評(píng)價(jià)和認(rèn)同。不過(guò)，獲獎(jiǎng)人員/非獲獎(jiǎng)人員、各類(lèi)科技獎(jiǎng)和不同環(huán)節(jié)之間存在差異：其一，從獲獎(jiǎng)人員與非獲獎(jiǎng)人員的對(duì)比來(lái)看，獲獎(jiǎng)人員的各項(xiàng)評(píng)價(jià)絕大多數(shù)都高于非獲獎(jiǎng)人員。這說(shuō)明獲獎(jiǎng)人員作為獎(jiǎng)勵(lì)制度的受益者，對(duì)現(xiàn)行制度有著更高的認(rèn)同。其二，從各類(lèi)獎(jiǎng)項(xiàng)之間的對(duì)比來(lái)看，科技人員對(duì)政府獎(jiǎng)的評(píng)價(jià)最高，人才獎(jiǎng)次之，對(duì)社會(huì)獎(jiǎng)的評(píng)價(jià)最低。這說(shuō)明科技人員對(duì)各類(lèi)獎(jiǎng)項(xiàng)的評(píng)價(jià)與對(duì)其聲望的認(rèn)知基本保持一致。其三，從科技獎(jiǎng)勵(lì)的環(huán)節(jié)來(lái)看，科技人員對(duì)申報(bào)環(huán)節(jié)的評(píng)價(jià)最高，對(duì)激勵(lì)效果的評(píng)價(jià)次之，對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審的評(píng)價(jià)也不高，對(duì)異議處理的評(píng)價(jià)最低。這說(shuō)明現(xiàn)有科技獎(jiǎng)勵(lì)的評(píng)價(jià)仍不夠規(guī)范、爭(zhēng)議較多，尤其是社會(huì)獎(jiǎng)的規(guī)范運(yùn)作水平有待加強(qiáng)。值得指出的是，獲獎(jiǎng)人員對(duì)新興的科技人才獎(jiǎng)的激勵(lì)效果評(píng)價(jià)極高，這說(shuō)明科技人才獎(jiǎng)將獎(jiǎng)勵(lì)與資助合而為一的激勵(lì)形式受到科技人員的歡迎，因?yàn)樗邆涮岣呱鐣?huì)聲望、獲取科研資助、推動(dòng)職業(yè)發(fā)展等綜合功能。

表3 科技人員對(duì)各類(lèi)科技獎(jiǎng)勵(lì)的評(píng)價(jià)情況（%）

四、我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度運(yùn)行中存在的問(wèn)題與缺陷

（一）制度成長(zhǎng)具有被動(dòng)性和滯后性

在我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度成長(zhǎng)過(guò)程中，政府和科技精英之外的各類(lèi)社會(huì)主體的參與程度普遍偏低，參與機(jī)制和技術(shù)亦不夠健全和成熟?，F(xiàn)行科技獎(jiǎng)勵(lì)制度較多繼承了先前的制度架構(gòu)與實(shí)施細(xì)則，并且主要由各級(jí)政府來(lái)推動(dòng)制度成長(zhǎng)。政府有意或無(wú)意地鼓勵(lì)自下而上的探索，偏好于在新的獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)發(fā)展起來(lái)之后加以制度規(guī)范，而缺少前瞻性和引導(dǎo)性的制度設(shè)計(jì)。例如，20世紀(jì)80年代社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)產(chǎn)生初期一度面臨法律制度空白，直到20世紀(jì)90年代才由《科技進(jìn)步法》（1993年）和《社會(huì)力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)管理辦法》（1999 年）予以確認(rèn)和規(guī)范。這導(dǎo)致現(xiàn)有制度框架落后于經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和科技的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制的改革進(jìn)程，尤其難以適應(yīng)產(chǎn)學(xué)研合作蓬勃發(fā)展、科技與經(jīng)濟(jì)深度融合的新形勢(shì)。

（二）制度運(yùn)行的連續(xù)性有待強(qiáng)化

改革開(kāi)放之后，我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)運(yùn)行的連續(xù)性和穩(wěn)定性越發(fā)強(qiáng)化。但是，獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)運(yùn)行的連續(xù)性主要由各級(jí)政府通過(guò)法律條例、財(cái)政支持、社會(huì)影響力等予以保障，學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界和社會(huì)公眾等主體對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)運(yùn)行的維護(hù)能力和實(shí)際貢獻(xiàn)均比較弱。獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行也主要反映了政府部門(mén)的單方認(rèn)識(shí)而非社會(huì)各界的廣泛共識(shí)。這使得科技獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)容易受到政治形勢(shì)、政策走向、體制改革等因素的影響，偏離既有的周期性、持續(xù)性的軌道。例如，為了促進(jìn)廣大農(nóng)村和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)振興，我國(guó)曾在1987—1993 年間短暫設(shè)立國(guó)家星火獎(jiǎng)。20 世紀(jì)80 年代末到90年代，隨著對(duì)“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的強(qiáng)調(diào)和科教興國(guó)戰(zhàn)略的實(shí)施，國(guó)家、各部委和地方的科技獎(jiǎng)勵(lì)顯著增多，以至于造成學(xué)者們所說(shuō)的“激勵(lì)通脹”現(xiàn)象。

（三）獎(jiǎng)勵(lì)運(yùn)作偏離既定原則

科技獎(jiǎng)勵(lì)從申報(bào)、評(píng)審、異議處理到授獎(jiǎng)的運(yùn)作過(guò)程受到制度缺陷、行政干預(yù)、不良社會(huì)風(fēng)氣等因素的影響，一定程度上偏離了既定的框架或原則?，F(xiàn)行的限額推薦制度影響了機(jī)會(huì)均等性，獲獎(jiǎng)人員和非獲獎(jiǎng)人員均對(duì)限額申報(bào)導(dǎo)致的申報(bào)名額分配不公、限制申報(bào)數(shù)額等問(wèn)題表達(dá)不滿。評(píng)審環(huán)節(jié)中存在的評(píng)委遴選不規(guī)范、回避制度缺失或執(zhí)行不力、評(píng)委結(jié)構(gòu)不合理等問(wèn)題，以及人情關(guān)系、專(zhuān)業(yè)/部門(mén)利益等因素，都影響到了評(píng)審結(jié)果的普遍性。另外，成果獎(jiǎng)的檢驗(yàn)期比較短，容易導(dǎo)致“誤獎(jiǎng)”“錯(cuò)獎(jiǎng)”現(xiàn)象。例如，2008年三鹿集團(tuán)的嬰幼兒配方奶粉項(xiàng)目獲得國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步二等獎(jiǎng)（獲獎(jiǎng)編號(hào)J-211-2-07），隨后因?yàn)楫a(chǎn)品含有過(guò)量三聚氰胺而爆發(fā)食品安全問(wèn)題。

（四）激勵(lì)效果具有間接性和次生性

我國(guó)現(xiàn)行科技獎(jiǎng)勵(lì)制度對(duì)科技人員的激勵(lì)是通過(guò)“雙重間接激勵(lì)”的方式實(shí)現(xiàn)的。首先，由于多數(shù)科技獎(jiǎng)勵(lì)的獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象是成果或項(xiàng)目，做出成果的科技人員成為間接的獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象，加上獎(jiǎng)勵(lì)強(qiáng)度不高和獎(jiǎng)金分配平均主義，一定程度上削弱了獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)的激勵(lì)功能。這被學(xué)者們稱(chēng)為“激勵(lì)客體錯(cuò)位”或“重物輕人”[25-26]。其次，獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)科技人員的激勵(lì)很大程度上是通過(guò)派生待遇來(lái)實(shí)現(xiàn)。派生待遇強(qiáng)化了獎(jiǎng)勵(lì)效果，彌補(bǔ)了科技獎(jiǎng)勵(lì)強(qiáng)度不高、分配不合理等缺陷。但是，獎(jiǎng)后派生待遇是由基層單位根據(jù)各自情況給予獲獎(jiǎng)?wù)邆€(gè)人，沒(méi)有統(tǒng)一規(guī)定和確切標(biāo)準(zhǔn)，獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容和形式也是靈活多變的，它取決于各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)科技政策與活動(dòng)的認(rèn)識(shí)程度、對(duì)知識(shí)分子的態(tài)度以及本單位的科研生態(tài)環(huán)境等因素，因而存在較大的差異性和不確定性。

五、改革思路與政策建議

我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的基本思路是將科技治理理論所強(qiáng)調(diào)的多元主體、多重機(jī)制、廣泛參與、民主協(xié)商和利益協(xié)調(diào)等要素充分融入制度設(shè)計(jì)和實(shí)際運(yùn)作過(guò)程之中，克服原有的主體單一、機(jī)制薄弱、參與度低、協(xié)商不足、協(xié)調(diào)不力等問(wèn)題。

（一）搭建制度建設(shè)平臺(tái)，優(yōu)化科技獎(jiǎng)勵(lì)的制度設(shè)計(jì)

應(yīng)當(dāng)把握當(dāng)前科學(xué)技術(shù)的動(dòng)態(tài)發(fā)展，結(jié)合中國(guó)科技體制改革和獎(jiǎng)勵(lì)制度運(yùn)作的現(xiàn)實(shí)狀況，抓住建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和國(guó)家創(chuàng)新體系的機(jī)遇，立足于科技獎(jiǎng)勵(lì)研究的相關(guān)學(xué)術(shù)成果，充分吸收國(guó)外科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，調(diào)整和完善中國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的基本框架，形成具有中國(guó)特色的結(jié)構(gòu)合理、運(yùn)行良好、激勵(lì)效果顯著、社會(huì)影響深遠(yuǎn)的科技獎(jiǎng)勵(lì)制度。優(yōu)化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的頂層設(shè)計(jì)與實(shí)施細(xì)則，根本的解決之道是搭建多元主體共同參與的制度建設(shè)平臺(tái)以及相關(guān)的信息反饋、討論協(xié)商和利益協(xié)調(diào)等多重機(jī)制。這一平臺(tái)應(yīng)當(dāng)及時(shí)反映政府部門(mén)、產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界、社會(huì)公眾等多種主體對(duì)于科技動(dòng)態(tài)及相應(yīng)制度調(diào)整的感受與認(rèn)知，切實(shí)保障各類(lèi)主體廣泛參與對(duì)獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置、獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象、請(qǐng)獎(jiǎng)方式等制度變化的討論和協(xié)商，充分協(xié)調(diào)與獎(jiǎng)勵(lì)制度變化相關(guān)的群體、部門(mén)、專(zhuān)業(yè)、行業(yè)等多種利益。

（二）建立多重保障機(jī)制，維護(hù)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的連續(xù)性

建立和鞏固社會(huì)共識(shí)、資金供應(yīng)、法制建設(shè)等多重維護(hù)機(jī)制，保持科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的運(yùn)行的連續(xù)性。加強(qiáng)對(duì)科學(xué)技術(shù)、科技人員、科技獎(jiǎng)勵(lì)的輿論宣傳和新聞報(bào)道，提升社會(huì)公眾的知識(shí)水平、科學(xué)素養(yǎng)與心理認(rèn)同，形成社會(huì)公眾對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度運(yùn)行的普遍共識(shí)。建設(shè)財(cái)政支持、公眾捐款、企業(yè)贊助、商業(yè)運(yùn)營(yíng)有機(jī)結(jié)合、動(dòng)態(tài)調(diào)整的籌資渠道，強(qiáng)化科技獎(jiǎng)勵(lì)運(yùn)行的資金保障。推動(dòng)與科技獎(jiǎng)勵(lì)相關(guān)的法律法規(guī)建設(shè)，加速出臺(tái)一系列的科技獎(jiǎng)勵(lì)及配套政策，加強(qiáng)科技獎(jiǎng)勵(lì)運(yùn)行的制度保障。除了保證國(guó)家獎(jiǎng)和省部獎(jiǎng)的連續(xù)性之外，要將科技人才獎(jiǎng)項(xiàng)制度化、常態(tài)化、體系化，確保對(duì)科技人才的選拔能夠?qū)崿F(xiàn)長(zhǎng)期、有效的運(yùn)轉(zhuǎn)。保證社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的連續(xù)性既是重點(diǎn)也是難點(diǎn)，除了給予社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)主體更多的支持和鼓勵(lì)之外，還應(yīng)探索和推進(jìn)更為有效、更為多元化的運(yùn)作方式。

（三）科學(xué)設(shè)計(jì)和嚴(yán)格規(guī)范獎(jiǎng)勵(lì)流程，探索推進(jìn)獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審社會(huì)化

探索推薦與提名相結(jié)合的獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)機(jī)制，增加提名人或推薦機(jī)構(gòu)的覆蓋范圍，推動(dòng)獎(jiǎng)項(xiàng)體系的覆蓋面和差異化導(dǎo)向，擴(kuò)展申報(bào)范圍、打破數(shù)量限制，確保獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)機(jī)會(huì)均等。研究和把握科技研發(fā)、社會(huì)服務(wù)、產(chǎn)學(xué)研合作及其細(xì)分類(lèi)別的動(dòng)態(tài)發(fā)展，采取多元化的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)審組織形式。鼓勵(lì)社會(huì)各界廣泛參與科技獎(jiǎng)勵(lì)工作，探索企業(yè)/產(chǎn)業(yè)、社會(huì)公眾和新聞媒體參與評(píng)審、表達(dá)意見(jiàn)的合理方式與有效機(jī)制。采取擴(kuò)展評(píng)審專(zhuān)家數(shù)據(jù)庫(kù)、吸收海外專(zhuān)家和管理專(zhuān)家、提高基層專(zhuān)家比例，以及隨機(jī)抽選機(jī)制、評(píng)委任期制度、評(píng)委回避制度、信息公開(kāi)制度等多種措施確保評(píng)審專(zhuān)家遴選、專(zhuān)家結(jié)構(gòu)和專(zhuān)家評(píng)審的合理性，警惕評(píng)審過(guò)程中的人情關(guān)系和小團(tuán)體主義等因素。實(shí)施延遲評(píng)審制度，適度延長(zhǎng)科技成果的檢驗(yàn)期，對(duì)參選成果的科技水平、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益等采取審慎態(tài)度，對(duì)相關(guān)材料也應(yīng)采取多種方式加以核實(shí)和驗(yàn)證，加強(qiáng)科技成果的檢驗(yàn)查重工作，確保獲獎(jiǎng)成果具備應(yīng)有的水平。

（四）探索多元化的激勵(lì)方式，推動(dòng)激勵(lì)機(jī)制的市場(chǎng)化

努力推動(dòng)市場(chǎng)化導(dǎo)向的激勵(lì)方式，鼓勵(lì)獲獎(jiǎng)人員運(yùn)用科研成果廣泛參與專(zhuān)利授權(quán)、成果產(chǎn)業(yè)化、創(chuàng)辦企業(yè)等市場(chǎng)活動(dòng)并獲取經(jīng)濟(jì)利益。探索建立以科技研發(fā)為中心的激勵(lì)措施，實(shí)施“獎(jiǎng)助結(jié)合”的激勵(lì)手段。設(shè)立獲獎(jiǎng)成果后續(xù)研發(fā)基金，選擇發(fā)展?jié)摿^大、科技水平較高、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益顯著的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目，拔擢學(xué)術(shù)水平較高、職業(yè)前景較好的科技人員進(jìn)行后續(xù)科研資助。采取物質(zhì)激勵(lì)與精神激勵(lì)相結(jié)合的方式，綜合運(yùn)用稱(chēng)號(hào)、頭銜、獎(jiǎng)金、配套獎(jiǎng)金、科研資助等多種形式實(shí)施激勵(lì)?？朔萍吉?jiǎng)勵(lì)派生待遇既多且亂的局面，清理現(xiàn)有的科研資助、科研條件、考察進(jìn)修、休假療養(yǎng)、管理職務(wù)、技術(shù)職稱(chēng)、工資水平、特殊津貼、離退休標(biāo)準(zhǔn)、住房分配、配偶就業(yè)、子女教育等多種派生待遇，真正把獎(jiǎng)后待遇集中到職業(yè)發(fā)展和科學(xué)研究方面。