陳巍，趙玉石

（白城師范學(xué)院 政法學(xué)院，吉林 白城 137000）

農(nóng)民專業(yè)合作社作為一種將分散的農(nóng)業(yè)個體聚集在一起的社會組織形式，在我國廣袤的農(nóng)村大地悄然興起，近年來更是不斷繁榮發(fā)展。農(nóng)民專業(yè)合作社憑借其集合性幫助農(nóng)民個體抵御農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的自然風(fēng)險，改善市場競爭中的弱勢地位，實現(xiàn)了農(nóng)業(yè)經(jīng)營的現(xiàn)代化、產(chǎn)業(yè)化和規(guī)模化。20世紀80年代中期，伴隨著農(nóng)民專業(yè)合作社逐步興起，農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展的瓶頸也越來越突出，主要表現(xiàn)在資本結(jié)構(gòu)單一薄弱、技術(shù)落后、管理隨意等。［1］相關(guān)立法亟需審視農(nóng)民專業(yè)合作社成員資格法律制度的立法理念，重新構(gòu)建符合其發(fā)展現(xiàn)實的成員資格法律制度，為農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展保駕護航。［2］

一、農(nóng)民專業(yè)合作社成員資格及我國立法現(xiàn)狀

（一）農(nóng)民專業(yè)合作社內(nèi)涵

農(nóng)民專業(yè)合作社是在農(nóng)村家庭承包經(jīng)營基礎(chǔ)上，同類農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營者或者同類農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)的提供者、利用者，自愿聯(lián)合、民主管理的互助性經(jīng)濟組織。農(nóng)民專業(yè)合作社作為一種勞動者自愿聯(lián)合的經(jīng)濟組織，主要由合作社成員籌集資金，出資者自己出資、自己經(jīng)營、自己勞動；并非以盈利為主要目的，而以社員之間的互濟、互助、互惠、互利為己任，實現(xiàn)為社員服務(wù)，完成“小農(nóng)戶”與“大市場”的對接；在分配制度上，不以按勞分配為主，而主要采取按交易額分配為主的方式。［3］

（二）農(nóng)民專業(yè)合作社成員資格

農(nóng)民專業(yè)合作社成員資格是民事主體加入農(nóng)民專業(yè)合作社，享有合作社中的權(quán)利并履行合作社中的義務(wù)的法律資格，即農(nóng)民專業(yè)合作社社員應(yīng)具有的身份和條件。成員資格是農(nóng)民專業(yè)合作社法律制度中最為基礎(chǔ)且重要的法律問題，其不僅涉及國家惠農(nóng)政策的落實范圍，更關(guān)乎農(nóng)民專業(yè)合作社的長足發(fā)展。

（三）立法現(xiàn)狀

我國現(xiàn)行《中華人民共和國農(nóng)民專業(yè)合作社法》（以下簡稱《農(nóng)民專業(yè)合作社法》）由2006年10月31日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十四次會議通過，2017年12月27日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十一次會議修訂。自施行以來，在支持、引導(dǎo)農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展，規(guī)范農(nóng)民專業(yè)合作社的組織和行為，保護農(nóng)民專業(yè)合作社及其成員的合法權(quán)益，促進農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展等方面發(fā)揮了積極的作用。《農(nóng)民專業(yè)合作社法》分10章，共計74條，在設(shè)立和登記、成員、組織機構(gòu)、財務(wù)管理、扶持措施等方面作出了較為詳細的規(guī)定。

第3條與第5條從合作社的主要服務(wù)對象和遵循原則方面作出了規(guī)定，明確了合作社與成員間的關(guān)系和合作社服務(wù)成員的內(nèi)涵；第19條、第20條與第26條從成員資格取得的積極條件與消極條件方面作出了規(guī)定，明確了成員應(yīng)具有民事行為能力、具有中國國籍、農(nóng)民應(yīng)當占成員總數(shù)的80%以上、不得嚴重危害其他成員及農(nóng)民專業(yè)合作社的利益以及從事與農(nóng)民專業(yè)合作社業(yè)務(wù)直接有關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營活動的企業(yè)、事業(yè)單位或者社會組織能夠利用農(nóng)民專業(yè)合作社提供的服務(wù)等內(nèi)容。然而，在實踐中，不僅農(nóng)民專業(yè)合作社對法定入社條件自行予以放寬或者提高的現(xiàn)象屢見不鮮，而且因為成員資格取得的條件限制嚴重制約了農(nóng)民專業(yè)合作社的生存和發(fā)展。

二、農(nóng)民專業(yè)合作社成員資格立法界定的法理基礎(chǔ)

（一）公平與效率需求

農(nóng)民專業(yè)合作社是為了解決農(nóng)民個體的小規(guī)模經(jīng)營和競爭激烈的大市場之間的尖銳矛盾，于商品經(jīng)濟發(fā)展不平衡中自發(fā)產(chǎn)生，其存在的目的和意義即在于自下而上地尋求社會資源再分配中的公平正義。我國亦自上而下地制定了一系列惠農(nóng)政策，以期實現(xiàn)這一公平正義，近年來，專門適用于農(nóng)民專業(yè)合作社的惠農(nóng)政策更是走在前列。農(nóng)民專業(yè)合作社成員資格的法律界定中，公平正義的追求是其立法的主導(dǎo)思想。如對農(nóng)民身份和比例的嚴格控制以及對團體社員從業(yè)相關(guān)性的限制，均是為確?；蒉r(nóng)政策的受惠對象范圍，以實現(xiàn)社會資源分配中的公平正義，給弱勢群體以平等的保護。

農(nóng)民專業(yè)合作社存在的價值在于改善小農(nóng)戶在大市場中的弱勢地位，以抱團經(jīng)營的方式獲得更大的發(fā)展效率。其對內(nèi)雖不以盈利作為根本目的，而以內(nèi)部服務(wù)為宗旨，但對外進行市場交易時幫助成員獲得利益最大化的經(jīng)濟效率正是其價值所在。為實現(xiàn)這種外部收益內(nèi)部化的效率目標，農(nóng)民專業(yè)合作社將諸多從事同類農(nóng)業(yè)經(jīng)營的農(nóng)民個體組合在一起，成立一個獨立的市場主體，在資金、管理等多方面提升自己、武裝自己，欲在市場競爭中走得更遠。農(nóng)民專業(yè)合作社成員資格的法律制度中對非農(nóng)比例20%的開放以及對團體成員的吸納正是為了滿足對效率的追求。

（二）契約自由與市場監(jiān)管結(jié)合

契約自由即民事主體按照自己的意志自由決定是否訂立契約、與誰訂立契約、訂立何種內(nèi)容的契約，而不受其他自然人、社會團體以及國家的非法干預(yù)。契約自由作為現(xiàn)代文明社會最為先進的法治理念之一，在農(nóng)民專業(yè)合作社成員資格中亦得以充分體現(xiàn)。農(nóng)民專業(yè)合作社成立之前，各成員作為獨立的民事主體均有權(quán)按照自己的意志自由決定是否共同訂立以組建合作社為內(nèi)容的民事契約，不受他人甚至國家的干預(yù)，完全能夠涵蓋是否設(shè)立合作社、與何人一起設(shè)立合作社、合作社選擇何種組織形式、合作社的營業(yè)內(nèi)容選擇、何種情況下解散合作社以及退出合作社等諸多事項。早期合作社普遍確立的“入社自由、退社自由”正是契約自由的充分展示，可見契約自由理念要求農(nóng)民專業(yè)合作社成員資格的開放。

國家為實現(xiàn)資源優(yōu)化配置、矯正市場失靈，通過經(jīng)濟立法對市場進行適度的宏觀調(diào)控，我國《合作社法》中對農(nóng)民專業(yè)合作社成員資格的種種限制皆是國家對這一市場主體的監(jiān)管。

三、農(nóng)民專業(yè)合作社成員資格的開放與限制

（一）自然人成員行為能力的開放與限制

民事主體制度從年齡和精神健康狀況兩方面規(guī)制自然人主體的行為能力，只有年齡達到十八周歲且精神健康狀況健全的自然人才能充分認識自己的行為及行為的法律后果，方能通過自己的行為為自己取得權(quán)利、設(shè)定義務(wù)，并為此承擔法律責(zé)任。《農(nóng)民專業(yè)合作社法》明確規(guī)定只有具有完全民事行為能力的公民才能成為合作社的成員，將無民事行為能力人和限制民事行為能力人限制在外的立法目的既為保護不完全民事行為能力人的合法權(quán)益，也為保障交易相對人的合法利益，但深度挖掘相關(guān)主體的實質(zhì)權(quán)益，可以發(fā)現(xiàn)該項限制的開放更有益于不完全民事行為能力人的弱者保護和合作社的發(fā)展。［4］

其一，對于不完全民事行為能力人的權(quán)益保護。因農(nóng)民專業(yè)合作社以為農(nóng)戶的個體經(jīng)營提供綜合性服務(wù)為設(shè)立宗旨，意欲全面實現(xiàn)農(nóng)民個體經(jīng)濟利益增長而非以合作社獲利為主旨，其服務(wù)于農(nóng)民個體的核心目標使其不同于以獲得經(jīng)濟利益為宗旨的公司法人。合作社的服務(wù)性恰恰彌補了不完全民事行為能力人無法通過個人行為為自己獲取利益的不足，對于不完全民事行為能力人正是一種風(fēng)險小、獲益大的投資行為，他們可以通過合作社的運營實現(xiàn)因行為能力欠缺而難以獲得利益的目標。這種低投資、高獲利的成員資格對無民事行為能力人、限制民事行為能力人的開放更易于實現(xiàn)對弱者的保護和經(jīng)濟地位的提高。

其二，對相對人合法權(quán)益的保障。對不完全民事行為能力人的限制也是為了降低相對人的交易風(fēng)險，農(nóng)民專業(yè)合作社中不完全民事行為能力人的相對人主要包括交易相對人和其他成員。對于交易相對人，因合作社成立后市場交易的主體為合作社與交易相對人，農(nóng)民專業(yè)合作社法人主體完全替代了不完全民事行為能力人的交易主體資格，故相對人無需擔心因合作社中個別成員不具備行為能力而影響到市場交易行為的法律效力。對于其他成員，因農(nóng)民專業(yè)合作社施行按交易額分配，成員的增加即可拉動交易額的增長，不會影響其他成員的分配利益。并且，在合作社運營中的經(jīng)營、管理、監(jiān)督、表決等權(quán)利，不完全民事行為能力人可以通過法定代理人代為行使或在合作社章程中予以限制，以此保障其他成員的合法權(quán)益。

（二）農(nóng)民身份的開放與限制

我國現(xiàn)有《農(nóng)民專業(yè)合作社法》要求合作社成員應(yīng)以農(nóng)民為主體，并明確規(guī)定農(nóng)民占成員總數(shù)的比例不低于80%，目的在于遵循農(nóng)民專業(yè)合作社的“民辦、民管、民受益”的性質(zhì)。筆者認為，這一限制表面是上對農(nóng)民權(quán)益的庇護，實則加深了農(nóng)民的身份烙印，限制了農(nóng)民專業(yè)合作社的全面發(fā)展。

農(nóng)民并非準確的法律概念，實則為社會學(xué)中的身份概念，標示著一種社會等級，雖在一些發(fā)達國家農(nóng)民逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€職業(yè)概念，但在我國還是一種生存狀態(tài)的標示?！掇r(nóng)民專業(yè)合作社法》亦未界定何為農(nóng)民，而在國務(wù)院頒布的《農(nóng)民專業(yè)合作社登記管理條例》中僅規(guī)定了農(nóng)民身份界定的標準，即為農(nóng)業(yè)人口戶口簿。為實現(xiàn)農(nóng)業(yè)工業(yè)化和城鎮(zhèn)一體化，2017年國家取消農(nóng)村戶籍登記政策，各地關(guān)于取消農(nóng)村戶口的政策細則也相繼出臺，取消農(nóng)業(yè)戶口近在咫尺。農(nóng)民專業(yè)合作社成員資格的農(nóng)民身份限制也亟需順勢轉(zhuǎn)變?yōu)橄蜣r(nóng)業(yè)職業(yè)的開放。

與此同時，現(xiàn)階段我國有大量農(nóng)民長期進城務(wù)工，完全脫離農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，與農(nóng)民專業(yè)合作社相背而行；亦存在大量城鎮(zhèn)居民帶著先進的技術(shù)和大量資金涌入農(nóng)業(yè)經(jīng)營，成為農(nóng)民專業(yè)合作社的后備軍。從一定意義上說，農(nóng)民專業(yè)合作自然人成員從農(nóng)民身份向農(nóng)業(yè)職業(yè)者轉(zhuǎn)變是理性的?！稗r(nóng)業(yè)勞動者”這一成員資格要件的改變即可直接解決這一現(xiàn)實問題。

切實貫徹國家對農(nóng)民的惠農(nóng)政策，摒棄對農(nóng)民專業(yè)合作社入社成員身份的限制，也完全可以通過一定的立法技術(shù)來達到上述目的。積極學(xué)習(xí)、借鑒其他國家合作社中的“準會員”制度，允許非農(nóng)身份的個人或組織利用其自身的資金優(yōu)勢或者技術(shù)優(yōu)勢通過向合作社出資以取得利益分配權(quán)。但這并不意味著其可以具有正式的成員身份，而僅享有一種“準會員”身份。通過外部大量資源的注入加快農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展腳步，兼顧公平與效率，從而實現(xiàn)合作社可持續(xù)發(fā)展。

（三）團體成員從業(yè)關(guān)聯(lián)性的開放與限制

我國《農(nóng)民專業(yè)合作社法》借鑒世界先進的立法經(jīng)驗，吸納企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體加入合作社，成為合作社成員。同時附加條件限制此類團體成員須為從事與農(nóng)民專業(yè)合作社業(yè)務(wù)直接相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營活動。對團體成員開放的同時亦有限制，其開放即為確保合作社的長遠發(fā)展，其限制一方面為避免國家惠農(nóng)政策旁落，維系合作社的純本性，另一方面為避免非關(guān)聯(lián)團體成員的注資獲益致使合作社服務(wù)本性的流失。

筆者認為在農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展緩慢、規(guī)模普遍較小的現(xiàn)實情況下，應(yīng)適當放寬對合作社成員業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性的限制，吸納那些資本雄厚、有技術(shù)優(yōu)勢、管理經(jīng)驗豐富，但從事與合作社業(yè)務(wù)無關(guān)的團體入社是解決農(nóng)民專業(yè)合作社推進中多種障礙的有效途徑。從融資的角度，改善農(nóng)民專業(yè)合作社資本結(jié)構(gòu)單一薄弱的困境，豐富資本結(jié)構(gòu)提高自身的市場競爭能力；從技術(shù)發(fā)展的角度，成員資格的開放以便引進先進的生產(chǎn)技術(shù)，促成與合作社產(chǎn)品相關(guān)的產(chǎn)業(yè)鏈整合，留住農(nóng)產(chǎn)品的附加利潤，尋求合作社發(fā)展的無限空間；從合作社運營的角度，市場經(jīng)驗豐富的團體入社，可直接引進成熟的管理模式，確保農(nóng)民專業(yè)合作社走得更穩(wěn)、走得更遠。

為確保合作社的同質(zhì)性且不被資本異化，在放寬入社關(guān)聯(lián)性的同時，對其所占的比例、表決權(quán)、選舉權(quán)和收益率予以嚴格限制。以此重新尋覓開放與限制的平衡點，構(gòu)建嶄新的團體成員資格制度以直面農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展中的現(xiàn)實問題，為其前路鋪展法律階梯。