吳宇琴

摘要：智能司法裁判作為人工智能司法新的研究方向，在司法領(lǐng)域引起了廣泛關(guān)注。但就裁判結(jié)果預(yù)測科學(xué)性而言，這一方向存在的正當(dāng)性爭議框定了研究使用的可能空間。為此，從技術(shù)邏輯與法律邏輯的差異性入手，反思人工智能技術(shù)介入司法運(yùn)行背后的邏輯是否正當(dāng)。依賴算法技術(shù)生成裁判結(jié)果的邏輯進(jìn)路引發(fā)的法律關(guān)系能否被數(shù)據(jù)描述、法律推理能否用相關(guān)性解釋、裁判結(jié)果能否作出精準(zhǔn)預(yù)測等問題的討論，尋求司法裁判在規(guī)范性基礎(chǔ)上的科學(xué)化路徑，明確人工智能在司法運(yùn)用中的分界線，提出明確智能裁判在庭審中的使用限度，融合算法強(qiáng)化因果關(guān)系論證，規(guī)范適用裁判系統(tǒng)等建議，促進(jìn)學(xué)界客觀、全面把握人工智能司法研究方向的實(shí)際價(jià)值和發(fā)展前景。

關(guān)鍵詞：人工智能司法裁判;技術(shù)邏輯;法律邏輯;價(jià)值判斷;因果關(guān)系

中圖分類號：D9? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? 文章編號：1004-3160（2022）03-0067-09

一、問題的提出

智能機(jī)器的思想最初由17世紀(jì)巴斯卡和萊布尼茨提出。1956年Dartmouth大學(xué)召開的會(huì)議上，人工智能作為一門學(xué)科正式提出。我國人工智能與法律問題的研究始于上世紀(jì)70年代末，2017年7月《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃的通知》明確將人工智能發(fā)展目標(biāo)放在國家戰(zhàn)略層面加以規(guī)劃，力圖打造國際競爭新優(yōu)勢，開拓人類發(fā)展新空間。[1]目前，在人工智能有力推動(dòng)審判體系和審判能力現(xiàn)代化建設(shè)背景下，人工智能司法領(lǐng)域已得到初步應(yīng)用。法學(xué)領(lǐng)域?qū)Α叭斯ぶ悄?司法”應(yīng)用問題的討論主要集中在兩個(gè)方面，一是人工智能司法引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)，如算法黑箱、算法偏見等問題。二是人工智能司法的規(guī)范適用，即人工智能應(yīng)用的法律規(guī)制問題。這兩個(gè)問題的背后，都涉及到一個(gè)根本性的問題——技術(shù)邏輯與法律邏輯之間的緊張與協(xié)調(diào)，如何看待和處理這一問題暫未形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。智能司法裁判將法律推理和法律論證全部交由計(jì)算機(jī)系統(tǒng)處理，前提必須明確司法實(shí)踐中的論證結(jié)構(gòu)能否直接應(yīng)用于人工智能。因此，厘清技術(shù)邏輯與法律邏輯之間的差異及其根源，才能進(jìn)一步討論應(yīng)用過程中可能引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)與法律規(guī)制問題。對邏輯論證問題反思之后，如何規(guī)范運(yùn)用以及運(yùn)用限度的問題也更加明晰。

二、價(jià)值論基礎(chǔ)上的問題展開

技術(shù)賦能司法，提升司法效率的同時(shí)，可能因語言形式化、思維決策缺失價(jià)值評價(jià)等無法被公眾監(jiān)督和理解引發(fā)算法歧視和算法偏見等問題。[2]當(dāng)前人工智能司法試圖用數(shù)據(jù)計(jì)算取代論證說理，統(tǒng)一裁判取代正確裁判，結(jié)果預(yù)測取代規(guī)則實(shí)踐，[3]將糾紛解決演化為算法問題，裁判過程中的常識(shí)性判斷、法官經(jīng)驗(yàn)等人文因素被忽視。[4]算法不公開透明，存在暗箱操作的隱患，司法判決不可預(yù)測的風(fēng)險(xiǎn)性，無疑與人工智能引進(jìn)司法系統(tǒng)的初衷相背離。

（一）語言上：形式化算法語言缺乏實(shí)質(zhì)性

司法實(shí)踐中，語言是法律表達(dá)最簡潔、最清晰的傳輸模式，自然語言存在不可避免的模糊性和一定的語境依賴。語義理解之上對要素提取的自然語言識(shí)別技術(shù)（NLP）[5]94-95從法律文書的法律語言中提取相應(yīng)情節(jié)，將庭審時(shí)的人類語言直接轉(zhuǎn)化為文本。智能裁判系統(tǒng)使用大數(shù)據(jù)和AI模型對案件標(biāo)準(zhǔn)化要件提取和標(biāo)注，[6]運(yùn)用不同于人類自然語言的算法語言，重新組合對法律的理解與判斷。[7]裁判過程中，法律規(guī)則和法律條文使用法律術(shù)語輸入系統(tǒng)，將口語化表達(dá)轉(zhuǎn)換為法律語言，再將法律語言還原成自然語言，同時(shí)將收集到的文字類、語音類信息轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的數(shù)據(jù)。例如，庭審語音自動(dòng)識(shí)別系統(tǒng)，將自然語言技術(shù)化處理，轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的數(shù)據(jù)和文字。[8]即便如此，系統(tǒng)運(yùn)行過程中，自然語言語義多變、句式復(fù)雜，評價(jià)性概念、可爭議性詞匯等難以準(zhǔn)確表達(dá)，處理個(gè)案時(shí)對語言和詞匯的精確理解也存在困難，如“所有權(quán)”“公共安全”“其他嚴(yán)重后果”等這些抽像概念就無法標(biāo)簽庫量化給系統(tǒng)。[9]另外，雖然庭審中的程序性語言可以通過機(jī)器形式化來完成，但法庭場景、當(dāng)事人身份、情緒以及語言的非常規(guī)運(yùn)用等實(shí)質(zhì)性語言，由于機(jī)器缺乏靈活性，無法掌控也不能真正理解它所生產(chǎn)的形式化語言中的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。

（二）思維上：價(jià)值判斷的缺失

法律依賴法官的理性思維，通過文本和語言的形式生成判決，使用說理和論辯的方式構(gòu)建法律運(yùn)行的邏輯框架，以此獲得對法律的理解與認(rèn)同。司法裁判以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，法官裁判不會(huì)因?yàn)楠?dú)立的見解而脫離現(xiàn)行法的相關(guān)規(guī)定。人工智能司法系統(tǒng)猶如一個(gè)現(xiàn)行法的嚴(yán)格執(zhí)行者，但也可能因此陷入概念法學(xué)和機(jī)械主義。一個(gè)案件能否獲得合乎情理的司法裁判結(jié)果，并不局限于案件的事實(shí)和法律原則。同一個(gè)案件，不同法官也可能因?yàn)槁殬I(yè)訓(xùn)練、知識(shí)背景的不同對法律的理解和適用會(huì)有所差異。[10]從這個(gè)意義上說，判決取決于一種認(rèn)識(shí)，即一種論點(diǎn)的力量來源于它所推進(jìn)的社會(huì)價(jià)值觀，而一種論點(diǎn)能否成功說服其他論點(diǎn)，取決于該論點(diǎn)提出的價(jià)值觀的相對強(qiáng)度。[11]雖然法律沒有明文規(guī)定法律條文發(fā)生沖突時(shí)需要價(jià)值判斷，但司法裁判本身就是帶有價(jià)值立場的文書。在具體司法案例中，同一行為可能面臨不同的價(jià)值評價(jià)，此時(shí)需要對不同的價(jià)值進(jìn)行比較得出裁判結(jié)果。

司法裁判具有評價(jià)性和價(jià)值性，離開了價(jià)值判斷的糾紛解決難以被合理地稱之為司法裁判。裁判系統(tǒng)孤立、僵化的適用法條，簡化裁判過程將其還原為單一的模型、數(shù)據(jù)或算法，將復(fù)雜的裁判過程簡單程式化并不能理解法條背后的實(shí)質(zhì)性價(jià)值判斷。不論程序設(shè)計(jì)得如何精密，算法思維始終無法擁有獨(dú)立的價(jià)值判斷，評價(jià)性工作也無法通過大數(shù)據(jù)分析展開。因此，完全被動(dòng)機(jī)械的司法是不存在的，司法三段論推理離開了價(jià)值判斷，不可能直接產(chǎn)生判決。

（三）決策上：法官自由裁量受到限制

任何制度里，自由裁量都是存在的。制定一部法律，執(zhí)行的時(shí)候，每次都會(huì)不一樣，因?yàn)閳?zhí)行的人存在自由裁量權(quán)。自由裁量權(quán)時(shí)常受原則的限制，但原則并不像規(guī)則那樣具體，可以將其量化。因此，如何運(yùn)用自由裁量權(quán)，取決于法官內(nèi)心的良心和道德。法律存在空白或漏洞的時(shí)候，法官憑借其審判經(jīng)驗(yàn)和思維理性，行使自由裁量權(quán)作出自主判斷。拉倫茨認(rèn)為，當(dāng)法律不以一定數(shù)量的方式來劃定界限時(shí)，法律因欠缺精確的界限而留有中間地帶，于此間作此種或彼種裁判均無不可。中間的界限充滿著模糊性與不確定性，司法裁判不可避免地遇到許多不確定性因素，法官只須窮盡法律性考量提供的所有具體化手段，并借此取得正當(dāng)性決定。自由裁量雖然偶爾武斷、不受理性控制，但裁量的不確定性也不全是負(fù)面的，有時(shí)恰好能借此在合法性空間中注入新鮮內(nèi)容以實(shí)現(xiàn)法律內(nèi)容的更新，協(xié)調(diào)法律條文的僵硬性與滯后性。人工智能司法裁判以數(shù)據(jù)中的客觀規(guī)律消除法官的自由裁量空間，但由于現(xiàn)實(shí)情境的復(fù)雜性、多變性，裁量結(jié)果的合法性、正當(dāng)性無法得到保證。[12]62CAE233-6526-4D6C-858B-F617F1CA0ED8

裁判行為具有規(guī)范性和經(jīng)驗(yàn)性，是技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的有機(jī)整體。智能司法系統(tǒng)運(yùn)用算法研究邏輯推理，可以獲得技術(shù)性，卻無法擁有法官裁判的經(jīng)驗(yàn)性。社會(huì)處于一直發(fā)展?fàn)顟B(tài)，沒有任何一部法律是完美的，總會(huì)出現(xiàn)現(xiàn)有法律規(guī)范所不能涵蓋的行為，需要法官對以往案件經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行梳理，對新事物、新行為進(jìn)行解釋。無論是現(xiàn)代司法廣泛的管轄范圍需要法官經(jīng)驗(yàn)的司法調(diào)解，還是未來社會(huì)不斷發(fā)展所產(chǎn)生新的法律規(guī)范需要司法經(jīng)驗(yàn)的指導(dǎo)，都離不開法官的裁判經(jīng)驗(yàn)。

三、正當(dāng)性基礎(chǔ)上的邏輯檢視

主流研究從反思性和批判性角度探討了許多人工智能輔助司法裁判的應(yīng)用問題。這些問題為人工智能司法理論、技術(shù)和應(yīng)用的科學(xué)性與可行性提供法理解釋，其背后的法理構(gòu)筑了人工智能司法研究和應(yīng)用的基礎(chǔ)。目前，人工智能司法裁判的正當(dāng)性和公正與否的結(jié)論尚未確定，本文先對智能司法裁判系統(tǒng)背后的邏輯進(jìn)行深入檢視，并就人工智能賦能司法實(shí)踐引起沖突的原因進(jìn)一步剖析和反思。

（一）一對緊張關(guān)系：技術(shù)邏輯與法律邏輯

法學(xué)領(lǐng)域是一個(gè)規(guī)范領(lǐng)域。規(guī)范不同于自然科學(xué)的公理、定理，前者是一種應(yīng)然，后者是實(shí)然。自然科學(xué)描述事實(shí)真假問題，法律規(guī)范研究事實(shí)有效無效的問題?；裟匪拐J(rèn)為，法律的“生命”從來不在于邏輯，但并不排斥將邏輯的原則與方法作為法律生命的重要條件和手段。邏輯作為人類認(rèn)識(shí)的工具，它服務(wù)于法律適用本身，是必要條件不是充要條件。因此，合理構(gòu)建的邏輯并不違背法律的性質(zhì)。需要理清的是，法律邏輯與技術(shù)邏輯之間的差異性，以及能否單純依靠邏輯推理的形式提煉出模型模擬司法裁判？技術(shù)邏輯是判定真?zhèn)蔚倪壿嬅}，例如，“鋼鐵為何會(huì)導(dǎo)電？因?yàn)榻饘俨牧暇哂袑?dǎo)電性質(zhì)，而鋼鐵屬于金屬材料”。按照這樣的科學(xué)邏輯推理，可以得出唯一的相同結(jié)論。然而，相較于法律邏輯，類似案件相同事實(shí)同一個(gè)法律規(guī)范體系也可以得出唯一且相同的結(jié)論嗎？上述關(guān)于鋼鐵導(dǎo)電的技術(shù)邏輯推理，大前提和小前提都是事實(shí)判斷，并不涉及任何價(jià)值判斷，且大前提和小前提作出的事實(shí)判斷還具有直接同一性。但在法律邏輯中，小前提是事實(shí)判斷，大前提是法律規(guī)范體系中的法律規(guī)則、原則，原則本身就是基本價(jià)值的法律化，法官依據(jù)法律條文運(yùn)用司法解釋作出司法判決，不僅僅從事實(shí)判斷的大小前提中推理出唯一結(jié)論，還需要在案件事實(shí)和法律規(guī)范之間往返流轉(zhuǎn)，使其認(rèn)定的案件事實(shí)與客觀事實(shí)相符，作出的司法判決還要求與法律體系的整體法價(jià)值相吻合。技術(shù)邏輯推導(dǎo)法律適用呈現(xiàn)出一個(gè)閉環(huán)的表現(xiàn)形式，所有的裁判邏輯最終以裁判文書的形式呈現(xiàn)。智能司法裁判就是嘗試建構(gòu)這樣一個(gè)完美的法律體系，借助這個(gè)體系，讓每個(gè)案件事實(shí)都對應(yīng)著一個(gè)唯一正確的答案，裁判者只需依據(jù)形式邏輯法則輸入原則、規(guī)則和證據(jù)即可根據(jù)規(guī)范和事實(shí)推導(dǎo)出正確答案，但這樣一個(gè)閉環(huán)推理邏輯卻忽略了法律的實(shí)效，經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、道德甚至裁判者的主觀偏好等現(xiàn)實(shí)因素的影響。司法裁判是一個(gè)復(fù)雜的判斷、決策過程，不僅需要處理事實(shí)、規(guī)范與價(jià)值之間關(guān)系，還會(huì)涉及復(fù)雜的利益衡量和價(jià)值判斷，受到外部政治和社會(huì)環(huán)境的制約。

（二）緊張關(guān)系之內(nèi)在形態(tài)：形式邏輯與實(shí)質(zhì)邏輯之爭

無論是技術(shù)邏輯，還是法律邏輯，在法律論證、法律推理中展現(xiàn)的不同性質(zhì)，均是通過其內(nèi)在的形式邏輯和實(shí)質(zhì)邏輯展現(xiàn)出來的。換句話說，技術(shù)邏輯和司法邏輯之間的緊張關(guān)系，是建立在形式邏輯與實(shí)質(zhì)邏輯內(nèi)在的邏輯概念基礎(chǔ)之上的。因此，厘清兩者之間的關(guān)系首先要對形式邏輯與實(shí)質(zhì)邏輯這組概念進(jìn)行區(qū)分，隨后再分析其具體原因。

智能司法裁判和傳統(tǒng)司法裁判雖然進(jìn)行同類型的思維運(yùn)算，但技術(shù)邏輯更趨向于實(shí)現(xiàn)邏輯的形式化。形式邏輯具有精確化論證和提供必要標(biāo)準(zhǔn)的作用，無法決定某個(gè)意志活動(dòng)發(fā)不發(fā)生，只為判斷這個(gè)意志活動(dòng)結(jié)果的正確與否提供標(biāo)準(zhǔn)。與此相反，法律邏輯提供的“標(biāo)準(zhǔn)”是在決定性方向上借助三段論推理，將前提中暗含的結(jié)論挖掘出來。法律邏輯用目的論或價(jià)值論來限定，減少邏輯層面的或然性，構(gòu)成法律適用的出發(fā)點(diǎn)，是實(shí)質(zhì)邏輯與形式邏輯的結(jié)合。法官適用法律時(shí)，將確認(rèn)的法律事實(shí)歸屬于特定的法律規(guī)范，援引相關(guān)法律條款，獲得裁判結(jié)果，實(shí)質(zhì)是從一個(gè)或幾個(gè)已知的前提推導(dǎo)出未知法律結(jié)論的邏輯推理過程。法律推理適用的方法包含形式邏輯和實(shí)質(zhì)邏輯，形式邏輯依據(jù)法律條款的形式結(jié)構(gòu)進(jìn)行推理。當(dāng)出現(xiàn)法律漏洞時(shí)，實(shí)質(zhì)邏輯在合法性與合理性之間辯證客觀的進(jìn)行權(quán)衡。形式邏輯側(cè)重于法律現(xiàn)象的邏輯結(jié)構(gòu)，強(qiáng)調(diào)精確性與客觀性，排除法律科學(xué)的任意性。在法律推理和法律論證中，實(shí)質(zhì)邏輯是形成于形式邏輯基礎(chǔ)之上的。[13]為彌補(bǔ)具體規(guī)則的漏洞，解決法律與社會(huì)發(fā)展之間的矛盾，對實(shí)質(zhì)邏輯提出了新的要求。當(dāng)實(shí)質(zhì)邏輯將法律本身之外的價(jià)值目標(biāo)引入法律推理論證時(shí)，與形式邏輯發(fā)生了沖突。[14]因?yàn)橐孕问竭壿嫗榛A(chǔ)的實(shí)質(zhì)邏輯并不強(qiáng)調(diào)形式本身，而是強(qiáng)調(diào)法律本身的價(jià)值性和產(chǎn)生的符合期待價(jià)值的結(jié)果。它不再將法律局限于一個(gè)封閉的狀態(tài)，而是考慮法律之外的其他價(jià)值因素作為評判標(biāo)準(zhǔn)，以限制形式邏輯的機(jī)械性所產(chǎn)生的司法非正義。

（三）緊張關(guān)系之原因分析

1.技術(shù)理性與司法理性的沖突

法律與理性密不可分，人工智能司法追求形式理性，一旦理性遭到破壞，司法的信任也會(huì)消失。司法理性既包含形式理性，又涉及實(shí)質(zhì)理性。形式理性通過邏輯抽象法律規(guī)則的解釋使之合理化，實(shí)質(zhì)理性則強(qiáng)調(diào)道德、價(jià)值選擇等。[15]法律推理和法律論證都離不開形式理性，裁判結(jié)論的作出也是數(shù)學(xué)演算的形式化處理。人工智能司法裁判是形式理性通過技術(shù)方式的顯現(xiàn)，可以轉(zhuǎn)化為數(shù)理化工具表達(dá)的技術(shù)理性。[5]146-153同時(shí)，人工智能司法發(fā)揮作用的也是理性思維部分，對證據(jù)材料的質(zhì)證、對案件事實(shí)的認(rèn)定、對法律法規(guī)的適用以及裁判結(jié)果的生成都離不開司法理性。一方面，司法規(guī)則數(shù)學(xué)公理化，數(shù)理邏輯的運(yùn)行讓技術(shù)理性更好的發(fā)揮作用。另一方面，數(shù)理形式工具的運(yùn)用讓經(jīng)驗(yàn)帶來的不理性因素盡可能降低，司法理性通過技術(shù)理性的形式被操作和檢驗(yàn)，以此來獲得認(rèn)同和接受。

2.規(guī)范性與實(shí)踐性的側(cè)重點(diǎn)異同62CAE233-6526-4D6C-858B-F617F1CA0ED8

司法由規(guī)范和規(guī)則所維系的思維占主導(dǎo)機(jī)制構(gòu)成，它并不是固步自封的，本身還具有創(chuàng)造性實(shí)踐特征以避免其停滯不前。[16]法律只有回歸實(shí)踐，規(guī)則才不至于淪落為脫離實(shí)踐構(gòu)想的形而上學(xué)，才能在批判性反思中獲得新的進(jìn)步。法律規(guī)則是具體的，法律又是一個(gè)開放的體系，能夠不斷把新的實(shí)踐納入研究視野，補(bǔ)充新的血液。作為一門實(shí)踐性學(xué)科，它需要建立理論與具體司法實(shí)踐之間的真實(shí)關(guān)系。個(gè)案是具體化的，具體化的規(guī)則也必然或多或少需要作出特定解釋。沒有適用于所有個(gè)案的法律規(guī)則，作為現(xiàn)成公式，套用于每個(gè)具體個(gè)案是不理性的。人工智能司法的知識(shí)生產(chǎn)著眼于整理過往司法決定中變量的相關(guān)性來預(yù)見未來。然而，司法實(shí)踐是復(fù)雜多變的，規(guī)范概念是簡化、穩(wěn)定的。人工智能司法裁判側(cè)重于法律的規(guī)范性，而司法裁判作為實(shí)踐性概念，需要在具體實(shí)踐中才能運(yùn)用和發(fā)展。

四、規(guī)范性基礎(chǔ)上的反思與路徑

技術(shù)融入司法過程中呈現(xiàn)的系列問題，檢視了人工智能司法與傳統(tǒng)司法裁判在邏輯上的異同。在輸入大前提法律規(guī)則、小前提案件事實(shí)作出裁判預(yù)測的過程中，對法律關(guān)系的闡述、解釋、預(yù)測形成客觀判斷是一項(xiàng)復(fù)雜的流程?，F(xiàn)從學(xué)理視域進(jìn)一步反思，為探求針對性解決思路和方案提供理論依據(jù)。

（一）法律關(guān)系能否被算法表示

以算法方式表示法律關(guān)系，讀取法官思維的數(shù)據(jù)來反映裁判過程。將法官產(chǎn)生的腦電波轉(zhuǎn)化為計(jì)算機(jī)可讀的數(shù)字信號，然后，通過“編碼——解碼”的大腦信號刻畫法官的思維過程。實(shí)踐中法官對案件復(fù)雜的分析能夠完全以算法的形式數(shù)據(jù)化嗎？法律關(guān)系能否被算法表示？語言本身的不確定性、模糊性會(huì)不會(huì)引起理解上的歧義？明確的法律概念，其內(nèi)涵與外延并不那么清晰。當(dāng)個(gè)案需要擴(kuò)大解釋或限制解釋時(shí)，裁判系統(tǒng)無法完全把控。案件事實(shí)的認(rèn)定還需要證據(jù)證明，雖然有證據(jù)規(guī)則，但在具體案件篩選、認(rèn)定過程中，也會(huì)因?yàn)榻?jīng)驗(yàn)等理解上的差異得出不同的審查判斷。智能司法裁判以技術(shù)邏輯為基礎(chǔ)構(gòu)建，法律論證能否被接受，推理是否合乎邏輯，法律關(guān)系能否被算法表示，對裁判結(jié)果的一致性、合理性和可預(yù)測性有著重要的意義。法律規(guī)則是邏輯推理的前置依據(jù)，其抽象性規(guī)范不能直接適用具體個(gè)案，案件事實(shí)表述的復(fù)雜性有其內(nèi)在特征，無法完全進(jìn)行司法歸類，推導(dǎo)出的裁判結(jié)論也缺乏正當(dāng)性。

（二）法律推理能否被相關(guān)性解釋

司法裁判不能完全實(shí)現(xiàn)算法的可計(jì)算性，訴訟中存在的不可計(jì)算元素，[17]人工智能技術(shù)獲取的相關(guān)關(guān)系作為大數(shù)據(jù)分析的重要特征，比因果關(guān)系更寬泛。相關(guān)性描述事物之間的表層關(guān)系，[18]從相關(guān)性中尋求因果性，挖掘出案件內(nèi)在的因果關(guān)系，是人工智能司法裁判突破的方向。司法實(shí)踐中，從法律存在的多種相關(guān)關(guān)系中找到應(yīng)重點(diǎn)考慮直接作用于結(jié)果的因果關(guān)系，以此來確定責(zé)任的分配是一項(xiàng)非常復(fù)雜的工程。[19]算法天然的不透明性在自動(dòng)化決策過程中，我們只能觀察到輸入與輸出，卻無法解釋輸入是如何變成輸出的。[20]在數(shù)據(jù)化的科學(xué)表征中，法官可以通過自身的理解作出符合人類語言規(guī)則的解釋，但算法結(jié)構(gòu)并不能對所有的法律要素計(jì)算化，導(dǎo)致人類在認(rèn)知層面不能完全透明，智能系統(tǒng)將決策傳達(dá)給法官時(shí)，產(chǎn)生了解釋性認(rèn)知差距。從某種意義上說，“因果性和相關(guān)性”的問題可以視為人類思維與機(jī)器思維的差異。盡管相關(guān)關(guān)系可以改進(jìn)認(rèn)知偏差，導(dǎo)向因果關(guān)系，甚至生成具有法律意義的統(tǒng)計(jì)性因果關(guān)系，但法學(xué)建立在不違背科學(xué)規(guī)律的基礎(chǔ)之上，要求按照自身目標(biāo)認(rèn)定因果關(guān)系。

（三）裁判結(jié)果能否被精準(zhǔn)預(yù)測

相較于自然科學(xué)的結(jié)果預(yù)測，社會(huì)科學(xué)預(yù)測是較為困難的。智能司法裁判研究使用的模擬方式不僅需要給出裁判預(yù)測結(jié)果，還需要解釋裁判結(jié)果為什么能夠被預(yù)測以及是如何被預(yù)測的？司法裁判不是尋找簡單的因果關(guān)系，而是從法律推理中預(yù)測裁判結(jié)果是否精準(zhǔn)。同案同判是多年來司法裁判追求的目標(biāo)。實(shí)踐中“同案不同判”的現(xiàn)象給司法不公正造成了困擾。智能系統(tǒng)劃分同案時(shí)，將兩個(gè)案件的關(guān)鍵要素進(jìn)行比較，以算法輸入的形式規(guī)則化標(biāo)準(zhǔn)，去除中間的價(jià)值判斷等不確定性因素帶來高度統(tǒng)一化的判決結(jié)果，與同案同判追求的目標(biāo)并不相同。對復(fù)雜案件而言，許多法律中的重要信息并不能被量化，標(biāo)準(zhǔn)意義上的同案是很難實(shí)現(xiàn)的。個(gè)案需要依據(jù)對其特征區(qū)別處理，一旦算法區(qū)分的同案體系出現(xiàn)偏差，如果沒有作出準(zhǔn)確識(shí)別，容易引發(fā)異案同判。雖然從整體上看，所有案件的判決似乎是有著統(tǒng)一的裁判模型，但實(shí)踐中裁判結(jié)論并不被某一模型所支配。科學(xué)結(jié)論通常存在一定的預(yù)測價(jià)值，但司法裁判受到的不可控因素太多，對規(guī)則和案件的不同解讀加入了不確定性元素，思維的差異性導(dǎo)致難以預(yù)測出完全統(tǒng)一的結(jié)論。

（四）路徑完善

從上述反思可以看到，智能司法裁判運(yùn)行的科學(xué)性準(zhǔn)確性合理性尚待提高。結(jié)合實(shí)際個(gè)案，認(rèn)識(shí)其使用限度、強(qiáng)化因果關(guān)系論證，裁判結(jié)果將更加準(zhǔn)確。裁判系統(tǒng)將技術(shù)與法律結(jié)合，是法律實(shí)踐需求與科學(xué)技術(shù)理性雙向驅(qū)動(dòng)的融合，是司法吸收技術(shù)優(yōu)勢在原有傳統(tǒng)基礎(chǔ)上演化出的新方式?？萍嫉倪M(jìn)步為法律提供動(dòng)力，法律吸收技術(shù)優(yōu)勢公理化，讓司法更具實(shí)用性。

1.明確智能裁判在庭審中的使用限度

人工智能司法只能在有限的場域發(fā)揮作用，任何數(shù)理工具都不可能形成普遍適用的裁判公式。法律規(guī)則無法適用于每個(gè)個(gè)案，適用范圍、合法性、有效性等都可能受到爭議。智能司法裁判在法庭審判中有其使用限度，對于不同的案件類型可以作出區(qū)分。智能算法提供的數(shù)據(jù)信息作為一般性借鑒，可以根據(jù)不同案件的不同需求，制定靈活分析策略，哪些可以直接適用智能司法裁判？哪些需要由法官最終審判？研究發(fā)現(xiàn)，針對標(biāo)的額較小的簡單案件，如道路交通、民間借貸等可以直接適用智能司法裁判，對于涉及價(jià)值因素的疑難復(fù)雜案件，為避免裁判結(jié)果高度一致帶來的“異案同判”，仍然只能由法官最終審判。因此，可以設(shè)計(jì)案件篩選機(jī)制，結(jié)果預(yù)測之前對案件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，并在此基礎(chǔ)上設(shè)置分流機(jī)制。

2.融合算法強(qiáng)化因果關(guān)系論證

智能司法裁判依靠相關(guān)性分析邏輯可以為法官提供可供參考的建議，但如何提高對案件法律關(guān)系的本質(zhì)認(rèn)識(shí)，需要從多向維度中尋找直接作用于裁判結(jié)果的因果關(guān)系，從個(gè)案數(shù)據(jù)的精細(xì)化研究中探索審判規(guī)律。針對性挖掘案件法律關(guān)系間的信息關(guān)聯(lián)，確證因果關(guān)系。智能司法裁判作為輔助意義的呈現(xiàn)，可以讓價(jià)值判斷、道德情感等進(jìn)入到數(shù)據(jù)決策中，讓裁判的價(jià)值考量與數(shù)據(jù)事實(shí)之間建立橋梁，使價(jià)值理性和工具理性都能得到彰顯。在一定程度上，緩和技術(shù)與司法之間的摩擦，讓技術(shù)更好的融入司法，裁判結(jié)果更能被理解和接受。裁判系統(tǒng)的關(guān)鍵是如何將算法轉(zhuǎn)化為接近法官的推理思維，實(shí)現(xiàn)透明性和可解釋性。因此，人工智能司法也可以朝著可解釋算法的方向努力。建議使用可計(jì)算化的實(shí)現(xiàn)方式重構(gòu)法律推理模型，建構(gòu)機(jī)器處理可計(jì)算模型實(shí)現(xiàn)智能司法裁判。62CAE233-6526-4D6C-858B-F617F1CA0ED8

3.嚴(yán)格智能司法裁判的法律規(guī)范

隨著智能司法裁判的試行，基于系統(tǒng)運(yùn)行中對算法數(shù)據(jù)的不理解，司法實(shí)踐中對裁判結(jié)果的生成存在許多質(zhì)疑。因此，無論從理論研究還是實(shí)踐應(yīng)用層面，嚴(yán)格智能裁判系統(tǒng)運(yùn)行的法律規(guī)范尤為重要。具體而言，理論研究中要深化理解人工智能司法裁判的邏輯與學(xué)理基礎(chǔ)，規(guī)范運(yùn)行系統(tǒng)。在學(xué)理內(nèi)涵上，厘清智能司法裁判的根本優(yōu)勢，從計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、社會(huì)系統(tǒng)、心理學(xué)系統(tǒng)等不同類型的系統(tǒng)中深挖學(xué)理依據(jù)，讓智能司法裁判在司法實(shí)踐中獲得有效的學(xué)理支撐，形成人工智能司法方法論上的系統(tǒng)素養(yǎng)。實(shí)踐運(yùn)行上，加強(qiáng)自動(dòng)化決策機(jī)制的設(shè)計(jì)與整合，如類案推送、裁量基準(zhǔn)建議、自動(dòng)化生成判決書等。[21]同時(shí)，將人工智能技術(shù)與現(xiàn)有審判管理流程有機(jī)結(jié)合，確保審判獨(dú)立、公正運(yùn)行，避免機(jī)制設(shè)計(jì)不合理影響案件裁判質(zhì)量。最后，警惕使用技術(shù)代替?zhèn)鹘y(tǒng)司法，將司法裁判盲目技術(shù)化、工具化，忽略其價(jià)值屬性。

五、結(jié)論

智能司法裁判作為一種新的裁判方式，并不是完美無缺的。它具有不可比擬的效率優(yōu)勢，卻也無法避免價(jià)值判斷上的缺陷以及由此引發(fā)裁判結(jié)果科學(xué)性上的爭議。目前我國人工智能司法的爭議主要集中在兩方面，一是對其正當(dāng)性與合理性的質(zhì)疑，二是對其不可預(yù)測的風(fēng)險(xiǎn)性的擔(dān)憂。邏輯性、學(xué)理性的問題尚未梳理清楚，是人工智能介入司法裁判領(lǐng)域存在爭議的根本原因。如果因?yàn)槿毕莺蜖幾h而質(zhì)疑甚至推翻人工智能司法裁判研究的整套邏輯體系，并不是理性科學(xué)的態(tài)度。因此，如何理解和應(yīng)對這些爭議，實(shí)現(xiàn)法律關(guān)系的算法表示、解釋技術(shù)邏輯的推理過程、規(guī)范智能裁判系統(tǒng)的科學(xué)化發(fā)展，修正對人工智能司法裁判的認(rèn)知，決定人工智能司法裁判的意義評價(jià)和方向選擇。

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責(zé)任編輯：楊 煉62CAE233-6526-4D6C-858B-F617F1CA0ED8