基于商標和專利數(shù)據(jù)的潛在研發(fā)商業(yè)化機會識別*

2021-03-09 01:28:04吳菲菲馮家琪黃魯成

情報雜志 2021年2期

吳菲菲馮家琪黃魯成

(北京工業(yè)大學經濟與管理學院北京 100124)

0 引言

在經濟全球化不斷發(fā)展和科學技術日益進步的作用下，研發(fā)活動成為技術創(chuàng)新的重要戰(zhàn)略決策。深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，核心是高水平創(chuàng)造和有效運用知識產權，實現(xiàn)由知識產權大國向知識產權強國的轉變[1]。作為研發(fā)活動重要產出的專利，其數(shù)量和質量的提升不足以實現(xiàn)知識產權強國的目標。高質量專利只有與新產品、新市場、新服務有機結合，才能真正發(fā)揮其作用。目前圍繞專利質量評價的指標與模型、提升專利質量的影響因素和對策建議等研究成果很多，但專利成果轉化仍然是尚未有效解決的問題。因為專利與市場之間的轉化除了要考慮技術的先進、新穎、實用外，還必須考慮進入市場的能力，即商業(yè)化潛力。專利作為重要的技術情報有助于企業(yè)了解領域內的技術布局，但是哪些專利技術可以用于特定的領域形成新產品或服務，從專利本身是得不到解讀的。商標作為重要的知識產權組成要素，反應了企業(yè)的市場布局。一個成熟的企業(yè)，不僅在技術上要有布局，在商標領域也需要提前謀劃，只有兩者有機結合，才能夠使技術研發(fā)得到有效回報，使研發(fā)活動的成效得以充分顯示。作為知識產權重要組成部分的商標，是企業(yè)商業(yè)價值與核心競爭力的直觀體現(xiàn)，也是提高企業(yè)辨識度的重要標識，在占領競爭市場方面發(fā)揮著重要的作用[2]。《中國商標品牌戰(zhàn)略報告》指出，要做好推進實施商標品牌戰(zhàn)略的頂層設計，全國各級工商和市場監(jiān)管部門要認真貫徹落實黨的十九大精神，推動中國產品向中國品牌轉變，建設商標品牌強國。Barney[3]認為企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源是擁有明確的業(yè)務發(fā)展方向和異質性的資源，商標既是技術創(chuàng)新的重要產出之一，同時也是企業(yè)生產經營成果的重要標志。商標的法律特性賦予了其顯著性、獨特性等特征，是能夠為企業(yè)帶來持續(xù)競爭優(yōu)勢的資源[4]。有研究表明，在投資和經營過程中，商標給企業(yè)帶來的價值等價于企業(yè)資產的價值。目前圍繞商標問題的研究主要集中在將商標數(shù)量作為創(chuàng)新的度量指標以及與商標戰(zhàn)略相關的法律問題兩個方面。但是作為創(chuàng)新重要產出的商標，其文本內容對于技術創(chuàng)新和技術商業(yè)化都具有很好的研究和應用價值。

現(xiàn)階段的經濟社會不斷呈現(xiàn)出新興技術具有的行業(yè)“創(chuàng)造性毀滅”特征[5]，面對越來越復雜的市場需求和消費者偏好，企業(yè)如何在把握市場發(fā)展動態(tài)的同時，通過知識產權策略識別出具有商業(yè)化潛力的業(yè)務發(fā)展方向，以便在激烈的市場競爭中脫穎而出，實現(xiàn)利益最大化，是亟待解決的重要問題。Yujin Jeong[6]等針對現(xiàn)有技術商業(yè)化成功率低的現(xiàn)狀，結合R&D和技術商業(yè)化相關研究成果提出R&BD(Research and Business, Development,簡稱R&BD)，是指通過整合市場和創(chuàng)新來開發(fā)技術以創(chuàng)造有價值技術的過程，同時證明了專利文本和商標文本之間存在關聯(lián)關系。由于政府對企業(yè)的技術商業(yè)化支持力度有限，企業(yè)彼此對專利成果商業(yè)化的信息獲取困難，因此，如何實現(xiàn)以市場為導向的技術研發(fā)與商業(yè)化的有機結合是今后研究的重點。通過對專利成果應用領域和方向的預測，有助于企業(yè)制定研發(fā)戰(zhàn)略和選擇更有利的競爭市場。Yujin Jeong的研究建立在現(xiàn)有專利和商標相對應的基礎之上，但是如果沒有現(xiàn)有專利與商標相對應，則難以建立二者之間的關聯(lián)關系。本文基于Yujin Jeong的研究，利用GTM方法構建商標和專利地圖，識別商標的空白點，通過計算商標和專利的文本相似度，預測哪些技術可以發(fā)展成為潛在的R&BD機會，在此基礎上結合情景分析法將商標和專利對應的不同情景進行分析，提出針對性對策，研究豐富了專利與商標文本關聯(lián)研究的內容和應用。

1 研究綜述

R&BD被定義為將研究與商業(yè)化、開發(fā)結合起來進行創(chuàng)新，R&BD機會識別即通過整合市場和創(chuàng)新來開發(fā)技術以創(chuàng)造有價值技術的過程，旨在開發(fā)同時具有創(chuàng)新潛力和商業(yè)化潛力的技術。現(xiàn)有研究分別對R&D機會識別和技術商業(yè)化兩個環(huán)節(jié)做出了詳細的分析和判斷。R&D是企業(yè)為獲取新知識而進行的一系列明確的技術改進活動，對企業(yè)發(fā)展具有重要作用，研發(fā)方向既是對現(xiàn)有需求的持續(xù)改進，也是對未來發(fā)展方向的有效預測。關于R&D機會識別研究主要有將發(fā)現(xiàn)前沿問題作為研發(fā)方向[7]，通過預測新興技術判斷研發(fā)方向[8]，以技術空白點識別研發(fā)方向[9]。常用的研究數(shù)據(jù)有專利數(shù)據(jù)[9]、文獻數(shù)據(jù)[7]、標準數(shù)據(jù)[10]、基金項目[11]、網絡信息[12]等。研究方法主要是主成分分析法[13]、文獻計量法[11]、指數(shù)測度法[14]等。技術商業(yè)化是對技術的有效回報，技術商業(yè)化的重要形式之一就是將技術轉化為產品或服務并將其推向市場，及時有效的技術商業(yè)化可以幫助企業(yè)增值和成長，進而實現(xiàn)競爭優(yōu)勢[15]，成功的技術商業(yè)化對于企業(yè)的生存和發(fā)展都至關重要[16]。關于技術商業(yè)化的研究主題集中在影響技術商業(yè)化成敗的因素，如：資源和能力[17]、企業(yè)戰(zhàn)略[18]、企業(yè)結構[17]、市場環(huán)境[18]等，在此基礎上，通常使用Delphi[18]、AHP[17]、DEA[19]等方法來評估技術商業(yè)化潛力。把研發(fā)和商業(yè)化作為兩個獨立階段分別識別機會，可以更好反映該階段的特征，但分階段研究存在的問題也是明顯的，將一個系統(tǒng)性問題割裂開，盡管各自可以逐層深入，但忽略了R&D和技術商業(yè)化的內在聯(lián)系，專利成果轉化問題始終得不到解決。研發(fā)環(huán)節(jié)只考慮技術本身的可專利性，對市場前景的有效把握不足，從現(xiàn)有研發(fā)機會識別的方法和模型可以得到驗證；專利技術的商業(yè)化潛力機會識別，突出了對競爭態(tài)勢和用戶接受的考量，但尚未考慮受法律保護的非技術市場布局，可能造成技術先進、用戶接受，但市場拓展空間受限的問題。R&BD有效彌補了這一局限性，試圖通過逐步調整目標和方向來實現(xiàn)研發(fā)和商業(yè)化，從而最大化R&D的績效，以便從技術的早期階段預判其商業(yè)化的可行性。

商標作為重要的知識產權戰(zhàn)略之一，不僅可以作為創(chuàng)新的重要產出，而且還具有市場法律效力，企業(yè)可以利用商標中包含的信息重構競爭及模仿策略，以技術創(chuàng)新為特點的新興產業(yè)通過實施商標戰(zhàn)略可以使技術與品牌結合起來[20]。商標不僅具有上述功能，還可以用于R&BD機會的識別[6]，該方面應用的關鍵是尋找合適的商標數(shù)據(jù)以及針對性的研究方法。目前利用商標數(shù)據(jù)識別R&BD機會的文章很少，最具代表性的是Yujin Jeong的研究，該文章明確給出了R&BD的定義，并通過挖掘專利和商標之間的關系探索新興的R&BD領域，在此基礎上結合外觀設計專利為企業(yè)制定具有針對性的業(yè)務策略。該研究驗證了專利和商標之間存在關聯(lián)關系，同時為商標數(shù)據(jù)的研究提供了一個新的視角，即挖掘商標文本數(shù)據(jù)，可以視為綜合利用各種知識產權戰(zhàn)略研究技術研發(fā)和技術商業(yè)化關系的初步探索。但是該文章的研究基礎是通過網絡分析法建立現(xiàn)有專利和商標數(shù)據(jù)之間的內在關系，如果沒有現(xiàn)有專利和商標相對應就無法實現(xiàn)。將專利和商標作為兩個維度組合，存在四種情景，Yujin Jeong的研究僅分析了其中一種情況。因此，本文基于Yujin Jeong的研究，使用GTM方法分別建立商標和專利地圖，挖掘商標和專利空白，然后建立商標和專利之間的映射關系，以商標空白點為研究對象，結合情景分析法和GTM的逆映射功能構建商標空白和專利之間的對應情景，基于不同的映射情景識別不同的R&BD機會并制定不同的策略，不僅使商標這一重要的知識產權戰(zhàn)略得以充分應用，而且為不同情景下的R&BD機會制定針對性的策略。

2 研究方法和框架

R&BD機會是指同時具有創(chuàng)新性和商業(yè)化潛力的技術機會，當商標的空白點與現(xiàn)有專利或專利空白點相對應時，這樣的研究方向被視為潛在R&BD機會。專利記載了一項技術發(fā)明創(chuàng)造的過程和結果，因此專利可以用于描述和表征技術研發(fā)的成果，但是很多發(fā)明人不愿意把技術秘密寫入專利，即所謂的隱形技術，這也是導致很多專利無法做出產品并成功實現(xiàn)商業(yè)化的原因之一。商標是用來區(qū)分產品或服務的標記，與品牌和市場直接相關，因此商標可以用于判斷技術商業(yè)化的方向。要尋找潛在R&BD機會的關鍵是把技術研發(fā)和技術商業(yè)化兩個過程有機結合，而專利和商標之間的潛在關聯(lián)就成為聯(lián)結技術研發(fā)和商業(yè)化的紐帶。

本文對潛在R&BD機會的識別，首先通過文本挖掘和概率模型等完成商標和專利空白點的識別，在此基礎上結合情景分析法構建商標空白點和專利映射的不同情景，針對不同的情景識別出的不同R&BD機會并提出不同的策略，研究框架如圖1所示。

圖1 潛在R&BD機會識別框架

2.1商標與專利文本詞篇矩陣構建商標和專利文本關鍵詞的提取首先采用TF-IDF方法[21]進行預處理，在此基礎上采用LDA主題模型[22]進行技術主題聚類，兩種方法相結合可以對文本內容進行更加深入的挖掘，進一步提高關鍵詞對商標和專利文檔的概括精確度[23]。每篇專利都有詳細的文本介紹，從專利的標題和摘要信息中挖掘具有潛在價值的技術信息，確定專利的技術主題。商標是企業(yè)提供產品或服務的標志，企業(yè)通常在將新產品投放市場之前進行商標注冊。商標法第四條規(guī)定不以使用為目的的惡意商標注冊申請會予以駁回，第六條規(guī)定未經核準商標注冊的商品不得在市場銷售。因此，有商標說明產品與服務進入了市場，商標分類體系中涉及的類別又反映著市場已提供的商品和服務，將文本挖掘技術運用到商標研究中，可以深入商標文本內部挖掘相關業(yè)務要素，從而確定技術商業(yè)化方向，商標空白點可以表示還未投放新產品的市場機會。

在篩選出最具解釋性和技術性的關鍵詞之后，通過VSM模型[24]構建關鍵詞向量，得到關鍵詞-商標和關鍵詞-專利兩類詞篇矩陣，并進一步將文本關鍵字轉換成以二進制數(shù)值表示的矢量矩陣，矩陣中1表示商標或專利文本中包含該關鍵詞，0表示不包含，如表1所示。

表1 商標和專利的關鍵詞向量

2.2商標與專利地圖的繪制商標與專利地圖的繪制采用GTM模型[25]，GTM是一種基于概率論的非線性潛變量模型，可以將復雜的多維度矢量關鍵詞轉化到二維空間。其中，網格中的空白部分被識別為文本的空白點，通過反向繪圖功能可以將空白點還原成原始數(shù)據(jù)要素。因此，可以將其引入到商標空白點的研究上，從而能識別潛在的R&BD機會。

圖2 商標(專利)地圖的示意圖

2.3潛在R&BD機會識別潛在R&BD機會的識別主要是通過建立商標空白點與專利的映射來實現(xiàn)，如圖3所示。

圖3 商標與專利地圖映射示意圖

首先，通過對商標地圖進行分析識別出商標空白點，通過逆映射找到商標空白點對應關鍵詞的概率形式；其次，對所有專利數(shù)據(jù)以及專利地圖進行分析，找到現(xiàn)有專利和專利空白點對應關鍵詞的概率形式；然后，因為關鍵詞是以概率形式表示，所以通過設定相應的閾值，可以將概率形式的關鍵詞向量轉換為二進制值表示的形式，即向量中某個關鍵詞的概率如果大于設定的閾值則為1，否則為0；最后，使用余弦相似度[26]來測度商標和專利主題的相似度，量化商標和專利的映射關系，計算公式如式(1)，在進行潛在R&BD機會識別時，商標和專利文本的相似度規(guī)則可表示為公式(2)。

(1)

其中，Pw，Tw分別表示專利與商標文本的詞頻向量，n表示文本的數(shù)量。

if[ Similarity (Pw,Tw)] ≥ k，Pw=1; else,Pw=0

(2)

其中，k為判定商標和專利是否匹配的閾值，1代表對應商標是潛在業(yè)務發(fā)展方向，0則相反。

商標與專利的映射結果可以分為以下4種情景：

情景一：商標空白與現(xiàn)有專利對應，即存在滿足特定功能技術、產品或服務的專利，但與之對應的商標類型尚未出現(xiàn)。商標是企業(yè)產品或服務進入市場的標志，商標空白則表示還未出現(xiàn)的產品或服務領域，因此該情景表明現(xiàn)有商標體系中尚不存在與專利匹配的產品或服務類型，技術能否商業(yè)化以及商業(yè)化的方向均未知。企業(yè)間的技術信息不對稱導致很多研發(fā)出的技術未能成功實現(xiàn)商業(yè)化，從而R&D投資效率低，R&D未能獲得較好的回報，這也是專利成果轉化過程中遇到的棘手問題。該情景可以預測哪些技術(專利)具有商業(yè)化的潛力以及對應的商業(yè)化方向，通過實現(xiàn)不同技術的融合可能會發(fā)現(xiàn)新的產品或服務領域，因此應該加大對商業(yè)化潛力較高技術的投資和支持力度，對具有相同R&BD機會的技術進行融合，以便更高效更準確的實現(xiàn)這些技術的商業(yè)化。Yujin Jeong的研究就屬于該情景。

情景二：商標空白與專利空白對應，即既不存在滿足特定功能技術的專利，也不存在與特定產品或服務相關的商標。該情景表明還未研發(fā)出相關技術，接下來進入的是技術R&D階段。因此可以把技術商業(yè)化提前到R&D階段之前考慮，在技術R&D之前確定同時具有創(chuàng)新潛力和商業(yè)化潛力的技術，識別出的R&BD機會往往是全新的領域，是新技術和新市場的結合體，可以大大降低技術商業(yè)化的可能性，既可以幫助企業(yè)增值和成長，實現(xiàn)競爭優(yōu)勢，也可以在很大程度上降低技術成本，同時使R&D收益大大增加。因此應該在R&D之前對各技術的商業(yè)化潛力進行預判，將資源傾斜于同時具備高創(chuàng)新潛力和高商業(yè)化潛力的技術，加快此類技術的研發(fā)。

情景三：商標空白與現(xiàn)有專利和專利空白均有對應，即存在滿足一定功能技術、產品或服務的專利，但是不足以支撐技術商業(yè)化的實現(xiàn)，同時相關的產品或服務領域的商標也未出現(xiàn)。該情景表明現(xiàn)有技術本身成功實現(xiàn)商業(yè)化的可能性較小，需要研發(fā)出新的技術，將現(xiàn)有技術與新技術有機結合可以提高技術商業(yè)化的成功率。由于管理上的失誤或技術模仿的增加等原因導致很多現(xiàn)有技術自身競爭優(yōu)勢較小，在進入市場時往往需要結合新技術，新技術的R&D方向成為現(xiàn)有技術能否成功實現(xiàn)商業(yè)化的關鍵因素。因此不能急于將現(xiàn)有技術轉化為產品或服務，而是應該及時判斷現(xiàn)有技術的商業(yè)化潛力和商業(yè)化方向，將重心放在所需新技術的研發(fā)環(huán)節(jié)，在此基礎上通過現(xiàn)有技術和新技術的有機結合成功實現(xiàn)商業(yè)化。

情景四：商標空白與現(xiàn)有專利和專利空白均無對應，即只存在與新的產品或服務相關的商標，但是既不存在已經申請的專利也不存在與新技術相關的專利與之對應。該情景表明無法預測該商業(yè)化方向需要哪些技術基礎的支撐，在現(xiàn)階段研究價值較小，沒有可落地的實施方案，實現(xiàn)商業(yè)化的可能性很低，不會成為潛在的R&BD機會。因此現(xiàn)階段暫不予研究。

3 實證檢驗

3.1樣本選取研究樣本應滿足以下兩個條件：一是該領域技術發(fā)展迅速，相對成熟的技術更易于實現(xiàn)商業(yè)化；二是能夠獲得準確可靠的商標數(shù)據(jù)和專利信息，準確和適量的數(shù)據(jù)源是研究的基礎。隨著信息技術的高速發(fā)展，遠程醫(yī)療技術成為解決人們面臨的“巨大壓力”和“健康問題”的重要途徑，它使得醫(yī)療資源得以最大限度地共享和利用，在很大程度上改善了患病人群的生活質量和健康程度。遠程醫(yī)療技術的發(fā)展相對成熟，并且已經注冊了很多相應的商標。本文以遠程醫(yī)療技術領域的商標和專利數(shù)據(jù)為樣本進行研究。美國商標是在尼斯分類下的詳細解釋，可用于文本挖掘，尼斯分類具有通用性和普遍性，會伴隨技術變化發(fā)生變化，反映技術的商業(yè)化發(fā)展，對尼斯分類體系下的具體概念進行挖掘不受地域的限制；不同國家的專利發(fā)展特性不同，專利的地域限制導致僅針對某一個專利局的專利挖掘技術概念不全面，通過廣泛的掃描更有助于判斷專利對應的技術研發(fā)成果的商業(yè)情景。因此，潛在R&BD機會識別使用的商標和專利信息分別在USPTO與Derwent上搜集，研究時間段為2000-2019年共20年時間，對檢索到的數(shù)據(jù)通過人工閱讀進行初步清洗，最終得到商標文本78篇，專利文本911篇。

3.2遠程醫(yī)療領域的空白點識別現(xiàn)有的文本挖掘算法大多數(shù)都是以關鍵詞來代表文本中所包含的信息[11]，本文借助TF-IDF算法和LDA 模型實現(xiàn)商標和專利文本關鍵詞的提取。首先，對商標和專利文本進行預處理；其次，利用TF-IDF初步提取商標與專利文本的關鍵詞，從每篇文本中檢索出20個關鍵詞。最后，將所有關鍵詞作為輸入端，基于LDA模型進行主題聚類，得到30個基數(shù)詞作為最終關鍵詞。清洗后的遠程醫(yī)療領域的商標和專利文本的技術主題分布情況如表2所示。

表2 遠程醫(yī)療領域主題-關鍵詞分布

根據(jù)關鍵詞分布情況，將商標和專利文本轉換成以二進制形式表示的關鍵詞向量，最終的關鍵詞向量如表3所示。

表3 遠程醫(yī)療領域商標和專利關鍵詞向量

3.3遠程醫(yī)療領域商標和專利地圖的繪制將商標和專利的關鍵詞向量作為輸入端，考慮到商標和專利原始數(shù)據(jù)量的差異，因此商標和專利的GTM模型設置為不同的參數(shù)。對于商標數(shù)據(jù)：使用8*8的方格網絡，49個徑向高斯基函數(shù)，每個基函數(shù)的數(shù)據(jù)中心位于一個7*7的正則網格點上，基函數(shù)的寬度為相鄰基礎函數(shù)最短距離的2倍，采用20次迭代進行訓練，權重正規(guī)化因子設定為0.001。對于專利數(shù)據(jù)：使用12*12的方格網絡， 100個徑向高斯基函數(shù)，每個基函數(shù)的數(shù)據(jù)中心位于一個10*10的正則網格點上，基函數(shù)的寬度為相鄰基礎函數(shù)最短距離的2倍，采用20次迭代進行訓練，權重正規(guī)化因子設定為0.001。通過上述參數(shù)設置可制作商標與專利地圖，如圖4、圖5所示。

圖4 商標地圖

圖5 專利地圖

3.4遠程醫(yī)療領域潛在R&BD機會的識別GTM模型將商標與專利的關鍵詞映射于各自的地圖上，本文研究重點為商標空白，以便在技術商業(yè)化之前預測業(yè)務發(fā)展方向。

首先將33個商標空白點和18個專利空白點逆向映射到數(shù)據(jù)空間進行分析，從而找到空白點對應關鍵詞向量的概率形式；其次，把閾值設置為0.3，將以概率表示的商標和專利關鍵詞向量及911篇專利文本都轉換為二進制矩陣，因33個商標空白點中有4個不符合研究要求，因此最終研究對象確定為29個商標空白點；最后，計算商標空白點和所有現(xiàn)有專利及專利空白點的余弦相似度，選取0.7作為閾值，實現(xiàn)商標空白點與專利之間的映射，最終得到的29個商標空白點與專利的映射如表4所示。

情景一：商標空白點8、9、11、12、15、16、17、21、22、23、29與現(xiàn)有專利相對應，具體對應關系如表5所示。通過對應關系可以預測哪些現(xiàn)有專利最具商業(yè)化潛力以及商業(yè)化的方向。識別出24個具有高商業(yè)化潛力的現(xiàn)有專利，結合主題分析得出該情景下遠程醫(yī)療領域潛在的R&BD機會主要集中在4個方面：基于人工和信息技術交互的遠程醫(yī)療監(jiān)測技術；基于互聯(lián)網技術的電子醫(yī)學影像和電子健康記錄技術；基于健康關懷技術的遠程醫(yī)療護理技術；基于電子信息技術的遠程看護和在線咨詢技術。這4類技術是更具商業(yè)化潛力的機會，應加大對這些技術的投資和支持力度，放松對其他低商業(yè)化潛力技術的監(jiān)管，則可以提前占據(jù)并加大新產品或服務的市場份額。

表4 商標空白點與專利的映射結果

表5 潛在R&BD機會識別情景一

情景二：商標空白點2、4、5、6、7、14、19與專利空白點相對應。具體對應關系如表6所示。通過對應關系可以預測同時具有創(chuàng)新性和商業(yè)化潛力技術機會。結合主題分析得出該情景下遠程醫(yī)療領域潛在的R&BD機會主要集中在3個方面：基于云計算和5G技術的實時健康監(jiān)測；基于人工智能技術的交互式治療和遠程急診救治；基于物聯(lián)網技術和圖像分析模型的電子影像檢測。如果將更多的資源傾斜于這3個方向，則可以獲得更大的競爭優(yōu)勢，應該加快這3類技術的研發(fā)和商業(yè)化。

表6 潛在R&BD機會識別情景二

情景三：選取的研究樣本中沒有與現(xiàn)有專利和專利空白點同時對應的商標空白點，因此無法對該情景做具體分析。該情景應該將發(fā)展重心放在識別出的專利空白的研究上，盡快投入新技術的研發(fā)，在此基礎上實現(xiàn)現(xiàn)有技術和新技術的有機結合，可以大大降低商業(yè)化的失敗率。

情景四：商標空白點1、3、10、13、18、20、24、25、26、27、28與現(xiàn)有專利和專利空白點均無對應，無法預測與這些商標空白點代表的商業(yè)化方向相對應的技術，這些空白點無法發(fā)展成為潛在的R&BD機會，現(xiàn)階段不具備研究意義，因此本文不對該情景進行分析。

PwC China關于醫(yī)療行業(yè)的報告中指出，通過電子醫(yī)學影像技術、遠程診斷云服務、AI輔助治療等可以加強基層診療力量，支持醫(yī)聯(lián)體內遠程會診和患者轉診，這是中國分級診療的趨勢，使用數(shù)字醫(yī)療系統(tǒng)保存患者電子健康數(shù)據(jù)構建醫(yī)療健康生態(tài)系統(tǒng)，使用基于人機交互的虛擬護理可以很好的順應醫(yī)療健康的數(shù)字化潮流，提升患者的醫(yī)療關懷體驗；《5G時代智慧醫(yī)療健康白皮書》指出基于5G技術的遠程會診、遠程監(jiān)測等是遠程醫(yī)療平臺的發(fā)展方向；中商產業(yè)研究院和中信證券研究院的研究報告均指出基于人工智能技術的遠程會診系統(tǒng)和電子病歷等是智慧醫(yī)療發(fā)展的新方向；開源證券研究所的報告中指出5G醫(yī)療終端、5G遠程實時監(jiān)測和5G智能移動車載醫(yī)療等是5G智慧醫(yī)療的新趨勢。這些研究報告的研究結果對本文遠程醫(yī)療領域潛在R&BD機會識別的結果給予了有力支撐，更好的驗證了研究方法的可行性和有效性。

4 結論與建議

本文提出了一種運用商標和專利來識別潛在R&BD機會的新思路，綜合考慮了技術和市場兩個要素。通過空白點挖掘和逆向映射尋找商標和專利的對應關系，結合情景分析法分情景尋找最具潛力的R&BD機會，最后以遠程醫(yī)療技術為例進行實證分析，驗證了方法的可靠性和有效性，并得到具有建設性和指導性的結論與建議，具體如下：

a.綜合運用商標和專利數(shù)據(jù)能夠挖掘更具潛力的R&BD機會。專利文件的標題和摘要包含了大量對專利內容的詳細描述，代表技術屬性和功能；從商標的尼斯分類解釋中可以提取商標在商品和服務中實現(xiàn)的功能，代表業(yè)務范圍。使用文本分析方法充分挖掘專利和商標的文本信息，可以對技術進行準確的市場定位，同時還可以判斷出哪些技術具有商業(yè)化潛力，有助于技術發(fā)展規(guī)劃，使企業(yè)在激烈的市場環(huán)境中贏得更大的競爭優(yōu)勢。

b.分情景討論不同的R&BD機會及策略至關重要。商標空白與現(xiàn)有專利對應識別出的是最具商業(yè)化潛力的現(xiàn)有技術，通過加大對這些技術的投資和關注，將具有相同商業(yè)化方向的技術進行融合可以更快速更準確的實現(xiàn)這些技術的商業(yè)化。商標空白與專利空白對應是在R&D階段之前識別出同時具有創(chuàng)新潛力和商業(yè)化潛力的新技術，可以大大降低技術研發(fā)和商業(yè)化的不確定性，有效降低和彌補R&D投入，應將更多的資源傾斜于這類技術，加快這些新技術的開發(fā)。商標空白與現(xiàn)有專利和專利空白均有對應說明現(xiàn)有技術不足以支撐商業(yè)化的實現(xiàn)，需要輔以新技術，因此應將發(fā)展重心放在新技術的研發(fā)上，降低技術商業(yè)化的失敗率。商標空白與現(xiàn)有專利和專利空白均無對應，則無法預測具有商業(yè)化潛力的技術研發(fā)方向，因此現(xiàn)階段可以不予以關注。