于文慧

摘 要：全民公投是直接民主形式，由選民直接投票對相關(guān)議題表達(dá)同意或反對的態(tài)度，根據(jù)選票結(jié)果進(jìn)行多數(shù)決的制度，是民主國家體制的重要組成部分。2016年英國就是否退出歐盟進(jìn)行了全民公投，結(jié)果同意脫歐以近百分之二的微弱優(yōu)勢勝出，引發(fā)了巨大爭議及二次公投請?jiān)?。本文對脫歐決策的非理性判斷進(jìn)行了闡釋，即公投以后英國經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)日趨衰弱，英國對歐盟貿(mào)易依賴度持續(xù)加深，但是由于新的關(guān)稅稅率，貿(mào)易成本會(huì)大幅提升，受脫歐進(jìn)程一再延期和英國經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)不佳的影響，英國脫歐的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和政治擔(dān)憂大幅增加。由此本文找尋了決策的制度根源，并認(rèn)為脫歐公投陷入了程序民主的陷阱，不是保障民主權(quán)利、聽取人民意見的實(shí)質(zhì)民主。

關(guān)鍵詞：直接民主形式;全民公投;英國脫歐;非理性

中圖分類號(hào)：F74 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2022.18.020

1 英國的脫歐決策

1.1 全民公投的背景與結(jié)果

2008年金融危機(jī)爆發(fā)后，英國內(nèi)部的“疑歐”情緒日漸上漲。2010-2012年，30%的國會(huì)議員在英國是否參與歐洲一體化問題上的29次投票中投了反對票，因此，盡管反對一體化的呼聲很高，但是在是否脫歐的問題上，選擇不脫歐的議員人數(shù)有著壓倒性的優(yōu)勢。但另一方面，對脫歐議題的頻繁討論與議會(huì)表決說明了英國政要在是否脫歐的問題上分歧嚴(yán)重。為了一次性解決分歧，堅(jiān)定選擇一條發(fā)展道路，不再因?yàn)槭欠裢顺鰵W盟搖擺不定，以及為保守黨爭取更多選票，2013年1月，英國前首相卡梅倫發(fā)表了“脫歐”演講，允諾如果保守黨在下一屆大選中成功當(dāng)選，將就英國是否繼續(xù)留在歐盟舉行全民公投，這一選舉承諾成為脫歐公投的直接原因，體現(xiàn)了脫歐公投決定本身即不是基于對后果進(jìn)行客觀估計(jì)的結(jié)果，具有非理性的特點(diǎn)。為了實(shí)現(xiàn)承諾，2016年6月英國舉行了脫歐公投，統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示5189%的微弱比例通過了英國“脫歐”的決定。這一結(jié)果出乎了從政治人士到民眾的大多數(shù)人的意料，同時(shí)，這一投票結(jié)果也沒能讓英國按照原先的設(shè)想統(tǒng)一意見，結(jié)束分歧，沒有讓保守黨內(nèi)部產(chǎn)生更加清晰的共同立場，反而導(dǎo)致英國國內(nèi)更大規(guī)模的分歧和混亂，從領(lǐng)導(dǎo)人到民眾都對公投結(jié)果表示了不滿。2017年3月，英國向歐盟正式遞交退出歐盟的申請，2018年11月達(dá)成與歐盟的脫歐協(xié)議，但協(xié)議在2019年在英國議會(huì)遭到拒絕，經(jīng)歷三次草案被拒，兩次脫歐延期，2019年底脫歐協(xié)議終于通過，完成了艱難的脫歐歷程。

1.2 什么是非理性決策以及判斷英國脫歐公投是非理性的原因

非理性的決策是指決策者在難以作出抉擇以及難以客觀判斷決策問題，或者可供選擇的決策方案之間并沒有明顯的優(yōu)劣差異時(shí)，要求決策者在短期內(nèi)迅速做出反應(yīng)，按照自己的本能、猜測等非理性的因素，或者是盲目聽從權(quán)威的意見而進(jìn)行決策的行為。對于全民公投的決策形式來說，每個(gè)人都是決策的主體，不可避免地受到非理性因素影響。而理性決策需要具備以下條件才能實(shí)現(xiàn)，如決策者必須獲得全部而有效的信息;擁有與決策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)有關(guān)的所有決策辦法;能夠準(zhǔn)確地對每一個(gè)決策結(jié)果可能的影響進(jìn)行預(yù)測;對直接和間接參與決策的人群的價(jià)值偏好有準(zhǔn)確把握;進(jìn)行最優(yōu)化的決策方案選擇。

第一，公投首要的目的是用于解決黨內(nèi)的政治分歧問題，并非出于民愿，是領(lǐng)導(dǎo)階級(jí)為了鞏固統(tǒng)治所實(shí)行的程序民主而非實(shí)質(zhì)民主，即決策目標(biāo)與決策方案的符合程度低，不具備理性決策的條件;第二，脫歐使英國蒙受可預(yù)見的短期和長期的經(jīng)濟(jì)和政治信譽(yù)上的損失，對于大部分缺少政治素養(yǎng)以及經(jīng)濟(jì)素養(yǎng)的普通民眾而言，預(yù)知政治收益和政治風(fēng)險(xiǎn)的能力不足，且自身判斷容易受主觀利益或者擁有相關(guān)知識(shí)和權(quán)威的人的影響，即決策者更多地按照非理性的因素進(jìn)行投票;第三，公投結(jié)果贊成與非贊成選票數(shù)量差距過小，無論是哪一方獲勝，都有一半人的訴求沒有被滿足，這一決策既沒有最佳方案，也沒有達(dá)成最令人滿意的決策結(jié)果，前期缺乏對決策結(jié)果的預(yù)測以及缺乏對參與投票人群的偏好調(diào)查，是非理性決策的表現(xiàn)。

2 英國非理性脫歐決策背后的制度問題

2.1 直接民主形式與全民公投的制度缺陷

最早的民主就是直接民主形式，起源于雅典的民主制，直接民主形式賦予了選民直接民權(quán)，使擁有民權(quán)的公民遵循多數(shù)統(tǒng)治的原則直接參與到政治決策當(dāng)中。直接民主的代表是直接選舉、直接參與以及全民公決，這三種方式不代表直接民主的國家體制，只是直接民主的決策形式，是在具體問題上的制度安排和補(bǔ)充舉措。直接民主體制的內(nèi)在特性使其越來越不適用于發(fā)展的社會(huì)，尤其是現(xiàn)代社會(huì)，因?yàn)橹苯用裰黧w現(xiàn)了零和博弈的內(nèi)在邏輯，能夠加劇社會(huì)的分裂于沖突，使少數(shù)人的立場、利益受到多數(shù)人的壓制，形成“多數(shù)人的暴政”。同時(shí)，直接民主形式無法用于思考和解決復(fù)雜的政治問題，因?yàn)榇蠖鄶?shù)的普通人對具體的政治問題有著信息獲取不充分，理解不專業(yè)等局限，且直接民主程序要求全民對問題持有支持或反對的極端立場，選擇性地忽視現(xiàn)實(shí)問題的復(fù)雜性，鼓勵(lì)全民出于一時(shí)非理性的情緒進(jìn)行決策，而不是出于理性的判斷。因此，直接民主形式是脫歐非理性決策的制度根源。

英國脫歐公投就是帶有直接民主形式的一次全民公決，在直接民權(quán)的吸引下得到了英國國民最廣泛的參與，全國722%的人參加了脫歐公投的投票。全民公投在理論上能夠反映并滿足大多數(shù)人的需求，因?yàn)椴煌ㄟ^代議制下的議員來傳達(dá)，避免了國家重大政策的制定被少數(shù)人操縱的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，公投結(jié)果作為人民主權(quán)的直接表達(dá)方式，具有民主程序上的最高合法性和權(quán)威性。但是從脫歐議題的結(jié)果來看，高達(dá)一半人的利益訴求被代表，同時(shí)沒有投票的人群的權(quán)益沒有被納入決策考慮的范圍，因此在英國公投結(jié)果公布當(dāng)天英國議會(huì)網(wǎng)站提出二次公投請?jiān)?，簽名人?shù)高達(dá)400萬人，創(chuàng)下英國請?jiān)甘鹈藬?shù)新記錄，這意味著選票中近四分之一的人意識(shí)到了公投結(jié)果的不合理，體現(xiàn)了公投決策糾錯(cuò)機(jī)制的不完善。英國外交部代表官方聲明，英國首相和政府均已經(jīng)明確，必須尊重此前公投的結(jié)果，以保護(hù)公投下民主的最高權(quán)威。因此公投繼承了直接民主的弊端，讓個(gè)人直接面對國家，不僅決策結(jié)果一刀切，決策過程也缺乏意見的整合以及正確信息的篩選，容易混淆正確判斷，形成非理性的決策。

2.2 全民公投制度與非理性脫歐決策的因果分析

2.2.1 直接民主形式程序上的內(nèi)在缺陷對公投結(jié)果的影響

全民公投雖然具有最高的民主程序合法性，但是其直接民主的形式不是實(shí)質(zhì)上的人民做主，而是多數(shù)人做主。近一半人的利益訴求在一分為二的結(jié)果中被程序民主忽視。這樣的切割實(shí)現(xiàn)了最簡單的“多數(shù)決”，而沒有體現(xiàn)更多的政治意義，與實(shí)質(zhì)民主仍有差距。直接民主形式下的全民公投對公民的政治素養(yǎng)和政治參與能力都有很高的要求，如果政治素養(yǎng)和能力不足，發(fā)生誤判的可能性將大大提升。并且從直接民主的過程和結(jié)果來看，并不是每一位公民都對現(xiàn)實(shí)政治問題抱有了解和關(guān)心的態(tài)度，但每一位公民都要為最終的投票結(jié)果買單。具體表現(xiàn)為，具有投票權(quán)的公民的獨(dú)特性被絕對平等的投票權(quán)抹除，具備理性思考和決策能力的公民，具備政治頭腦和遠(yuǎn)見的政治家在直接民主的形式下沒能發(fā)揮引導(dǎo)作用，在全民公投的形式下化為同等效力的選票之一，增加了集體非理性選擇的概率，損害集體利益。這一形式暗含了絕對平均主義，無視了個(gè)人能力和專長，決定了投票結(jié)果的非理性。

從現(xiàn)實(shí)中英國脫歐公投的過程和結(jié)果來看，直接民主直接體現(xiàn)了個(gè)體民主，但是個(gè)人總是容易強(qiáng)調(diào)個(gè)體發(fā)展需求而非國家發(fā)展的需求，例如贊成“脫歐”的人大部分是年紀(jì)較大的人，白人和享受福利的人，他們受教育的程度相對較低，不經(jīng)常使用智能手機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)，健康狀況不佳，生活滿意度不高，因此“離開歐洲”的口號(hào)對他們來說有著身份地位提升方面的吸引力和可能性，例如福利的增長以及工作機(jī)會(huì)的增加，而事實(shí)上脫歐帶來的投資、貿(mào)易萎縮，短期內(nèi)會(huì)給英國帶來經(jīng)濟(jì)上的壓力和失業(yè)率的提升。同時(shí)，公投的主體是原子化的個(gè)人，他們自身知識(shí)具有局限性，作為“理性”個(gè)體，他們將脫歐公投與政府的政績聯(lián)系在一起，通過投票的方式表達(dá)自己的不滿，以敦促政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)，幫助改善個(gè)體生活，對具體的政治事件卻鮮少關(guān)注。因此，全民公投很難保障個(gè)體理性地參與政治決策并做出正確的政治判斷與政治決策。

2.2.2 民粹主義政黨對非理性公投結(jié)果的影響

英國因?yàn)檎倪x舉承諾，選擇以公投的形式來解決英國與歐盟之間的復(fù)雜關(guān)系問題，是脫歐非理性決策的開端，政治領(lǐng)袖從主觀僥幸心理出發(fā)寄希望于將復(fù)雜政治問題簡單化，給予了脫歐公投意外成功的機(jī)會(huì)。公投在西方民主社會(huì)當(dāng)中并不少見，出于服從多數(shù)人利益的邏輯，容易淪為政治斗爭的工具。由于公民從政治宣傳中獲取信息是西方社會(huì)的民主傳統(tǒng)，這也成為脫歐公投期間，具有民粹主義色彩的英國第三大黨——獨(dú)立黨突然崛起的原因。脫歐公投與英國民粹主義的發(fā)展密切相關(guān)。民粹主義造成了民眾投票的非理性主要表現(xiàn)在大眾公投前的沖動(dòng)情緒以及結(jié)果產(chǎn)生后請?jiān)付喂兜男袨?。民粹主義政黨排斥歐盟，對福利政策和接收外來移民有著強(qiáng)烈不滿，為了提升政黨地位實(shí)現(xiàn)政治目標(biāo)，民粹主義政黨利用脫歐公投事件，利用媒體的政治宣傳夸大英國在歐盟中所受的制約與承擔(dān)的負(fù)擔(dān)，煽動(dòng)民眾情緒，強(qiáng)化自我意識(shí)。全民公投在一定意義上淪為了民粹主義政黨參與政黨競爭、贏取選票的工具。在民粹主義裹挾下，公民的非理性情緒直接對國家的良治產(chǎn)生了沖擊，致使對現(xiàn)實(shí)情境的不滿情緒通過脫歐公投的投票權(quán)來發(fā)泄。民粹主義思潮下民眾很容易被誤導(dǎo)，包含某些政黨對民意的惡意利用情形下，英國公民的公投決策注定是非理性的。

2.2.3 脫歐對英國影響的不確定性對非理性公投結(jié)果的影響

脫歐對于英國影響力和政治經(jīng)濟(jì)地位的下降是不確定的，因此英國民眾更愿意聽從短期利益，即減少接收難民以及減少承擔(dān)歐盟機(jī)構(gòu)運(yùn)行和歐盟整體經(jīng)濟(jì)下行的壓力。同時(shí)，英國脫歐會(huì)失去歐洲統(tǒng)一市場的便利以及損傷國家信譽(yù)，但是高度的不確定性影響了脫歐決策，體現(xiàn)了非理性的影響因素之一即愿望思維，人們更愿意進(jìn)行自己所希望的想象，而非依靠證據(jù)、理性以及現(xiàn)實(shí)情況。在2017到2018年的世界宏觀經(jīng)濟(jì)狀況報(bào)告中提出，隨著脫歐，英國經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)因?yàn)槲磥砗暧^經(jīng)濟(jì)環(huán)境的不確定性遭受負(fù)面影響。盡管在英國政府離開歐洲后可以降低每年向歐盟繳納的費(fèi)用，也無須受到統(tǒng)一的法規(guī)約束并負(fù)擔(dān)所有危機(jī)轉(zhuǎn)嫁或共擔(dān)的義務(wù)。但是長期來看，隨著英國擺脫歐盟的一體化經(jīng)濟(jì)發(fā)展體系，失去歐盟單一市場準(zhǔn)入資格，英國的經(jīng)濟(jì)能力持續(xù)疲軟。實(shí)際上也是如此，在公投“脫歐”的結(jié)果產(chǎn)生后，英國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)水平持續(xù)出現(xiàn)下降態(tài)勢，如英鎊下跌。然而“留歐”派與“脫歐”派矛盾仍然激烈，“精英與平民”

的斗爭不斷：精英仍然認(rèn)為留歐并支持歐洲一體化發(fā)展有益于國家進(jìn)步，平民也堅(jiān)持脫歐來緩解國內(nèi)壓力，民眾態(tài)度的兩極化是公投帶來的必然結(jié)果，也是英國脫歐發(fā)展的不確定性導(dǎo)致非理性決策的表現(xiàn)。

3 對公投機(jī)制的反思

脫歐公投體現(xiàn)了決策目標(biāo)下決策方案的不靈活性，缺乏理性決策的基礎(chǔ)。同時(shí)，脫歐公投在程序上屬于直接民主形式，忽略了選民在政治上的專業(yè)性差異，單純追求程序上的民主，將國家的前途命運(yùn)簡單交給了“多數(shù)決”，也意味著交給了大多數(shù)對政治事件不甚關(guān)注的選民，個(gè)體非理性因素被進(jìn)一步放大。公投的非理性脫歐決策始于決策方案的不可選擇，進(jìn)而由于直接民主形式的局限性，導(dǎo)致非理性因素主導(dǎo)了決策過程，表現(xiàn)在選民政治素養(yǎng)和信息獲取不充分、民粹主義政黨的政治引導(dǎo)等。直接民主形式賦予了選民直接民權(quán)，仍值得推行但需要根據(jù)現(xiàn)代社會(huì)的特點(diǎn)加以改良，以避免成為帶有半數(shù)公民利益損傷性的程度民主。

公投機(jī)制的改善可以從幾個(gè)方面進(jìn)行：首先，全民公投實(shí)行加權(quán)投票制。對具有投票權(quán)的公民的選票依靠多重標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行加權(quán)評(píng)估，例如對年齡、性別、受教育水平、收入水平、政治知識(shí)的豐富程度和政治參與度進(jìn)行完整評(píng)估，增強(qiáng)選票計(jì)算的科學(xué)性。其次，增強(qiáng)對選民政治素養(yǎng)的訓(xùn)練。例如經(jīng)常進(jìn)行直接民主投票，培養(yǎng)國民政治參與意識(shí)和主人翁意識(shí)，通過普及政治知識(shí)提升公民的政治判斷能力。最后，統(tǒng)一的信息公開和宣傳，用于防止直接民主形式成為政黨爭權(quán)奪勢的工具，防止民眾被非理性的情緒和誤判所主導(dǎo)，做出集體的錯(cuò)誤決策。公投機(jī)制雖然存在直接民主形式所固有的問題，但是它仍然是代議制民主的一種補(bǔ)充，體現(xiàn)了現(xiàn)代社會(huì)最高限度的民主。代議制民主可以更加理性地產(chǎn)生國家的對內(nèi)治理的良策和對外的理性決策，但是全民公投機(jī)制在涉及國家的重要變革時(shí)，將成為化解社會(huì)內(nèi)部矛盾的良藥，盡管英國脫歐決策由于方案選擇等原因沒有能夠?qū)崿F(xiàn)內(nèi)部矛盾的化解。但是公投機(jī)制的改良和應(yīng)用，將使許多涉及國家發(fā)展和治理的困境得到解決，為公民自發(fā)走出困境提供方法。

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