王長(zhǎng)剛 羅衛(wèi)東

（浙江大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，浙江 杭州310058）

一、引 言

雖然通常被視作20世紀(jì)最重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一，但約瑟夫·熊彼特留下的思想遺產(chǎn)實(shí)際上豐富而多元：在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，他被視為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)等的先驅(qū)；在管理學(xué)領(lǐng)域，他被視為管理創(chuàng)新的思想來源；在政治學(xué)領(lǐng)域，他是精英民主理論的重要開創(chuàng)者之一；在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域，他的經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)思想也開始受到越來越多的關(guān)注；等等［1］［2］前言14。上述評(píng)價(jià)都是從單個(gè)學(xué)科視角各取所需，很容易使讀者認(rèn)為熊彼特思想的各部分之間是割裂的，缺乏整體性。

然而，在《資本主義、社會(huì)主義與民主》的初版序言中，熊彼特曾寫道，該書是他將自己四十多年來關(guān)于社會(huì)主義的大量思考、觀察和研究統(tǒng)一起來的嘗試［3］9?？v觀熊彼特整個(gè)學(xué)術(shù)生涯，筆者認(rèn)為，熊彼特一生思考的主題并非社會(huì)主義，而是資本主義的本質(zhì)特征及其興衰過程，社會(huì)主義只是其中最后一個(gè)環(huán)節(jié)。保羅·斯威齊為熊彼特的論文集《帝國(guó)主義與社會(huì)階級(jí)》所寫的導(dǎo)言也確證了這一點(diǎn)。斯威齊認(rèn)為，熊彼特的主要著述圍繞資本主義這一主題構(gòu)成了一個(gè)完整的理論體系，其中，《帝國(guó)主義與社會(huì)階級(jí)》所收錄的兩篇最初以德語發(fā)表的文章《帝國(guó)主義社會(huì)學(xué)》（1918—1919年）和《相同種族環(huán)境中的各種社會(huì)階級(jí)》（1927年）探討了資本主義的早期發(fā)展①實(shí)際上，熊彼特另外一篇最初也是以德語發(fā)表的文章《租稅國(guó)危機(jī)》（1918年）也較多涉及資本主義的早期發(fā)展。這三篇文章后又一起收入由斯威德伯格編輯出版的熊彼特論文集《資本主義經(jīng)濟(jì)學(xué)及其社會(huì)學(xué)》。本文中的引用均出于此書。，《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》（1911年）與《經(jīng)濟(jì)周期》（1939年）分析了資本主義的典型發(fā)展特征和過程，《資本主義、社會(huì)主義與民主》（1942年）討論了資本主義的衰亡［4］121。就此視角而言，本文贊同哈里·達(dá)姆斯的觀點(diǎn)，即熊彼特不應(yīng)再僅被視為一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家或是社會(huì)學(xué)家，而是社會(huì)思想家，因其論域超越了當(dāng)前學(xué)科界限，旨在理解具有歷史重要性的大規(guī)模社會(huì)變遷背后的邏輯［5］456。當(dāng)前國(guó)內(nèi)雖然也有若干對(duì)熊彼特資本主義發(fā)展過程思想的討論，但大多集中于熊彼特的創(chuàng)造性破壞過程以及資本主義衰亡論，缺乏資本主義整體興衰過程視角的討論①例如，孟捷《熊彼特的資本主義演化理論：一個(gè)再評(píng)價(jià)》（《中國(guó)人民大學(xué)學(xué)報(bào)》2003年第2期，第87-94頁）一文更多著眼于熊彼特的演變動(dòng)力模型，對(duì)其內(nèi)在邏輯有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)；陳振漢《熊彼特與經(jīng)濟(jì)史學(xué)》（載陳振漢《社會(huì)經(jīng)濟(jì)史學(xué)論文集》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社1999年版，第570-602頁）一文雖然討論了熊彼特早期的社會(huì)學(xué)論文，但并未將其與資本主義的演變過程關(guān)聯(lián)起來。。本文擬在此方面做一補(bǔ)充，以展現(xiàn)熊彼特思想的整體性，并為我們當(dāng)前關(guān)于資本主義的研究提供一個(gè)新視角。

在為1946年版《不列顛百科全書》所寫的“資本主義”詞條中，熊彼特對(duì)資本主義興起、發(fā)展和衰亡的整個(gè)過程做了綱領(lǐng)性總結(jié)。在該詞條中，他明確將資本主義（主要是歐美資本主義）的發(fā)展分為早期資本主義、重商資本主義、全面資本主義和托拉斯資本主義四個(gè)階段［6］。本文接下來將在熊彼特對(duì)資本主義的內(nèi)涵和本質(zhì)特征界定的基礎(chǔ)上，以上述四個(gè)發(fā)展階段為經(jīng)，以熊彼特相關(guān)著作中關(guān)于各階段特征及其背后機(jī)制、原因的分析為緯，梳理熊彼特關(guān)于資本主義整個(gè)興衰過程的討論；最后將對(duì)熊彼特關(guān)于社會(huì)變遷的總體看法或“構(gòu)想”予以總結(jié)和評(píng)述。

二、資本主義的本質(zhì)：創(chuàng)造性破壞過程

資本主義涵括諸多面向，觀察視角不同，就會(huì)給出不同的定義。熊彼特是從制度視角做出界定：資本主義是商業(yè)社會(huì)的一種特殊形式。在商業(yè)社會(huì)中，生產(chǎn)手段為私人所有，生產(chǎn)過程由私人契約調(diào)節(jié)。資本主義則是在商業(yè)社會(huì)的基礎(chǔ)上增加了信用創(chuàng)造［3］257［7］223。從此定義出發(fā)，熊彼特分析了資本主義的本質(zhì)特征和獨(dú)特之處。

在本質(zhì)上，資本主義是一種經(jīng)濟(jì)演變的形式，它持續(xù)從內(nèi)部對(duì)既有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行破壞，并同時(shí)創(chuàng)造出新的結(jié)構(gòu)。這個(gè)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)內(nèi)部自行發(fā)生的、質(zhì)的變化過程即“創(chuàng)造性破壞”，它是資本主義的本質(zhì)性事實(shí)［3］146-147［8］70-71。創(chuàng)造性破壞或發(fā)展過程的根本推動(dòng)力來自資本主義企業(yè)的生產(chǎn)創(chuàng)新。熊彼特認(rèn)為，就經(jīng)濟(jì)運(yùn)行而言，生產(chǎn)是主動(dòng)的、先發(fā)的，而消費(fèi)則是被動(dòng)的、后發(fā)的和適應(yīng)性的，因此在分析創(chuàng)新過程時(shí)，只需關(guān)注生產(chǎn)領(lǐng)域即可［8］72-73。生產(chǎn)創(chuàng)新就是創(chuàng)造出生產(chǎn)材料和生產(chǎn)力的新組合，或者更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)卣f，是創(chuàng)設(shè)出一個(gè)新的生產(chǎn)函數(shù)。從這個(gè)角度來看，創(chuàng)造性破壞過程就是新的生產(chǎn)組合通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)淘汰舊的生產(chǎn)組合［8］73-74。

生產(chǎn)創(chuàng)新具體由企業(yè)家來實(shí)現(xiàn)。不同于日常理解，熊彼特筆下的企業(yè)家是功能性而非角色性的：企業(yè)家并非指企業(yè)管理者或所有者，而是指履行生產(chǎn)創(chuàng)新職能的人，無論這個(gè)人在社會(huì)中具體承擔(dān)什么角色。要能夠履行這種職能，就個(gè)人特質(zhì)而言，企業(yè)家必須是一個(gè)“智慧和意志的巨人”，具有抓住機(jī)會(huì)的卓越能力［3］93，99。這種特質(zhì)就是企業(yè)家精神。就動(dòng)機(jī)而言，企業(yè)家之所以進(jìn)行生產(chǎn)創(chuàng)新，并非僅僅是滿足個(gè)人需要和積累財(cái)富，而更多源于他們獨(dú)特的心理品質(zhì)——他們強(qiáng)烈渴望在工商業(yè)領(lǐng)域獲得成功，具有征服和戰(zhàn)斗沖動(dòng)，享受創(chuàng)造的樂趣本身［8］103-105。這些特點(diǎn)使得企業(yè)家更像是商業(yè)世界的“騎士”而非“經(jīng)濟(jì)人”，雖然其直接目的是賺取利潤(rùn)，但最終追求的是榮耀而非財(cái)富本身。

企業(yè)家在進(jìn)行生產(chǎn)創(chuàng)新時(shí)，在大多數(shù)情況下所使用的是既有的生產(chǎn)手段而非閑置或新增的生產(chǎn)手段，即將舊生產(chǎn)組合中的既有生產(chǎn)手段應(yīng)用于新的組合。這意味著企業(yè)家在生產(chǎn)創(chuàng)新之前就要獲得對(duì)這些既有生產(chǎn)手段的支配權(quán)。對(duì)此要求，資本主義提供了不同于其他社會(huì)形式的獨(dú)特方法——信貸制度。信貸制度使所有創(chuàng)新努力獲得同等的實(shí)現(xiàn)機(jī)會(huì)，而不受限于創(chuàng)新者之前的財(cái)富積累。信貸的提供者就是資本家，他們?yōu)槠髽I(yè)家創(chuàng)新提供資金，使得生產(chǎn)創(chuàng)新成為可能［3］75-77。

三、資本主義的興起與發(fā)展

如前文所述，對(duì)資本主義的創(chuàng)造性破壞過程而言，創(chuàng)新、企業(yè)家和信貸這三個(gè)互相關(guān)聯(lián)的因素最為重要和根本，可被視為熊彼特資本主義發(fā)展理論的三大支柱［9］76。熊彼特關(guān)于資本主義興衰過程的考察也主要圍繞這三個(gè)因素展開。

（一）早期資本主義

由于將信貸視為資本主義的獨(dú)有特征，而創(chuàng)新和企業(yè)家則在其他社會(huì)形態(tài)（無論是原始部落還是社會(huì)主義社會(huì)）中都有出現(xiàn)，熊彼特認(rèn)為資本主義的產(chǎn)生應(yīng)該以信用創(chuàng)造的出現(xiàn)為標(biāo)志［7］223-224。基于此標(biāo)準(zhǔn)，熊彼特將其追溯至古希臘羅馬時(shí)代，因?yàn)楫?dāng)時(shí)已存在銀行家、面向市場(chǎng)的作坊和國(guó)際貿(mào)易商人等資本主義要素。在西羅馬帝國(guó)衰落后戰(zhàn)亂紛起的封建時(shí)代，這些要素依然沒有消失，與后來的全面資本主義時(shí)期相比只是存在技術(shù)和重要性上的區(qū)別［6］189。

中世紀(jì)的主導(dǎo)生活模式是戰(zhàn)爭(zhēng)，因而是一個(gè)軍事社會(huì)和軍事文明［10］297。根據(jù)熊彼特的階級(jí)理論，社會(huì)中某一階級(jí)的整體興衰取決于該階級(jí)所承擔(dān)的社會(huì)職責(zé)的本質(zhì)和重要性，以及該階級(jí)是否成功地履行了其職責(zé)［10］294。以此標(biāo)準(zhǔn)揆諸歷史，在14世紀(jì)末之前，歐洲社會(huì)中的主導(dǎo)階級(jí)是承擔(dān)軍事職責(zé)的封建貴族，其社會(huì)地位一直處于上升過程。而在14世紀(jì)末之后，戰(zhàn)爭(zhēng)的重要性降低，從主導(dǎo)生活模式退化為一種緊急狀態(tài)，封建貴族也就因此喪失了為其社會(huì)地位而戰(zhàn)的機(jī)會(huì)，他們的軍事職能逐漸由雇傭兵替代。去軍事化進(jìn)一步使得貴族階級(jí)專注于其他利益，越來越遠(yuǎn)離其基本職責(zé)，他們的社會(huì)重要性由于基石被侵蝕而持續(xù)衰落［10］303。通過把他們憑借早期成功履行軍事職責(zé)所占有的政治、經(jīng)濟(jì)資源等私產(chǎn)化（主要包括三個(gè)方面：職位的私產(chǎn)化、土地財(cái)產(chǎn)權(quán)的私產(chǎn)化和個(gè)人的私產(chǎn)化），封建貴族階級(jí)從原來的軍事政治家和軍事管理者轉(zhuǎn)變?yōu)橘F族生意人，喪失了原有的獨(dú)立地位，其階級(jí)地位需要憑借君主的恩賜與保護(hù)才能得以維持［10］300-305。此時(shí)貴族雖然在社會(huì)上仍承擔(dān)了許多重要職責(zé)，他們的法律地位依舊，傳統(tǒng)封建制度仍在延續(xù)，但熊彼特認(rèn)為這些都只是假象，貴族的權(quán)力實(shí)際上都是由君主賦予的，他們的社會(huì)重要性已經(jīng)大幅衰落［10］299。

與此同時(shí)，封建君主由于管理失當(dāng)、奢靡消費(fèi)以及軍事開支攀升等原因面臨嚴(yán)重的財(cái)政危機(jī)［10］149-150。財(cái)政危機(jī)一方面導(dǎo)致了以公共稅收為重要特征之一的現(xiàn)代國(guó)家的出現(xiàn)，另一方面也提高了經(jīng)濟(jì)事務(wù)在社會(huì)中的重要性。后一個(gè)因素賦予了資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)必要性，促進(jìn)了其發(fā)展。隨著在經(jīng)濟(jì)事務(wù)上的成功，資產(chǎn)階級(jí)開始逐漸取代封建貴族階級(jí)的社會(huì)主導(dǎo)地位。這一階段，資產(chǎn)階級(jí)最重要的活動(dòng)是區(qū)域貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易。這些貿(mào)易往往是為了滿足君主或教會(huì)高層的財(cái)政需求，而后者則授予資產(chǎn)階級(jí)在礦藏開發(fā)、貿(mào)易等方面的特許權(quán)作為回報(bào)［6］190。在這個(gè)過程中，資產(chǎn)階級(jí)也逐漸獲得了更多的財(cái)產(chǎn)自由和借貸自由，并創(chuàng)造出了越來越多具有資本主義特征的制度，如股份公司、商業(yè)票據(jù)和股票交易等。至少在一些先發(fā)地區(qū)，這些現(xiàn)象到16世紀(jì)中期時(shí)就已較為普遍［6］190。

（二）重商資本主義

16世紀(jì)中后期至18世紀(jì)是重商資本主義階段。但是直至18世紀(jì)中期之前，資本主義仍如零星的孤島，只能借助外部因素間接地展現(xiàn)自己的力量［10］227。資本主義因素所占比例越小，作為其本質(zhì)的創(chuàng)造性破壞在整個(gè)社會(huì)發(fā)展過程中所發(fā)揮的作用也越小，而其他外部因素的作用則越大［7］224-225。重商資本主義就體現(xiàn)了這種特征。

這一階段經(jīng)濟(jì)的整體特征是“持劍經(jīng)商”。具體來說，面對(duì)新興現(xiàn)代民族國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)，君主為了擴(kuò)充軍備、提升國(guó)力，普遍采取重商政策以促進(jìn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展［6］192。然而，在熊彼特看來，資產(chǎn)階級(jí)基本上都是和平主義者，在國(guó)際關(guān)系上也是如此，因此資本主義本質(zhì)上傾向于和平、反對(duì)帝國(guó)主義［10］231-233。這一時(shí)期資本主義所表現(xiàn)出來的經(jīng)濟(jì)上的民族主義和政治上的激進(jìn)好戰(zhàn)并非其內(nèi)在邏輯的展現(xiàn)，而是外部因素干擾的結(jié)果。

外部因素中最重要的就是君主和貴族的好戰(zhàn)本能［10］219-223。這一時(shí)期，封建專制強(qiáng)權(quán)尚未完全衰落，并且為一個(gè)重要的偶然因素即美洲金銀的大量流入所延緩，這些金銀使得封建貴族有了新的財(cái)富以達(dá)成自己的利益和政治目標(biāo)，維護(hù)封建傳統(tǒng)［6］192。面對(duì)此形勢(shì)，資產(chǎn)階級(jí)一方面想要獲得君主的保護(hù)以對(duì)抗殘余封建貴族勢(shì)力的剝奪，另一方面又試圖從政治斗爭(zhēng)中獲取特殊利益，主動(dòng)或被動(dòng)地?fù)?dān)任君主的權(quán)力工具，成為重商主義擴(kuò)張政策的主要推動(dòng)力［6］192［10］247。歸根結(jié)底，重商資本主義是經(jīng)濟(jì)淪為政治斗爭(zhēng)武器的結(jié)果。

（三）全面資本主義

直到18世紀(jì)下半葉，資本主義才開始形塑社會(huì)，成為主導(dǎo)性力量，并由此產(chǎn)生了一個(gè)全新的社會(huì)模式——全面資本主義。這一階段盛行了大約一個(gè)世紀(jì)，即從19世紀(jì)初拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)至19世紀(jì)末，以1873—1897年的經(jīng)濟(jì)蕭條結(jié)束［6］193。從這一階段開始，資本主義內(nèi)在的發(fā)展邏輯才真正展現(xiàn)出來，主要表現(xiàn)就是經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)。

熊彼特認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)周期是資本主義本質(zhì)邏輯即創(chuàng)造性破壞的外在表現(xiàn)，是資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展所采取的方式本身。經(jīng)濟(jì)周期之于資本主義就如同心跳之于生命體，其根源也在于企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)［7］v［8］239。具體而言，熊彼特認(rèn)定，無論一般的才能還是像企業(yè)家精神這樣特殊的才能通常都無法繼承，而是根據(jù)正態(tài)曲線隨機(jī)分配［10］314，再加上一個(gè)或少數(shù)企業(yè)家的出現(xiàn)會(huì)為其他企業(yè)家消除創(chuàng)新障礙從而激勵(lì)更多企業(yè)家的出現(xiàn)，所以企業(yè)家或者創(chuàng)新并非均勻連續(xù)地出現(xiàn)，而只能不連續(xù)地、成群成批地出現(xiàn)［8］253-255。既有經(jīng)濟(jì)體系對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行吸收并與之相適應(yīng)需要一個(gè)特定的過程，這些因素共同作用就導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)［8］256-257。創(chuàng)新引起的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的“革命”和對(duì)“革命”成果的吸收合起來就形成了一個(gè)經(jīng)濟(jì)周期或經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波［3］147，n1。因此，經(jīng)濟(jì)周期是資本主義發(fā)展自然的也是必然的結(jié)果。

基于對(duì)資本主義發(fā)展史的統(tǒng)計(jì)分析，熊彼特認(rèn)為在全面資本主義時(shí)期共出現(xiàn)了兩次長(zhǎng)周期或長(zhǎng)波：第一次是從18世紀(jì)80年代末至19世紀(jì)40年代初，波峰是在1800年左右，主要?jiǎng)?chuàng)新是蒸汽機(jī)；第二次是從19世紀(jì)40年代至1897年前后，波峰是在1857年前后，主要的創(chuàng)新是鋼鐵機(jī)械化和鐵路化①熊彼特進(jìn)一步將長(zhǎng)周期分為繁榮、衰退、蕭條和復(fù)蘇四個(gè)階段。在《經(jīng)濟(jì)周期》第6和第7章他分別對(duì)這兩個(gè)長(zhǎng)周期及內(nèi)部發(fā)展階段做了詳盡的歷史考察，此處不贅。另可參見孫梁、韋森《重溫熊彼特的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)周期理論》（載《濟(jì)南大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2020年第4期，第5-21頁）一文的詳細(xì)梳理和分析。［8］297-298。

這一階段資本主義在經(jīng)濟(jì)上獲得的巨大成功同時(shí)給資產(chǎn)階級(jí)帶來了政治上的權(quán)力。但嚴(yán)格來說，在許多國(guó)家中，資產(chǎn)階級(jí)在政治上仍沒有獲得實(shí)際統(tǒng)治權(quán)。即便如此，統(tǒng)治階層即傳統(tǒng)封建貴族仍然支持資本主義的利益和文化，并成為其代理人，實(shí)施符合資本主義利益的社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策，這些政策反過來又進(jìn)一步促成資本主義的成功［10］249。因此，這一時(shí)期的主導(dǎo)意識(shí)形態(tài)和政策是自由主義的，如自由貿(mào)易、和平主義、對(duì)個(gè)人自由的尊重和民主等［6］193。

（四）托拉斯資本主義

這一階段伴隨著資本主義進(jìn)入全面階段以后所經(jīng)歷的第三次長(zhǎng)周期而來。這次長(zhǎng)周期始于1898年開始的經(jīng)濟(jì)繁榮，波峰在1911年前后，之后就進(jìn)入衰退和蕭條階段，間或有短暫的繁榮，主要?jiǎng)?chuàng)新是電氣、化學(xué)、汽車和橡膠工業(yè)等的發(fā)展①哈格曼指出，第三次長(zhǎng)周期約在1948年結(jié)束。在此之后又出現(xiàn)了兩次長(zhǎng)周期：1948至1995年間由原子能、電腦、機(jī)器人等創(chuàng)新引發(fā)的長(zhǎng)周期，1995年至今尚未結(jié)束的由信息通信技術(shù)、生物技術(shù)等創(chuàng)新引發(fā)的長(zhǎng)周期。具體參見[德]哈拉爾德·哈格曼《熊彼特論資本主義發(fā)展、創(chuàng)新及經(jīng)濟(jì)周期》，馬媛媛譯，載《經(jīng)濟(jì)思想史評(píng)論》2010年第1期，第81頁。。在經(jīng)濟(jì)上，這一階段最重要的特征是企業(yè)的集中與股份制大企業(yè)的出現(xiàn)，并由此與全面資本主義時(shí)期區(qū)分開來。基于此特征，熊彼特又將這一階段稱為“托拉斯資本主義”，而將前一階段稱為“競(jìng)爭(zhēng)資本主義”②熊彼特同時(shí)還列出了托拉斯資本主義的若干同義詞，并在不同語境中交替使用，如組織資本主義（organized capitalism）、規(guī)制資本主義（regulated capitalism）、管理資本主義（managed capitalism）。［11］362。

在競(jìng)爭(zhēng)資本主義階段，創(chuàng)新主要通過新創(chuàng)立的中小私人企業(yè)來實(shí)現(xiàn)，企業(yè)家精神也得到了最為充分的展現(xiàn)［11］384。進(jìn)入托拉斯資本主義階段后，創(chuàng)新不再依托于中小企業(yè)，而是被納入了大企業(yè)的日常運(yùn)作流程，成為企業(yè)內(nèi)部研發(fā)部門的職責(zé)，可以被管理者理性地予以規(guī)劃，最終導(dǎo)致“經(jīng)濟(jì)生活的科層官僚化”［6］208。同時(shí)，創(chuàng)新日?；瘞硇律唐凡粩嘤楷F(xiàn)，人們對(duì)新事物習(xí)以為常，從而導(dǎo)致企業(yè)家人格和意志力的重要性降低。此外，大企業(yè)還會(huì)擠壓中小企業(yè)的生存空間，使得社會(huì)對(duì)企業(yè)家職能的需求進(jìn)一步縮減。這樣總的結(jié)果就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐漸與個(gè)人無關(guān)，企業(yè)內(nèi)部行政機(jī)構(gòu)的理性計(jì)算取代了企業(yè)家富有個(gè)人特色的想象力，企業(yè)家精神衰落［3］211-212［11］384-385［12］326。需要注意的是，熊彼特只是認(rèn)為大企業(yè)會(huì)造成由企業(yè)家主導(dǎo)的創(chuàng)新方式的消失以及由此帶來的企業(yè)家階層的衰落，并非創(chuàng)新本身的消失。相反，大企業(yè)的壟斷地位會(huì)為企業(yè)提供保護(hù)，使創(chuàng)新得以可能［3］171。例如，由專利權(quán)或壟斷策略獲得的獨(dú)家賣主地位可以為企業(yè)提供市場(chǎng)保護(hù)，以保證企業(yè)獲得執(zhí)行長(zhǎng)期創(chuàng)新計(jì)劃的空間。

從社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策和意識(shí)形態(tài)上看，托拉斯資本主義階段也逆轉(zhuǎn)了之前競(jìng)爭(zhēng)資本主義階段對(duì)資本主義的肯定態(tài)度和發(fā)展趨向，重新呈現(xiàn)出重商資本主義階段的若干特征，如保護(hù)主義的回歸、國(guó)家之間的敵對(duì)和軍備擴(kuò)充、公共支出和稅收的增加、政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的更多規(guī)制、政治激進(jìn)主義和社會(huì)主義浪潮的不斷興起等［6］195。因此，熊彼特也將資本主義第三次長(zhǎng)周期稱為“新重商主義康德拉季耶夫周期”，視為對(duì)前一時(shí)期的反叛［7］398-399，696。而所有這些發(fā)展都是托拉斯在保護(hù)性關(guān)稅庇護(hù)下形成的壟斷利益，與前資本主義的專制國(guó)家所遺留下來的其他結(jié)構(gòu)元素、組織形式、利益協(xié)調(diào)和國(guó)民態(tài)度等結(jié)盟的結(jié)果［10］234，252。

（五）資本主義的成就

熊彼特認(rèn)為，自18世紀(jì)末期取得主導(dǎo)性地位以來，資本主義獲得了巨大的成就。這首先體現(xiàn)在其經(jīng)濟(jì)成就上，特別是在提升普通民眾的物質(zhì)生活水平方面。熊彼特認(rèn)為，就評(píng)價(jià)一個(gè)社會(huì)制度來說，關(guān)鍵要看社會(huì)下層民眾生活的改善程度，而非中上階層民眾物質(zhì)生活水平的提高程度。依此標(biāo)準(zhǔn)，他形象地評(píng)價(jià)道：“資本主義成就并非為顯貴們提供更多的絲襪，而是使絲襪的價(jià)格低到工廠女工買得起?！保?］126而且，進(jìn)入托拉斯資本主義階段后，這種改善最為明顯，大企業(yè)是這種進(jìn)步“最強(qiáng)有力的引擎”［3］145，176。

資本主義除了帶來人類歷史上前所未有的經(jīng)濟(jì)成就之外，還改變了人們的思維模式和行為習(xí)慣，特別是推進(jìn)了理性化思維的發(fā)展。需要注意的是，熊彼特只是認(rèn)為資本主義通過兩種方式在很大程度上推進(jìn)而非帶來了理性化思維模式的擴(kuò)展：第一種方式是資本主義將貨幣單位轉(zhuǎn)變?yōu)槔硇猿杀尽找嬗?jì)算的工具，使得這種計(jì)算通過數(shù)字變得清晰、具體和明確，從而強(qiáng)有力地推進(jìn)了企業(yè)的理性化過程，進(jìn)而使理性化思維擴(kuò)張到宇宙觀、人生觀等。第二，資本主義還產(chǎn)生了理性化的人和手段，也就是說，由于資本主義主要以經(jīng)濟(jì)成就為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，無視固有的社會(huì)階級(jí)界線，因而能夠?qū)⒕哂胁拍芎捅ж?fù)的人吸引到此一領(lǐng)域［3］198-199。

理性化思維使得人們“質(zhì)疑所有關(guān)于自己、社會(huì)結(jié)構(gòu)、國(guó)家、統(tǒng)治階級(jí)的一切。此一過程的印記銘刻在現(xiàn)代文化的每個(gè)面向。正是此一過程，解釋了現(xiàn)代文化的基本特質(zhì)”［10］229。其具體表現(xiàn)是，與理性化過程相伴隨，資本主義直接或間接地產(chǎn)生了現(xiàn)代文明的其他特色和成就，如現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)、醫(yī)藥衛(wèi)生、藝術(shù)和生活方式、個(gè)人主義民主、和平主義國(guó)際秩序等［3］202-205。它們都是資本主義的副產(chǎn)品。

綜合而言，在熊彼特看來，資本主義制度無疑是成功的，并在其發(fā)展過程中將自己擴(kuò)展成為“一種價(jià)值體系，對(duì)生活的一種態(tài)度，一種文明”［3］31。

四、資本主義的未來：自我衰亡

進(jìn)入托拉斯資本主義階段后，由于企業(yè)家精神的衰落，資本主義內(nèi)在發(fā)展邏輯的主導(dǎo)地位也逐漸削弱。與競(jìng)爭(zhēng)階段相比，熊彼特認(rèn)為此一階段中資本主義的整個(gè)結(jié)構(gòu)，包括經(jīng)濟(jì)、政治、制度、文化和社會(huì)基礎(chǔ)等都發(fā)生了重要變化。基于這些變化，他對(duì)資本主義的未來做出了與馬克思類似的預(yù)測(cè)——自我衰亡①資本主義自我衰亡論是熊彼特持續(xù)終生的一個(gè)論題，斯威德伯格詳細(xì)梳理了這一主題在熊彼特思想中的發(fā)展過程。在1949年的一封信中，熊彼特寫道，若有機(jī)會(huì)重寫《資本主義、社會(huì)主義與民主》，將增加若干使得西方資本主義正加速走向社會(huì)主義的因素。參見Swedberg R.，“Can capitalism survive？Schumpeter’s answer and its relevance for new institutional economics，”European Journal of Sociology，Vol.33，No.2（1992），pp.350-380。。

首先，在經(jīng)濟(jì)上，如前所述，進(jìn)入托拉斯資本主義階段之后，在大企業(yè)內(nèi)創(chuàng)新可以通過理性計(jì)算而加以預(yù)期和控制。除此之外，隨著理性化思維模式的發(fā)展，“我們愈益準(zhǔn)確地學(xué)會(huì)怎樣去理解自然的和社會(huì)的世界，我們對(duì)事實(shí)的控制就愈益完全；能對(duì)事物進(jìn)行簡(jiǎn)單計(jì)算——并且的確是迅速的和可靠的計(jì)算——的范圍隨著時(shí)間流逝和逐漸增加的理性化變得越大”［8］95，企業(yè)家職能的重要性就越是降低。這兩個(gè)因素相互加強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)企業(yè)家職能的需求逐步減少，企業(yè)家精神衰落。這最終會(huì)導(dǎo)致企業(yè)家及以其為依托的整個(gè)資本主義制度失去其存在的必要性。

其次，在政治上，對(duì)資產(chǎn)階級(jí)來說，封建制度同時(shí)充當(dāng)兩種相互矛盾的角色，既是束縛，又是保護(hù)層。從資產(chǎn)階級(jí)最初崛起之時(shí)，二者就形成了共生的社會(huì)結(jié)構(gòu)并延續(xù)下來：資產(chǎn)階級(jí)為傳統(tǒng)封建貴族提供經(jīng)濟(jì)支持，而封建貴族則為資產(chǎn)階級(jí)提供政治保護(hù)［3］220。因此，資產(chǎn)階級(jí)甚至在全面資本主義時(shí)期仍沒有獲得實(shí)際統(tǒng)治權(quán)。但資本主義的持續(xù)發(fā)展不僅會(huì)破壞采邑、村落和手工業(yè)行會(huì)等傳統(tǒng)封建經(jīng)濟(jì)制度和組織，還會(huì)瓦解土地貴族、鄉(xiāng)紳和神職人員的政治經(jīng)濟(jì)特權(quán)，使得自己的保護(hù)層最終解體［3］214-215［10］253。

再次，現(xiàn)代股份制大企業(yè)對(duì)中小企業(yè)生存空間的擠壓會(huì)侵蝕私有財(cái)產(chǎn)和自由契約的基礎(chǔ)，使得資本主義失去制度基礎(chǔ)。在股份制大企業(yè)中，實(shí)體財(cái)產(chǎn)被股票所替代，改變了傳統(tǒng)的私有財(cái)產(chǎn)概念。具體參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)的管理人員只是從雇員的角度行事，很少會(huì)將自己的利益與股東的利益視為一致。形象地說，就是托拉斯資本主義以“一包股票代替工廠的圍墻和機(jī)器，奪走財(cái)產(chǎn)這個(gè)觀念的生命力”，使得企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的價(jià)值觀和責(zé)任觀發(fā)生了深刻變化［3］224，244。此外，個(gè)人能夠自由選擇訂立的、具有無限可能性的個(gè)別契約，被非個(gè)人的、科層官僚化的、只具有有限選擇自由的契約所取代［3］223-224。

復(fù)次，文化上，資本主義會(huì)衍生出一種自我批判的心理結(jié)構(gòu)。熊彼特認(rèn)為，即使資本主義以巨大的經(jīng)濟(jì)成就來為自己辯護(hù)，也很難得到道德和文化上的認(rèn)可。對(duì)資本主義的成就要從長(zhǎng)期看才能做出較為準(zhǔn)確的評(píng)判，可民眾往往是短視的。因此，民眾實(shí)際生活水平在資本主義制度下的不斷提高也無助于減少民眾對(duì)其的不滿。當(dāng)然，民眾的不滿情緒還不足以產(chǎn)生反對(duì)整個(gè)社會(huì)制度的敵對(duì)狀態(tài)，文化上對(duì)資本主義的最大威脅其實(shí)來自知識(shí)分子。知識(shí)分子雖然是資本主義發(fā)展的副產(chǎn)品，由其“造就、教育和資助”，但他們掌握了話語權(quán)，以批判社會(huì)為主要工作并從中獲益［3］229?，F(xiàn)代高等教育的急劇擴(kuò)展帶來的失業(yè)會(huì)擴(kuò)大知識(shí)分子群體的隊(duì)伍，這些對(duì)資本主義不滿的知識(shí)分子加入勞工運(yùn)動(dòng)，為后者提供理論支持，威脅資本主義的運(yùn)轉(zhuǎn)。他們甚至還滲透進(jìn)入政府機(jī)構(gòu)，制訂出敵視資本主義的政策措施。

最后，資本主義的發(fā)展還會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)階級(jí)群體本身的衰落。企業(yè)家創(chuàng)新帶來的收益是資產(chǎn)階級(jí)收入的主要來源，成功企業(yè)家及其家族也是使整個(gè)資產(chǎn)階級(jí)保持活力的新鮮血液［10］291，306。大企業(yè)對(duì)中小企業(yè)的企業(yè)家生存空間的擠壓，會(huì)直接導(dǎo)致資產(chǎn)階級(jí)的衰落。同時(shí)，資本主義理性化思維的發(fā)展會(huì)瓦解傳統(tǒng)家庭觀念，使得資產(chǎn)階級(jí)不愿意再為家庭和子女做出犧牲，不愿再生育后代，從而減弱了他們獲取利潤(rùn)和增加儲(chǔ)蓄的動(dòng)機(jī)［10］414-422。此外，資產(chǎn)階級(jí)后代所受教育主要來自知識(shí)分子，這將使得他們接受后者對(duì)資本主義的敵視態(tài)度，喪失對(duì)資本主義制度的價(jià)值認(rèn)可。

上述五個(gè)方面的變化都會(huì)不同程度地導(dǎo)致資本主義的衰亡，而且，這些變化都是資本主義在其發(fā)展過程中孕育和滋養(yǎng)起來的。因此，熊彼特認(rèn)為“資本主義內(nèi)部有一種固有的自我毀滅的趨勢(shì)”［3］251。

而就資本主義衰亡之后將走向何處，熊彼特再次提出了和馬克思類似的觀點(diǎn)，即社會(huì)主義①除社會(huì)主義之外，熊彼特還提到過資本主義衰亡之后的另一種可能——法團(tuán)主義。但除了零星幾次提及之外，熊彼特并沒有對(duì)此一可能展開詳細(xì)論述。參見Swedberg R.，“Can capitalism survive?Schumpeter’s answer and its relevance for new institutional economics，”同前，p.350。。雖然無法準(zhǔn)確預(yù)測(cè)社會(huì)主義取代資本主義的具體時(shí)間和路徑，但熊彼特堅(jiān)定地認(rèn)為這必將會(huì)實(shí)現(xiàn)。而在社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)可行性這個(gè)問題上，熊彼特即便受到奧地利學(xué)派的早期中堅(jiān)弗里德里?！ゑT·維塞爾等的重要影響，有時(shí)還被歸于奧地利學(xué)派，但在社會(huì)主義計(jì)算大論戰(zhàn)中他完全站在了支持社會(huì)主義的一方，認(rèn)為社會(huì)主義不僅可行，甚至比資本主義具有更高的生產(chǎn)效率②Willem Keizer認(rèn)為熊彼特為社會(huì)主義的辯護(hù)混淆了局部均衡和一般均衡，也未能理解哈耶克的“信息”或“知識(shí)”的“發(fā)現(xiàn)”與“默會(huì)”特征。Keizer將熊彼特的立場(chǎng)歸為他對(duì)瓦爾拉一般均衡模型的非理性崇拜，甚至認(rèn)為熊彼特的這種立場(chǎng)拉低了對(duì)他經(jīng)濟(jì)學(xué)貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)。參見Keizer W.，“Schumpeter’s walrasian stand in the socialist calculation debate，”in Keizer et al.（eds.），Austrian Economics in Debate，New York：Routledge，1997，pp.80-90。［3］265-282，294-301。熊彼特關(guān)于資本主義未來和社會(huì)主義前景的上述觀點(diǎn)使得他在20世紀(jì)非馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家中獨(dú)樹一幟，內(nèi)森·羅森伯格由此評(píng)價(jià)他為其中的最為激進(jìn)者。［13］47

五、熊彼特對(duì)社會(huì)變遷的“構(gòu)想”

前述對(duì)資本主義興衰過程的梳理表明，熊彼特以創(chuàng)新和企業(yè)家理論為核心，輔之以獨(dú)特的階級(jí)理論、財(cái)政社會(huì)學(xué)理論和帝國(guó)主義理論等，力圖對(duì)資本主義的興衰過程做出一個(gè)融貫的解釋③熊彼特對(duì)自己理論的跨學(xué)科特征有著明確的方法論自覺。在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》的開篇，他指出社會(huì)過程是一個(gè)不可分割的整體，是研究者將其區(qū)分為經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治等部分（熊彼特《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》，何畏等譯，商務(wù)印書館1990年版，第5頁）。資本主義不同發(fā)展階段的特征需要調(diào)用和綜合不同學(xué)科的理論予以解釋。。而引導(dǎo)熊彼特做出這些具體分析的，是他關(guān)于社會(huì)變遷的若干“構(gòu)想”（vision）。熊彼特指出，對(duì)任何社會(huì)現(xiàn)象的分析都需要一種分析前的認(rèn)識(shí)行為即“構(gòu)想”作前導(dǎo)，為分析工作提供素材［14］70-71。當(dāng)分析對(duì)象是資本主義發(fā)展過程時(shí)，相應(yīng)的“構(gòu)想”就會(huì)為研究者提供關(guān)于社會(huì)變遷的總體觀念，并大致表明變遷的組成部分及其相互作用［15］526。以下將對(duì)熊彼特的這些“構(gòu)想”予以探討和評(píng)論。

（一）社會(huì)變遷的基本特征：演變而非突變

熊彼特認(rèn)為，社會(huì)變遷是由無數(shù)的小的變動(dòng)和事件積累而成，因而是一個(gè)連續(xù)但緩慢的過程，中間不存在跳躍。所有的變革都只是之前微小變動(dòng)的總和性結(jié)果。熊彼特在著作中多次表達(dá)了這種 演 變 觀［3］31［6］189［7］227。由于社會(huì)變遷的這種演變特點(diǎn)，很難對(duì)不同時(shí)代做出清晰的時(shí)間界定和區(qū)分［7］227。

在討論資本主義的早期發(fā)展和衰亡時(shí)熊彼特都強(qiáng)調(diào)了這一點(diǎn)。在論及資本主義的早期發(fā)展時(shí)，他強(qiáng)調(diào)16世紀(jì)中期就已普遍出現(xiàn)的那些具有資本主義特征的制度中沒有一個(gè)是完完全全的新事物［6］190。基于此一觀點(diǎn)，熊彼特認(rèn)為無須提出特別的理論來解釋資本主義的起源，并就此批評(píng)了韋伯，認(rèn)為后者在《新教倫理與資本主義精神》等著作中提出的是基于想象的、完全不存在的純粹封建社會(huì)和純粹資本主義社會(huì)的假問題。由于社會(huì)變遷的演變特征，并不存在封建社會(huì)里“受傳統(tǒng)約束的個(gè)人”和資本主義社會(huì)里“機(jī)敏的逐利者”這種截然兩分的情況。他們之間的不同行為模式都可以通過他們所面臨的環(huán)境（特別是市場(chǎng)環(huán)境）得到解釋［6］191［7］228。

熊彼特認(rèn)為，在資本主義向社會(huì)主義過渡時(shí)，隨著前述導(dǎo)致資本主義衰亡的各個(gè)因素逐步發(fā)展到某種成熟狀態(tài)，即資本主義從“規(guī)制資本主義”發(fā)展為“指令資本主義”（guided capitalism），資本主義實(shí)際上已與社會(huì)主義無本質(zhì)區(qū)別，二者只是名稱不同而已［6］209。此時(shí)從資本主義向社會(huì)主義的過渡也是安全和溫和的，并不會(huì)引起大的社會(huì)沖突和震動(dòng)［3］321-333。

（二）社會(huì)演變的基本動(dòng)力：發(fā)展中孕育自身毀滅的種子

熊彼特認(rèn)為，社會(huì)變遷的基本動(dòng)力來自相應(yīng)社會(huì)制度內(nèi)部。每種社會(huì)制度內(nèi)部都有一種固有的自我毀滅的趨勢(shì)，它的成功發(fā)展會(huì)為下一種社會(huì)制度的出現(xiàn)創(chuàng)造條件［3］251［8］71。例如，封建貴族階級(jí)的衰落很大程度上是由私產(chǎn)化帶來的，但私產(chǎn)化本身卻是貴族階級(jí)前期的成功所造成的［10］307。再如，資本主義企業(yè)的托拉斯化和為資本主義所強(qiáng)化的理性化共同成為資本主義衰亡的主要原因。社會(huì)變遷的主要?jiǎng)恿碜詢?nèi)部還意味著，社會(huì)發(fā)展有自身的內(nèi)在邏輯，任何單純的歷史事件都不能改變社會(huì)歷史的長(zhǎng)期發(fā)展趨勢(shì)，更多只是阻礙或者促進(jìn)由內(nèi)部動(dòng)力所決定的演變步伐。這種觀點(diǎn)甚至使得熊彼特帶有某種決定論的傾向，即“人類沒有選擇的自由”［3］33，208。

熊彼特認(rèn)為，“自我毀滅”這一構(gòu)想是馬克思的偉大成就［3］96。熊彼特沿用了馬克思的這種構(gòu)想，但在具體的分析環(huán)節(jié)替換上了自己的內(nèi)容。但本文認(rèn)為，熊彼特的分析并不充分。熊彼特認(rèn)為成功創(chuàng)新會(huì)使某些企業(yè)占據(jù)市場(chǎng)壟斷地位，并獲得壟斷利潤(rùn)。但這些企業(yè)同時(shí)不停地面臨“創(chuàng)造性破壞的風(fēng)暴”，很難長(zhǎng)期保持壟斷地位［3］147，155。即使這些企業(yè)能夠通過專利、價(jià)格操縱等方式長(zhǎng)期維持其壟斷地位，熊彼特還是未能說明，在長(zhǎng)達(dá)近一個(gè)世紀(jì)的全面資本主義階段，創(chuàng)新成功導(dǎo)致的壟斷為何未能導(dǎo)致大企業(yè)出現(xiàn)，而是直到19世紀(jì)末20世紀(jì)初才成為普遍現(xiàn)象。就此問題，錢德勒受到熊彼特的啟發(fā)，詳細(xì)考察了19世紀(jì)中后期至20世紀(jì)初的大企業(yè)現(xiàn)象，認(rèn)為大企業(yè)的出現(xiàn)是市場(chǎng)和技術(shù)共同作用的結(jié)果，是生產(chǎn)過程和分配過程中所發(fā)生的根本性改變?cè)谄髽I(yè)組織方式上的反映［16］440。而朗格盧瓦則指出，從20世紀(jì)90年代開始，隨著技術(shù)特征的轉(zhuǎn)變，現(xiàn)代企業(yè)出現(xiàn)了一個(gè)去科層化的趨勢(shì)，熊彼特式的企業(yè)家再次回歸［17］85-103。因此，單純強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新使得熊彼特既沒有充分解釋大企業(yè)的出現(xiàn)，也沒有預(yù)見到大企業(yè)可能并非資本主義發(fā)展的終點(diǎn)。

（三）社會(huì)演變的形式：諸領(lǐng)域的非同步變遷

熊彼特認(rèn)為，如果將一個(gè)社會(huì)分為經(jīng)濟(jì)、政治和文化等領(lǐng)域，這些不同領(lǐng)域的變遷并非同步進(jìn)行。在這點(diǎn)上，熊彼特與馬克思的唯物史觀形成了對(duì)照。馬克思認(rèn)為，社會(huì)的政治和文化結(jié)構(gòu)是其生產(chǎn)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的反映。但在熊彼特看來，不同社會(huì)制度下的生產(chǎn)關(guān)系和政治文化結(jié)構(gòu)能夠共生。社會(huì)的結(jié)構(gòu)和類型一旦形成，就會(huì)持續(xù)很長(zhǎng)時(shí)間，難以改變［3］55。由于這些因素的影響，一個(gè)國(guó)家和社會(huì)群體的實(shí)際行為往往會(huì)與根據(jù)其生產(chǎn)關(guān)系主要形式所推斷出的行為不一致，或者用熊彼特自己引用的一句古語來說，實(shí)際上“逝去者一直在控制著在世者”［10］253。

這種“控制”最典型地體現(xiàn)在熊彼特關(guān)于帝國(guó)主義的觀點(diǎn)上。熊彼特認(rèn)為，政治和外交需要的才能氣質(zhì)不同于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)：經(jīng)濟(jì)活動(dòng)需要的是理性計(jì)算，而政治和外交則需要神秘的魅力和高貴的氣度。這種魅力和氣度是政治統(tǒng)治的基礎(chǔ)，只能體現(xiàn)在傳統(tǒng)封建貴族身上［3］219。因此，資產(chǎn)階級(jí)無法承擔(dān)國(guó)家的政治與外交職能，需要封建貴族在這些方面為其提供保護(hù)。但這種保護(hù)并非沒有代價(jià)，資產(chǎn)階級(jí)將或被動(dòng)或主動(dòng)地迎合封建貴族的好戰(zhàn)本能，表現(xiàn)出帝國(guó)主義傾向。這種傾向無論是在重商資本主義還是新重商資本主義階段，都并非資本主義自身發(fā)展邏輯的結(jié)果，而是一種“返祖”現(xiàn)象［10］226-227，252。

熊彼特關(guān)于帝國(guó)主義是一種“返祖”現(xiàn)象的觀點(diǎn)主要是針對(duì)魯?shù)婪颉は７ㄍぃ?0］179，241-242的，后者認(rèn)為帝國(guó)主義是資本主義發(fā)展到壟斷階段必然會(huì)做出的政策選擇①博托莫爾認(rèn)為，在帝國(guó)主義問題上熊彼特贊同希法亭，這實(shí)質(zhì)上是誤解了熊彼特。參見[英]托姆·博托莫爾《現(xiàn)代資本主義理論：對(duì)馬克思、韋伯、熊彼特、哈耶克的比較研究》，顧海良、張雷聲譯，（北京）北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1989年版，第69頁。博托莫爾所引用的用來證明其觀點(diǎn)的那段話，實(shí)際上是熊彼特對(duì)希法亭觀點(diǎn)的總結(jié)，并非熊彼特本人觀點(diǎn)。參見[美]約瑟夫·熊彼德《資本主義經(jīng)濟(jì)學(xué)及其社會(huì)學(xué)》，理察·斯威德柏格編，藍(lán)元強(qiáng)譯，（臺(tái)北）聯(lián)經(jīng)出版事業(yè)股份有限公司2017年版，第242頁。關(guān)于希法亭對(duì)熊彼特的影響，可參見Michaelides P.G.&Milios J.G.，“The Schumpeter-Hilferding nexus，”Journal of Evolutionary Economics，Vol.25（2015），pp.133-145。［18］97-99。根據(jù)熊彼特的解釋，資本主義的存續(xù)需要封建貴族階級(jí)與資產(chǎn)階級(jí)共生，而好戰(zhàn)又是封建貴族的本能，這實(shí)際上還是表明帝國(guó)主義是資本主義制度難以摒除的一種內(nèi)在傾向，不過在希法亭看來這種傾向是顯性的，而在熊彼特看來是隱性的，只待特定的社會(huì)政治條件讓其顯現(xiàn)。這同時(shí)也反映了熊彼特關(guān)于托拉斯資本主義階段分析的一個(gè)內(nèi)在矛盾：如果托拉斯資本主義呈現(xiàn)出新重商主義特點(diǎn)，那么表明其封建保護(hù)層依然大體完好，但這兩個(gè)現(xiàn)象并不會(huì)同時(shí)出現(xiàn)在資本主義晚期。

熊彼特關(guān)于社會(huì)諸領(lǐng)域非同步演變的觀點(diǎn)，歸根結(jié)底來自其背后所隱含的一種功能論觀點(diǎn)。在他看來，經(jīng)濟(jì)、政治、軍事和文化等不同領(lǐng)域各自在社會(huì)中的重要性和所承擔(dān)的功能不一樣，這些功能的成功發(fā)揮所需要的個(gè)人能力與心理特質(zhì)也不相同。由于這些能力與心理特質(zhì)不會(huì)同時(shí)集中出現(xiàn)在單一社會(huì)群體或階級(jí)中，因而無論什么社會(huì)制度，其若要運(yùn)行良好，都需要不同功能群體或階級(jí)的相互配合與補(bǔ)充，“共生”發(fā)展。從此角度來看，熊彼特對(duì)社會(huì)主義的分析在邏輯上是有缺憾的：他并未指明社會(huì)主義所要滿足的是哪種功能需求，以及無產(chǎn)階級(jí)與此種功能實(shí)現(xiàn)之間的關(guān)聯(lián)。在他筆下，社會(huì)主義似乎只不過是一個(gè)擴(kuò)大至國(guó)家范圍的現(xiàn)代超大型科層官僚制企業(yè)。

六、結(jié) 語

在《經(jīng)濟(jì)分析史》開篇，熊彼特主張經(jīng)濟(jì)分析的技術(shù)應(yīng)包括四門基本的學(xué)科：經(jīng)濟(jì)史、經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)、經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)［14］28-41。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展與他的這一主張相去甚遠(yuǎn)，因而后者也經(jīng)常被引用來批評(píng)前者。然而，這一主張只有和熊彼特的另一個(gè)論斷即“實(shí)際上所有經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)都是在討論資本主義這一問題”［6］209相結(jié)合，才能獲得更為清晰和準(zhǔn)確的理解。本文的梳理也表明，熊彼特終其一生都在試圖增進(jìn)對(duì)資本主義的理解：他以創(chuàng)新和企業(yè)家理論為核心，根據(jù)資本主義不同階段的特點(diǎn)，運(yùn)用上述四門學(xué)科的相關(guān)知識(shí)，力圖對(duì)資本主義的整個(gè)發(fā)展歷程做出前后一貫的解釋。在某種程度上，資本主義發(fā)展的各個(gè)階段，也是創(chuàng)新及其承擔(dān)者企業(yè)家的作用和角色變化的歷史。因此，熊彼特才會(huì)將創(chuàng)造性破壞作為資本主義的本質(zhì)性事實(shí)，認(rèn)為它“一方面說明了個(gè)人和家庭在經(jīng)濟(jì)上和社會(huì)上上升和下降的過程……同時(shí)也說明了一整個(gè)系列有關(guān)經(jīng)濟(jì)周期、私人財(cái)產(chǎn)形成的機(jī)制等其他的現(xiàn)象”［8］74。熊彼特對(duì)資本主義的探討展現(xiàn)出了超越當(dāng)前學(xué)科界限的宏大視野和整體特征，應(yīng)被視為社會(huì)思想家。在熊彼特之前，以資本主義整體發(fā)展為核心論題并具有廣泛影響力的社會(huì)思想家主要有兩位，卡爾·馬克思和馬克斯·韋伯［19］8。

熊彼特關(guān)于資本主義發(fā)展的具體分析及其背后關(guān)于社會(huì)變遷的“構(gòu)想”也與他們有著各種關(guān)聯(lián)。例如，其關(guān)于社會(huì)演變基本動(dòng)力的看法承襲自馬克思，但關(guān)于社會(huì)演變的形式又與馬克思相左；韋伯和熊彼特都強(qiáng)調(diào)資本主義發(fā)展與理性化緊密關(guān)聯(lián)，但又對(duì)理性化在資本主義發(fā)展中所起的作用乃 至資本主義的本質(zhì)看 法迥異［3］311［10］281［20］116；三者都認(rèn)識(shí)到了大企業(yè)的出現(xiàn)對(duì)資本主義的巨大影響，然而對(duì)這種影響的方向和方式則評(píng)判各異［21］874［22］114。它們之間的這種家族相似性在某種程度上正好契合了熊彼特在論及韋伯時(shí)提到的對(duì)一流學(xué)術(shù)作品的期望：“只有二流的心智才能接受那種作為學(xué)派特征的‘派系路線’。每個(gè)最高品質(zhì)的作品，都是盡可能地兼顧所有學(xué)派在現(xiàn)在、過去和未來的各種要素?！保?0］262

對(duì)熊彼特就資本主義興衰觀點(diǎn)的考察，也并非僅僅是為了厘清熊彼特思想本身。習(xí)近平總書記2017年在主持中共中央政治局就當(dāng)代世界馬克思主義思潮及其影響進(jìn)行集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，當(dāng)前世界格局的變化“需要我們加強(qiáng)對(duì)當(dāng)代資本主義的研究，分析把握其出現(xiàn)的各種變化及其本質(zhì)，深化對(duì)資本主義和國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系深刻復(fù)雜變化的規(guī)律性認(rèn)識(shí)”。熊彼特對(duì)資本主義的分析雖然止于20世紀(jì)50年代，但他對(duì)資本主義的本質(zhì)特征、演變過程等的諸多洞見及其思考方式，仍然有助于我們正確把握資本主義的未來發(fā)展趨勢(shì)。