華 欣，吳潤潔

（天津科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300457）

引 言

2018 年12 月15 日，聯(lián)合國氣候大會圓滿結(jié)束，該會對《巴黎協(xié)定》細(xì)則進(jìn)行了明確的制定，標(biāo)志著全球合作低碳排放的趨勢勢不可擋。近年來，國際碳交易機(jī)制不斷復(fù)雜化，除了圍繞《聯(lián)合國氣候變化框架公約》這一主渠道，各類圍繞碳交易的單邊協(xié)定、雙邊協(xié)定、區(qū)域性協(xié)定有所增加[1]。世界各國不得不面對這一全球性問題——溫度持續(xù)升高的地球環(huán)境，世界各國都在采取行動為全球減排做出相應(yīng)的貢獻(xiàn)。但與此同時，由于經(jīng)濟(jì)水平、環(huán)境問題、國情皆有不同，各國如何承擔(dān)“共同但有區(qū)別的責(zé)任”成為爭論的重點(diǎn)問題。以美國為首的單邊主義派別在全球環(huán)境治理進(jìn)程上設(shè)置了巨大障礙，新上任的拜登政府雖已宣稱美國將重返《巴黎協(xié)定》，但仍未提出美方的自主貢獻(xiàn)，同時美國政府在2019 年無視全球治理進(jìn)程，一意孤行、單方面宣布退出《巴黎協(xié)定》而帶來的的影響是無法逆轉(zhuǎn)的。

而以中國為首的全球治理派則積極參與相關(guān)合作事宜。2020 年9 月22 日，習(xí)近平主席在第七十五屆聯(lián)合國大會一般性辯論上發(fā)表重要講話時宣布，中國將提高國家自主貢獻(xiàn)力度，采取更加有力的政策和措施，二氧化碳排放力爭于2030 年前達(dá)到峰值，努力爭取2060 年前實(shí)現(xiàn)碳中和。中國進(jìn)一步彰顯了大國的責(zé)任感、使命感，積極采取措施為全球碳減排出一份力。我國生態(tài)環(huán)境部部長黃潤秋在接受采訪時表示，“十三五”期間是中國生態(tài)環(huán)境改善最大的5 年，但同時我們應(yīng)明確，離達(dá)到碳達(dá)峰已不足10 年，從碳達(dá)峰再到碳中和也僅有30年，我們要面臨的節(jié)能減排問題相對于發(fā)達(dá)國家會更為艱巨。

2021 年全國兩會審議通過的政府工作報(bào)告、“十四五”規(guī)劃和2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要都提出，“十四五”要加快發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型，協(xié)同推進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和生態(tài)環(huán)境高水平保護(hù)。我國也定將會采取更有效的措施，參與全球共同面臨的環(huán)境問題，擔(dān)當(dāng)大國責(zé)任。2021 年7 月16 日，全國碳排放權(quán)交易在上海環(huán)境能源交易所正式開市，通過市場機(jī)制，優(yōu)化配置流程，促進(jìn)科技進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級，將技術(shù)和資金導(dǎo)向低碳經(jīng)濟(jì)，該交易成為我國實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的核心工具之一。

在全球化的大背景下，中國是全球產(chǎn)業(yè)鏈上的重要組成部分，外國資本被引入中國，跨國公司、合資企業(yè)在中國開設(shè)工廠，帶來了碳排放量增加的風(fēng)險(xiǎn)的同時，也帶來了環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級推波助瀾，推動企業(yè)參與到減排攻堅(jiān)戰(zhàn)中。本文針對外商直接投資對中國環(huán)境的影響路徑，利用隨機(jī)效應(yīng)模型對2004—2019 年的各省面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。

1 文獻(xiàn)綜述

國內(nèi)外對于環(huán)境規(guī)制的研究較豐富，主要圍繞環(huán)境保護(hù)、經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)升級、技術(shù)創(chuàng)新等主題進(jìn)行了研究。

一是環(huán)境保護(hù)對經(jīng)濟(jì)增長的影響，其中大體分為三種觀點(diǎn)：（1）新古典主義認(rèn)為環(huán)境保護(hù)政策會提高企業(yè)生產(chǎn)成本，進(jìn)而削弱企業(yè)的影響力，從而抵消環(huán)境保護(hù)給社會帶來的積極效應(yīng)，對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生負(fù)面效果。有些學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)征收環(huán)境保護(hù)稅對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了小幅度的負(fù)向影響[2-3]。（2）“波特假說”，波特等人對上述說法表示反對，他們認(rèn)為適當(dāng)?shù)沫h(huán)境保護(hù)政策會促進(jìn)企業(yè)追求技術(shù)創(chuàng)新，從而對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生正向的影響；而這種對生產(chǎn)力產(chǎn)生的積極影響也會抵消因環(huán)境保護(hù)政策而進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新所帶來的成本。（3）兩者之間不存在線性關(guān)系。何文海等研究發(fā)現(xiàn)長江經(jīng)濟(jì)帶11 個省市的環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況存在“倒U”型[4]。除此以外，有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)來源國的二氧化碳排放與東道國的二氧化碳排放的差異對亞洲東道國的經(jīng)濟(jì)增長具有積極而顯著的影響，而來源國二氧化碳排放量對東道國的經(jīng)濟(jì)增長有負(fù)效應(yīng)，但對亞洲東道國的經(jīng)濟(jì)增長沒有顯著影響[5]。同時，有學(xué)者提出了雖因“波特假說”提高了企業(yè)的生產(chǎn)率，但由于“污染天堂”的存在迫使部分企業(yè)搬遷，從而逆向削弱了“波特假說”帶來的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)[6]。

二是單獨(dú)考察經(jīng)濟(jì)增長等因素對環(huán)境的單方面影響。有的學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長與碳排放之間存在協(xié)整關(guān)系[7]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面，環(huán)境規(guī)制在長期和短期情況下對產(chǎn)業(yè)合理化和高級化產(chǎn)生了不同的影響[3]。在技術(shù)創(chuàng)新方面，有學(xué)者提出技術(shù)創(chuàng)新建設(shè)的規(guī)模應(yīng)適中，并在閾值以下；否則，將產(chǎn)生更大的環(huán)境壓力[8]。根據(jù)FDI 的折衷理論，跨國公司的誕生是為了利用技術(shù)技能、廣告、品牌等企業(yè)層面優(yōu)勢的國際化帶來的利益，并帶有資本轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟(jì)動機(jī)[9-10]。在現(xiàn)有文獻(xiàn)中，“污染天堂”假說在國外較為盛行，Monica 等認(rèn)為由于發(fā)展中國家的自由制度框架，外國直接投資對碳排放具有顯著的積極影響，遵循“污染天堂”假說[11]。也有學(xué)者針對中國[12]、孟加拉國[13]進(jìn)行了研究，得出了同樣的結(jié)論，認(rèn)為FDI 流入制造業(yè)加重了東道國的污染[14]。同時有學(xué)者提出了不同的看法，F(xiàn)DI 無論是在總體上還是分行業(yè)上都有利于減少我國工業(yè)污染排放[15]。Hitam 等研究發(fā)現(xiàn)馬來西亞環(huán)境庫茲涅茨曲線存在，外商直接投資增加了環(huán)境退化[16]。除此以外，有些學(xué)者提出了不同的觀點(diǎn)，認(rèn)為對外直接投資與環(huán)境污染也呈現(xiàn)了“倒U”型的特征[17]。

三是考察中介效應(yīng)對碳排放的影響。劉夏研究了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在中國對外投資對二氧化碳排放的中介作用，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化對二氧化碳排放量不顯著，但對外投資影響的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化對二氧化碳排放呈現(xiàn)了顯著性，同時對東西中部的顯著性不相同[18]。有學(xué)者利用PM2.5 排放量作為研究對象，研究發(fā)現(xiàn)中國上市公司的對外投資可通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進(jìn)而改善母國的環(huán)境，同時也可通過逆向技術(shù)溢出達(dá)到相同的效果[19]。除此以外，還有學(xué)者研究了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新的交互作用[20]。

而針對外商直接投資對環(huán)境的影響，有學(xué)者認(rèn)為外商直接投資有效降低了我國二氧化碳排放水平[21-22]，外商直接投資幫助中國更好地實(shí)行了環(huán)境管制政策，提醒我們在“引進(jìn)來”的同時，也要利用好外資，通過引進(jìn)外國先進(jìn)的環(huán)境保護(hù)技術(shù)和借鑒環(huán)境管制措施，對我國的環(huán)境起到良好的循環(huán)作用。但有學(xué)者持反對意見，認(rèn)為中國在加入WTO后，迅速引入大量外資，多數(shù)行業(yè)隱含國外CO2排放所占的比例明顯增加[23]。有學(xué)者對這種爭議做出了解釋，研究發(fā)現(xiàn)FDI 對不同種類的排放物存在一定差別，例如外商直接投資提高了工業(yè)廢水排放，但卻降低了工業(yè)二氧化硫排放，且不同行業(yè)的外商直接投資也對排放物呈現(xiàn)了不同的影響[24]。

從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，共同研究技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新在外商直接投資和碳排放量間作用的研究較少，因此本文的貢獻(xiàn)一共有以下幾點(diǎn)：（1）計(jì)算了2004—2010 年、2011—2019 年兩個階段的30 個省市Tapio 脫鉤指數(shù)；（2）研究了外商直接投資對于碳排放的影響，同時引入了創(chuàng)新技術(shù)及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)這兩個中介因素，討論了外商直接投資額對于碳排放的影響路徑；（3）比較研究了我國東、中、西部不同地域之間外商直接投資對于碳排放影響的異質(zhì)性。

2 模型構(gòu)建

2.1 理論機(jī)制與研究假說

從直接效應(yīng)來看，近年來外商直接投資額對碳減排起到了一定的積極作用。但由于我國地區(qū)發(fā)展不平衡，其影響存在一定的異質(zhì)性。同時，外商投資額對于碳減排的影響依舊存在進(jìn)步的空間，需要合理運(yùn)用外資對本土的碳排放進(jìn)行減排。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及創(chuàng)新因素成為外商投資額對于碳排放影響的中介因素，協(xié)同發(fā)展的同時，對碳排放起到了不同方向的作用。東部地區(qū)吸引外商投資額相較中西部地區(qū)較多，吸收利用外商投資額的效率及能力較高，合理運(yùn)用外資對本土的碳排放起到了積極的作用。仲云云利用情景分析法對全國各省市的碳排放進(jìn)行了分析，提出需要利用差異化管理對不同地區(qū)進(jìn)行低碳化路徑管理[25]。同時東中西部外資對于碳排放的影響路徑存在一定的異質(zhì)性。

假說1：外商投資額對于碳減排起到了積極的作用。

假說2：外商投資額通過影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新能力的中介效應(yīng)影響碳排放。

假說3：時間及空間都存在一定的異質(zhì)性，且東部地區(qū)的外商投資額對于碳排放的減少起到了正向的作用。

2.2 變量選取

由于西藏的相關(guān)數(shù)據(jù)缺失，本文選取了2010—2018 年中國（除港澳臺）的30 個省及直轄市統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，分別來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省市統(tǒng)計(jì)年鑒、《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.2.1 被解釋變量

本文將各省市的二氧化碳排放量作為被解釋變量，單位為萬噸，采用政府間氣候變化專門委員會（IPCC）的算法：

其中，Ei表示第i 類能源消耗量，NCVi表示第i 類能源的低位發(fā)熱量，CEFi表示第i 類能源的含碳量，COFi表示第i 類能源的氧化率。其中，碳排放系數(shù)=低位發(fā)熱量×含碳量×氧化率。本文按照潘家華等的計(jì)算方法，分別選取原煤、焦炭、原油、汽油、柴油、燃燒油、天然氣、煤油8 種能源，碳排放系數(shù)分別為0.539 4、0.830 3、0.836 3、0.814 0、0.861 6、0.882 3、0.447 8、0.839 9[26]。

2.2.2 核心解釋變量

外商直接投資（TRADE）,為該地區(qū)實(shí)際利用外資數(shù)據(jù)；技術(shù)創(chuàng)新能力分為技術(shù)創(chuàng)新投入和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出[20]，本文分別選取研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（RD）、專利授權(quán)數(shù)量（PAT）代表技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的變量；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)化合理化（TL），其中，Yi為第i產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，Y 為總產(chǎn)值，Li為第i 產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值從業(yè)人數(shù)，L 為總從業(yè)人數(shù)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)化高級化（TS），其中，Y3為第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，Y2為第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值。計(jì)算方法參考干春暉等[27]。

2.2.3 控制變量

根據(jù)何文海等[4，18，27，28]的方法，本文選取了四個變量。人均GDP（PGDP）代表當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)水平，以當(dāng)?shù)貒裆a(chǎn)總值與當(dāng)?shù)厝丝诘谋戎祦砗饬?；人口?guī)模（POP）代表當(dāng)?shù)氐娜丝谇闆r，為當(dāng)?shù)卦撃耆丝跀?shù)量；城鎮(zhèn)化水平（UR）代表當(dāng)?shù)氐某擎?zhèn)化情況，為城鎮(zhèn)人口與總?cè)丝诘谋戎担唤煌ㄟ\(yùn)輸水平（TRA）代表當(dāng)?shù)氐慕煌ㄋ?，為?dāng)?shù)氐墓防锍虜?shù)與行政區(qū)面積的比值。

2.3 面板模型設(shè)定

假設(shè)1：外商投資、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對二氧化碳排放量有直接影響。

假設(shè)2：外商投資通過技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中介效應(yīng)對二氧化碳排放產(chǎn)生間接影響。

i 表示地區(qū)，t 表示年份，CO2i,t表示i 地區(qū)t 年的二氧化碳排放量，TRADEi，t表示實(shí)際利用外資，RDi，t表示研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，PATi，t表示專利授權(quán)數(shù)量，Xi，t表示為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)化合理化水平，TSi，t表示為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)化高級化水平，Xi，t為控制變量矩陣，分別表示人均GDP、人口規(guī)模、城鎮(zhèn)化水平、交通運(yùn)輸水平。

3 碳排放情況及分地區(qū)脫鉤指數(shù)計(jì)算

3.1 東中西部碳排放量比較

圖1 比較了2004—2019 年東中西部的碳排放量變化趨勢。2004—2010 年，東中西部三個地區(qū)的碳排放呈現(xiàn)逐年增長的趨勢。而自2011 年開始，東部地區(qū)碳排放量逐漸平緩，同時中部地區(qū)碳排放量增長速度明顯放緩，西部地區(qū)雖在2011—2015 年碳排放量呈現(xiàn)較平緩的趨勢，但2015 年后的增長速度為三個地區(qū)之首。

圖1 2004—2019 年東中西部碳排放量

3.2 脫鉤指數(shù)計(jì)算

Tapio[29]在2005 年計(jì)算環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系時提出了脫鉤指數(shù)體系，計(jì)算公式如下，其中ΔC表示碳排放的變化量，C 表示基期的二氧化碳排放量，ΔG 表示人均GDP 的變化量，G 表示基期人均GDP。

同時，Tapio 將脫鉤指數(shù)按照經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、碳排放狀況及脫鉤彈性分為8 個狀態(tài)，分別為負(fù)脫鉤（擴(kuò)張負(fù)脫鉤、強(qiáng)負(fù)脫鉤、弱負(fù)脫鉤）、脫鉤（弱脫鉤、強(qiáng)脫鉤、衰退脫鉤）、連接（擴(kuò)張連接、衰退連接），如表1：

表1 脫鉤狀態(tài)分類

第七次全國環(huán)保大會于2011 年12 月在北京召開，在肯定“十一五”期間取得的環(huán)保成績的同時，我們也需要承認(rèn)我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍舊較為粗放，環(huán)境污染問題依舊突出。為更好地加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)基礎(chǔ)建設(shè)、提高環(huán)境保護(hù)能力，生態(tài)環(huán)境部與各省及直轄市正式簽署了“十二五”主要污染物總量減排目標(biāo)責(zé)任書，要求各政府部門監(jiān)督管理當(dāng)?shù)販p排情況，每年按時匯報(bào)具體工作。因此本文將2011年設(shè)為關(guān)鍵時間點(diǎn)，將本文使用的2004—2019 年分為兩個時間段：2004—2010 年、2011—2019 年。

可以看到2004—2010 年，除了新疆的脫鉤狀態(tài)呈現(xiàn)為擴(kuò)張連接外，其余省市均呈現(xiàn)弱脫鉤的狀態(tài)，即經(jīng)濟(jì)和碳排放均有所增長，但經(jīng)濟(jì)增長的速度更快。而在2011—2019 年的區(qū)間內(nèi)，各省市針對環(huán)境保護(hù)采取了多種行政手段，政府監(jiān)管能力加強(qiáng)。而加強(qiáng)環(huán)保能力可以倒逼經(jīng)濟(jì)增長，同時催生出更多創(chuàng)新減排企業(yè)提供新興技術(shù)以滿足環(huán)境需求，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展增添新的動力。北京、天津、浙江、河南、湖北、吉林、四川、云南、重慶9 個省市脫鉤狀態(tài)由弱脫鉤轉(zhuǎn)為強(qiáng)脫鉤，其中北京的脫鉤指數(shù)最低，為-0.368 6，是30 個省市中碳排放與經(jīng)濟(jì)增長比例脫鉤指數(shù)最高的。新疆也從2004—2010 年的擴(kuò)張連接轉(zhuǎn)變?yōu)樗ネ嗣撱^；山西從弱脫鉤轉(zhuǎn)變?yōu)閿U(kuò)張連接。

表2 30 個省市的脫鉤指數(shù)

4 實(shí)證模型

4.1 全國層面

面板數(shù)據(jù)的主要估計(jì)方法為隨機(jī)效應(yīng)模型和固定效應(yīng)模型，因此檢驗(yàn)本文使用的面板數(shù)據(jù)使用何種模型，采用hausman 檢驗(yàn)方法，原假設(shè)為“μi與xit、zi不相關(guān)”。結(jié)果顯示p 值遠(yuǎn)大于0.1，因此不拒絕原假設(shè)，即本文采用隨機(jī)效應(yīng)模型。

表3 的（1）（2）列不含中介效應(yīng)，可以看出外商直接投資對當(dāng)?shù)氐亩趸紲p排起到了積極的作用，并且較為顯著。而在技術(shù)創(chuàng)新方面，技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的增加都會導(dǎo)致二氧化碳排放量的增加；同時產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化也會對二糖化碳排放的增加有所影響。（3）列以中介變量作為核心解釋變量，受到外商直接投資影響的技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出依舊對二氧化碳排放起到了促進(jìn)的作用，但此時受到外商直接投資影響的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化抑制著二氧化碳排放，但技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出變量不顯著，其余變量的顯著水平也有所減少。

表3 全國層面的隨機(jī)效應(yīng)模型

表4 全國層面分時間段的隨機(jī)效應(yīng)模型

控制變量方面，（2）列只有交通運(yùn)輸水平呈現(xiàn)顯著性，交通運(yùn)輸水平越高，二氧化碳排放量越增加。（3）列經(jīng)濟(jì)的增長會激發(fā)二氧化碳的排放，同樣人口的增加也會進(jìn)一步對二氧化碳的排放起到促進(jìn)的作用，但兩者并不顯著。城鎮(zhèn)化率和交通運(yùn)輸水平的增加都會導(dǎo)致二氧化碳排放量的增加且顯著。

4.2 分時間異質(zhì)性

按照前文計(jì)算脫鉤彈性的時間進(jìn)行分年份的隨機(jī)效應(yīng)模型檢驗(yàn)，即分為2004—2010 年、2011—2019 年兩個時間段。對于前一時間段（2004—2010年），受外商直接投資影響下的創(chuàng)新投入會增加二氧化碳排放量，而創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)出、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化均對碳減排有積極影響，但創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)出及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化兩個變量不顯著。而后一時間段（2011—2019 年），外商直接投資影響下的創(chuàng)新技術(shù)投入對碳排放減排起到了積極作用，創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)出、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化則對碳排放的增加有所影響，同時產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化不顯著。對比兩個階段，外商直接投資影響下的技術(shù)創(chuàng)新投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響方向發(fā)生了變化，外商投資帶來的技術(shù)影響了中國的環(huán)保能力，助力中國解決貿(mào)易上的環(huán)境壁壘及較為棘手的環(huán)境問題。同時受外商投資影響下的創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)出在隨著年份的增加逐漸顯著，近年來隨著各項(xiàng)環(huán)保政策的出臺，生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作成為矚目的焦點(diǎn)，生態(tài)文明已經(jīng)進(jìn)入頂層設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，環(huán)保類專利數(shù)量不斷增加，增長率喜人，我國已經(jīng)成為最積極布局環(huán)境技術(shù)領(lǐng)域的國家。但我國是環(huán)境專利大國而非強(qiáng)國，核心專利缺失，轉(zhuǎn)化程度較低，在產(chǎn)出方面還有很大的進(jìn)步和提升空間。

4.3 分地區(qū)異質(zhì)性

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和地理位置的不同也會影響到地方的二氧化碳排放水平，因此將中國（除港澳臺）31 個省和直轄市分為東中西部三個地區(qū)。東部地區(qū)為河北、北京、天津、山東、江蘇、上海、浙江、福建、廣東、海南、遼寧11 個省市，中部為山西、河南、安徽、湖北、江西、湖南、吉林、黑龍江8 個省，西部為陜西、四川、云南、貴州、廣西、甘肅、青海、寧夏、新疆、西藏、內(nèi)蒙古、重慶12 省市，但由于西藏的碳排放數(shù)據(jù)丟失，西部地區(qū)研究對象減少為11 個省市。

東部地區(qū)（1）中，外商直接投資、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化對二氧化碳排放的減少起到了促進(jìn)的作用，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化并不顯著。而技術(shù)創(chuàng)新投入依舊呈現(xiàn)增加二氧化碳排放的趨勢。在引入了中介變量后，外商投資影響下的技術(shù)投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化，與全國層面的影響方向一致，外商直接投資影響下的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出對二氧化碳減排起到了顯著影響。而在中部地區(qū)（3）中，除技術(shù)創(chuàng)新投入外，其余核心解釋變量均對二氧化碳減排起到了積極的作用，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化變量不顯著。在引入中介變量（4）中，外商直接投資影響下的技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對碳減排起到了積極作用，余下兩個變量的影響方向相反。但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)較為薄弱，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化會付出更大資源代價，導(dǎo)致二氧化碳排放量增加。在西部地區(qū)（5）中，所有核心解釋變量均不顯著，這與西部地區(qū)相對以農(nóng)業(yè)、制造業(yè)為支柱產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平發(fā)展有限有關(guān)。在中介變量（6）模型中，外商投資影響下的技術(shù)投入對減排有積極作用，其余變量的增加會提高二氧化碳排放，但與產(chǎn)業(yè)相關(guān)的變量均不顯著。上述結(jié)果側(cè)面印證了我國東部地區(qū)發(fā)展占據(jù)了主導(dǎo)地位，且受到了外商直接投資的影響，進(jìn)而影響了東部地區(qū)的二氧化碳的排放。而相較于中部、東部地區(qū)，西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展有限，地理位置均分布在內(nèi)陸，因此受到外商直接投資的影響較?。煌瑫r技術(shù)創(chuàng)新水平有限，投入量、產(chǎn)出量較局限，進(jìn)而對當(dāng)?shù)氐奶寂欧帕坑绊戄^小。

表5 分地區(qū)的隨機(jī)效應(yīng)模型

在控制變量方面，中東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)水平在顯著情況下均呈現(xiàn)增加二氧化碳排放的趨勢，這也與中東部地區(qū)的高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)發(fā)展有關(guān)。在西部地區(qū)，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展助力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改革和創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)展，為當(dāng)?shù)氐亩趸紲p排助力。在人口規(guī)模方面，東部地區(qū)對減排起到了積極作用，但中西部地區(qū)的影響方向相反。中部、東部的城鎮(zhèn)化水平顯著地提高了二氧化碳排放量，西部地區(qū)的該變量顯著且起到了減排的作用。在交通運(yùn)輸水平方面，東部、西部的交通運(yùn)輸水平越高，二氧化碳排放量也會有所增加，中部地區(qū)的交通運(yùn)輸能力對碳減排有積極影響，但中西部的交通運(yùn)輸變量均不顯著。

5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

針對上述模型進(jìn)行穩(wěn)定性檢驗(yàn)。一是將代表經(jīng)濟(jì)的變量人均生產(chǎn)總值（PGDP）更換為生產(chǎn)總值（GDP），結(jié)果為表6 的（1）（2）；二是利用MLE 方法替換隨機(jī)效應(yīng)（RE）方法進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果為表6的（3）（4）。對比表3 和表6，核心變量的系數(shù)的符號均一致，且都較為顯著，因此可以認(rèn)為結(jié)果較為穩(wěn)健。

表6 穩(wěn)定性檢驗(yàn)

6 結(jié)論與政策建議

6.1 主要結(jié)論

自“污染天堂”假說提出以來，國內(nèi)外針對不同國家進(jìn)行了研究驗(yàn)證，本文針對外商投資影響下的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，與二氧化碳排放相聯(lián)系，利用2004—2019 年的全國層面數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。主要結(jié)論如下：

（1）本文計(jì)算了2004—2010 年、2011—2019年的Tapio 脫鉤指數(shù)。2004—2010 年，除了新疆的脫鉤狀態(tài)呈現(xiàn)為擴(kuò)張連接外，其余省市均呈現(xiàn)弱脫鉤的狀態(tài)。而2011—2019 年，北京、天津、浙江、河南、湖北、吉林、四川、云南、重慶9 個省市脫鉤狀態(tài)由弱脫鉤轉(zhuǎn)為強(qiáng)脫鉤，其中北京脫鉤指數(shù)表現(xiàn)最好。新疆2004—2010 年的擴(kuò)張連接轉(zhuǎn)變?yōu)樗ネ诉B接，山西從弱脫鉤轉(zhuǎn)變?yōu)閿U(kuò)張連接。

（2）從全國層面來看，外商直接投資對當(dāng)?shù)氐亩趸紲p排起到了積極的作用，并且較為顯著。受到外商直接投資影響的技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出依舊對二氧化碳排放起到了促進(jìn)的作用，但此時受到外商直接投資影響的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化抑制著二氧化碳排放，但技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出變量不顯著，其余變量的顯著水平也有所減少。

（3）分時間段來看，受外商直接投資影響下的創(chuàng)新投入會增加二氧化碳排放量，而創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)出、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化均對碳減排有積極影響，但創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)出及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化兩個變量不顯著。外商直接投資影響下的創(chuàng)新技術(shù)投入對碳排放減排起到了積極作用，創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)出、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化則對碳排放的增加有所影響，同時產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化不顯著。

（4）分東中西部地區(qū)來看，東部地區(qū)的外商投資影響下的技術(shù)投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化，與全國層面的影響方向一致，外商直接投資影響下的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出對二氧化碳減排有顯著影響；中部地區(qū)的外商直接投資影響下的技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對碳減排起到了積極作用，余下兩個變量的影響方向相反；西部地區(qū)外商投資影響下的技術(shù)投入對減排有積極作用，其余變量的增加會提高二氧化碳排放，但與產(chǎn)業(yè)相關(guān)的變量均不顯著。

6.2 政策建議

（1）合理把控外資引進(jìn)，分配外商資源，加強(qiáng)對外資企業(yè)的監(jiān)控。一方面，對外資的引進(jìn)要嚴(yán)格審查，制定詳細(xì)的引進(jìn)要求，杜絕高能耗高污染的外資，不鼓勵盲目引進(jìn)外資的行為；另一方面，針對“引進(jìn)來”的外資，要配以合適的政策、勞動、技術(shù)環(huán)境，對外資的分配進(jìn)行合理規(guī)劃，鼓勵外商投資較為發(fā)達(dá)的地區(qū)利用好相關(guān)創(chuàng)新技術(shù)，對現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行及時的升級改造。環(huán)保技術(shù)升級的同時，也會加大環(huán)保材料的需求，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)保需求的良性循環(huán)。

（2）加強(qiáng)城市群的建設(shè)，不同地區(qū)采取不同的環(huán)境政策。“十四五”規(guī)劃提到了我國未來19 個城市群的建設(shè)，東部地區(qū)的京津冀、長三角、珠三角作為第一梯隊(duì)?wèi)?yīng)發(fā)揮領(lǐng)頭羊作用，率先就外商投資與環(huán)境治理協(xié)同發(fā)展做出表率，利用城市群的輻射功能，進(jìn)而影響周邊地區(qū)共同發(fā)展。而中西部地區(qū)應(yīng)繼續(xù)合理運(yùn)用外資，鼓勵引進(jìn)高技術(shù)的環(huán)保外企，為當(dāng)?shù)丨h(huán)保事業(yè)提供新興技術(shù)，通過合理改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)助力經(jīng)濟(jì)發(fā)展，加大創(chuàng)新技術(shù)升級，并積極向東部地區(qū)的環(huán)保政策、技術(shù)靠攏。

（3）推動外商投資與產(chǎn)業(yè)升級、創(chuàng)新技術(shù)的融合。一方面，利用創(chuàng)新技術(shù)對重工產(chǎn)業(yè)的排放物進(jìn)行處理，加大創(chuàng)新技術(shù)投入的人力資源、資金、設(shè)備的力度，提高環(huán)保專利產(chǎn)品核心技術(shù)能力，改善產(chǎn)出效率，優(yōu)化現(xiàn)有創(chuàng)新產(chǎn)出；另一方面，積極融合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化的協(xié)同發(fā)展，助力高污染、高耗能企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，更精細(xì)化分工，通過對口幫扶等措施縮小區(qū)域間的產(chǎn)業(yè)差距。