黃薇

1月12日一早，西南交通大學(xué)（以下簡稱“西南交大”）九里校區(qū)，在一片熱烈的掌聲中，金色牌匾徐徐展露，四川省跨高校院所新型中試研發(fā)平臺正式揭牌，標(biāo)志著四川省新型中試研發(fā)平臺正式進(jìn)入實(shí)體化運(yùn)行階段。平臺的運(yùn)行，將有助于打通科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化通道、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈深度融合，是解決我國科技成果轉(zhuǎn)化難問題“四川方案”的重要舉措。

為破解長期困擾我國科技發(fā)展的科技成果轉(zhuǎn)化難問題，西南交大在全國率先開展“職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革”。這項(xiàng)被譽(yù)為科技領(lǐng)域的“小崗村試驗(yàn)”，如今不僅被寫入《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國科技進(jìn)步法》，其成果也已在全國各地開花結(jié)果。

科技成果轉(zhuǎn)化的“破冰”行動

“我和團(tuán)隊(duì)攻克了‘隧道及地下工程噴膜防水材料項(xiàng)目難題，從2004年起申請了6項(xiàng)發(fā)明專利，到2010年還未實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化。這并不是說我們這個(gè)項(xiàng)目沒有實(shí)用價(jià)值，而是要實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化太困難了。”西南交大巖土工程研究中心主任楊其新教授回憶起當(dāng)年的情景依然感到無奈，“由于成果轉(zhuǎn)化獎勵審批手續(xù)復(fù)雜、產(chǎn)權(quán)歸屬不明晰等原因，項(xiàng)目很長時(shí)間內(nèi)都無法推向市場?！?/p>

在“職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革”之前，像楊其新教授團(tuán)隊(duì)這樣遭遇科技成果轉(zhuǎn)化難題的人不在少數(shù)。為何會出現(xiàn)這種局面？

“轉(zhuǎn)化難，難在有三道‘關(guān)隘?！蔽髂辖淮髧掖髮W(xué)科技園董事長康凱寧介紹，我國科技成果轉(zhuǎn)化難的問題有“三道關(guān)隘”：一是對成果完成人實(shí)行“先轉(zhuǎn)化、后獎勵”，收益的不確定性導(dǎo)致科研人員沒有積極性，“不愿轉(zhuǎn)”;二是管理干部擔(dān)心定價(jià)低了造成國有資產(chǎn)流失被追責(zé)，“不敢轉(zhuǎn)”;三是高校院所科技成果技術(shù)成熟度低，導(dǎo)致“沒有成熟成果可轉(zhuǎn)”。

面對這些困難，如何破題？激發(fā)活力是必由之路。西南交大創(chuàng)新體制機(jī)制，開始了加快將科研成果轉(zhuǎn)化為商業(yè)產(chǎn)品的探索。

“從2010年開始，西南交大國家大學(xué)科技園提出了‘職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試驗(yàn)?！笨祫P寧介紹，“職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制”是西南交大首創(chuàng)的術(shù)語，其核心含義就是將職務(wù)科技成果所有權(quán)由單純的國有改變?yōu)閱挝弧€(gè)人混合所有，將“先轉(zhuǎn)化、后獎勵”轉(zhuǎn)變?yōu)椤跋却_權(quán)、后轉(zhuǎn)化”，解決科研人員“不愿轉(zhuǎn)”的問題。

得益于“職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制”試驗(yàn)的“破冰”之舉，2010年西南交大國家大學(xué)科技園將楊其新教授的6項(xiàng)專利作為職務(wù)科技成果混合所有制試驗(yàn)的第一個(gè)案例，成功將由西南交大所有的專利變更為該教授團(tuán)隊(duì)與國家大學(xué)科技園共同所有，然后經(jīng)第三方評估作價(jià)500萬元入股成都嘉州新型防水材料公司，楊其新教授團(tuán)隊(duì)持有其中的300萬元股份。該成果在成都嘉州新型防水有限材料公司內(nèi)又經(jīng)過3年多的產(chǎn)品化研發(fā)，在2014年完成了產(chǎn)品化，現(xiàn)已實(shí)現(xiàn)銷售收入4500多萬元。

從試點(diǎn)到四川改革創(chuàng)新試驗(yàn)

2021年3月，西南交大電氣工程學(xué)院李群湛教授牽頭的“新一代軌道交通牽引供電系統(tǒng)關(guān)鍵技術(shù)與應(yīng)用項(xiàng)目”團(tuán)隊(duì)獲得四川省科學(xué)技術(shù)獎技術(shù)發(fā)明類一等獎。

目前，新一代牽引供電系統(tǒng)轉(zhuǎn)化的成效顯著，以自主知識產(chǎn)權(quán)、合作共贏生態(tài)鎖定了千億市場。該核心技術(shù)能夠投產(chǎn)使用，離不開同相供電技術(shù)成果的成功轉(zhuǎn)化。

然而，在同相供電技術(shù)成果轉(zhuǎn)化初期，李群湛教授團(tuán)隊(duì)也遇到了和楊其新教授團(tuán)隊(duì)類似的科技成果轉(zhuǎn)化難問題。

據(jù)團(tuán)隊(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，2011年，學(xué)校批準(zhǔn)李群湛教授團(tuán)隊(duì)成立公司來推廣這項(xiàng)先進(jìn)技術(shù)，但在轉(zhuǎn)化過程中卻遇到了問題，因校外合作方對專利沒有所有權(quán)，擔(dān)心產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛，投資打了水漂。

在探索陷入膠著狀態(tài)之際，我國全面深化改革的大環(huán)境和四川省改革創(chuàng)新的政策出臺給李群湛教授團(tuán)隊(duì)等“探路者”吃了一顆定心丸。

2015年5月，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第十二次會議將四川確定為全國8個(gè)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)之一，賦予四川依托科技創(chuàng)新等先行先試權(quán)利;2015年11月，《中共四川省委關(guān)于全面創(chuàng)新改革驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展的決定》明確提出：以明確科技成果權(quán)屬為突破口，完善科技成果資本化產(chǎn)業(yè)化制度;開展職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制試點(diǎn)，明確科技人員與所屬單位是科技成果權(quán)屬的共同所有人。

在已有改革的基礎(chǔ)上，2016年1月，西南交大出臺《西南交通大學(xué)專利管理規(guī)定》（簡稱“西南交大九條”），在國內(nèi)高校中率先實(shí)施職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制，使職務(wù)發(fā)明人首次擁有了職務(wù)科技成果的所有權(quán)。明確科研人員和學(xué)?？赏ㄟ^既有專利的分割確權(quán)和新專利的共同申請兩種方式共享知識產(chǎn)權(quán)，由此正式啟動“職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革”試驗(yàn)。近年來，四川大學(xué)、成都理工大學(xué)、西南石油大學(xué)等相繼發(fā)布促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策措施。

在西南交大，產(chǎn)權(quán)的比例確定為學(xué)校占有知識產(chǎn)權(quán)的30%，成果完成人團(tuán)隊(duì)占70%?！扒Ъ?，萬激勵，不如產(chǎn)權(quán)激勵！”西南交大黨委書記王順洪說，“產(chǎn)權(quán)激勵激發(fā)了科研人員轉(zhuǎn)化成果的內(nèi)生動力，突破了科研人員‘不愿轉(zhuǎn)的第一道關(guān)隘，一批長期得不到轉(zhuǎn)化的職務(wù)科技成果迅速進(jìn)入了轉(zhuǎn)化階段?！?/p>

近5年來，李群湛教授團(tuán)隊(duì)已有 70 多項(xiàng)專利完成分割確權(quán)，并先后成功轉(zhuǎn)化了一系列科技成果，同相供電技術(shù)成果便是其中之一，現(xiàn)在該技術(shù)及其設(shè)備已開始在多地推廣使用。

隨著改革的順利推進(jìn)，“職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革”也上升為四川的改革創(chuàng)新試驗(yàn)。目前，西南交大已完成職務(wù)科技成果知識產(chǎn)權(quán)分割確權(quán)264項(xiàng)，通過科技成果評估作價(jià)入股成立高科技創(chuàng)業(yè)公司20余家，知識產(chǎn)權(quán)評估作價(jià)總值超過1.6億元，吸引社會資本近8億元。四川大學(xué)、成都理工大學(xué)、成都中醫(yī)藥大學(xué)、西南石油大學(xué)等相關(guān)高校也積極推進(jìn)改革，成果頗豐。

改革創(chuàng)新持續(xù)深入

激發(fā)創(chuàng)新主體活力動力，根本靠改革。在成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，四川關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的改革探索持續(xù)推進(jìn)。

2021年6月，《中共四川省委關(guān)于深入推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的決定》出臺，專章部署“深化機(jī)制創(chuàng)新突破體制障礙”，提出“全面推進(jìn)職務(wù)科技成果權(quán)屬改革”。

改革2.0版本已經(jīng)開啟。2021年11月，省科技廳等8部門聯(lián)合印發(fā)了《四川省職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化前非資產(chǎn)化管理改革試點(diǎn)實(shí)施方案》，選取了四川大學(xué)、西南交大、省農(nóng)業(yè)科學(xué)院等7家高校院所開展職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化前非資產(chǎn)化管理改革試點(diǎn)。職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化前，退出或部分退出國有資產(chǎn)管理清單，成果轉(zhuǎn)化后形成的產(chǎn)權(quán)按照相關(guān)規(guī)定管理，能消除轉(zhuǎn)化過程中對國有資產(chǎn)流失的擔(dān)憂。

科技成果“不敢轉(zhuǎn)”的第二道關(guān)隘被突破。

過去，因科技成果轉(zhuǎn)化需要專業(yè)的中試平臺完成，但中試風(fēng)險(xiǎn)高、投入大、周期長，高校沒錢投、社會資本不愿投，導(dǎo)致大量科研成果“生在實(shí)驗(yàn)室，死在校園內(nèi)”，無法成功地推向市場。

2014年，西南交大開始探索用中試平臺解決“沒有成熟成果可轉(zhuǎn)”的問題，利用省、市、區(qū)三級政府提供的3000萬元科技資金對西南交大7項(xiàng)實(shí)驗(yàn)室成果進(jìn)行中試研發(fā)?；谇捌谖髂辖淮笾性嚻脚_的實(shí)際效果和成功經(jīng)驗(yàn)，省委、省政府決定將其升級改造為四川省跨高校院所新型中試研發(fā)平臺，每年支持中試平臺1億元財(cái)政資金，面向全省高校院所實(shí)驗(yàn)室成果開展中試研發(fā)。今年1月12日，四川省跨高校院所新型中試研發(fā)平臺在西南交大揭牌。

“由省財(cái)政資金支持中試研發(fā)平臺并承擔(dān)主要中試風(fēng)險(xiǎn)是省委、省政府在體制探索上的一大創(chuàng)舉?！蔽髂辖煌ù髮W(xué)校長楊丹表示，該平臺深入探索“先中試、后孵化”模式，進(jìn)而形成突破“沒有成熟成果可轉(zhuǎn)”第三道關(guān)隘的有效方案，是解決我國科技成果轉(zhuǎn)化難問題“四川方案”的重要舉措。

通過“先中試、后孵化”模式的規(guī)模化，加快科技成果從實(shí)驗(yàn)室樣品到生產(chǎn)線產(chǎn)品再到市場化商品的轉(zhuǎn)化，四川省跨高校院所新型中試研發(fā)平臺將加快四川省科技成果的轉(zhuǎn)化速度，孵化出更多自主品牌企業(yè)，為建立四川經(jīng)濟(jì)內(nèi)生發(fā)展動力機(jī)制蹚出一條可復(fù)制推廣的路徑。如今，推動科技成果轉(zhuǎn)化的改革2.0版本還在持續(xù)向前推進(jìn)。

（供圖/西南交大國家大學(xué)科技園）

（責(zé)編/范吳瑕）

【鏈接】

改革真刀破堅(jiān)冰。西南交大的“職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革”試驗(yàn)，形成了權(quán)屬改革的“四川經(jīng)驗(yàn)”，讓更多科技成果走出“抽屜”。如今，高速鐵路道岔及軌道高精度智能檢測系統(tǒng)、車載探地雷達(dá)系統(tǒng)等關(guān)鍵技術(shù)通過中試研發(fā)，科研成果正從實(shí)驗(yàn)室走向廣闊市場。

近年來，四川省堅(jiān)持科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新“雙輪驅(qū)動”，在全國率先探索開展“職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革”，著力破解科技和經(jīng)濟(jì)“兩張皮”難題。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，開展試點(diǎn)近5年，已有45家試點(diǎn)單位完成職務(wù)科技成果分割確權(quán)1446項(xiàng)，新創(chuàng)辦企業(yè)587家，帶動企業(yè)投資近117.56億元。