北京市外商直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響研究
——基于函數(shù)型數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)

王乾宇

引言

近10 年來,伴隨我國對(duì)外開放水平的不斷提高和招商引資工作的逐步深化,國內(nèi)營商環(huán)境日漸成熟、優(yōu)化,外商直接投資(FDI) 發(fā)展勢(shì)頭良好,2003 年外商直接投資流量規(guī)模達(dá)561.4 億美元,超越美國成為世界最大外商引資國。國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示,中國利用外資的金額已經(jīng)從2007 年的783.39億美元增加到了2017 年的1310.4 億美元,比2007 年增長了將近70%。2017年,我國外商企業(yè)注冊(cè)數(shù)為35 652 家,同比增長27.8%;來源于“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的外商投資規(guī)模達(dá)71 億美元,同比增長34.1%,占比5.41%。按產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)分析,2016 年我國利用外商直接投資主要集中在制造業(yè),房地產(chǎn)業(yè),批發(fā)和零售業(yè),租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè),其中制造業(yè)占總投資金額的28.16%,房地產(chǎn)業(yè)占總投資金額的15.59%,外商投資行業(yè)結(jié)構(gòu)的集中化特征比較明顯。

從北京市的外資發(fā)展情況來看,近些年,北京地區(qū)外商投資規(guī)模和外資企業(yè)設(shè)立數(shù)目上升速度顯著,投資行業(yè)分布呈現(xiàn)多元化和集中化特征,招商引資“引力”不斷增強(qiáng)。依據(jù)北京市統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示,北京市外商投資規(guī)模已由2003 年的21.46 億美元上漲至2016 年的130.2858 億美元,企業(yè)數(shù)目由1360 家增加至3764 家,分別增長約5 倍和2 倍。截至2017 年,北京地區(qū)實(shí)際利用外資金額達(dá)243.3 億美元,同比增長86.7%,新設(shè)立外資企業(yè)數(shù)目達(dá)1309 家,同比上升22%,投資領(lǐng)域涵蓋農(nóng)林牧副漁、建筑業(yè)、制造業(yè)、信息傳輸、批發(fā)零售、住宿餐飲和房地產(chǎn)等行業(yè),其中制造業(yè)和商務(wù)服務(wù)業(yè)分別占比33%和25%,成為北京地區(qū)吸引外資最多的兩個(gè)行業(yè)。在北京地區(qū)外資投資不斷成熟和優(yōu)化的過程中,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷也在逐步產(chǎn)生,呈現(xiàn)出第一產(chǎn)業(yè)比重下降、第二產(chǎn)業(yè)比重保持平穩(wěn)、第三產(chǎn)業(yè)比重穩(wěn)步提升的發(fā)展趨勢(shì),其中信息產(chǎn)業(yè)、文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代制造業(yè)和服務(wù)業(yè)等新興業(yè)態(tài)發(fā)展勢(shì)頭迅猛,北京市統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示,2016 年北京市地區(qū)三次產(chǎn)業(yè)比重分別為0.5%、19.3%和80.2%,文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)比重達(dá)13.95%、22.72%、14.7% 和 59.85%,同比上升 10.05%、11.88%、6.53%和10.85%,北京地區(qū)的產(chǎn)業(yè)變遷和行業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)工作穩(wěn)步展開。在新的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下,北京地區(qū)要進(jìn)一步改善外資企業(yè)營商環(huán)境,統(tǒng)籌協(xié)調(diào)優(yōu)化對(duì)外開放格局與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,抓住機(jī)遇,合理利用外商直接投資進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí),充分釋放外商投資對(duì)北京地區(qū)行業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的潛在能量,并以此來帶動(dòng)周邊經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí),推進(jìn)京津冀地區(qū)協(xié)同發(fā)展和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級(jí),進(jìn)一步緩解“特大城市病”的不良影響,保障社會(huì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)健運(yùn)行。

一、國內(nèi)外研究成果回顧

(一) 國外研究成果綜述

赫伯特-G.格魯伯,邁克爾·A.沃克(1993) 經(jīng)過研究發(fā)現(xiàn)FDI 對(duì)東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化主要通過兩個(gè)途徑:FDI 的資本效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng);東道國國家政策導(dǎo)向和國內(nèi)企業(yè)的自身特點(diǎn)有利于東道國的生產(chǎn)資源通過引入FDI 而進(jìn)入國際市場(chǎng),走向國家化。Barry (1999) 將引入英國、愛爾蘭、西班牙、葡萄牙四國的FDI 與其相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行比較研究,結(jié)果發(fā)現(xiàn)FDI 在這些國家發(fā)展經(jīng)濟(jì)過程中都發(fā)揮著非常重要的作用,能促進(jìn)東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理調(diào)整。Edward M.和Graham (2001) 利用相關(guān)數(shù)據(jù)研究了FDI 對(duì)中國經(jīng)濟(jì)的影響,結(jié)果顯示FDI 對(duì)中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整沒有明顯的作用,不能發(fā)揮FDI 的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。Markusen 和Venables (2013) 通過對(duì)跨國企業(yè)和東道國國內(nèi)企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn),跨國公司可以給國內(nèi)企業(yè)提供先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的指導(dǎo),也能帶動(dòng)國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,實(shí)現(xiàn)FDI 的關(guān)聯(lián)效應(yīng),促進(jìn)東道國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。Camiila (2012) 利用1989—1996 年波蘭的出口數(shù)據(jù)進(jìn)行FDI 與波蘭產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系的研究,實(shí)證表明FDI 對(duì)波蘭的技術(shù)密集型產(chǎn)品出口有顯著的促進(jìn)作用,即FDI 能促進(jìn)波蘭產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。Hunya(2012) 通過研究流入羅馬尼亞制造業(yè)的外商直接投資發(fā)現(xiàn),跨國公司投資的行業(yè)與該國出口行業(yè)一致,外資主要集中于勞動(dòng)密集型、技術(shù)含量低的出口產(chǎn)業(yè)。FDI 并不影響該國的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè),而是對(duì)其起到了促進(jìn)發(fā)展的作用。

Choong C.、Yusop Z.和Soo S.(2014) 加入金融因素研究FDI 對(duì)東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。結(jié)果顯示東道國的金融體系的完善程度影響其FDI 的吸收能力,進(jìn)而影響FDI 的技術(shù)效應(yīng)以及關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)效應(yīng)。Zhou、Li 和Tse (2012)從外商直接投資對(duì)東道國國內(nèi)企業(yè)的影響進(jìn)行研究,結(jié)果表明外商直接投資對(duì)國內(nèi)有競(jìng)爭關(guān)系的同行業(yè)企業(yè)具有抑制作用,會(huì)占用國內(nèi)的一部分市場(chǎng)和資本,但對(duì)不同行業(yè)的企業(yè)有促進(jìn)作用。Akbar 和Bride (2014) 以匈牙利銀行為研究對(duì)象,分析了FDI 對(duì)東道國企業(yè)的經(jīng)濟(jì)影響。研究表明在市場(chǎng)導(dǎo)向下的外商直接投資能夠引導(dǎo)國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理調(diào)整,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,而在資源導(dǎo)向下的外商直接投資會(huì)阻礙國內(nèi)企業(yè)技術(shù)吸收,不利于經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。Paitoon 和Kraipomsak 以泰國為研究樣本,發(fā)現(xiàn)FDI 的流入提高了泰國的勞動(dòng)生產(chǎn)率,改善了該國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀,促進(jìn)了其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。

(二) 國內(nèi)研究成果綜述

國內(nèi)學(xué)者對(duì)FDI 與我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系也進(jìn)行了大量的研究和分析,從不同角度考察FDI 對(duì)我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、技術(shù)創(chuàng)新等方面的影響。郭克莎(2010) 分析了FDI 對(duì)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響,他通過研究FDI 在我國三次產(chǎn)業(yè)中的分布特點(diǎn),總結(jié)出由于FDI 的結(jié)構(gòu)性傾斜,進(jìn)一步加大了我國產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)性偏差,擴(kuò)大了不同產(chǎn)業(yè)之間的發(fā)展水平。FDI 能促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整,但是在引入過程中應(yīng)該合理引導(dǎo)和利用。王洛林、張小娟等(2015)選取在華投資的500 家最大跨國公司為主要研究對(duì)象,通過分析這些大型外資企業(yè)在我國投資的特點(diǎn)和影響得出,外商直接投資能夠有利于國內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新,提高生產(chǎn)效率,增加資本,從而促進(jìn)三次產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。趙晉平(2011)利用最小二乘法研究FDI 對(duì)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響,選取我國外商直接投資的合同金額和三次產(chǎn)業(yè)的工業(yè)增加值為變量進(jìn)行分析,結(jié)果表明FDI 對(duì)我國不同產(chǎn)業(yè)具有不同程度的影響,其中對(duì)第一產(chǎn)業(yè)的影響最小,對(duì)第三產(chǎn)業(yè)影響最大。李雪(2005) 通過中國1983—2003 年的時(shí)間序列數(shù)據(jù),運(yùn)用格蘭杰(Granger) 因果檢驗(yàn)和恩格爾-格蘭杰(Engle-Granger) 協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn),研究認(rèn)為中國外商直接投資存在著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng),但外商直接投資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的變動(dòng)關(guān)系并不是長期存在。陳麗籍(2016) 以東北為研究樣本,發(fā)現(xiàn)外商直接投資擴(kuò)大了當(dāng)?shù)刂圃鞓I(yè)的集群效應(yīng),加快了東北老工業(yè)的工業(yè)化進(jìn)程,促進(jìn)當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。但是拉大了產(chǎn)業(yè)間的發(fā)展水平,擴(kuò)大了不同產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)偏差。因此,他提出在引進(jìn)外資過程中應(yīng)該合理引導(dǎo),保證三次產(chǎn)業(yè)的平衡發(fā)展。蔣靚波(2016) 利用浙江和上海1985—2004 年的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量研究,結(jié)果得出FDI 對(duì)上海市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整有顯著的作用,能引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展。但FDI 不能促進(jìn)浙江省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)優(yōu)化。黃志勇、許承明(2008) 以1999—2006 年的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)研究了FDI 對(duì)上海三大產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)的影響。分析指出外商直接投資對(duì)上海市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整影響顯著,而且從外商直接投資的流量觀察,其對(duì)三次產(chǎn)業(yè)的作用大小相同。但是從存量看,對(duì)不同產(chǎn)業(yè)作用不一致,FDI 和第二、三產(chǎn)業(yè)間存在正相關(guān)關(guān)系,和第一產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。王湘君(2014) 在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、國際直接投資學(xué)等理論基礎(chǔ)上,分析四川省利用外資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀,并模仿產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度公式,通過計(jì)算外商直接投資偏離度分析FDI 對(duì)四川省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。通過計(jì)算得出外商直接投資對(duì)第三產(chǎn)業(yè)的投資遠(yuǎn)離最佳邊際投資水平,即投資過度,而對(duì)第一、二產(chǎn)業(yè)投資不足。這主要是由于外資過多投入房地產(chǎn)所引起。賴艷麗(2015) 采用定性和定量相結(jié)合的方法,描述了廣東FDI 和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀,運(yùn)用格蘭杰因果檢驗(yàn)和恩格爾-格蘭杰協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)進(jìn)行實(shí)證分析。結(jié)果顯示外商直接投資有效地促進(jìn)了廣東產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。引進(jìn)FDI 后,廣東省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例發(fā)生了轉(zhuǎn)變,由原來的“一二三”結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)在的“二三一”結(jié)構(gòu),尤其是第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度迅速,符合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變規(guī)律。李慧(2016) 以中東歐為研究樣本,將制造業(yè)附加值占社會(huì)總附加值的比重和服務(wù)業(yè)附加值占社會(huì)總附加值的比重兩個(gè)為研究指標(biāo),對(duì)外商直接投資與中東歐之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析,結(jié)果說明,FDI 的流入提高了第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出比重,同時(shí)降低了第二產(chǎn)業(yè)制造業(yè)的相應(yīng)比重。外商直接投資推動(dòng)了該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化。姜倩倩(2018) 選取1985—2015 年時(shí)間序列數(shù)據(jù)研究外商直接投資對(duì)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響,結(jié)果表明,FDI 能有利于我國三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)調(diào)整,同時(shí)從FDI 在三次產(chǎn)業(yè)中的分布以及在不同地區(qū)的分布闡述了第三產(chǎn)業(yè)引入FDI 能拉動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。邢新(2019) 選取1990—2014 年的數(shù)據(jù)建立分布滯后模型(DLM),研究外商直接投資對(duì)廣西產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)所帶來的不同調(diào)整效應(yīng),結(jié)果表明由于FDI 在三大產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)性偏差,導(dǎo)致其對(duì)不同產(chǎn)業(yè)間的作用影響不同,但是它總體上促進(jìn)了第二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,對(duì)第一產(chǎn)業(yè)的影響為負(fù)效應(yīng),因此擴(kuò)大了不同產(chǎn)業(yè)間的差距。

(三) 研究成果綜述

從已有研究成果來看,先驗(yàn)研究主要存在以下幾個(gè)方面的特征:一是從研究數(shù)據(jù)選取方面來講,已有研究基本上是以時(shí)間序列數(shù)據(jù)或面板數(shù)據(jù)研究為主,考察全國視角下的外商投資對(duì)于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響,在研究數(shù)據(jù)選取與運(yùn)用方面缺乏突破。二是在研究視角和研究方法方面,已有研究將視角定位于省域范疇,即考察全國或省份外商投資的情況,缺乏基于直轄市或是地市級(jí)單位的考察,此外從研究方法方面來講,VAR 模型估計(jì)、格蘭杰因果檢驗(yàn)、面板數(shù)據(jù)模型以及一般回歸模型成為研究本選題的傳統(tǒng)方法,在機(jī)理辨析、定性分析等方面的研究還不多,研究方法和手段的創(chuàng)新性不足,僅僅是切換了研究數(shù)據(jù)和對(duì)象,并沒有實(shí)質(zhì)的創(chuàng)新。三是從研究的系統(tǒng)性來講,已有成果將研究直接定位于外商投資對(duì)于產(chǎn)業(yè)或行業(yè)結(jié)構(gòu)的影響,對(duì)于影響因子、作用機(jī)理以及現(xiàn)實(shí)狀況缺乏具體的闡述,造成整體研究的系統(tǒng)性不足。四是指標(biāo)變量選取方面,已有研究多數(shù)將三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為因變量納入分析框架之中,但從實(shí)際情況來看,三次產(chǎn)業(yè)內(nèi)部還可以進(jìn)行具體的行業(yè)劃分,如以三次產(chǎn)業(yè)來替代行業(yè),未免有欠合理與科學(xué)。

綜上所述,本文擬嘗試在如下幾個(gè)方面展開創(chuàng)新:第一,從研究視角方面,本報(bào)告將研究對(duì)象定位于北京市外商投資,增強(qiáng)研究的具體性和針對(duì)性,突破先驗(yàn)研究以全國和省份為研究視角的傳統(tǒng)方法。第二,從研究方法方面來看,本文將突破原有研究方法的限制,從統(tǒng)計(jì)學(xué)分析方法出發(fā),運(yùn)用主成分分析、函數(shù)型數(shù)據(jù)分析方法來講綜合考察北京市外商直接投資的基本情況以及對(duì)具體行業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的不同影響。第三,從研究內(nèi)容來看,本研究報(bào)告涵蓋現(xiàn)狀解讀、機(jī)理辨析、影響程度檢驗(yàn)以及因素考察等幾個(gè)關(guān)鍵部分,從整體和系統(tǒng)性方面來考察北京市外商投資對(duì)于具體行業(yè)結(jié)構(gòu)的影響程度。第四,從數(shù)據(jù)選取與指標(biāo)變量構(gòu)建方面,本研究報(bào)告一改以往研究以三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為因變量的研究方面,選取北京地區(qū)三次產(chǎn)業(yè)所涵蓋的8 個(gè)具體行業(yè)為研究對(duì)象,考察北京外商投資對(duì)于每個(gè)具體行業(yè)的影響,而不將研究視角僅僅停留在三次產(chǎn)業(yè)方面。

二、北京市外資發(fā)展水平與影響因素分析

鑒于研究分析數(shù)據(jù)的可獲得性和完整性,本部分樣本選取全國各省市(港澳臺(tái)除外) 2005—2016 年外資實(shí)際利用金額數(shù)據(jù)作為主要考察指標(biāo),單位統(tǒng)一為億美元,同時(shí)選取產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)、區(qū)域生產(chǎn)總值、對(duì)外開放程度等指標(biāo)作為輔助研究指標(biāo),其中,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)公式為:

其中,gj代表地區(qū)第j個(gè)產(chǎn)業(yè)增加值占同期生產(chǎn)總值的比重;各省份對(duì)外開放程度指標(biāo)由公式獲取,其中,Tradei、OFDIi、IFDIi和GDPi分別代表同期i地區(qū)的貿(mào)易總值、對(duì)外直接投資流量規(guī)模、外商投資額與國內(nèi)生產(chǎn)總值。上述基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源于歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和相關(guān)各省份歷年《統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(一) 北京市外資發(fā)展水平與影響因素概述

1.北京市外資發(fā)展水平變遷

從時(shí)間演變范疇來看,北京市外商投資發(fā)展呈現(xiàn)出規(guī)模不斷提升,投資行業(yè)日趨優(yōu)化的演變歷程,北京市外商投資存在以下幾點(diǎn)主要的演變發(fā)展態(tài)勢(shì):第一,北京市外商投資規(guī)模在2005 年、2010 年以及2016 年間呈現(xiàn)出上升的發(fā)展態(tài)勢(shì),三個(gè)年度投資規(guī)模分布達(dá)35.26 億美元、63.63 億美元和130.3 億美元,這與北京市不斷提升對(duì)外開放水平、優(yōu)化營商環(huán)境和加強(qiáng)招商引資力度密不可分。第二,從全國各省市階梯分布來看,三個(gè)考察期中北京均位于第二階梯,處于東部沿海省份和西部內(nèi)陸省份的中間地帶,由此可在一定程度上表面,盡管北京市外商投資發(fā)展勢(shì)頭顯著,但與沿海省份還是存有差異和發(fā)展空間。第三,外商投資在我國存在明顯的地區(qū)差異特征,主要表現(xiàn)為東部、沿海地區(qū)外資規(guī)模較大,發(fā)展成熟,西部內(nèi)陸地區(qū)規(guī)模小,發(fā)展相對(duì)滯后,對(duì)于北京地區(qū)來講,位于東部非沿海地區(qū),憑借政治中心、成熟的金融體系、優(yōu)越的營商環(huán)境、開放的發(fā)展理念以及堅(jiān)實(shí)的外資發(fā)展基礎(chǔ),其外商投資發(fā)展水平始終較為平穩(wěn),長期發(fā)展態(tài)勢(shì)良好,這一點(diǎn)在上述圖中也得以體現(xiàn)。

2.北京市外資發(fā)展影響因素探析

上文主要闡述了北京市外商投資的演變態(tài)勢(shì)情況,從中得知,北京市外商投資發(fā)展態(tài)勢(shì)良好,在全國屬于外商投資發(fā)展成熟區(qū)域,但與沿海省份相比還存在一定差距和發(fā)展空間,據(jù)此,本部分將分析進(jìn)一步深入,從經(jīng)濟(jì)總量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展水平和對(duì)外開放程度三個(gè)視角來考察外商投資的發(fā)展影響因素問題。

(1) 經(jīng)濟(jì)總量。在經(jīng)濟(jì)總量方面,呈現(xiàn)出由東部、中部向西部的逐步遞減的態(tài)勢(shì),東部沿海地區(qū),如山東、福建、上海、江蘇等地區(qū)的經(jīng)濟(jì)總量在2005 年和2016 年位于第一階梯,北京、河北、河南以及遼寧等省份居于第二階梯,新疆、西藏、青海、甘肅等西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)總量較低,位于第三階梯區(qū)域,這與全國外商投資規(guī)模布局較為一致,這也說明省際經(jīng)濟(jì)總量差異是影響外商投資發(fā)展水平的一大因素。具體到北京地區(qū),長期以來,北京市經(jīng)濟(jì)總量規(guī)模位于全國中上游水平,與北京地區(qū)外商投資規(guī)模發(fā)展態(tài)勢(shì)相吻合,由此可推知,經(jīng)濟(jì)總量規(guī)模是影響北京市外商投資發(fā)展的因素。

(2) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展水平。上文分析得知,經(jīng)濟(jì)總量是影響北京市外商投資發(fā)展的一大因素,此外,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展水平也是衡量一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的重要指標(biāo),在此,本部分從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)的視角來檢驗(yàn)北京市外商投資的影響因素問題。從理論上講,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)取值位于1 和3 之間,取值越大代表產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平越高,據(jù)此來看,從整體方面來看,從2005—2016 年間,我國全國整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于優(yōu)化,西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化態(tài)勢(shì)顯著,由2005 年的2.0 至2.24 提升至2016 年的2.23 至2.42。

從具體地區(qū)情況來看,北京地區(qū)、沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次水平較高,明顯優(yōu)于西部內(nèi)陸地區(qū),這也與全國乃至北京市外商投資發(fā)展水平密切相關(guān),間接地印證了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展水平是北京市外商投資的重要影響因素。

(3) 對(duì)外開放程度。經(jīng)濟(jì)總量和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平從內(nèi)向型因素的角度考察了北京市外商投資發(fā)展影響因素問題,為了使分析更為全面和完善,本部分從地區(qū)對(duì)外開放程度的外向型因素切入,分析其與全國和北京市外商投資發(fā)展的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。

一方面,相比基期的2005 年,2016 年北京市的對(duì)外開放程度產(chǎn)生了一定的變化,由第二階梯升至第一階梯,由此說明長期以來,北京市外貿(mào)發(fā)展的重點(diǎn)由注重“量”轉(zhuǎn)向“質(zhì)”的升級(jí),對(duì)外開放程度絕對(duì)值有所上升,整體的經(jīng)貿(mào)質(zhì)量在不斷提升,有效契合了國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。此外,北京市對(duì)外開放程度在兩個(gè)考察期內(nèi)均處于全國領(lǐng)先位勢(shì),這與北京市外商投資在全國所處水平相吻合,且演變的態(tài)勢(shì)也較為一致,表明對(duì)外開放程度是影響北京市外商投資發(fā)展的主要因素。另一方面,我國對(duì)外開放程度的全國分布情況基本上反映了實(shí)際情況,即東部沿海地區(qū),如廣東、上海、山東、遼寧以及浙江等省份的對(duì)外開放程度較高,同時(shí)中西部地區(qū)的對(duì)外開放程度則呈現(xiàn)出逐步下降的態(tài)勢(shì),存在明顯的地區(qū)差異,但這一趨勢(shì)正在趨弱。

(二) 主成分分析

1.指標(biāo)體系構(gòu)建

北京市外商直接投資的發(fā)展受到國內(nèi)外諸多因素的綜合影響,一般來看,主要包括以下幾個(gè)方面:一是宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況,北京地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長率穩(wěn)升、CPI 指數(shù)溫和將減低外商投資企業(yè)的經(jīng)營成本,充實(shí)投資本金,同時(shí),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,轉(zhuǎn)移落后產(chǎn)能也將影響到北京市外商投資企業(yè)的行業(yè)選擇與投資效益。二是北京市對(duì)外經(jīng)貿(mào)發(fā)展情況,伴隨北京市對(duì)外開放程度的不斷提升,雙向投資發(fā)展和貿(mào)易規(guī)模逐步攀升,外貿(mào)依存度抬高,為北京招商引資工作創(chuàng)造了外部條件。三是世界經(jīng)濟(jì)走勢(shì),全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)低迷或高漲將影響國際投資活動(dòng)的未來走勢(shì)與企業(yè)投資預(yù)期,進(jìn)而對(duì)北京市外商投資整體發(fā)展情況產(chǎn)生一定的影響。據(jù)此,本文構(gòu)建宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、對(duì)外經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和世界經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等評(píng)價(jià)體系來考察影響北京市外商直接投資發(fā)展的經(jīng)濟(jì)性因素。指標(biāo)說明和變量來源如下表1 所示:

表1 指標(biāo)體系構(gòu)建與說明

根據(jù)原始數(shù)據(jù)的完整性和可得性,本文被解釋變量選擇北京市外商直接投資流量,解釋變量包含三個(gè)指標(biāo)體系,宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)選取地區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次水平和物價(jià)指數(shù)作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的衡量指標(biāo),代表北京市外商直接投資企業(yè)的宏觀經(jīng)濟(jì)大環(huán)境。對(duì)外經(jīng)濟(jì)指標(biāo)方面,本文構(gòu)建包含貿(mào)易依存度、商品進(jìn)出口貿(mào)易總額、對(duì)外直接投資規(guī)模等變量的指標(biāo)體系,表示北京地區(qū)影響外資企業(yè)來京投資的開放條件與企業(yè)國際化水平。世界經(jīng)濟(jì)指標(biāo)方面,共包含全球經(jīng)濟(jì)增長率和國際直接投資增長率兩個(gè)變量,用以衡量北京市外資企業(yè)進(jìn)行直接投資的外部條件與國際環(huán)境。需要進(jìn)一步說明的是,本部分統(tǒng)計(jì)分析所運(yùn)用數(shù)據(jù)年限為2003—2016 年,由于指標(biāo)間計(jì)價(jià)貨幣和單位不同(美元或人民幣),為此,本部分依據(jù)各年中美匯率中間價(jià)將數(shù)據(jù)單位統(tǒng)一折算為億美元。

2.相關(guān)系數(shù)分析與多重共線性檢驗(yàn)

本文主成分分析部分所需的各指標(biāo)原始數(shù)據(jù),指標(biāo)間衡量單位各不相同,有以美元作為衡量單位,還包含百分比以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)的數(shù)值衡量方法,如此來看,研究原始數(shù)據(jù)存在量綱問題,而量綱問題將對(duì)統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果產(chǎn)生有偏影響,導(dǎo)致預(yù)測(cè)結(jié)果有失準(zhǔn)確性。為了避免原始數(shù)據(jù)的量綱問題和統(tǒng)計(jì)誤差,本文引入數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化公式來對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理,以消除量綱差異的不利因素,標(biāo)準(zhǔn)化公式如公式(1) 所示。

有關(guān)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理方法很多,大致包括Min-Max 標(biāo)準(zhǔn)化法、z-score 標(biāo)準(zhǔn)化法以及Decimal scaling 小數(shù)定標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化法,出于本文研究數(shù)據(jù)的特征性和研究目標(biāo)的考慮,筆者在此引入z-score 法來展開數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化處理,公式(1) 為z-score 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化表達(dá)式,其中和σj分別表示原始數(shù)據(jù)數(shù)量值、平均值與標(biāo)準(zhǔn)差,該方法運(yùn)用原始數(shù)據(jù)均值與標(biāo)準(zhǔn)差對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理,是當(dāng)前使用較為普遍的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理方式。本文所用統(tǒng)計(jì)軟件為SPSS19.0。

在進(jìn)行主成分分析前,出于研究嚴(yán)謹(jǐn)性考慮,本文首先對(duì)主成分分析的必要性與可行性進(jìn)行常規(guī)檢驗(yàn),所采用的方法包括兩種,即指標(biāo)變量的相關(guān)性分析法、KMO 統(tǒng)計(jì)量與Bartlett 球形檢驗(yàn),檢驗(yàn)結(jié)果分別顯示在表2 和表3 中。

表2 相關(guān)系數(shù)結(jié)果分析

表3 KMO 統(tǒng)計(jì)量與Bartlett 球形檢驗(yàn)結(jié)果

續(xù)表

從分析結(jié)果中可以得知,一方面,在相關(guān)系數(shù)表中,部分變量間存在較高的相關(guān)程度(高相關(guān)度見文中星號(hào)),最高達(dá)0.868,由此可以判定8 個(gè)指標(biāo)變量間存在相關(guān)關(guān)系,具備進(jìn)行主成分分析的前提。另一方面,由KMO 統(tǒng)計(jì)量與Bartlett 球形檢驗(yàn)結(jié)果可知,KMO 統(tǒng)計(jì)量值為0.735,Bartlett 球形檢驗(yàn)伴隨概率達(dá)0.000。根據(jù)KMO 統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)與Bartlett 球形檢驗(yàn)結(jié)果判別法則(Kaiser,1974;唐義和李新然,2009),如果KMO 統(tǒng)計(jì)量值大于0.7,則較為合適運(yùn)用主成分分析法,此外,Bartlett 球形檢驗(yàn)結(jié)果小于0.05 的顯著性水平,拒絕原假設(shè),說明主成分分析模型整體構(gòu)建良好,可以據(jù)此展開下一步的統(tǒng)計(jì)分析。

3.主成分分析過程

(1) 方差貢獻(xiàn)度分析與公因子提取。在主成分分析模型適用性檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上,本文采用SPSS19.0 軟件對(duì)8 個(gè)指標(biāo)變量進(jìn)行方差貢獻(xiàn)度分析與主成分分析公共因子的選取,分析結(jié)果顯示在表4 中和圖1 中。依據(jù)主成分分析公因子提取法則,變量1、變量2 和變量3 的特征值均大于1,因此本研究共選取3 個(gè)公因子來解讀影響北京市外商投資發(fā)展的主要因素。此外,從方差貢獻(xiàn)度和累積貢獻(xiàn)度結(jié)果中能夠看出,三個(gè)公因子的方差貢獻(xiàn)度分別達(dá)46.325%、26.008%和16.575%,累積貢獻(xiàn)度為88.907%,符合主成分分析公因子提取要求,同時(shí)也說明上述三個(gè)公因子基本反映了原始數(shù)據(jù)所涵蓋的大部分信息。

表4 方差分解與主成分提取

圖1 主成分分析碎石圖

(2) 因子載荷矩陣分析。延續(xù)前文主成分分析過程,在得到三個(gè)公因子后,本文采用方差最大化方法來獲取旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣結(jié)果。表5 顯示了初始與旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣結(jié)果,一般來說,因子載荷越高,說明該因子所包含的信息量越大,對(duì)北京市外商投資發(fā)展影響因素的解讀力越強(qiáng),為了便于辨認(rèn),筆者將高因子載荷值在表5 中標(biāo)出。

表5 因子載荷矩陣分析結(jié)果

依據(jù)表5 中結(jié)果,初始因子載荷矩陣與旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣分析結(jié)果比較一致,第一因子F1 方面,地區(qū)生產(chǎn)總值、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平、北京地區(qū)貿(mào)易總額、對(duì)外開放水平、對(duì)外直接投資規(guī)模的載荷值相對(duì)較大,均達(dá)到0.60 以上,這些因素主要反映了影響北京市外商直接投資開展的國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)因素,據(jù)此將F1 命名為“基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)因子”。第二因子F2 方面,變量北京地區(qū)物價(jià)指數(shù)的因子載荷值在旋轉(zhuǎn)前后分別達(dá)0.756 與0.615,由于CPI 指數(shù)是國內(nèi)價(jià)格水平的衡量標(biāo)準(zhǔn),也間接地體現(xiàn)了外資企業(yè)的國內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營成本,是北京地區(qū)外資企業(yè)開展海外投資并以此來降低成本的誘因所在,據(jù)此將F2 取名為“經(jīng)營成本因子”。第三因子F3 方面,變量全球經(jīng)濟(jì)增長率和世界外商投資增長率的因子載荷值分別達(dá)0.875、0.735 與0.733、0.697,從結(jié)果可以看出上述兩個(gè)變量與F3 的相關(guān)度較高,體現(xiàn)的是外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)北京市外商投資的影響,因此定名為“投資環(huán)境因子”。至此,本研究通過主成分分析將可能影響北京市外商投資發(fā)展的8 個(gè)因素降維至“基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)因子”“投資環(huán)境因子”和“經(jīng)營成本因子”等三個(gè)主成分,據(jù)此來考察影響北京市外商投資發(fā)展的經(jīng)濟(jì)性因素問題。這與前文ArcGIS 分析部分所得地區(qū)經(jīng)濟(jì)總量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展水平和對(duì)外開放程度影響北京地區(qū)外商投資發(fā)展的結(jié)論較為契合。

(3) 因子載荷矩陣分析。如前文表5 所示,本文得到了影響北京市外商直接投資發(fā)展的三個(gè)經(jīng)濟(jì)型公因子,即“基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)因子”“經(jīng)營成本因子”和“投資環(huán)境因子”,在此基礎(chǔ)上,本文將主成分分析結(jié)果的數(shù)學(xué)模型表達(dá)式表現(xiàn)如下:

公式(1) 至(4) 和表6 顯示了根據(jù)經(jīng)旋轉(zhuǎn)的因子載荷矩陣結(jié)果得出的主成分分析表達(dá)式和時(shí)間序列分析結(jié)果,其中F 值由公式推算而得。其中,Fi和γi分別代表第i個(gè)主成分值和相應(yīng)的特征值。從中能夠推論出以下結(jié)論:首先,在“基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)因子”(F1) 中,地區(qū)生產(chǎn)總值、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平、北京地區(qū)貿(mào)易總額、對(duì)外開放水平、對(duì)外直接投資規(guī)模等因素均對(duì)北京市外商投資發(fā)展產(chǎn)生顯著的正向影響,成為影響北京市吸引外資的第一因子。其次,“經(jīng)營成本因子”(F2) 中,物價(jià)指數(shù)變量的影響系數(shù)為0.615,表明物價(jià)水平或國內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營成本的下降將引致外資企業(yè)來京投資經(jīng)營,與國內(nèi)企業(yè)爭奪市場(chǎng)份額,說明外商企業(yè)來京投資將受到國內(nèi)物價(jià)水平的一定影響。再次,“投資環(huán)境因子”(F3) 方面,全球經(jīng)濟(jì)增長率與世界對(duì)外直接投資增長速度對(duì)北京市外資企業(yè)投資行為影響較為顯著,均達(dá)0.6 以上,說明外部投資環(huán)境和國際經(jīng)貿(mào)走勢(shì)的改善將有力推動(dòng)在京外資企業(yè)的投資活動(dòng)。最后,分析結(jié)果表6 說明在2003—2016 年的考察期內(nèi)三因子對(duì)北京市外商投資行為產(chǎn)生明顯影響,所構(gòu)建的主成分分析模型較為合理。由此來看,北京地區(qū)外商投資的發(fā)展和優(yōu)化需以國內(nèi)經(jīng)貿(mào)發(fā)展態(tài)勢(shì)為根本條件,穩(wěn)定的外部投資環(huán)境提供外部保障,這樣北京市外商投資規(guī)模和質(zhì)量才能夠得到不斷提升,實(shí)現(xiàn)拉動(dòng)北京地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和外資企業(yè)盈利的“雙贏”模式,從而帶動(dòng)國內(nèi)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)事業(yè)的穩(wěn)步推進(jìn),助力國內(nèi)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的全面展開。

表6 主成分時(shí)間序列分析結(jié)果

續(xù)表

三、北京外資企業(yè)對(duì)行業(yè)結(jié)構(gòu)影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)理分析

(一) 基于行業(yè)供給層面的影響

1.資本存量供給

FDI 改變了北京的資本供給狀況。促進(jìn)資本形成歷來被認(rèn)為是外商直接投資對(duì)東道國,特別是發(fā)展中東道國,經(jīng)濟(jì)增長的最大貢獻(xiàn)?？鐕緫{借其巨大的平均規(guī)模和其他特殊資產(chǎn)優(yōu)勢(shì),通過各種途徑促成了東道國資本存量的增加。資本要素的增加使本國資本密集型產(chǎn)品的產(chǎn)量以及該產(chǎn)品在全社會(huì)產(chǎn)品中的比重都增加。由此,東道國的行業(yè)結(jié)構(gòu)得以調(diào)整和升級(jí)。其中在合作、合資、獨(dú)資或外商投資股份制四種方式中,獨(dú)資經(jīng)營的外商直接投資企業(yè)對(duì)東道國增加資本存量的貢獻(xiàn)最大,因?yàn)楠?dú)資方式既可以增加當(dāng)?shù)氐膬?chǔ)蓄,也可以增加其投資。除了直接由外商直接投資所形成的資本之外,跨國公司的海外直接投資也會(huì)引發(fā)東道國的國內(nèi)投資。隨著資本要素的增加,東道國要素豐裕度轉(zhuǎn)變,從而使東道國資本密集型產(chǎn)品的產(chǎn)量絕對(duì)值以及其在全社會(huì)產(chǎn)品中的比重都增加,行業(yè)結(jié)構(gòu)得以調(diào)整和升級(jí)。

2.勞動(dòng)力供給

根據(jù)圖2 中的供給層面機(jī)制圖,勞動(dòng)力對(duì)于行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)的貢獻(xiàn)主要來自其自身勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高以及管理能力的改進(jìn)。外商直接投資對(duì)于勞動(dòng)力供給的影響主要表現(xiàn)在勞動(dòng)力的數(shù)量以及質(zhì)量上。從數(shù)量上而言,由跨國公司在北京成立的子公司直接雇傭的勞動(dòng)力比那些在北京內(nèi)資企業(yè)就業(yè)的勞動(dòng)力享有更高的報(bào)酬和更好的工作條件,因此外資企業(yè)會(huì)產(chǎn)生一種人才聚集效應(yīng),吸引具有高素質(zhì)的人才,從而增加當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力的數(shù)量。根據(jù)北京市商務(wù)委公布的數(shù)據(jù),目前北京共有約70 家全球500 強(qiáng)外資企業(yè),僅次于東京和巴黎,位列第三。這些世界著名的企業(yè)吸引了國內(nèi)其他地區(qū)甚至其他國家優(yōu)秀的人才。外商直接投資對(duì)于勞動(dòng)力質(zhì)量的影響主要是通過人員流動(dòng)以及外資企業(yè)對(duì)東道國在職培訓(xùn)產(chǎn)生的。首先,在其他條件不變時(shí),高素質(zhì)勞動(dòng)力數(shù)量的增加,使得當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力整體素質(zhì)上升;其次,跨國公司往往更加注重員工的培訓(xùn)與再教育,通過直接對(duì)其子公司的員工進(jìn)行培訓(xùn),以推動(dòng)技能提升,除了可以促進(jìn)該企業(yè)內(nèi)部人員素質(zhì)的提升,還對(duì)內(nèi)資企業(yè)具有影響、引導(dǎo)作用;最后,由于存在技術(shù)外溢以及行業(yè)傳遞機(jī)制,外商直接投資企業(yè)通過對(duì)上游供應(yīng)商提供培訓(xùn)提高上游產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力技術(shù)水平以及管理能力。

圖2 行業(yè)供給機(jī)制圖

3.生產(chǎn)技術(shù)供給

行業(yè)或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)往往伴隨著技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)社會(huì)化程度的提高,并不斷通過優(yōu)化行業(yè)結(jié)構(gòu)提高資源轉(zhuǎn)換效益。自然資源優(yōu)勢(shì)、勞動(dòng)力價(jià)格等要素供給的變化都會(huì)對(duì)行業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響,但產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷史表明,技術(shù)進(jìn)步對(duì)行業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有相當(dāng)大的推動(dòng)作用,唯有技術(shù)進(jìn)步,才能使行業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大的質(zhì)的變化。技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)的有效利用是發(fā)展中國家試圖從國外直接投資中獲得的最大收益。可以通過直接或者間接方式獲得技術(shù)。直接轉(zhuǎn)移,通常出現(xiàn)在合資或者合作經(jīng)營方式,比如在合資經(jīng)營中,允許外商以技術(shù)、設(shè)備作價(jià)出資,或者是在合作經(jīng)營中,由外商直接提供技術(shù)。技術(shù)的間接轉(zhuǎn)移主要是通過技術(shù)服務(wù)、咨詢、職工培訓(xùn)、人員流動(dòng)以及國內(nèi)企業(yè)的學(xué)習(xí)、觀摩和模仿等途徑實(shí)現(xiàn)。具體來看,由于存在行業(yè)競(jìng)爭傳遞機(jī)制,外商直接投資的進(jìn)入使得東道國企業(yè)認(rèn)識(shí)到更加先進(jìn)技術(shù)的存在以及更加直接地感觸到其使用效益,并迫使和激勵(lì)東道國的內(nèi)資企業(yè)采用更為有效的生產(chǎn)方法,提高研究、開發(fā)支出。此外,技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)東道國企業(yè)技術(shù)改進(jìn)和勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高具有積極的影響。由于市場(chǎng)上最先進(jìn)的技術(shù)總是控制在先進(jìn)工業(yè)化國家企業(yè)手中,因此如果依靠自主研發(fā)而進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新成本高、風(fēng)險(xiǎn)大、花費(fèi)時(shí)間長,但是通過外商直接投資方式獲得技術(shù)的成本相對(duì)較低,花費(fèi)時(shí)間也較少,這也是為什么在我國許多專家提出要用“市場(chǎng)換技術(shù)”的原因。技術(shù)要素的提高,使得北京從勞動(dòng)密集低附加值產(chǎn)業(yè)逐步轉(zhuǎn)向技術(shù)密集、高附加值產(chǎn)業(yè),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)。

(二) 基于行業(yè)需求層面的影響

外商直接投資的進(jìn)入在影響東道國供給結(jié)構(gòu)的同時(shí),也影響著該國的需求結(jié)構(gòu)。需求變化,一方面是需求總量的增長,另一方面是需求結(jié)構(gòu)的變化。這既體現(xiàn)在生活消費(fèi)需求的變化,也體現(xiàn)在生產(chǎn)消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化。需求總量、結(jié)構(gòu)的變化都會(huì)引起相應(yīng)行業(yè)部門的擴(kuò)張或縮小,也會(huì)引起新行業(yè)部門的產(chǎn)生以及舊行業(yè)部門的衰落,通過消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化促進(jìn)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)相應(yīng)變化,從而導(dǎo)致行業(yè)結(jié)構(gòu)的相應(yīng)變化。如下圖3 顯示了需求層面的機(jī)制圖。

圖3 行業(yè)需求機(jī)制圖

第一,外商直接投資企業(yè)進(jìn)入北京,特別是高科技行業(yè)或者新興行業(yè),會(huì)生產(chǎn)出許多新興產(chǎn)品或者服務(wù),這些產(chǎn)品或者服務(wù)往往更能滿足消費(fèi)者的需求,具有更高的性價(jià)比,更容易被消費(fèi)者接受,因此新興產(chǎn)品或服務(wù)的出現(xiàn)提升了北京的生活消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)。此外,隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長和人均工資的不斷提高,居民消費(fèi)能力增強(qiáng),消費(fèi)需求總量擴(kuò)大,居民對(duì)于消費(fèi)品有了更高的要求,消費(fèi)需求趨向多層次和多樣化,生活消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)。特別是外資企業(yè)員工的工資和對(duì)于消費(fèi)品的需求往往高于當(dāng)?shù)仄渌髽I(yè),在其他條件不變時(shí),會(huì)帶動(dòng)當(dāng)?shù)卣w消費(fèi)水平和結(jié)構(gòu)的提高。在需求結(jié)構(gòu)中,對(duì)行業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)影響最大的是個(gè)人生活消費(fèi)結(jié)構(gòu),因?yàn)閭€(gè)人消費(fèi)結(jié)構(gòu)不僅直接影響最終產(chǎn)品的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)規(guī)模,也間接影響中間產(chǎn)品的需求,從而影響中間產(chǎn)品的行業(yè)結(jié)構(gòu)。

第二,外商直接投資的進(jìn)入會(huì)通過行業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制改變東道國生產(chǎn)消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)。在向后聯(lián)系中,外資企業(yè)作為市場(chǎng)中的需求者,對(duì)產(chǎn)品的性能、質(zhì)量、技術(shù)含量以及服務(wù)的種類、更新速度等都提出了更高的要求,改變了原有狀態(tài)下的生產(chǎn)消費(fèi)需求。

四、北京外商投資影響行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的函數(shù)型數(shù)據(jù)分析

(一) 函數(shù)型數(shù)據(jù)分析法引入

1.函數(shù)型數(shù)據(jù)介紹

現(xiàn)實(shí)生活中有很多數(shù)據(jù)類型屬于函數(shù)型數(shù)據(jù),或者說可以從函數(shù)的視角來解釋和分析的數(shù)據(jù),它的表現(xiàn)形式有很多種,比如人的身高隨年齡增長的數(shù)據(jù)、不同地區(qū)多個(gè)觀測(cè)點(diǎn)的溫度和降雨量數(shù)據(jù)、人在走路時(shí)胯骨和髕骨角度變化的數(shù)據(jù)、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中某些經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的數(shù)據(jù)等。這些數(shù)據(jù)可以是單獨(dú)的,也可以是成對(duì)出現(xiàn)的。用術(shù)語表述就是,包含有表現(xiàn)為函數(shù)形式的自變量的數(shù)據(jù)。如果把這些數(shù)據(jù)放在坐標(biāo)里,它們的表現(xiàn)形式為各種曲線,這些曲線形狀各異,光滑程度也不盡相同。

函數(shù)型數(shù)據(jù)關(guān)系式不同于一般的線性關(guān)系式,一般的線性關(guān)系式中自變量和因變量之間的關(guān)系為:

那么,函數(shù)型數(shù)據(jù)不再是一些個(gè)體觀測(cè)數(shù)據(jù),而是看作一個(gè)整體x(t),t=1,2,3,4,…,n,通過擬合可以做出一條光滑的曲線,它的自變量和因變量之間的線性關(guān)系式為:

其中,t 是自變量,x(t) 是協(xié)變量,y 是因變量(離散觀測(cè)值)。

從傳統(tǒng)研究方法來看,關(guān)于外商直接投資影響行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的研究主要集中于靜態(tài)比較分析,即通過構(gòu)建計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型來檢驗(yàn)外商直接投資對(duì)于行業(yè)結(jié)構(gòu)的數(shù)值影響以及影響因子的作用效果,這些方法能夠在一定程度和范疇內(nèi)考察外商直接投資的行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng),但所得的分析結(jié)果是對(duì)應(yīng)于靜態(tài)狀況下的效果,缺乏對(duì)動(dòng)態(tài)效果的分析。本報(bào)告所運(yùn)用的函數(shù)型數(shù)據(jù)分析則很好地克服了傳統(tǒng)研究的這一缺陷,從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)相結(jié)合的角度來全面、系統(tǒng)檢驗(yàn)北京市外商直接投資的行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整效果,彌補(bǔ)了傳統(tǒng)計(jì)量模型研究方法上的不足,同時(shí)也進(jìn)行了嘗試性的方法創(chuàng)新。

2.數(shù)據(jù)平滑與函數(shù)擬合原理

現(xiàn)實(shí)生活中經(jīng)常遇到體現(xiàn)為函數(shù)型特征的數(shù)據(jù),但是這些數(shù)據(jù)往往是離散點(diǎn)的形式,并且這些數(shù)據(jù)是有限多個(gè),為順利使用函數(shù)型數(shù)據(jù)的計(jì)算和分析方法、挖掘出數(shù)據(jù)包含的內(nèi)部特征,首先需要對(duì)觀測(cè)值(離散數(shù)據(jù)) 進(jìn)平滑化處理,那么對(duì)這些原始的離散數(shù)據(jù)怎么進(jìn)行擬合,即對(duì)x(t) 進(jìn)行估計(jì),在函數(shù)型數(shù)據(jù)分析中使用基函數(shù)法對(duì)x(t) 估計(jì),采用一組基函數(shù)的線性組合,公式為:

其中,φ1(t),φ2(t),…,φk(t) 是一組基函數(shù)。常用的基函數(shù)主要有:正弦基函數(shù)(Sine basis function)、傅里葉基函數(shù)(Fourier basis function)、樣條基函數(shù)(Spline basis function)、多項(xiàng)式基函數(shù)(Polynomial basis function)等。一般的函數(shù)型數(shù)據(jù)問題都可以用以上4 個(gè)基函數(shù)來擬合,其中最常用的是多項(xiàng)式基函數(shù),正弦基函數(shù)、傅里葉基函數(shù)較適合處理周期性函數(shù)型數(shù)據(jù),多項(xiàng)式基函數(shù)、樣條基函數(shù)較適合處理非周期性函數(shù)型數(shù)據(jù)。

根據(jù)實(shí)際問題的需要選擇基函數(shù)之后,另一個(gè)問題是確定系數(shù)向量ci=(c1,…,ck)′,那么接下來用最小二乘法或廣義最小二乘法確定系數(shù)向量,即SMSSE(y/c)=min{(y -φc)′(y -φc)} 或SMSSE(y/c)=min{(y -φc)′W(y -φc)}:

如果單純追求擬合的函數(shù)曲線盡可能接近離散的觀測(cè)數(shù)據(jù)點(diǎn),求出的x(t) 曲線可能出現(xiàn)波動(dòng)、震蕩。

為避免上述情況,一是可以通過控制基函數(shù)的數(shù)量調(diào)節(jié)擬合曲線的光滑程度,二是可以通過增加懲罰函數(shù)項(xiàng),后者優(yōu)于前者,增加懲罰函數(shù)既保證了函數(shù)光滑的連續(xù)性,又可以較好地兼顧擬合的接近程度。

懲罰函數(shù)定義為對(duì)擬合函數(shù)二階導(dǎo)數(shù)的平方再積分,即

擬合函數(shù)二階導(dǎo)數(shù)的絕對(duì)值越小,它的曲率就越小,那么曲線的波動(dòng)和震蕩就越小,反之亦然。知道了懲罰函數(shù)項(xiàng),就得到帶懲罰函數(shù)項(xiàng)的公式

這里的λ是懲罰項(xiàng)的平滑調(diào)整參數(shù),起調(diào)整懲罰力度的作用,估量擬合函數(shù)與觀測(cè)數(shù)據(jù)之間的轉(zhuǎn)換率。當(dāng)λ變大時(shí),非線性函數(shù)將受到懲罰項(xiàng)也隨之增大的懲罰力度,那么復(fù)合標(biāo)準(zhǔn)的PENSSEλ(x) 要更多地重視x的光滑度,減少對(duì)數(shù)據(jù)的過度擬合。因?yàn)?當(dāng)λ趨向于正無窮時(shí),擬合曲線x必須接近觀測(cè)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)線性回歸,這時(shí)PEN2(x)=0。當(dāng)λ變小時(shí),對(duì)變量的懲罰力度變小,曲線x就會(huì)變得“粗糙”,當(dāng)趨向于0 時(shí),曲線x接近于數(shù)據(jù)的插值。

得到待估曲線x(t) 后,可通過求函數(shù)的導(dǎo)數(shù)來分析數(shù)據(jù)的變化特征,比如用一階導(dǎo)數(shù)來研究曲率的變化特征,用二階導(dǎo)數(shù)來研究曲線的加速度。

3.函數(shù)型數(shù)據(jù)相關(guān)性分析原理

假定xi(t) 為一組樣本曲線,yi(t) 為另一組樣本曲線,i=1,2,…,N,則均值曲線分別為:

方差函數(shù)可表示為:

自協(xié)方差函數(shù)為:

據(jù)此可得自相關(guān)函數(shù)表達(dá)式如下:

兩組曲線間的交叉協(xié)方差函數(shù)是:

由此可知兩組曲線間的交叉相關(guān)函數(shù)表達(dá)式為:

(二) 函數(shù)型數(shù)據(jù)來源與實(shí)證分析

1.樣本數(shù)據(jù)來源

根據(jù)研究樣本的可獲得性、完整性與研究主體,選取2004—2014 年北京地區(qū)農(nóng)林牧副漁業(yè)、制造業(yè)、建筑業(yè)、信息傳輸業(yè)、批發(fā)零售業(yè)、住宿餐飲業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)和租賃與商務(wù)服務(wù)業(yè)等8 個(gè)具體行業(yè)的外資就業(yè)人數(shù)、外商投資額、外資企業(yè)數(shù)量、外資企業(yè)利潤以及北京市上述8 個(gè)行業(yè)的增加值和就業(yè)總?cè)藬?shù)等數(shù)據(jù),全面考察北京市外商投資對(duì)于行業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。以上數(shù)據(jù)均來源于歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和《北京市統(tǒng)計(jì)年鑒》,統(tǒng)計(jì)計(jì)量工具選取Matlab 和R 軟件來實(shí)現(xiàn)。

2.實(shí)證分析

(1) 自相關(guān)分析。上述內(nèi)容介紹了函數(shù)型數(shù)據(jù)相關(guān)分析的基本機(jī)理和主要數(shù)據(jù)來源,在此基礎(chǔ)上,本報(bào)告將研究內(nèi)容進(jìn)一步深化和豐富,從自相關(guān)分析和交叉相關(guān)分析兩個(gè)視角來考察北京市外商直接投資具體行業(yè)相關(guān)問題以及北京市外商投資所引致的行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)。下圖4 至圖7 分別顯示了2004—2014 年北京市外商投資分行業(yè)就業(yè)人數(shù)、投資規(guī)模、行業(yè)利潤和企業(yè)數(shù)量自相關(guān)函數(shù)的等高線圖和三維透視圖,圖8 和圖9 顯示了2004—2014 年北京市不同行業(yè)增加值與從業(yè)人數(shù)的自相關(guān)函數(shù)等高線圖和三維透視圖。

圖4 北京市不同行業(yè)外商投資就業(yè)人數(shù)自相關(guān)函數(shù)等高線圖與三維透視圖

圖5 北京市不同行業(yè)外商投資規(guī)模自相關(guān)函數(shù)等高線圖與三維透視圖

圖6 北京市不同行業(yè)外商投資行業(yè)利潤自相關(guān)函數(shù)等高線圖與三維透視圖

圖7 北京市不同行業(yè)外商投資企業(yè)數(shù)量自相關(guān)函數(shù)等高線圖與三維透視圖

圖8 北京市不同行業(yè)增加值自相關(guān)函數(shù)等高線圖與三維透視圖

圖9 北京市不同行業(yè)從業(yè)人數(shù)自相關(guān)函數(shù)等高線圖與三維透視圖

從上述統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果中,能夠獲得如下幾點(diǎn)研究結(jié)論:第一,從北京外商投資分行業(yè)情況角度來看,就業(yè)人數(shù)方面,北京不同行業(yè)外資企業(yè)間在就業(yè)人數(shù)方面存在高度的相關(guān)性,相關(guān)程度高達(dá)0.8 以上,并且在2004—2014年的不同時(shí)間點(diǎn)上,相關(guān)系數(shù)呈現(xiàn)出上升的態(tài)勢(shì),這說明在京不同行業(yè)(涵蓋三次產(chǎn)業(yè)) 外資企業(yè)就業(yè)人數(shù)間存在滯后效應(yīng)和相關(guān)效應(yīng),外資行業(yè)就業(yè)人數(shù)的增加將吸引更多的勞動(dòng)者參與到外資行業(yè)中工作,同時(shí)說明通過調(diào)整行業(yè)從業(yè)人數(shù)可以間接地實(shí)現(xiàn)人力資源在行業(yè)間的優(yōu)化配置,間接地促進(jìn)行業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。外資投資規(guī)模方面,從圖5 中的結(jié)果中可以得知,北京外資企業(yè)在不同行業(yè)投資規(guī)模上具有正相關(guān)關(guān)系,但相關(guān)系數(shù)差異較大,分布范圍處于0.1～0.9 之間,并隨著時(shí)間的推進(jìn)有所降低,這說明外資企業(yè)來京投資經(jīng)營將在一定程度上帶動(dòng)相關(guān)行業(yè)外商投資規(guī)模的增加,但具體影響程度,要依據(jù)行業(yè)間在生產(chǎn)、經(jīng)營等方面的緊密程度而定,此外,外資投資規(guī)模的時(shí)間變動(dòng)具有一定的滯后效果,前期投資規(guī)模大幅提升,在此基礎(chǔ)上,一些行業(yè)的投資可行性和盈利性并不樂觀,呈現(xiàn)飽和態(tài)勢(shì),因此在后期自相關(guān)系數(shù)有所變小。在行業(yè)外資企業(yè)數(shù)量方面,類似于從業(yè)就業(yè)人數(shù),不同行業(yè)外資企業(yè)數(shù)量間存在較高的相關(guān)程度,在考察期內(nèi)保持在0.7 以上的水平,從橫向時(shí)間節(jié)點(diǎn)來看,從2004—2014 年,北京市不同行業(yè)外資企業(yè)數(shù)量的相關(guān)系數(shù)保持平穩(wěn),由此說明這一時(shí)期,北京市不同行業(yè)外商投資發(fā)展比較平穩(wěn),企業(yè)數(shù)量規(guī)模穩(wěn)步提升,隨著外資企業(yè)在京投資規(guī)模和數(shù)量的增加,北京外資營商環(huán)境逐步改善,越來越多的外企看好北京市這個(gè)大市場(chǎng),并陸續(xù)將落腳北京,開展跨國經(jīng)營。第二,圖6 顯示了2004—2014 年北京市不同行業(yè)外資企業(yè)利潤水平的自相關(guān)情況,與前者分析結(jié)果不同的是,在考察期內(nèi),相關(guān)系數(shù)呈現(xiàn)出先增后減的逐年波動(dòng)趨勢(shì),2004—2006 年間保持在0.5 左右的水平,在2007—2011 年升至0.7 左右,并在2012—2014 年降至-0.2 左右的水平,由此可推知,北京市不同行業(yè)外資企業(yè)在經(jīng)營利潤方面雖存在一定的程度的相關(guān)性,但這種相關(guān)關(guān)系并不穩(wěn)定,前期盈利的行業(yè)將吸引越來越多的外資企業(yè)進(jìn)入,并展開激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),由此引起外企行業(yè)利潤的降低甚至虧損,出現(xiàn)退出市場(chǎng)與新興崛起相交替的現(xiàn)象,如此通過稅收手段來實(shí)現(xiàn)外資企業(yè)的行業(yè)分布甚至優(yōu)化目標(biāo)有待謹(jǐn)慎。第三,從北京市行業(yè)發(fā)展角度來看,圖8 和圖9 顯示了北京市不同行業(yè)增加值和從業(yè)人數(shù)的自相關(guān)情況,從中可以看出,兩組圖示均顯示出來高度的自相關(guān)系數(shù),均值達(dá)到0.75 以上,且在整個(gè)考察期的不同時(shí)刻保持穩(wěn)定的態(tài)勢(shì),這說明北京市不同行業(yè)在增加值和從業(yè)人數(shù)方面存在高度正相關(guān)關(guān)系,優(yōu)化行業(yè)結(jié)構(gòu)可以從調(diào)整行業(yè)分布和從業(yè)人數(shù)規(guī)模兩條路徑來著手。

(2) 交叉相關(guān)分析。上述內(nèi)容具體分析和考察了北京市不同行業(yè)外資企業(yè)數(shù)量、投資規(guī)模、就業(yè)人數(shù)、行業(yè)利潤以及北京市不同行業(yè)增加值和從業(yè)人數(shù)的自相關(guān)函數(shù)問題,在此,本報(bào)告將研究深化,探討北京市外商投資與行業(yè)增加值、從業(yè)人數(shù)的交叉相關(guān)分析問題,分析結(jié)果如下圖10 至圖14所示。

圖10 北京市不同行業(yè)外商投資規(guī)模與就業(yè)人數(shù)交叉相關(guān)函數(shù)等高線圖與三維透視圖

圖11 北京市不同行業(yè)外商投資規(guī)模與從業(yè)人數(shù)交叉相關(guān)函數(shù)等高線圖與三維透視圖

圖12 北京市不同行業(yè)外商投資規(guī)模與行業(yè)增加值交叉相關(guān)函數(shù)等高線圖與三維透視圖

圖13 北京市不同行業(yè)外商投資與行業(yè)利潤交叉相關(guān)函數(shù)等高線圖與三維透視圖

圖14 北京市不同行業(yè)外商投資與企業(yè)數(shù)量交叉相關(guān)函數(shù)等高線圖與三維透視圖

從圖10 中可以清晰地看出如下信息:第一,北京市不同行業(yè)外商投資規(guī)模與從業(yè)人數(shù)呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系,從2004—2014 年的整個(gè)考察期內(nèi),相關(guān)系數(shù)始終保持在-0.3～0.6 的數(shù)值范圍,由此可以在側(cè)面反映出北京市不同行業(yè)外商投資對(duì)于不同行業(yè)的就業(yè)情況來講具有一定程度的調(diào)整效應(yīng)。第二,從時(shí)間橫向坐標(biāo)軸來看,從2004—2014 年,不同行業(yè)外商投資規(guī)模與就業(yè)人數(shù)間的相關(guān)系數(shù)大小并沒有發(fā)生顯著變化,說明北京市不同行業(yè)外商投資規(guī)模與行業(yè)從業(yè)人數(shù)間的負(fù)向關(guān)系是較為穩(wěn)定的。伴隨不同行業(yè)外商投資規(guī)模的不斷擴(kuò)大,在京外資企業(yè)的數(shù)量與用人需求將進(jìn)行調(diào)整,促進(jìn)勞動(dòng)力資源的行業(yè)流動(dòng)與配置,將引致本行業(yè)和相關(guān)行業(yè)外資企業(yè)就業(yè)人數(shù)的上升。

上圖11 反應(yīng)的是2004—2014 年間北京市不同行業(yè)外商投資與在京從業(yè)人數(shù)間的交叉函數(shù)圖示,從中能夠得知,北京市不同行業(yè)外商投資與總體行業(yè)從業(yè)人數(shù)間存在正相關(guān)關(guān)系,這說明隨著北京市對(duì)外開放程度的不斷提升,以及“一帶一路”倡議、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等一系列國家發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的貫徹執(zhí)行,北京市營商環(huán)境以及對(duì)于外企的吸引力不斷提升,客觀上帶動(dòng)了北京市不同行業(yè)外商投資的發(fā)展,外資企業(yè)數(shù)量的增加,行業(yè)不斷拓展,都將進(jìn)一步增加對(duì)不同行業(yè)、技能水平勞動(dòng)者的需求,從而促進(jìn)行業(yè)產(chǎn)值規(guī)模的提升和調(diào)整。此外,在2004—2014 年間,北京市不同行業(yè)外商投資規(guī)模與行業(yè)從業(yè)人數(shù)間的交叉系數(shù)呈現(xiàn)下降的趨勢(shì),在2004—2006 年間、2007—2009年間與2010—2014 年間,交叉系數(shù)由0.7 左右降至0.3 左右水平,相關(guān)系數(shù)的下降表明北京市不同行業(yè)外商投資規(guī)模對(duì)于整體從業(yè)人數(shù)的影響不及外資行業(yè)從業(yè)人數(shù)顯著,但也不失為影響北京市行業(yè)就業(yè)規(guī)模和產(chǎn)值的重要因素。

圖12 中顯示了2004—2014 年間北京市不同行業(yè)外商投資規(guī)模與各行業(yè)增加值的交叉相關(guān)系數(shù)情況,具體來講,存在如下幾點(diǎn)特征:第一,從影響效果來看,能夠清晰地看出在整個(gè)考察期內(nèi),北京市不同行業(yè)外商投資規(guī)模曲線與行業(yè)增加值曲線的交叉相關(guān)系數(shù)為正值,分布在0.1～0.8 的范圍內(nèi),由此可以說明兩點(diǎn),一方面,北京市不同行業(yè)外商投資的發(fā)展促進(jìn)了外資行業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的提升和行業(yè)調(diào)整,隨著北京市外商投資的不斷發(fā)展,這一增加值遞增效果將更為顯著。另一方面,北京市行業(yè)規(guī)模、增加值規(guī)模的上升和營商環(huán)境的改善將對(duì)外資企業(yè)產(chǎn)生強(qiáng)烈“引力”,紛紛來京進(jìn)行經(jīng)營,在實(shí)際中促進(jìn)了北京市各行業(yè)外商投資的發(fā)展和行業(yè)優(yōu)化。第二,從相關(guān)系數(shù)的變動(dòng)趨勢(shì)來看,隨著時(shí)間的推移,兩者間的交叉相關(guān)系數(shù)呈現(xiàn)出逐年遞減的趨勢(shì),相關(guān)程度降低,由2004 年0.6 左右水平降至2014 年0.1 左右,由此可以看出北京市外商投資帶動(dòng)行業(yè)規(guī)模增加的效應(yīng)在減弱,這主要是近幾年北京市將經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)放在質(zhì)量方面而非規(guī)模指標(biāo),為此,北京市外商投資發(fā)展應(yīng)與行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整目標(biāo)緊密契合,實(shí)現(xiàn)共同良性發(fā)展。

上圖13 展現(xiàn)了在考察期內(nèi),北京市不同行業(yè)外商投資規(guī)模與相應(yīng)外資行業(yè)利潤水平間的交叉相關(guān)系數(shù)走勢(shì),利潤水平是衡量在京外資企業(yè)經(jīng)營狀況的重要指標(biāo),從交叉相關(guān)系數(shù)的走勢(shì)來看,整體上呈現(xiàn)出倒“U”字型態(tài)勢(shì),即在2004—2012 年左右表現(xiàn)出逐年上升的態(tài)勢(shì),由2004 年-0.3 左右的平均水平升至2012 年-0.1 左右的平均水平,而后呈現(xiàn)出一個(gè)下降的狀態(tài),在2013 年和2014 年的兩個(gè)時(shí)期內(nèi),北京市不同行業(yè)外商投資規(guī)模與外資行業(yè)利潤水平間的交叉相關(guān)系數(shù)下降到-0.4 左右的水平,從整個(gè)時(shí)期來看,經(jīng)歷了一個(gè)先遞增后遞減的倒“U”型動(dòng)態(tài),這表明隨著北京地區(qū)不同行業(yè)外資企業(yè)投資規(guī)模的增加,其在東道國所獲得利潤水平將同步提升,并對(duì)行業(yè)增加值規(guī)模產(chǎn)生間接的促進(jìn)作用,但存在年份和行業(yè)間的差異,獲益低的企業(yè)或行業(yè)將被兼并或資源重組,實(shí)現(xiàn)了行業(yè)資源配置優(yōu)化和結(jié)構(gòu)調(diào)整。之所以存在下降態(tài)勢(shì)則與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、外資行業(yè)政策與全球經(jīng)濟(jì)環(huán)境的低迷與高漲存有一定關(guān)系。

圖14 顯示的是從不同行業(yè)外資企業(yè)數(shù)量角度來展現(xiàn)的北京市外商投資對(duì)于行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響,從圖中可以獲知以下幾點(diǎn)結(jié)論:第一,北京市不同行業(yè)外商直接投資規(guī)模與行業(yè)外資企業(yè)數(shù)量間交叉相關(guān)系數(shù)為負(fù),由此說明北京地區(qū)行業(yè)外商投資規(guī)模的提升將有力調(diào)整各行業(yè)外資企業(yè)的數(shù)量,實(shí)現(xiàn)外資企業(yè)的優(yōu)勝劣汰。這種效果包含三種形式,一是通過新行業(yè)外資的引入來實(shí)現(xiàn),即外資企業(yè)進(jìn)入新的投資行業(yè),突破原有行業(yè)經(jīng)營的范疇。二是外資企業(yè)進(jìn)入所屬行業(yè)或相關(guān)的上游或下游行業(yè)。三是通過兼并或重組來實(shí)現(xiàn)對(duì)其他行業(yè)以及本行業(yè)企業(yè)的收購。以上三種路徑在增加北京地區(qū)外資企業(yè)行業(yè)絕對(duì)數(shù)量的同時(shí),也在一定程度上帶來了先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、管理經(jīng)營以及人力資源等要素,促進(jìn)了行業(yè)資源優(yōu)化和行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)。第二,從整個(gè)時(shí)間軸來講,北京市不同行業(yè)外商直接投資規(guī)模與行業(yè)外資企業(yè)數(shù)間交叉相關(guān)系數(shù)值表現(xiàn)出穩(wěn)步遞增的態(tài)勢(shì),該相關(guān)系數(shù)由2004 年-0.6 左右的水平升至2014 年-0.2 左右的水平,數(shù)據(jù)背后所反映的是北京市行業(yè)外商投資對(duì)于行業(yè)外資企業(yè)數(shù)量的影響力逐步增加,充分彰顯了我國以及北京市所倡導(dǎo)的以提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量為核心的戰(zhàn)略思想,盡管如此,北京市外商投資對(duì)于行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響和作用是顯著存在的。

五、結(jié)論與政策啟示

(一) 主要研究結(jié)論

綜合上述研究過程,本研究獲得如下幾點(diǎn)研究結(jié)論:一方面,北京市外商直接投資通過供給和需求兩個(gè)路徑來共同作用于北京市行業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。外資企業(yè)的進(jìn)入對(duì)北京市內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng),在市場(chǎng)競(jìng)爭中國內(nèi)企業(yè)不斷提升技術(shù)效率、創(chuàng)新生產(chǎn)方式,對(duì)外資企業(yè)所屬行業(yè)的技術(shù)水平產(chǎn)生一定的帶動(dòng)效果。外資的流入不僅使北京市獲得了建設(shè)資金和先進(jìn)技術(shù)、勞動(dòng)力資源,同時(shí),行業(yè)間的關(guān)聯(lián)效應(yīng)使得上游行業(yè)和下游行業(yè)的技術(shù)發(fā)展水平得到協(xié)調(diào)和系統(tǒng)的提升,逐步摒棄了行業(yè)內(nèi)部落后的生產(chǎn)方式和技術(shù)水平,促進(jìn)行業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)。同時(shí),外商直接投資企業(yè)進(jìn)入北京,會(huì)生產(chǎn)出許多新興產(chǎn)品或者服務(wù),這些產(chǎn)品或者服務(wù)往往更能滿足消費(fèi)者的需求,加之市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大、人均收入水平提升、消費(fèi)能力增強(qiáng)等因素影響,引致外資企業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化,通過行業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制引起對(duì)上下游產(chǎn)業(yè)需求的變化,對(duì)原材料的性能、質(zhì)量、技術(shù)含量以及服務(wù)的種類、更新速度等都提出了更高的要求,帶動(dòng)同行業(yè)企業(yè)變革技術(shù)、創(chuàng)新產(chǎn)品種類,行業(yè)結(jié)構(gòu)隨之發(fā)生漸進(jìn)調(diào)整。另一方面,函數(shù)型數(shù)據(jù)分析結(jié)果顯示,從函數(shù)自相關(guān)分析角度來講,外資行業(yè)就業(yè)人數(shù)、外資行業(yè)投資規(guī)模、外資行業(yè)利潤、外資行業(yè)企業(yè)數(shù)量以及行業(yè)就業(yè)人數(shù)和增加值等均存在正向自相關(guān)關(guān)系和顯著的滯后效應(yīng),這說明北京市不同行業(yè)外資規(guī)模的提升不僅僅帶動(dòng)了行業(yè)投資規(guī)模的后期增加,同時(shí)間接地對(duì)于外資行業(yè)就業(yè)人數(shù)、外資數(shù)量、外資行業(yè)利潤以及行業(yè)增加值和從業(yè)人數(shù)也起到了一定的促進(jìn)效果。從函數(shù)交叉分析中可知:行業(yè)外商投資與行業(yè)就業(yè)人數(shù)與增加值呈正相關(guān)關(guān)系,這說明伴隨外商投資規(guī)模的不斷提升,北京市行業(yè)增加值與行業(yè)就業(yè)人數(shù)將不斷進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化,有助于北京市行業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。此外,北京市外商投資與外資行業(yè)就業(yè)人數(shù)、外資行業(yè)利潤、外企數(shù)量間存在負(fù)相關(guān),并且在整個(gè)考察期內(nèi)相關(guān)系數(shù)呈現(xiàn)出波動(dòng)、正負(fù)交替的態(tài)勢(shì),表明伴隨外商投資的進(jìn)一步發(fā)展,外資數(shù)量、利潤、就業(yè)人數(shù)等將相應(yīng)地做出調(diào)整,并客觀上促進(jìn)行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)。

(二) 政策啟示

基于如上研究結(jié)論,本研究提出如下三點(diǎn)政策啟示:一是積極改善投資環(huán)境。加快體制改革,完善市場(chǎng)制度,建立一個(gè)公平的市場(chǎng)競(jìng)爭機(jī)制。北京應(yīng)該進(jìn)一步修改和淘汰與現(xiàn)在市場(chǎng)不符合的一些經(jīng)濟(jì)制度,進(jìn)一步開放國內(nèi)壟斷的一些行業(yè),如金融服務(wù),水利服務(wù)、居民服務(wù)等,讓外資適當(dāng)?shù)膮⒐?使市場(chǎng)多元化。政府要提高服務(wù)效率,簡化外商投資的行政審批手續(xù)。對(duì)于高新技術(shù)企業(yè),要設(shè)立綠色通道,給他們提供人員培訓(xùn)等方面的方便,創(chuàng)造和諧的投資環(huán)境,讓跨國公司感受到尊重和便捷。二是擴(kuò)大外資來源和外資投資方式。當(dāng)前北京市的主要外商投資來源比較單一,因此,在繼續(xù)增加港澳臺(tái)資金的基礎(chǔ)上,也要吸引更多其他國家和地區(qū)的投資,尤其是歐美發(fā)達(dá)國家技術(shù)密集型和資本密集型企業(yè)的投資,不斷提高外資的質(zhì)量和水平,促進(jìn)外資的多元化發(fā)展。積極鼓勵(lì)發(fā)展獨(dú)資經(jīng)營為主的投資方式的同時(shí)鼓勵(lì)外資進(jìn)入國有傳統(tǒng)企業(yè),鼓勵(lì)外商參股,發(fā)揮產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng),實(shí)現(xiàn)外資投資方式的多元化。三是加強(qiáng)國內(nèi)區(qū)域合作。北京應(yīng)發(fā)揮政治中心、文化中心的優(yōu)勢(shì),利用豐富的人力資源,發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè),同時(shí)進(jìn)行技術(shù)研發(fā),成為技術(shù)、營銷和管理中心,發(fā)揮經(jīng)濟(jì)轄射效應(yīng),為周圍其他城市的發(fā)展提供資金、技術(shù)保障,加強(qiáng)京津冀區(qū)域外資企業(yè)的協(xié)同發(fā)展和成果共享,釋放區(qū)域外資吸引力,完善京津冀區(qū)域的產(chǎn)業(yè)鏈合作,充分發(fā)揮京津冀城市群的優(yōu)勢(shì),吸引更多外資的流入,助力全市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)換代。